——基于中國家庭動態(tài)跟蹤調(diào)查的實證分析

摘要：壯大和發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)離不開對農(nóng)業(yè)的投資，一個普遍的疑慮是，農(nóng)村勞動力的大量流失很可能會影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性投資。為了回應上述問題，本文利用中國家庭動態(tài)跟蹤調(diào)查CFPS2012全國大樣本數(shù)據(jù)，從農(nóng)戶家庭層面實證分析了成員外出務工對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資的影響。研究結(jié)果表明：（1）外出務工對流動性生產(chǎn)投資有顯著負面影響，隨著家庭成員外出務工比例的提升，農(nóng)戶會減少這一類投入。（2）與既有文獻不同，本文并未發(fā)現(xiàn)外出務工能夠有效促進農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)機械投資。 (3)外出務工對流動性生產(chǎn)投資的影響存在區(qū)域差異性，但外出務工對農(nóng)業(yè)機械投資的影響不存在區(qū)域差異。考慮內(nèi)生性問題，使用替代變量以及工具變量進行穩(wěn)健性檢驗，證實外出務工不利于流動性生產(chǎn)投資，而不影響農(nóng)業(yè)機械投資的結(jié)論是可信的。上述結(jié)果表明，勞動力外出務工對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資的負面影響已初步顯現(xiàn)，但具體影響還要考慮投資種類和區(qū)域差異，不能一概而論。

關鍵詞：外出務工；流動性生產(chǎn)投資；農(nóng)業(yè)機械投資；CFPS

一、引言

隨著外出務工門檻的降低和非農(nóng)就業(yè)機會的增加，在廣大發(fā)展中國家，農(nóng)村人口外出務工日益普遍，越來越多的農(nóng)戶家庭呈現(xiàn)“半工半耕”特征，匯款和工資性收入也逐步成為農(nóng)民收入的重要來源。農(nóng)戶家庭內(nèi)部勞動力資源配置的變化和家庭收入結(jié)構的變動無疑會對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生影響。那么家庭成員外出務工后，農(nóng)戶家庭是增加農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資，還是會更加不重視農(nóng)業(yè)生產(chǎn)而減少農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性投資呢？對上述問題，學界仍然存在廣泛爭議。

有部分研究發(fā)現(xiàn)，家庭成員外出務工帶來收入增長，農(nóng)戶會優(yōu)先購置農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性資產(chǎn)，表現(xiàn)為外出務工顯著促進農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資。如Zhao對中國6省的調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)，外出務工促使農(nóng)戶購買更多的農(nóng)業(yè)機械。Taylor等對危地馬拉農(nóng)戶的調(diào)查研究表明，外出務工促進農(nóng)戶在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中施用更多的肥料。錢文榮、鄭黎義對中國江西省稻農(nóng)的研究也指出，非農(nóng)匯款有助于農(nóng)戶在水稻生產(chǎn)中投入更多的農(nóng)藥。類似的，De Brauw對越南的研究、Chiodi et al對墨西哥的研究，以及Randazzo and Piracha對塞內(nèi)加爾的研究也都證實，農(nóng)戶傾向于將非農(nóng)收入用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資。

但也有諸多研究指出，農(nóng)戶并沒有因為家庭成員外出務工而增加農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資。De Brauw和Rozelle對中國農(nóng)民工的投資行為進行實證分析，發(fā)現(xiàn)非農(nóng)匯款沒有被用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性投入。Huang等基于山東省水果種植戶的實證研究表明，農(nóng)戶對農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)性投入并沒有隨著外出務工而增加。Damon針對薩爾瓦多移民的經(jīng)驗研究發(fā)現(xiàn)，非農(nóng)收入對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資的促進作用十分有限。Davis和Lopez-Carr對中美洲四國的研究也證實，外出務工沒有有效提高農(nóng)戶農(nóng)業(yè)投資水平。之所以如此，一方面，這可能是由于非農(nóng)匯款收入主要被用于非生產(chǎn)性支出。如Mines and De Janvry對墨西哥村莊的個案研究發(fā)現(xiàn)，農(nóng)戶主要將匯款用于提升生活舒適度的消費上。Adams and Cuecuecha分別考察了危地馬拉和印度尼西亞的農(nóng)戶如何使用匯款，發(fā)現(xiàn)匯款主要被用于改善農(nóng)戶家庭生活和購買耐用品。另一方面，也可能是由于非農(nóng)匯款被用于其他類型的投資,如住房投資和教育投資等方面。如Osili的研究表明，尼日利亞的移民更偏愛住房建設而不是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方面的投資。Zhu et al關于中國農(nóng)民工匯款的一項研究也發(fā)現(xiàn)，匯款多被用于住房建設。而Yang，Quisumbing和McNiven對菲律賓的兩項研究成果表明，匯款會被優(yōu)先用于子女教育投資。

