封建采地制的衰敗和土地私有制的興起是中國(guó)歷史上一個(gè)重要的事件，伴隨著封建制度的解體和大一統(tǒng)帝國(guó)的出現(xiàn)，一直影響了兩千多年的中國(guó)歷史。太史公云：為田，開(kāi)阡陌封疆，而賦稅平。雖然對(duì)“井田制”一直有爭(zhēng)論，但爭(zhēng)論的雙方都承認(rèn)，周代初期有公田和私田之分，公田是領(lǐng)主的土地，農(nóng)民在公田上勞動(dòng)以承擔(dān)對(duì)領(lǐng)主的責(zé)任，作為回報(bào)，農(nóng)民得到私田的土地使用權(quán)。不論是公田還是私田，都不能轉(zhuǎn)讓。然而到了戰(zhàn)國(guó)晚期，公田變?yōu)樗教?，集體勞動(dòng)變?yōu)榧彝マr(nóng)業(yè)生產(chǎn)，農(nóng)民對(duì)領(lǐng)主的經(jīng)濟(jì)責(zé)任由在公田上從事集體勞動(dòng)轉(zhuǎn)變?yōu)槔U納稅收。

技術(shù)進(jìn)步與人口稟賦的變化——兩種樂(lè)觀的理論

對(duì)于土地私有制取代采地制的這個(gè)重要現(xiàn)象，目前主要有兩種理論解釋。第一種是馬克思理論的生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系，這些學(xué)者將采地制的衰敗歸因?yàn)檗r(nóng)業(yè)技術(shù)的進(jìn)步，認(rèn)為鐵器、牛耕的出現(xiàn)使得農(nóng)業(yè)家庭經(jīng)營(yíng)成為可能，而農(nóng)業(yè)的特殊性使得家庭經(jīng)營(yíng)能夠避免公田上集體勞動(dòng)中的監(jiān)督困難，從而具有更高的效率。生產(chǎn)關(guān)系需要順應(yīng)生產(chǎn)力的發(fā)展，因此，高效率的農(nóng)業(yè)家庭經(jīng)營(yíng)取代了低效率的公田勞動(dòng)，私有制取代了采地制。

而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論則強(qiáng)調(diào)，產(chǎn)權(quán)制度變遷的收益大于產(chǎn)權(quán)變遷的成本時(shí)，制度變遷就會(huì)發(fā)生——高效率的土地產(chǎn)權(quán)制度將取代低效率的土地產(chǎn)權(quán)制度[1]。除了生產(chǎn)技術(shù)的進(jìn)步會(huì)增加土地產(chǎn)權(quán)制度變遷的收益，從而促使土地從采地制變?yōu)樗接兄浦?；人地要素稟賦的變化也是土地私有制出現(xiàn)的重要原因。簡(jiǎn)而言之，當(dāng)人口增長(zhǎng)導(dǎo)致土地要素相對(duì)變得更為稀缺，使得界定土地私有產(chǎn)權(quán)的收益大于成本，土地私有制便取代了“排他性公有產(chǎn)權(quán)”（馮濤，蘭虹，2002[2]）。

已有理論的缺陷

毫無(wú)疑問(wèn)，技術(shù)和人地稟賦是制度變遷的重要因素。如果沒(méi)有足以支撐家庭生產(chǎn)的農(nóng)業(yè)技術(shù)，土地私有制便沒(méi)有技術(shù)基礎(chǔ)；如果地廣人稀，界定土地私有產(chǎn)權(quán)則沒(méi)有現(xiàn)實(shí)需要。雖然強(qiáng)調(diào)的重點(diǎn)不同，但這兩派學(xué)者事實(shí)上都是“經(jīng)濟(jì)”決定論。首先，他們將農(nóng)業(yè)家庭經(jīng)營(yíng)取代集體經(jīng)營(yíng)等同于“井田制”的崩潰，而鐵器牛耕的出現(xiàn)為家庭經(jīng)營(yíng)取代集體經(jīng)營(yíng)提供了技術(shù)基礎(chǔ)；其次，他們認(rèn)為“井田制”的崩潰是經(jīng)濟(jì)力量推動(dòng)的結(jié)果，高效率的土地私有制取代低效率的“井田制”。

這兩個(gè)樂(lè)觀的理論有重要的缺陷。首先，人類學(xué)的研究表明，即使沒(méi)有鐵器牛耕，在刀耕火種的技術(shù)水平下，也可以存在土地家庭經(jīng)營(yíng)[3]。其次，封建采地制本身就意味著家庭經(jīng)營(yíng)和集體經(jīng)營(yíng)方式同時(shí)存在，如果考慮到采地制在很長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)都在運(yùn)作，因此有充足的理由認(rèn)為，家庭經(jīng)營(yíng)并不能直接推導(dǎo)出土地私有制度的出現(xiàn)。詩(shī)經(jīng)有云“與我公田，遂及我私”，采地制本身就包括了公田和私田，而私田的存在意味著農(nóng)業(yè)家庭經(jīng)營(yíng)在技術(shù)上已經(jīng)成為可能。對(duì)比其他國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)，西歐封建制、俄國(guó)米爾農(nóng)莊的份地制等在生產(chǎn)技術(shù)上都已經(jīng)具有農(nóng)業(yè)家庭經(jīng)營(yíng)的能力，但都沒(méi)有實(shí)施土地私有制。農(nóng)業(yè)的家庭經(jīng)營(yíng)僅僅為土地私有制提供了技術(shù)上的可能性，而這個(gè)技術(shù)上的可能性要變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的土地制度安排還有很長(zhǎng)的路要走。很顯然，土地私有制的出現(xiàn)還需要其他的因素推動(dòng)。