還有研究卻發(fā)現(xiàn)，家庭成員外出務工后農(nóng)戶反而會減少農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資。Ahituv和Kimhi對以色列的研究證實，外出務工負向影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性資產(chǎn)積累。Morera和Gladwin基于洪都拉斯兩個農(nóng)村社區(qū)的案例研究表明，外出務工不利于農(nóng)戶進行土地保護型的農(nóng)業(yè)投資。Hennessy和Brien對愛爾蘭的研究證實，外出務工導致農(nóng)業(yè)收入的重要性下降，農(nóng)戶會減少農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性投資。Mathenge等針對肯尼亞農(nóng)戶的研究也發(fā)現(xiàn)，隨著農(nóng)戶家庭外出務工收入比例的提升，農(nóng)業(yè)經(jīng)營漸趨粗放，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的肥料和雜交種子投入會逐漸減少。上述研究也得到國內(nèi)部分學者的證實，如Wu和Meng對中國5省的研究表明，隨著農(nóng)戶收入結(jié)構中非農(nóng)份額的增加，農(nóng)戶會減少購買農(nóng)業(yè)生產(chǎn)工具。Qin對重慶市的研究發(fā)現(xiàn)，相對于沒有外出務工的農(nóng)戶，有外出務工的農(nóng)戶在單位土地上投入的化肥和農(nóng)藥都較低。Ji等基于安徽省農(nóng)戶的實證研究表明，家庭成員外出務工比例的提升會降低農(nóng)戶購買小型機械的可能性。

整體而言，學界針對外出務工與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資進行了豐富而饒有意義的探討，這為后續(xù)研究奠定了良好基礎。然而，已有研究仍然存在以下幾點不足：首先，已有文獻基本沒有考慮到外出務工與農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性投資之間的內(nèi)生性問題，即外出務工不僅會影響農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性投資，而農(nóng)業(yè)投資也可能會反向影響農(nóng)戶家庭勞動力資源配置和外出務工情況。因而，既有研究的可靠性值得商榷；其次，就中國情景下的研究而言，多數(shù)成果使用的是區(qū)域性調(diào)查，樣本量普遍較小，缺乏基于全國代表性樣本進行研究的成果，因而其結(jié)論的普適性值得懷疑。同時也就無法回答在全國層面上,外出務工究竟如何影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性投資？第三，已有成果較少涉及外出務工對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性投資的影響是否存在區(qū)域差異，而分析外出務工對不同種類農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性投資差異化影響的研究也不多見。

發(fā)展農(nóng)業(yè)離不開生產(chǎn)性投入，對農(nóng)業(yè)的投資關乎中國農(nóng)業(yè)的現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型、糧食安全和農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展。尤其是當前，中國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)正處于傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)變的大轉(zhuǎn)型時期，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性投資存在何種變化趨勢，對于中國這個人口大國的糧食安全保障，以及對于農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展而言，無疑均是十分關鍵的?；诖?，本文試圖較為全面的闡述外出務工對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資的影響路徑，并以具有全國代表性的微觀調(diào)查數(shù)據(jù) CFPS2012為研究樣本，對新時期農(nóng)戶家庭成員外出務工如何影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資進行實證分析。為解決外出務工和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性投資之間可能存在的內(nèi)生性問題，引入替代變量法和工具變量法予以解決，最終得出較為穩(wěn)健的結(jié)論。并且，本文還將農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性投資區(qū)分為兩大類型，分析外出務工對不同類型投資的差異化影響。在此基礎之上，將樣本按照東中西部進行劃分，試圖探究外出務工對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性投資的影響是否具有區(qū)域差異，從而豐富本領域的研究。

二、外出務工對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資的影響機理

雖然關于外出務工與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資的相關成果較為豐富，但系統(tǒng)梳理外出務工影響機制的文獻卻并不多見。結(jié)合已有的成果，本文認為家庭成員外出務工可通過下述五個途徑來影響農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資。

1.外出務工通過農(nóng)業(yè)勞動力流失來影響農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資（勞動力流失效應）。諸多研究證實，家庭成員外出務工會直接減少農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領域的勞動力，從而造成農(nóng)業(yè)勞動力短缺。特別是在農(nóng)村雇工市場并不完善的環(huán)境約束下，以及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程監(jiān)督的困難，家庭缺失勞動力通常不能有效被雇工所替代。為了適應勞動力不足，農(nóng)戶會相應改變投資策略來滿足農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。已有的研究發(fā)現(xiàn)，在此背景下，通常會增加勞動節(jié)約型的投資（如農(nóng)業(yè)機械），減少勞動密集型投資。

2.外出務工通過提升農(nóng)戶家庭收入水平來影響農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資（收入效應）。部分家庭成員進入非農(nóng)產(chǎn)業(yè)后，其收入水平會明顯上升，為改善留守成員福利，通常會匯出一部分收入給留守在家的成員。這無疑會擴展留守成員的收入約束邊界，使得留守成員有能力購買更多的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料，如肥料、農(nóng)藥、薄膜、農(nóng)業(yè)機械等。但正如前述分析中指出，收入的增加只是一個必要非充分條件，農(nóng)戶是否相應增加農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資，取決于匯款收入是否被用于該領域的投資。

3.外出務工通過改變家庭收入結(jié)構來影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資（結(jié)構效應）。由于農(nóng)業(yè)效益相對較低，在城鄉(xiāng)收入差距和不同產(chǎn)業(yè)工資水平差異的影響下，農(nóng)村勞動力的外出務工現(xiàn)象日漸頻繁。隨著家庭成員外出務工比例的提升，農(nóng)戶對農(nóng)業(yè)的依賴程度會逐漸降低，農(nóng)業(yè)收入的重要性也會相應下降。2013年國家統(tǒng)計局公布的數(shù)據(jù)顯示，工資性收入已經(jīng)超過農(nóng)民純收入的40%，并且成為農(nóng)民收入增長的主要來源。由于在家務農(nóng)的機會成本高，男性和青壯年勞動力多流入非農(nóng)產(chǎn)業(yè)，留守農(nóng)業(yè)的勞動力漸趨老年化和女性化。在此背景下，農(nóng)戶大多不期待通過農(nóng)業(yè)來實現(xiàn)增收，粗放式經(jīng)營已經(jīng)成為常態(tài)。此時，理性的農(nóng)戶會優(yōu)先考慮回報率更高的非農(nóng)產(chǎn)業(yè)作為投資領域，對農(nóng)業(yè)的投資可能會減少，農(nóng)戶更可能將非農(nóng)收入用于開辦家庭小型企業(yè)。

4.外出務工為家庭農(nóng)業(yè)生產(chǎn)充當了農(nóng)業(yè)保險的功能(保險效應)。外出務工減緩收入波動對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的沖擊，這可能有助于農(nóng)戶增加農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資。農(nóng)業(yè)是天然的弱質(zhì)產(chǎn)業(yè)，同時面臨自然風險和市場風險，尤其是自然災害等不可抗拒因素會對農(nóng)業(yè)產(chǎn)生極大的負面影響。發(fā)達國家的實踐表明，完善的農(nóng)業(yè)保險能顯著促進農(nóng)戶對農(nóng)業(yè)的投資。但是在中國這樣一個發(fā)展中國家，無論是政策性農(nóng)業(yè)保險還是商業(yè)性農(nóng)業(yè)保險均不完善，保險市場仍然無法成為真正的“熨平機制”。一旦發(fā)生自然災害，農(nóng)戶就只能獨自承受損失，從而嚴重打擊農(nóng)戶投資農(nóng)業(yè)的信心，這無疑會不利于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資的穩(wěn)定性。當部分家庭成員參與外出務工時，則能夠減緩自然風險沖擊對家庭農(nóng)業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)生的不利影響。因為，在一定程度上，外出務工和匯款收入充當了農(nóng)業(yè)保險的功能。由于外出務工家庭的收入和消費風險被分散，即使發(fā)生自然災害，匯款收入也能夠幫助家庭留守人員度過困難，這有利于提高農(nóng)戶抵抗風險能力，增強農(nóng)戶投資農(nóng)業(yè)的信心，從而促進農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資。

5.外出務工可能會通過緩解農(nóng)戶家庭的信貸約束來影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資（信貸效應）。雖然農(nóng)戶對農(nóng)業(yè)的投資很大一部分來自家庭自我積累，但貸款在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的重要地位不容忽視，對農(nóng)業(yè)這種資金需求時間高度集中的產(chǎn)業(yè)尤其如此。諸多研究均證實，良好的、有效率的農(nóng)村信貸會增強農(nóng)戶投資農(nóng)業(yè)的能力。然而，由于農(nóng)業(yè)信貸的交易成本高、風險大和收益低，導致農(nóng)村金融市場存在嚴重的信貸配給，農(nóng)戶常常不能夠從正規(guī)金融機構獲得貸款或足額貸款。在正規(guī)信貸無法滿足的情況下，大部分中國家庭主要依靠非正規(guī)金融來緩解信貸約束。外出務工能夠通過下述兩個途徑來增強農(nóng)戶獲得信貸的可能性。一方面，外出務工通過提升農(nóng)戶收入水平和收入來源多樣性來增加正規(guī)信貸獲得可能性。收入的增加和波動風險的降低會提高銀行放貸意愿，從而有利于農(nóng)戶增加獲得銀行貸款的概率和額度。另一方面，外出務工有助于農(nóng)戶突破傳統(tǒng)的地緣和血緣等強關系，構建以業(yè)緣、趣緣、友緣為主的弱關系網(wǎng)絡，有助于農(nóng)戶獲得更多來源的非正規(guī)信貸。相對而言，有外出務工的農(nóng)戶能更便利地利用信貸市場，這可能有利于農(nóng)戶增加農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性投資。但這同樣只是一個必要條件，如果農(nóng)戶并非將借貸資金用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領域的投資，而是用于家庭生活消費、教育投資、購買耐用品、維修和建設住房、子女婚姻等方面，那么信貸獲得能力的提升可能對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資沒有影響。