第三，精心挑選的案例總是可以為假說(shuō)提供證據(jù)，同樣，精心挑選的案例也可以提供與理論相反的證據(jù)?？紤]到中國(guó)1953年之后，中國(guó)大陸在人口增長(zhǎng)的情況下將土地私有制轉(zhuǎn)變?yōu)橥恋丶w所有、集體經(jīng)營(yíng)的案例，我們至少可以說(shuō)，人均耕地減少導(dǎo)致土地私有產(chǎn)權(quán)出現(xiàn)的理論沒(méi)有通過(guò)中國(guó)經(jīng)驗(yàn)的檢驗(yàn)。

這是樂(lè)觀的理論，也是一種社會(huì)進(jìn)步論。姑且不說(shuō)天真的社會(huì)進(jìn)步論在歷史學(xué)界已經(jīng)被現(xiàn)實(shí)所拋棄，僅僅聚焦于土地制度，我們不僅可以發(fā)現(xiàn)一些地區(qū)的土地制度一直陷入低水平陷阱，還可以發(fā)現(xiàn)一些國(guó)家和地區(qū)的土地制度從相對(duì)高效的土地私有制轉(zhuǎn)變?yōu)榧w所有、集體經(jīng)營(yíng)的低效制度。

私有產(chǎn)權(quán)制度需要國(guó)家的強(qiáng)制力來(lái)維系。正如諾斯所言，有效的經(jīng)濟(jì)組織是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵。然而，國(guó)家作為唯一合法的暴力來(lái)源，當(dāng)社會(huì)出現(xiàn)了私有產(chǎn)權(quán)制度需求時(shí)，既可能有效的保障私有產(chǎn)權(quán)制度，也有可能成為侵犯私有產(chǎn)權(quán)的來(lái)源。

理解土地私有產(chǎn)權(quán)制度的形成，不能離開(kāi)國(guó)家。林毅夫?qū)⒅贫茸冞w分為誘致性制度變遷和強(qiáng)制性制度變遷，前者是社會(huì)對(duì)于經(jīng)濟(jì)利益的反應(yīng)，技術(shù)論和資源稟賦論都是誘致性制度變遷的兩個(gè)重要變量；然而，由于集體行動(dòng)的困境，一些潛在能夠帶來(lái)更多經(jīng)濟(jì)利益機(jī)會(huì)的制度安排可能由于搭便車和道德風(fēng)險(xiǎn)從而難以實(shí)現(xiàn)，國(guó)家如果能夠發(fā)現(xiàn)這樣潛在的獲利機(jī)會(huì)，利用國(guó)家強(qiáng)制力自上而下的推行即可使的有效率的制度可以替代相對(duì)無(wú)效率的制度。很顯然，離開(kāi)國(guó)家來(lái)考慮土地制度的變遷是不恰當(dāng)?shù)摹?/p>

一個(gè)新的分析框架：軍事競(jìng)爭(zhēng)、國(guó)家理性化建構(gòu)與封建采地制的瓦解

一些歷史學(xué)者非常準(zhǔn)確的指出，井田制的衰敗是周秦之變的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，與此同時(shí)，貴族衰落和士人階層的興起（許倬云，2012）、戰(zhàn)爭(zhēng)模式的改變（趙鼎新，2006）和采地制的崩潰是這一階段同時(shí)出現(xiàn)的特征。但非常有趣的是，一旦涉及到土地制度變遷，學(xué)者們往往強(qiáng)調(diào)鐵器牛耕等技術(shù)進(jìn)步的核心作用。正如前文所言，這種理論陷入了技術(shù)（經(jīng)濟(jì)）決定論的陷阱。既不符合事實(shí)，也不能解釋同一個(gè)時(shí)期更多的重要變化。

本文認(rèn)為，國(guó)家間的軍事競(jìng)爭(zhēng)促使了國(guó)家間的理性化建構(gòu)，從而最終導(dǎo)致了封建的瓦解、貴族的衰退、士人集團(tuán)的興起、土地稅賦制度的改革、國(guó)家的編戶齊民和采地制的崩潰。與此同時(shí)，諸子百家的涌現(xiàn)重構(gòu)了意識(shí)形態(tài)合法性的理論基礎(chǔ)，傳統(tǒng)的天命觀和宗法制受到了挑戰(zhàn)。其中，法家由于能夠更好的實(shí)現(xiàn)科層制國(guó)家的理性建構(gòu)，以法代禮，以郡縣取代封建，有助于“富國(guó)強(qiáng)兵”，逐漸被戰(zhàn)國(guó)時(shí)期的大國(guó)所采納。儒家強(qiáng)調(diào)的等級(jí)秩序雖然無(wú)助于戰(zhàn)爭(zhēng)的獲勝，但對(duì)于和平時(shí)期國(guó)家內(nèi)部的治理具有莫大的好處，從而被有選擇的吸收和改造；陰陽(yáng)家的五行學(xué)說(shuō)提供了國(guó)家合法性的來(lái)源，對(duì)天命觀進(jìn)行了改造和進(jìn)一步深化，為秦取代周提供了理論上的合法性解釋[4]。