整體而言，家庭成員外出務工會通過勞動力流失效應、收入效應、結(jié)構效應、保險效應和信貸效應來共同影響農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資，但外出務工最終如何影響農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資則取決于綜合效應，還需要進一步實證檢驗。

三、數(shù)據(jù)來源、模型設定與變量設置

（一）數(shù)據(jù)來源

本文使用的數(shù)據(jù)來自北京大學中國家庭動態(tài)跟蹤調(diào)查(China Family Panel Studies，CFPS) ，該調(diào)查旨在通過追蹤調(diào)查個體、家庭、社區(qū)三個層次的數(shù)據(jù)，反映中國社會、經(jīng)濟和人口等方面的變遷。CFPS覆蓋中國大陸25個省（市、自治區(qū)），采用三階段不等概率的整群抽樣設計。

本文主要使用2014年發(fā)布的CFPS2012。由于CFPS2012缺乏社區(qū)層面信息，這一信息只能從CFPS2010中獲取，因而，首先對兩個數(shù)據(jù)庫進行合并匹配，且只保留那部分同時參加過兩次問卷調(diào)查的農(nóng)村家庭與成員信息。經(jīng)過處理后，最終獲得CFPS2012中24個省（市/自治區(qū)）、134個縣（區(qū)）、420個村莊，共6785戶農(nóng)戶家庭的有效信息。相對以往的研究，本文的數(shù)據(jù)覆蓋范圍更廣，從而更具全國層面代表性。

（二）模型選擇

為分析外出務工對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資的影響，將基準模型設定如下：

其中，Investvi為村莊v農(nóng)戶家庭i的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資情況，以往的研究多分析某一類農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資，但本文同時聚焦兩大類農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性投資。具體包括與土地直接關聯(lián)的流動性投資和與土地不直接關聯(lián)的固定性投資兩大類。off-farm指的是關鍵解釋變量，即外出務工，Xvi表示家庭人口特征變量、資產(chǎn)特征變量和土地特征變量，Zv表示村莊特征變量，P為省份虛擬變量，以控制區(qū)域?qū)用嬉蛩乜赡艿挠绊?；εｖｉ為隨機擾動項。

（三）變量設置

1.農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資。本文將農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資分為兩類：一類是與土地直接關聯(lián)的流動性投資，包括化肥、種子和農(nóng)藥等。另一類是與土地不直接關聯(lián)的固定投資。對第一類投資，參照既有研究并考慮數(shù)據(jù)可獲得性，將農(nóng)戶家庭2012年投入到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的化肥、種類、農(nóng)藥轉(zhuǎn)化為貨幣價值并加總，然后進行對數(shù)化處理。第二類投資，考慮到農(nóng)戶的主要固定資產(chǎn)投資為農(nóng)業(yè)機械，因而選擇農(nóng)業(yè)機械作為這一類投資的代表。本文使用農(nóng)戶持有的各類農(nóng)業(yè)機械的總價值來表示，同樣進行對數(shù)化處理。

2.外出務工。本文所指的外出務工是家庭層面的，考慮到外出務工的本質(zhì)是家庭內(nèi)部勞動力資源的再配置，因而，借鑒De Brauw的研究，使用“非農(nóng)勞動力占家庭總勞動力之比”，即家庭成員外出務工比例予以表示。

3.控制變量。為提高擬合回歸的可信性，參照既有文獻引入一系列控制變量。主要包括家庭人口特征、家庭資產(chǎn)特征、土地特征、村莊特征4個維度共10個控制變量。其中：（1）家庭人口特征包括家庭勞動力數(shù)量、平均年齡、平均受教育程度、女性比例4個變量。之所以引入勞動力數(shù)量，是因為勞動力與資金、機械存在相互替代或補充的效應，會影響到農(nóng)戶的投資決策。除了勞動力數(shù)量，勞動力的素質(zhì)和構成也會對其投資決策產(chǎn)生重要影響。當前，由于農(nóng)業(yè)相對效益低下，勞動力多會優(yōu)先考慮非農(nóng)產(chǎn)業(yè)，進而導致農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的勞動力弱質(zhì)化，即勞動力年齡老化，受教育水平不高，女性占比趨高等現(xiàn)象日益普遍。因而引入家庭層面的平均年齡、平均受教育程度、女性比例3個控制變量，試圖來控制老年化、文化素質(zhì)、女性化的影響。（2）家庭資產(chǎn)特征包括金融性資產(chǎn)價值、非房貸性金融負債兩個變量。是否投資農(nóng)業(yè)，很關鍵的一個影響因素就是農(nóng)戶的投資能力。這里引入正反兩方面的變量，以金融性資產(chǎn)價值來表征農(nóng)戶的財富水平和經(jīng)濟能力，以非房貸性金融負債來表示農(nóng)戶的負債水平。（3）土地特征包括承包地資產(chǎn)價值和實際經(jīng)營土地面積兩個變量。土地是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的基礎，承包地價值會影響到農(nóng)戶的投資決策。土地價值能夠較好顯示土地的未來增值空間，因而預期農(nóng)戶會基于長遠考慮，選擇更高的投資水平來維持土地價值。土地經(jīng)營面積則是影響生產(chǎn)投資的一個關鍵變量，更大的經(jīng)營面積意味著農(nóng)戶需要投入更多的流動性資產(chǎn)；更大的土地經(jīng)營面積，也意味著勞動力短缺情況會越發(fā)凸顯，增加農(nóng)業(yè)機械投資的可能性更大。（4）既往研究多忽視村莊層面因素的影響，本文引入村莊地形地貌和交通情況兩個變量予以控制。其中地形地貌通過影響耕作難度來影響農(nóng)戶的投資行為，而交通情況則會通過影響生產(chǎn)資料獲得便利性來影響農(nóng)戶的投資行為。此外，為控制區(qū)域?qū)用嬉蛩乜赡艿挠绊?，進一步引入省份虛擬變量予以控制。

模型涉及的所有變量及相應的統(tǒng)計描述性分析見表1。

四、實證結(jié)果與分析

（一）基準回歸

運用Stata12.0進行tobit模型回歸，回歸結(jié)果見表2。

從表2擬合結(jié)果來看，外出務工在1%顯著性水平負向影響農(nóng)業(yè)流動性生產(chǎn)投資，這與Qin的研究保持一致，從而說明農(nóng)戶家庭成員外出務工對流動性生產(chǎn)投資的消極效應大于積極效應，在5種效應的綜合影響下，表現(xiàn)為隨家庭成員外出務工比例的提升，農(nóng)戶會逐漸減少農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的流動性要素投入。

農(nóng)業(yè)機械是與土地不直接相關的固定性生產(chǎn)投資，農(nóng)戶購置農(nóng)業(yè)機械的主要目的是節(jié)約勞動力和提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率。就外出務工對農(nóng)業(yè)機械影響而言，雖然其影響方向與流動性生產(chǎn)投資一致，但并未通過顯著性水平檢驗。這說明，在5種效應的綜合作用下，家庭成員外出務工對農(nóng)業(yè)機械投資并沒有顯著影響。

控制變量方面，同時顯著影響農(nóng)業(yè)流動性生產(chǎn)投資和農(nóng)業(yè)機械投資的因素還包括家庭勞動力人數(shù)、家庭成員平均年齡、家庭成員平均受教育程度、家庭金融性資產(chǎn)價值、家庭承包土地資產(chǎn)價值、家庭實際經(jīng)營土地面積、村莊地形地貌共7個變量，且這些因素對兩類投入的作用方向相同。

具體而言，家庭勞動力越多，農(nóng)戶越可能進行流動性生產(chǎn)投資和農(nóng)業(yè)機械投資。家庭勞動力人數(shù)正向促進流動性生產(chǎn)投資，可能是因為這類投入是勞動密集型的，需要更多農(nóng)業(yè)勞動力來匹配，這與外出務工負向影響流動性生產(chǎn)投資也相互印證。家庭勞動力人數(shù)正向影響農(nóng)業(yè)機械投資，與預期相反。這可能是由于農(nóng)業(yè)機械投資金額較大，勞動力數(shù)量越多、農(nóng)戶家庭收入水平越高，農(nóng)戶更有能力進行這一類投入。家庭成員平均年齡負向影響流動性投資和農(nóng)業(yè)機械投資，說明老年化不利于這兩類農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資。家庭成員平均受教育水平正向促進兩類投資，說明教育是重要的，提升人力資本能夠有效提升農(nóng)戶對農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)投資。家庭金融性資產(chǎn)價值正向促進農(nóng)戶這兩類投資，說明農(nóng)戶家庭越富裕，越可能增加農(nóng)業(yè)流動性生產(chǎn)投入和固定資產(chǎn)投入。家庭承包地價值正向促進這兩類生產(chǎn)投資，可能是由于土地價值越高，農(nóng)戶越傾向于通過增加投入來維持土壤質(zhì)量。土地經(jīng)營面積越大，農(nóng)戶越可能增加兩類投入，說明規(guī)模經(jīng)營對于農(nóng)戶生產(chǎn)投資有積極影響。這是因為種植規(guī)模越大，單位土地的投資成本越低，進行此類投資越劃算。村莊地形地貌也通過了1%顯著性水平檢驗，說明地形地貌確實會對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資有影響。