西周諸侯之間的戰(zhàn)爭(zhēng)從春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期開(kāi)始加劇，周天子實(shí)力衰弱導(dǎo)致諸侯國(guó)之間的競(jìng)爭(zhēng)不再有一個(gè)有效的協(xié)調(diào)機(jī)制。大國(guó)兼并小國(guó)，強(qiáng)國(guó)兼并弱國(guó)，軍事競(jìng)爭(zhēng)成為國(guó)家之間最主要的競(jìng)爭(zhēng)方式。為了獲取在軍事競(jìng)爭(zhēng)中的勝利，一系列能夠促使國(guó)家在軍事競(jìng)爭(zhēng)中獲勝的制度安排被采納。由于國(guó)與國(guó)之間距離相近，士人集團(tuán)在國(guó)與國(guó)之間的流動(dòng)相對(duì)自由，所以國(guó)家的制度創(chuàng)新很容易被學(xué)習(xí)和模仿，那些有利于“富國(guó)強(qiáng)兵”的制度創(chuàng)新一旦被確認(rèn)有效，很快就在諸侯國(guó)中得到相應(yīng)的采納。那些因?yàn)榉N種原因，沒(méi)有能夠進(jìn)行相應(yīng)的“理性化建構(gòu)”的國(guó)家，很快就在軍事競(jìng)爭(zhēng)中滅亡了。與春秋時(shí)期相比，戰(zhàn)國(guó)七雄都具備了強(qiáng)化王權(quán)、弱化貴族、以郡縣取代封建、重視士人知識(shí)階層、采取了更有效動(dòng)員軍隊(duì)和資源的土地制度等特征。最終，秦帝國(guó)一統(tǒng)天下。獲勝的秦國(guó)，不僅具有戰(zhàn)國(guó)七雄里其他國(guó)家共有的理性化建構(gòu)特征，并且具有更加突出的表現(xiàn)。在軍事動(dòng)員上，秦國(guó)采取了“軍功爵”制度，徹底摧毀了舊有的貴族制度，不僅強(qiáng)化了王權(quán)，而且更好的構(gòu)建了“虎狼之師”。在經(jīng)濟(jì)動(dòng)員上，秦“廢田開(kāi)阡陌，民得買(mǎi)賣(mài)”，更有效的提高的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率[5]。一系列理性化改革使得秦國(guó)在軍事競(jìng)爭(zhēng)中處于更加有利的地位。

需要注意的是，滅國(guó)戰(zhàn)爭(zhēng)最終的獲勝者，并非一定是制度改革的原創(chuàng)者，只要國(guó)家間的學(xué)習(xí)、模仿和交流存在，后發(fā)的國(guó)家也可能獲得最終的勝利。實(shí)施了理性化制度變革的國(guó)家并非一定會(huì)獲得最終的勝利，畢竟勝利只有一個(gè)，但沒(méi)有進(jìn)行理性化制度變革的國(guó)家，在這場(chǎng)慘烈的軍事競(jìng)爭(zhēng)中更早被淘汰出局。本文并不認(rèn)為秦是理所當(dāng)然的最終勝利者，雖然事后解釋如同諸葛亮一般，認(rèn)為秦統(tǒng)一天下是大勢(shì)所趨[6]。但本文認(rèn)為，在戰(zhàn)國(guó)中最終獲得勝利，有運(yùn)氣的成分[7]。雖然歷史不可能改變，但理論上的分析應(yīng)該表明，事情的發(fā)展有多種可能[8]。不過(guò)，即使不是秦，戰(zhàn)國(guó)時(shí)期軍事競(jìng)爭(zhēng)的發(fā)展最終也會(huì)有一個(gè)國(guó)家成為最終的勝利者。

在西周早期，土地制度具有如下特征：第一，存在公田與私田，農(nóng)民在私田上的勞動(dòng)所得歸家庭所有，同時(shí)，需要承擔(dān)在公田上勞動(dòng)的“封建”義務(wù)，并還需要承擔(dān)相應(yīng)的軍事義務(wù)；第二，在封建制下，天子建國(guó)，諸侯立家的層層分封制度，使得“主人的主人不是我的主人”，天子和諸侯除了自己的屬地之外，并不和其他分封領(lǐng)地的農(nóng)民存在自己的權(quán)力和義務(wù)關(guān)系，而是通過(guò)中間的諸侯（對(duì)應(yīng)天子）、大夫（對(duì)應(yīng)諸侯）來(lái)間接治民。同時(shí)，在軍事動(dòng)員中，國(guó)家的軍事動(dòng)員能力一方面依賴于諸侯自身能夠控制的土地和人民，另一方面，依賴于貴族的層層動(dòng)員，依賴于貴族對(duì)于諸侯的軍事義務(wù)的履行。

西周早期與戰(zhàn)國(guó)晚期的軍事、政治、經(jīng)濟(jì)和意識(shí)形態(tài)對(duì)比

軍事戰(zhàn)爭(zhēng)的變化：從貴族戰(zhàn)爭(zhēng)到平民戰(zhàn)爭(zhēng)

天子分封諸侯，隨著時(shí)間的流逝，這些親戚、朋友的后代雖然成為了新的諸侯，但對(duì)周天子之間的感情聯(lián)系已經(jīng)不多，主要依賴于宗法制和禮儀來(lái)維系封建。這個(gè)時(shí)期諸侯國(guó)之間的戰(zhàn)爭(zhēng)，同樣也是發(fā)生在曾經(jīng)的親戚和朋友的后代之間，因此，這段時(shí)期也相對(duì)比較講究戰(zhàn)爭(zhēng)的禮儀。相對(duì)戰(zhàn)國(guó)時(shí)期的戰(zhàn)爭(zhēng)，春秋早期諸侯國(guó)之間的戰(zhàn)爭(zhēng)烈度不高，規(guī)模不大。[1]

西周早期的分封

從西周時(shí)期到春秋早期，戰(zhàn)爭(zhēng)是國(guó)人的義務(wù)，也是國(guó)人的特權(quán)。這是一種貴族戰(zhàn)爭(zhēng)，以戰(zhàn)車為主要作戰(zhàn)方式。木器和石器，以及少量的銅器是主要的戰(zhàn)爭(zhēng)武器，在平原上，戰(zhàn)車威力巨大，平民是作為戰(zhàn)車的附屬，并非戰(zhàn)爭(zhēng)獲勝的主要關(guān)鍵。在春秋時(shí)期，還有宋襄公這種講究“規(guī)則”的戰(zhàn)爭(zhēng)[2]，不過(guò)很顯然失敗了；到了戰(zhàn)國(guó)時(shí)期，“爭(zhēng)地以戰(zhàn)，殺人盈野，爭(zhēng)城以戰(zhàn)，殺人盈城”[3]，戰(zhàn)爭(zhēng)的殘酷性已經(jīng)不再容許彬彬有禮、點(diǎn)到即止的戰(zhàn)爭(zhēng)禮儀。

《戰(zhàn)國(guó)策.趙策》：趙惠文王三十年，相都平君田單問(wèn)趙奢曰：“……帝王之兵，所用者不過(guò)三萬(wàn)，而天下服矣。今將軍必負(fù)十萬(wàn)、二十萬(wàn)之眾乃用之，此單所不服也”。 趙奢回答：“……君無(wú)十余、二十萬(wàn)之眾……而徒以三萬(wàn)行于天下，君焉能乎？且古者四海之內(nèi)，分為萬(wàn)國(guó)。城雖大，不過(guò)三百丈者。人雖眾，不過(guò)三千家者。而以集兵三萬(wàn)，距此奚難哉！今取古之為萬(wàn)國(guó)者，分以為戰(zhàn)國(guó)七，能具數(shù)十萬(wàn)之兵，曠日持久，數(shù)歲，即君之齊已。齊以二十萬(wàn)之眾攻荊，五年乃罷。趙以二十萬(wàn)之眾攻中山，五年乃歸。今者齊韓相方，而國(guó)圍攻焉，豈有敢曰，我其以三萬(wàn)救是者乎哉？今千丈之城，萬(wàn)家之邑相望也，而索以三萬(wàn)之眾，圍千丈之城，不存其一角，而野戰(zhàn)不足用也，君將以此何之?”

趙奢的回答明確指出了西周早期和戰(zhàn)國(guó)時(shí)期戰(zhàn)爭(zhēng)規(guī)模的變化。早期周天子不過(guò)三軍，總兵力不過(guò)三萬(wàn)。而到了戰(zhàn)國(guó)時(shí)期，動(dòng)輒就是數(shù)十萬(wàn)的戰(zhàn)爭(zhēng)規(guī)模。他將其歸因?yàn)閲?guó)家規(guī)模的擴(kuò)大，早期各個(gè)諸侯國(guó)，實(shí)際控制的人口和土地都很少，但經(jīng)過(guò)數(shù)百年的征服、兼并和整合，生存下來(lái)的國(guó)家規(guī)模和人口都比西周早期大的多，因此戰(zhàn)爭(zhēng)動(dòng)員的人數(shù)也增加了。

春秋五霸[4]，實(shí)為諸侯之長(zhǎng)[5]。春秋的爭(zhēng)霸戰(zhàn)爭(zhēng)，目的為了獲取周室衰弱后的諸侯國(guó)家的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。齊桓公是公認(rèn)的第一位霸主，公元前685－前643年在位，他任用管仲為相，實(shí)行軍政合一、兵民合一的制度改革，在軍事和經(jīng)濟(jì)上成為當(dāng)時(shí)的強(qiáng)國(guó)。針對(duì)戎狄對(duì)華夏諸國(guó)的侵襲，和楚國(guó)對(duì)周王室的挑戰(zhàn)，齊桓公打出“尊王攘夷”的旗號(hào)，率諸侯北滅戎狄以衛(wèi)周室，南據(jù)召陵以扛楚師，在諸侯國(guó)中樹(shù)立了威信。后來(lái)，齊桓公召集諸侯國(guó)在葵丘會(huì)盟，“九合諸侯，一匡天下”。

富國(guó)強(qiáng)兵此時(shí)已經(jīng)成為各個(gè)諸侯國(guó)的改革方向?！奥浜缶鸵ご颉保瑢?duì)于春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期的諸侯國(guó)而言，可不僅僅是挨打這么簡(jiǎn)單，而是“亡國(guó)滅種”。雖然趙鼎新（2006）認(rèn)為春秋時(shí)期是爭(zhēng)霸戰(zhàn)爭(zhēng)[6]，然而春秋時(shí)期領(lǐng)土擴(kuò)張和國(guó)家之間的“兼并”并不罕見(jiàn)。按照《左傳》的記載，春秋時(shí)期有五十二個(gè)諸侯國(guó)被滅，實(shí)際滅國(guó)數(shù)量應(yīng)該更多。按照瞿同祖（2015）的研究，春秋時(shí)期同姓諸侯五十四，異姓諸侯四十五，姓不詳者三十四，這些有據(jù)可查的諸侯國(guó)在春秋時(shí)期有一百三十二個(gè)。然而到了戰(zhàn)國(guó)時(shí)期，只剩下七個(gè)主要大國(guó)。

隨著鐵器[7]的出現(xiàn)和新武器的發(fā)明，比如弩[8]，成為克制戰(zhàn)車的利器，戰(zhàn)車為主要攻擊手段的貴族戰(zhàn)爭(zhēng)逐漸被以平民為主的步兵方陣所取代[9]。那些能夠動(dòng)員更多步兵上戰(zhàn)場(chǎng)的國(guó)家更加具有軍事競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，演化的結(jié)果導(dǎo)致貴族戰(zhàn)爭(zhēng)轉(zhuǎn)變?yōu)槠矫駪?zhàn)爭(zhēng)，戰(zhàn)爭(zhēng)規(guī)模擴(kuò)大。

諸侯王權(quán)的增強(qiáng)和封建貴族勢(shì)力的瓦解

在貴族戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期，諸侯國(guó)的軍事安全要依賴于貴族的層層軍事動(dòng)員，因此必須通過(guò)層層分封的方式將領(lǐng)土和人民交給貴族管理。不過(guò)，對(duì)于天子來(lái)說(shuō)，強(qiáng)大起來(lái)的諸侯可以不聽(tīng)從自己的號(hào)令，甚至可以和周天子的軍隊(duì)對(duì)抗[10]，導(dǎo)致天子式微；同樣的，對(duì)于諸侯來(lái)說(shuō)，強(qiáng)大的卿大夫也可以不聽(tīng)從諸侯的號(hào)令，甚至?xí)〈瓉?lái)諸侯，三家分晉、田氏代齊，是典型的案例。