（二）分區(qū)域回歸

中國幅員遼闊，區(qū)域特征差異較大，因而按照東、中、西部將整體樣本劃分為3個分樣本，分別進行擬合回歸（表3）。結(jié)果顯示，在東部、中部和西部地區(qū)，外出務工對農(nóng)業(yè)機械投資的影響均不顯著，這與基準模型并無二致，說明外出務工對農(nóng)業(yè)機械投資的影響是穩(wěn)健的，并不存在區(qū)域差異。對于流動性生產(chǎn)投資，在東部和中部地區(qū)，外出務工顯著負向影響這一類投入，這與基準模型也保持一致。但在西部地區(qū)，外出務工對流動性生產(chǎn)投入的影響不顯著。這可能是因為西部地區(qū)發(fā)展滯后，農(nóng)戶整體收入水平也較低，農(nóng)業(yè)收入在農(nóng)戶總收入中的比例仍然較高，從而導致西部地區(qū)農(nóng)戶仍然對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)十分看重。因而，即使家庭成員外出務工越來越普遍，但鑒于農(nóng)業(yè)收入的重要性，以及流動性生產(chǎn)投資是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中不可或缺的基礎性投資，西部地區(qū)農(nóng)戶并不會因為外出務工而放棄這部分收入，從而表現(xiàn)為外出務工對這一類投資的影響尚不顯著。

五、穩(wěn)健性檢驗

（一）替代變量法

在邏輯上，外出務工會影響農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)投資行為，而農(nóng)戶投資行為也會反向影響農(nóng)戶外出務工決策。比如，如果農(nóng)戶決定增加農(nóng)業(yè)流動性投資，就需要相應增加農(nóng)業(yè)勞動力投入來進行匹配，外出務工的勞動力就可能減少。而當農(nóng)戶增加農(nóng)業(yè)機械這一類投資時，由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的提升，會便利家庭勞動力從農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中解放出來，從而可能增加外出務工人數(shù)。然而，已有研究對兩者的反向因果關系重視不足。為減輕這一內(nèi)生性，參照黃季焜等的方法，使用農(nóng)戶家庭歷史外出務工比例作為本期外出務工比例的替代變量。雖然這并不能夠完全消除內(nèi)生性問題，但由于外出務工決策先于農(nóng)戶投資行為發(fā)生，因而能夠在一定程度上減輕這一問題。外出務工的歷史數(shù)據(jù)來自CFPS2010全國層面數(shù)據(jù)。統(tǒng)計描述性結(jié)果表明，CFPS2010中農(nóng)戶家庭非農(nóng)就業(yè)率的均值為62.93%，和CFPS2012較為接近?；貧w結(jié)果顯示（表4第1列和第2列），對于流動性生產(chǎn)投資，外出務工依然通過1%顯著性水平，表現(xiàn)為負向影響農(nóng)戶這一類投入。同時，對于農(nóng)業(yè)機械投資，外出務工的影響依然不顯著。

前述模型中均引入省份虛擬變量來控制區(qū)域?qū)用婵赡艿挠绊?。然而，考慮到省份內(nèi)部農(nóng)戶特征和區(qū)域特征仍存在較大差異，因而引入縣域?qū)用嫣摂M變量來替代，并觀察模型的穩(wěn)健性。相對而言，6785個樣本農(nóng)戶分布在134個區(qū)縣，這已經(jīng)是很強的區(qū)域控制了。檢驗結(jié)果顯示（表4第3列和第4列），外出務工對流動性生產(chǎn)投資和農(nóng)業(yè)機械投資的影響依然穩(wěn)健，系數(shù)顯著性和作用方向并沒有發(fā)生變化。

（二）工具變量法

農(nóng)戶家庭的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資可能反向影響農(nóng)戶家庭外出務工。當農(nóng)戶購置較多勞動節(jié)約型生產(chǎn)要素時，農(nóng)業(yè)領域需要的勞動數(shù)量會減少，這能夠增加外出務工人數(shù)。而當農(nóng)戶投入更多的勞動密集型生產(chǎn)要素時，就需要更多的農(nóng)業(yè)勞動力，這可能會降低家庭成員外出務工比例。為緩解這種相互影響，上述分析中已經(jīng)使用替代變量法來處理，但這只能在一定程度上減輕內(nèi)生性，更好的辦法是找到合適的工具變量。