然而，這些重要的歷史經(jīng)驗(yàn)使得各個(gè)諸侯都明了，削弱貴族的權(quán)力是強(qiáng)化諸侯王權(quán)、確保自身安全的必要措施。然而，如果軍事競(jìng)爭(zhēng)仍然要依賴于貴族的軍事動(dòng)員，削弱貴族的勢(shì)力只會(huì)導(dǎo)致國(guó)家的更快滅亡。只有在軍事戰(zhàn)爭(zhēng)從貴族戰(zhàn)爭(zhēng)轉(zhuǎn)變?yōu)槠矫駪?zhàn)爭(zhēng)之后，那些削弱了貴族勢(shì)力的國(guó)家才不至于被其他諸侯強(qiáng)國(guó)更快的兼并。

在傳統(tǒng)貴族勢(shì)力本來(lái)就不強(qiáng)的楚國(guó)，可能是最早實(shí)施郡縣制的諸侯國(guó)。楚武王（B.C.740-B.C.690）在位，滅國(guó)為縣，以流官進(jìn)行管理。

《左傳.莊公十八年》載：“初，楚武王克權(quán)，使斗緡尹之。以叛，圍而殺之，遷權(quán)于那處，使閻敖尹之?！?/p>

郡縣的擴(kuò)展，意味著王權(quán)的擴(kuò)大。楚國(guó)的郡縣長(zhǎng)官（縣尹）由諸侯任命，不具有法定的繼承權(quán)[11]，屬于諸侯的直屬地。和以封建規(guī)則進(jìn)行分封的卿大夫?qū)Σ傻睾腿丝诘氖酪u管轄權(quán)完全不同，縣尹完全依附于諸侯。晉國(guó)也滅國(guó)為縣，不過(guò)早期仍然是賜給大夫作為采邑，不過(guò)這個(gè)采邑可能只是“食邑”，而不具有治土、治民和軍事的權(quán)力。到了晉文公時(shí)期，“諸姬之良，掌其中官。異姓之能，掌其遠(yuǎn)官。異姓之能，掌其遠(yuǎn)官?！保ā秶?guó)語(yǔ).晉語(yǔ)四》）遠(yuǎn)官，就是地方官。到了春秋后期，晉國(guó)的縣也逐漸成為國(guó)君的直屬地，派官員進(jìn)行管理（周振鶴，2014）。

三家分晉、田氏代齊之后，這些諸侯王也開(kāi)始強(qiáng)化王權(quán)，打擊原有的貴族。[12]從春秋到戰(zhàn)國(guó)，貴族在國(guó)家中的政治地位開(kāi)始下滑，士人階層崛起，成為國(guó)王可以使用的新的政治力量。到了戰(zhàn)國(guó)，這些士人集團(tuán)在諸侯競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)際政治舞臺(tái)上發(fā)揮了越來(lái)越重要的作用。

土地的不同類型與諸侯實(shí)際控制土地的擴(kuò)張

面對(duì)廣闊的土地和多樣的部落，西周沒(méi)有采取殷商的管理模式，而是希望直接或者間接的控制土地和人口。由于交通的阻隔和行政管理能力的低下，西周不能采取帝國(guó)官僚的方式進(jìn)行治理廣土眾民，而是采取了封建，周天子與諸侯共治天下，諸侯承認(rèn)周天子是天下共主。西周之初的封建，是以軍事?lián)c(diǎn)構(gòu)成網(wǎng)絡(luò)。重要的事情在于，每個(gè)軍事?lián)c(diǎn)名義上雖然被分封了一大塊領(lǐng)地或者疆域，但實(shí)際控制的土地最初卻主要局限于城邦。甲骨文的“國(guó)”[1]，如下圖所示，從戈，從口。戈表示武器，口即郭，表示疆域，兩者組合，表示武力守衛(wèi)的疆域。之后，外面加上了城墻，變成了“國(guó)”?！皣?guó)”外有郊，郊外為野。國(guó)和郊，都是諸侯憑借武力直接控制的領(lǐng)地，在直接控制的領(lǐng)地之外，天子分封的疆域以內(nèi)，還有大片的土地和“野人”[2]，是生活在這片土地上的原住民和部落。

西周初期，對(duì)于諸侯而言，大約有五種類型的土地及其相應(yīng)的人口。第一，領(lǐng)地內(nèi)的“國(guó)”，包括城和郊，是諸侯及其族人直接控制的土地；第二，領(lǐng)地內(nèi)的“無(wú)主之地”，包括山林、沼澤等等，名義上屬于領(lǐng)主[3]所有；第三，領(lǐng)地內(nèi)其他部落和族群實(shí)際控制的土地，這些族群被稱為“野人”；第四，周天子分封范圍之外的領(lǐng)地，由其他的部族控制，比如狄、戎；第五，其他諸侯的領(lǐng)地。但是到了戰(zhàn)國(guó)時(shí)期，諸侯領(lǐng)地內(nèi)的土地和人口都逐納入諸侯的實(shí)際控制范圍，通過(guò)對(duì)狄、戎、蠻、夷的征服和同化，周朝的版圖也擴(kuò)大了。主要剩下第一種和第五種類型的土地。這個(gè)過(guò)程，是周天子和諸侯不斷通過(guò)軍事征服和禮儀同化完成的。

西周初期，人口稀少，森林眾多，適合農(nóng)耕的優(yōu)質(zhì)耕地稀少。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平相對(duì)落后，將土地墾殖為適合農(nóng)耕的土地需要大量勞動(dòng)力的投入。對(duì)各個(gè)農(nóng)業(yè)部落而言，土地本身不是問(wèn)題，適合農(nóng)耕的土地才是問(wèn)題。各個(gè)諸侯國(guó)需要通過(guò)人口進(jìn)行墾殖土地，人口是比土地更加重要的財(cái)富。

從西周到春秋，一方面是各個(gè)諸侯國(guó)需要通過(guò)各種方式擴(kuò)大自己實(shí)際掌控的人口和土地，一方面是各個(gè)諸侯國(guó)之間的兼并。首先，在周天子分封之初，還有大量的土地屬于“蠻夷”[4]，并非周的親戚和戰(zhàn)友。軍事征服和禮儀同化，是西周面對(duì)蠻夷的兩種主要手段。這些新征服的土地和部族，也需要通過(guò)封建或者“郡縣”的方式進(jìn)行管理。分封是一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程。其次，在每個(gè)諸侯領(lǐng)地內(nèi)，諸侯國(guó)也同樣要對(duì)領(lǐng)地內(nèi)不服王化的“野人”進(jìn)行征服和同化。

西周初期的土地制度與賦稅特征

西周到春秋中期，籍田仍然是周天子和諸侯國(guó)的主要“納稅”方式?！坝晡夜?，遂及我私”。平民分得私田[5]，獲得了在私田上的使用權(quán)和收益權(quán)，作為義務(wù)，平民需要在公田上勞動(dòng)以承擔(dān)經(jīng)濟(jì)義務(wù)，以及在軍事動(dòng)員的時(shí)候承擔(dān)服役的軍事義務(wù)。

領(lǐng)地是領(lǐng)主的私產(chǎn)。層層分封，意味著不同層級(jí)領(lǐng)主之間的土地產(chǎn)權(quán)相互獨(dú)立。法理上，諸侯不能侵犯卿大夫的領(lǐng)地，周天子也不能侵犯諸侯的領(lǐng)地。雖然在實(shí)踐中，上級(jí)領(lǐng)主可能憑借武力或者其他侵犯下級(jí)領(lǐng)主的土地和人口，但這種侵犯是不合“理”的，所以，才會(huì)有抱怨和牢騷。

《詩(shī)經(jīng)?大雅?瞻卯》記錄了當(dāng)時(shí)貴族們牢騷：“人有土田，汝反有之；人有民人，汝復(fù)奪之?！?/p>

這種牢騷正好表明，貴族認(rèn)為分封給自己的土地和人口是屬于自己的私產(chǎn)，諸侯侵犯貴族的領(lǐng)地和人口并不合理。正是因?yàn)轭I(lǐng)地是貴族的私產(chǎn)，所以領(lǐng)地在貴族之間也可以進(jìn)行市場(chǎng)交易[6]。周恭王時(shí)期（公元前950-公元前936年）時(shí)的格伯簋銘文記載格伯用四匹馬換倗生三十畝田，就是明證。到西周末期，私田的存在已相當(dāng)顯著。爭(zhēng)奪田邑、交換土地的記載愈加頻繁。周厲王時(shí)期（公元前879年—公元前843年），矢國(guó)侵略散國(guó)，戰(zhàn)敗進(jìn)行和談，割地賠款，以周天子作為合約的見(jiàn)證。

《散氏盤(pán)》：“我既付散氏田器，有爽，實(shí)余有散氏心賊，則爰千罰千，傳棄之?！滨r、且、旅則誓。乃卑西宮襄、武父誓，曰：“我既付散氏濕田、畛田，余有爽變，爰千罰千?！?/p>

周厲王時(shí)還有兩銅器，一個(gè)是鬲攸從鼎，另一個(gè)是鬲從盨。前者敘述鬲攸從分田地給攸衛(wèi)牧，而攸衛(wèi)牧沒(méi)給報(bào)酬，遂成訟事；后者敘述章氏用八邑去向鬲換田，又有良氏用五邑?fù)Q，結(jié)果都順利成交。

土地制度與稅賦制度的變化

由于是層層分封，層層動(dòng)員的方式，各個(gè)領(lǐng)主主要掌握的是自己領(lǐng)地范圍的土地和人口，對(duì)于已經(jīng)分封給次級(jí)封建的實(shí)際控制人口、土地和經(jīng)濟(jì)情況的變化并不了解。周天子不掌握諸侯的實(shí)際控制人口和土地的變化，諸侯也不掌握卿大夫的實(shí)際控制人口和土地的變化。由于定居農(nóng)業(yè)本身的特征（見(jiàn)第五章），人口增長(zhǎng)更快，農(nóng)業(yè)剩余更多，人口增長(zhǎng)導(dǎo)致的農(nóng)業(yè)技術(shù)革新速度也比較快，從而進(jìn)一步促進(jìn)了人口的增長(zhǎng)。從西周到戰(zhàn)國(guó)，隨著人口的增長(zhǎng)，新的土地被開(kāi)墾，森林和荒原被農(nóng)田取代，農(nóng)業(yè)人口和耕地也都隨之增長(zhǎng)。地廣人稀的自然稟賦，逐漸演變?yōu)槿硕嗟厣俚臓顟B(tài)，土地的競(jìng)爭(zhēng)更加激烈。

天子式微，禮樂(lè)征伐自諸侯出；諸侯式微，權(quán)柄操于大夫。本來(lái)宗法制的分封，卿大夫和諸侯也是親戚關(guān)系，只是大宗與小宗之別。諸侯勢(shì)力強(qiáng)大，會(huì)侵犯貴族的利益，甚至滅掉貴族；貴族勢(shì)力強(qiáng)大，會(huì)侵犯諸侯的利益，甚至取代諸侯[7]。舊的封建秩序難以維系，強(qiáng)干弱枝更加符合諸侯的利益。