本文使用農(nóng)戶所在村莊的勞動力外出務工比例作為工具變量。之所以如此，一方面是考慮到，農(nóng)戶外出務工并不是盲目的，而是受社會網(wǎng)絡的深刻影響。特別是對鄉(xiāng)村而言，居民相互之間多為熟人，外出務工會互幫互帶。作為農(nóng)戶最重要的社會資本，村莊層面勞動力外出務工比例會對農(nóng)戶家庭成員的外出務工有顯著影響，良好的社會網(wǎng)絡能夠提升家庭成員外出遷移概率。但村莊層面的外出務工比例對于家庭的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資行為卻是相對外生的，因而這一變量作為工具變量是合適的。統(tǒng)計描述性分析結(jié)果顯示，村莊層面的非農(nóng)就業(yè)率為34.3%，遠低于家庭層面。使用工具變量進行2SLS估計，首先用弱工具變量檢驗來判斷工具變量的有效性。結(jié)果顯示，第一階段回歸檢驗的F值大于10，且在1%的顯著性水平上顯著，表明不存在弱工具變量問題。

工具變量回歸結(jié)果顯示（表5），外出務工在5%的顯著性水平負向影響農(nóng)戶流動性生產(chǎn)投資。說明外出務工對農(nóng)業(yè)流動性投資的影響是十分穩(wěn)健的，即使考慮到內(nèi)生性問題，依然如此。但值得注意的是，外出務工對農(nóng)業(yè)機械投資的影響轉(zhuǎn)為正向，這與已有文獻保持一致，但也沒有通過顯著性檢驗，說明外出務工不影響農(nóng)業(yè)機械投資的結(jié)論也是穩(wěn)健的。

（三）進一步討論

上述擬合結(jié)果顯示外出務工始終負向影響農(nóng)業(yè)流動性生產(chǎn)投資，這與既有研究保持一致。但外出務工并不影響農(nóng)戶對農(nóng)業(yè)機械的投資，這與已有的成果并不一致。多數(shù)成果發(fā)現(xiàn)，非外出務工家庭多會增加農(nóng)業(yè)機械投資，從而有效替代流失的農(nóng)業(yè)勞動力。

外出務工之所以不影響農(nóng)業(yè)機械投資，一方面是因為，農(nóng)戶種植規(guī)模偏小，農(nóng)戶并不需要購置農(nóng)業(yè)機械來替代流失勞動力。中國農(nóng)戶是典型的小農(nóng)，種植規(guī)模偏小，需要的勞動力并不多，即使外出務工減少了農(nóng)業(yè)勞動力數(shù)量，但農(nóng)村居民之間季節(jié)性幫工以及雇工市場發(fā)展能夠緩解勞動力流失效應，家庭剩余勞動力仍然有能力繼續(xù)耕種。另一方面可能是由于農(nóng)機社會化服務體系的繁榮發(fā)展，從而對家庭購置農(nóng)機需求形成有效替代。中國農(nóng)戶的家庭經(jīng)營規(guī)模普遍偏小，而農(nóng)業(yè)機械是一筆花費不菲的長期投資，這使得單個農(nóng)戶購買農(nóng)業(yè)機械很不劃算。但勞動力流失客觀上帶來了農(nóng)業(yè)機械的需求，近年來，為了滿足小規(guī)模農(nóng)戶對農(nóng)業(yè)機械的需求，專業(yè)化的農(nóng)機服務組織在農(nóng)村大量涌現(xiàn)，諸多勞動密集型的生產(chǎn)環(huán)節(jié)都實現(xiàn)了外包化和機械化。在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包化背景下，農(nóng)戶并不需要自己購買農(nóng)業(yè)機械，只需要購買農(nóng)機服務即可，即對于小規(guī)模農(nóng)戶而言，購買農(nóng)機化服務是一種有效的替代方式。但CFPS2012中缺乏農(nóng)戶購買農(nóng)機服務的信息，因而這一點有待后續(xù)研究的檢驗。但整體而言，經(jīng)營規(guī)模偏小是家庭成員外出務工后，農(nóng)戶不增加機械投資的關鍵所在。

為證實上述判斷，按照農(nóng)戶家庭實際經(jīng)營土地面積是否大于樣本均值，將整體樣本區(qū)分為兩個分樣本。當農(nóng)戶耕種土地面積小于等于均值時，將其命名為小農(nóng)戶，當農(nóng)戶耕種土地大于樣本均值時，命名為大農(nóng)戶。應用基準模型，對上述兩個分樣本進行擬合回歸，結(jié)果顯示，對于小農(nóng)戶，外出務工的影響系數(shù)依然為負，這與基準回歸保持一致；但對于大農(nóng)戶，非農(nóng)就業(yè)的系數(shù)卻轉(zhuǎn)為正向。雖然外出務工的系數(shù)依然不顯著，但也充分說明一個問題，即隨著種植規(guī)模的擴大，農(nóng)戶會更傾向于增加農(nóng)業(yè)機械投資，從而證實了上述猜測。