隨著人口和土地的增長(zhǎng)，政務(wù)管理的專業(yè)化水平也不斷提升，職業(yè)化的官僚管理技術(shù)通過(guò)父子和師徒關(guān)系傳承下來(lái)。國(guó)家管理人口、土地和經(jīng)濟(jì)的能力不斷提高，已經(jīng)可以繞過(guò)分封制來(lái)直接管理更多的人口和土地。周宣王（？-公元前783）首先進(jìn)行了人口普查[8]，改革了籍田制度，“不籍千畝”，將籍田的“助”改為私田上的稅，傳統(tǒng)在公田上耕種以服勞役的方式被取代了。通過(guò)這些改革，周天子試圖將人口和土地的實(shí)際情況掌握清楚，從而為進(jìn)一步加強(qiáng)周天子的軍事動(dòng)員和經(jīng)濟(jì)動(dòng)員能力。因?yàn)榍址噶速F族的利益，周宣王的改革受到了巨大的挑戰(zhàn)，最終失敗了，但這個(gè)改革所要處理的問(wèn)題，是希望加強(qiáng)王權(quán)的君主都面臨的問(wèn)題，改革的方向，也是強(qiáng)化王權(quán)的必然選擇。周宣王雖然失敗了，但一旦時(shí)機(jī)合適，這種改革在其他諸侯國(guó)又重新出現(xiàn)。

魯國(guó)初稅畝[9]，是公元前594年，距離周宣王的不籍千畝（公元前789年），已經(jīng)過(guò)了兩百余年。雖然兩者在具體制度細(xì)節(jié)上可能存在差異，但所需要解決的問(wèn)題類似。首先，是公田勞動(dòng)的相對(duì)低效率[10]。隨著人口規(guī)模的擴(kuò)大和農(nóng)業(yè)技術(shù)的發(fā)展，公田勞動(dòng)的積極性逐漸降低，在公田上偷懶所節(jié)約下來(lái)的體力，可以用于家庭土地經(jīng)營(yíng)和生產(chǎn)。其次，公田的勞役地租方式，不利于領(lǐng)主獲得更多的稅賦，通過(guò)人口和土地調(diào)查，領(lǐng)主掌握更加準(zhǔn)確的人口和土地信息，從而可以更好的進(jìn)行軍事和經(jīng)濟(jì)動(dòng)員。第三，也是最重要的，一旦履畝而稅在技術(shù)上成為可能，希望強(qiáng)化王權(quán)的諸侯，就有足夠的動(dòng)力去摧毀傳統(tǒng)的層層分封的政治結(jié)構(gòu)，繞開(kāi)卿大夫等貴族，直接控制卿大夫的土地和人口。

魯國(guó)初稅畝也好，周宣王的不籍千畝也好，最初可能僅僅是諸侯對(duì)自己控制土地和人口的稅賦制度管理改革，但最終，都為諸侯強(qiáng)化王權(quán)、弱化貴族地位的政治改革提供了技術(shù)支持和學(xué)習(xí)的經(jīng)驗(yàn)。這里所指的諸侯，可能是原來(lái)的諸侯，也可能是卿大夫取代諸侯而成的新諸侯，比如三家分晉、田氏代齊后，原來(lái)的卿大夫成為了新的諸侯。這些貴族強(qiáng)而諸侯弱導(dǎo)致原來(lái)諸侯被取代的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)所有在位的諸侯而言，都意味著擴(kuò)大王權(quán)、弱化貴族的努力不僅僅和國(guó)家軍事和經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)等“國(guó)際”競(jìng)爭(zhēng)有關(guān)，還和自身國(guó)內(nèi)的政權(quán)安全有關(guān)。

土地制度與軍事動(dòng)員

西周分封初期，各個(gè)諸侯國(guó)的軍事?lián)c(diǎn)人少地少，“三軍”就已經(jīng)是大國(guó)的標(biāo)配，周天子也不過(guò)擁有六軍[11]，一般的小國(guó)只有一軍。隨著諸侯實(shí)際控制土地和人口的增長(zhǎng)，到了戰(zhàn)國(guó)時(shí)期，軍隊(duì)的規(guī)模也急劇擴(kuò)大。

在封建制下，諸侯動(dòng)員軍隊(duì)，是通過(guò)自己的軍隊(duì)加上卿大夫的軍隊(duì)，聯(lián)合出戰(zhàn)。這是在當(dāng)時(shí)管理水平和技術(shù)條件下不得已的選擇。行政管理能力不足使得諸侯無(wú)法管理廣土眾民，必須和卿大夫共治土地和人民。在戰(zhàn)車為王的戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)代，軍隊(duì)動(dòng)員無(wú)法繞過(guò)貴族，直接動(dòng)員平民上戰(zhàn)場(chǎng)與戰(zhàn)爭(zhēng)的勝利無(wú)補(bǔ)。在自己領(lǐng)地內(nèi)擁有完整經(jīng)濟(jì)權(quán)力、軍事權(quán)力和政治權(quán)力的貴族，一旦尾大不掉，就將成為諸侯的心腹之患。然而，隨著武器的進(jìn)化，平民軍隊(duì)淘汰了傳統(tǒng)的戰(zhàn)車作戰(zhàn)模式，繞過(guò)貴族直接動(dòng)員平民有助于軍事競(jìng)爭(zhēng)的勝利。

強(qiáng)化王權(quán)，弱化貴族，是一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程。中間有許多曲折，比如晉的貴族太強(qiáng)，才出現(xiàn)了三家分晉的局面。然而，這些分晉之后的韓、趙、魏等國(guó)家，還是要強(qiáng)化王權(quán)。私田上的土地稅收取代公田上的勞役，郡縣制取代了傳統(tǒng)的世卿世祿，平民戰(zhàn)爭(zhēng)取代貴族戰(zhàn)爭(zhēng)，是這個(gè)長(zhǎng)期過(guò)程中的重要現(xiàn)象。