六、結(jié)論與啟示

當前，中國正處于快速城鎮(zhèn)化的時代背景之中，大量農(nóng)村人口進入城市非農(nóng)就業(yè)，這種大轉(zhuǎn)型究竟會對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資產(chǎn)生何種影響呢？本文從理論上較為全面地闡述了外出務工對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資的影響機理，并基于具有全國代表性的CFPS2012數(shù)據(jù)進行實證分析。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：（1）外出務工顯著負向影響農(nóng)戶對農(nóng)業(yè)流動性生產(chǎn)要素的投資，但外出務工對農(nóng)業(yè)機械投資并無顯著性影響?？紤]到外出務工和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資之間的內(nèi)生性問題，運用替代變量法和工具變量法進行穩(wěn)健性檢驗，上述結(jié)論依然成立。（2）分區(qū)域研究表明，外出務工對流動性生產(chǎn)要素的投入存在區(qū)域差異性，東部和中部地區(qū)均受到外出務工的顯著負向影響，但在西部地區(qū)這一結(jié)論并不成立。而外出務工對農(nóng)業(yè)機械投資的影響不存在區(qū)域差異。（3）進一步的討論表明，之所以家庭成員外出務工后農(nóng)戶沒有增加農(nóng)業(yè)機械投資，關鍵在于經(jīng)營規(guī)模較小，使得農(nóng)戶能有效應付農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。但隨著經(jīng)營規(guī)模的擴大，農(nóng)戶會更傾向增加農(nóng)業(yè)機械投資。

基于上述發(fā)現(xiàn)，本文得出以下幾點啟示。（1）要高度重視外出務工對農(nóng)業(yè)流動性生產(chǎn)投資以及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的負面影響。農(nóng)村地區(qū)人口外出務工的趨勢不可逆轉(zhuǎn)，但要特別注意農(nóng)業(yè)勞動力過度轉(zhuǎn)移對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的潛在危害，如農(nóng)業(yè)經(jīng)營的副業(yè)化、粗放化、投入減少帶來的土壤質(zhì)量退化等。一些調(diào)查和研究也已經(jīng)證實，勞動力外出務工不利于流出地的農(nóng)業(yè)發(fā)展，危害糧食安全和農(nóng)業(yè)可持續(xù)生產(chǎn)，這需要特別引起重視。（2）外出務工對農(nóng)戶流動性生產(chǎn)投資行為的影響具有區(qū)域差異性。在落后地區(qū)，農(nóng)業(yè)對于農(nóng)戶生計仍然十分重要，外出務工并不會導致農(nóng)戶減少這一類投資。但在東部和中部地區(qū)，外出務工的負面影響仍然存在。因而，在落實支持政策時，需要考慮到這種差異性，在鼓勵西部地區(qū)農(nóng)戶的同時，要特別注重調(diào)動中東部農(nóng)戶投資農(nóng)業(yè)的積極性。（3）要關注外出務工對不同類型農(nóng)戶農(nóng)業(yè)機械需求的影響。中國的農(nóng)戶種植規(guī)模普遍偏小，但隨著農(nóng)業(yè)勞動力持續(xù)外出務工，農(nóng)地流轉(zhuǎn)日益普遍，經(jīng)營規(guī)模會日益擴大，農(nóng)戶對農(nóng)業(yè)機械的需求會逐漸增加。隨著農(nóng)戶的分化，不同規(guī)模農(nóng)戶對農(nóng)業(yè)機械投資也會出現(xiàn)分化，種植大戶購置農(nóng)業(yè)機械意愿更為強烈。因而，為推進農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，仍然需要大力推動土地流轉(zhuǎn)，實現(xiàn)土地集中和適度規(guī)模經(jīng)營，以增強農(nóng)業(yè)競爭力。

當然，本文仍然存在一些不足和缺憾。本文沒有納入替代性選擇對農(nóng)業(yè)固定性生產(chǎn)投資的影響，比如農(nóng)業(yè)機械社會化服務對農(nóng)業(yè)機械投入的影響，在后續(xù)研究中需要予以改進。

作者簡介：錢龍，男，南京財經(jīng)大學糧食安全與戰(zhàn)略研究中心講師，博士；錢文榮，男，浙江大學公共管理學院教授，博士生導師。

中國鄉(xiāng)村發(fā)現(xiàn)網(wǎng)轉(zhuǎn)自：南京農(nóng)業(yè)大學學報（社會科學版）2018年第5期

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