到了戰(zhàn)國(guó)末期，諸侯控制了絕大部分土地和人口。以法代禮，制定了國(guó)家法律，“王子犯法，與庶民同罪”，已經(jīng)不再是“刑不上大夫，禮不下庶人”的西周早期的禮樂(lè)制度。法律鼓勵(lì)耕戰(zhàn)，重視軍功，強(qiáng)調(diào)對(duì)獲勝的軍人進(jìn)行土地和人口的獎(jiǎng)勵(lì)。軍隊(duì)獲勝之后，可以強(qiáng)占更多的土地和人口，成為諸侯實(shí)施軍功獎(jiǎng)勵(lì)的基礎(chǔ)。此時(shí)的諸侯，已經(jīng)繞開(kāi)傳統(tǒng)的貴族，通過(guò)行政官僚來(lái)直接動(dòng)員最底層的人口。諸侯是土地的主人，因此，諸侯才能將土地以軍功授予人民[12]。

小結(jié)

簡(jiǎn)而言之，技術(shù)進(jìn)步和人地資源稟賦的變化只是土地制度演變的重要條件，但推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步、人口增長(zhǎng)的，是農(nóng)業(yè)國(guó)家諸侯之間的軍事戰(zhàn)爭(zhēng)。這是一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程，從西周到戰(zhàn)國(guó)，持續(xù)了數(shù)百年。為了獲得軍事競(jìng)爭(zhēng)的勝利，一些先進(jìn)的武器和戰(zhàn)爭(zhēng)組織形式被發(fā)明、學(xué)習(xí)和采納，弩等武器的出現(xiàn)，鐵器的大規(guī)模使用，使得戰(zhàn)車為主的貴族戰(zhàn)爭(zhēng)被平民戰(zhàn)爭(zhēng)取代。國(guó)家文官管理的專業(yè)化和士人集團(tuán)的崛起，一方面為國(guó)家合法性來(lái)源和富國(guó)強(qiáng)兵提供了新的理論支持，一方面為國(guó)家治理的專業(yè)化和郡縣制的興起提供了人力資源的支持。強(qiáng)化王權(quán)、削弱貴族，成為戰(zhàn)國(guó)時(shí)期各個(gè)諸侯王的共同選擇。

在這個(gè)大轉(zhuǎn)型中，土地制度發(fā)揮了重要的基礎(chǔ)性作用。首先，土地制度變遷背后的推動(dòng)力，來(lái)自國(guó)家間的軍事競(jìng)爭(zhēng)；其次，土地制度的改變，也為（諸侯）國(guó)家實(shí)施更有效的軍事和經(jīng)濟(jì)動(dòng)員提供了土地制度基礎(chǔ)。履畝而“稅”，重點(diǎn)不僅僅在于公田的勞務(wù)地租變成了實(shí)物或者貨幣地租，而在于諸侯開(kāi)始繞過(guò)大夫直接面對(duì)最基層的農(nóng)民，從而可以更有效的進(jìn)行軍事和經(jīng)濟(jì)動(dòng)員。

幾個(gè)簡(jiǎn)要結(jié)論：（1）技術(shù)進(jìn)步和相對(duì)要素稟賦的變化是土地制度變遷的關(guān)鍵要素，但并不是唯一的因素。鐵器的出現(xiàn)導(dǎo)致傳統(tǒng)的共耕制的取消，被家庭經(jīng)營(yíng)所取代。但是，即使在家庭經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)后，土地仍然可以是共有制，只要土地可以被部落收回。鐵器很早就出現(xiàn)了，西歐莊園仍然是領(lǐng)主所有。（2）族群和國(guó)家的武力競(jìng)爭(zhēng)是前現(xiàn)代國(guó)家意識(shí)形態(tài)、政治制度及其支持的土地制度拓展的關(guān)鍵力量。軍事上有優(yōu)勢(shì)的國(guó)家可以將其制度帶到新的地區(qū)。（3）總體而言，土地從族群控制變?yōu)閲?guó)家控制（國(guó)家通過(guò)法律作為產(chǎn)權(quán)制度實(shí)施的保障），名義上土地私有制興起，但國(guó)家（皇家、貴族、士大夫、宗教）對(duì)土地產(chǎn)權(quán)制度的影響和對(duì)土地資源的控制存在很大差異。這些差異不僅僅是土地制度所導(dǎo)致的，還與政治制度和意識(shí)形態(tài)有關(guān)。（4）就中國(guó)而言，封建制度早衰，而土地私有與土地市場(chǎng)早熟。（5）相對(duì)于其他的文明，如早期落后的西歐，中國(guó)的農(nóng)地制度精細(xì)化。產(chǎn)權(quán)制度、地籍管理、土地市場(chǎng)交易形式豐富，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)同時(shí)代的西歐，也超過(guò)現(xiàn)在的中國(guó)大陸；然而，中國(guó)在1800后的世界體系中已經(jīng)落后。雖然土地制度非常重要，但不是決定一個(gè)國(guó)家興衰的關(guān)鍵。（6）在農(nóng)業(yè)中國(guó)，對(duì)于個(gè)人而言，土地不僅僅是生產(chǎn)資料，也是財(cái)富集聚的重要手段，還常常與政治與經(jīng)濟(jì)特權(quán)息息相關(guān)；對(duì)于國(guó)家而言，經(jīng)濟(jì)與財(cái)稅，勞役與軍隊(duì)，官僚的激勵(lì)與控制是研究中國(guó)土地制度所要考慮的主要內(nèi)容。

    中國(guó)鄉(xiāng)村發(fā)現(xiàn)網(wǎng)轉(zhuǎn)自：田園詩(shī)與狂想曲 微信公眾號(hào)（原創(chuàng)）

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