在一次談話中，我的一位研究生問(wèn)我：“史老師，農(nóng)戶研究有什么理論？”，我思考再三，沒(méi)有直接回答這一問(wèn)題，而是從“理論”這一概念開始和他談了起來(lái)。我問(wèn)：“什么是理論？”，對(duì)此，他做了簡(jiǎn)單的解釋，并列舉了許多例子，諸如微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“供求原理”，資源經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“稀缺定理”，國(guó)際貿(mào)易學(xué)中的“比較優(yōu)勢(shì)原理”等等。當(dāng)我問(wèn)及“農(nóng)戶理性行為準(zhǔn)則”、“農(nóng)戶家庭生命周期規(guī)律”是不是理論時(shí)，他開始陷入沉思。

理論的形成

事實(shí)上，在我們的研究與教學(xué)中，老師們通常是按照書本所提供的信息，向?qū)W生講述著各門學(xué)科的理論以及它的表現(xiàn)形式，但是很少對(duì)理論的形成或來(lái)源做更多的介紹。對(duì)于每一個(gè)學(xué)過(guò)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)生來(lái)說(shuō)，收入需求規(guī)律是十分明白的，這一規(guī)律在吉芬之前也很少有人懷疑過(guò)，直到吉芬對(duì)市場(chǎng)上的商品銷售與人們的收入水平關(guān)系進(jìn)行考察后才發(fā)現(xiàn)，有些商品，諸如土豆，并不完全遵循這一規(guī)律———隨著收入水平的增長(zhǎng)，銷售量也相應(yīng)提高，而是當(dāng)收入水平上升到一定程度時(shí)，其銷售量不僅不提高，相反呈下降趨勢(shì)，由此，著名的“吉芬之謎”理論得以誕生。這一事例不僅告訴我們什么是理論，同時(shí)也告訴我們理論是如何形成的。一個(gè)依托于實(shí)踐，并對(duì)實(shí)踐中的大量事例或樣本進(jìn)行歸納總結(jié)所得出的一個(gè)有規(guī)則性或規(guī)律性的結(jié)論即是理論。而對(duì)于先有假說(shuō)，后進(jìn)行實(shí)證所形成的有規(guī)則性或規(guī)律性的結(jié)論，是不是理論？當(dāng)然是理論，但這一理論的形成與直接由實(shí)踐案例或樣本歸納所形成的理論在思路上有明顯不同，這一不同也僅僅是理論形成的順序差異，其根本是無(wú)差異的。但在形成理論的效率上則有明顯不同，后者的效率明顯高于前者。所以，學(xué)術(shù)界最推崇的理論形成方法是假說(shuō)實(shí)證法。

在農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)行為研究中，由于面對(duì)的是千家萬(wàn)戶，蕓蕓眾生，有代表性且有一定樣本量的樣本獲取相當(dāng)費(fèi)時(shí)又費(fèi)力，所以，在研究中學(xué)者們運(yùn)用最多的研究方法即是假說(shuō)實(shí)證法。這里有一個(gè)著名例子，即舒爾茨的理性農(nóng)民假說(shuō)———“在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)中，生產(chǎn)要素配置效率低下的情況是比較少見的”———形成。為了證明這一假說(shuō)，作者先后對(duì)南亞（印度的塞那普爾）和南美（危地馬拉的帕那加撤爾）的兩個(gè)小村進(jìn)行了細(xì)致考察，并對(duì)此假說(shuō)進(jìn)行了驗(yàn)證。

眾所周知，中國(guó)是一個(gè)以農(nóng)民為眾數(shù)的大國(guó)。在經(jīng)歷了改革開放后，中國(guó)的農(nóng)村正由傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代向非農(nóng)經(jīng)濟(jì)時(shí)代過(guò)渡，農(nóng)民家庭經(jīng)濟(jì)也正處于轉(zhuǎn)型時(shí)期，其經(jīng)濟(jì)運(yùn)行是否也遵循著經(jīng)濟(jì)理性行為準(zhǔn)則？家庭經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷過(guò)程中要素配置是如何進(jìn)行的？是否也很少有低效率的行為發(fā)生？經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中不平衡性加劇化演進(jìn)的根源在哪里？?jī)?chǔ)蓄、借貸、消費(fèi)等行為變遷中有哪些特征？稅費(fèi)負(fù)擔(dān)對(duì)農(nóng)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有何影響？村級(jí)管理在農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中扮演著一個(gè)什么角色等等，這一切都需要通過(guò)大量的實(shí)證予以揭示。但要想全面揭示農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)理，特別是處于轉(zhuǎn)型期的中國(guó)農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)理，必須對(duì)其運(yùn)行之軌跡有所掌握，并從這些軌跡中找到深藏的機(jī)理。單有假說(shuō)還是不夠的，需要有大量的調(diào)查資料作基礎(chǔ)，強(qiáng)有力的分析工具作手段，雄厚的經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、人類學(xué)以及行為管理學(xué)等知識(shí)作后盾。

農(nóng)家經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的準(zhǔn)則

我們知道，在所有社會(huì)組織中，農(nóng)戶家庭這一組織是一個(gè)非常特殊的組織，他不只擔(dān)負(fù)著人類自身繁衍發(fā)展之職能，還兼有經(jīng)濟(jì)發(fā)展之功效。農(nóng)戶家庭可以說(shuō)是一個(gè)融社會(huì)學(xué)、人類學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)于一體的特殊組織。就其經(jīng)濟(jì)學(xué)特征而言，這個(gè)組織同其他組織一樣，追逐經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)是其發(fā)展的重要目標(biāo)，與一般廠商的功能沒(méi)有多少差異，他的投資、他的用工以及土地的配置都是以效率最大化為指導(dǎo)。在資源配置上，農(nóng)戶家庭服從效率優(yōu)化導(dǎo)向原則，也即存在舒爾茨假說(shuō)。我們說(shuō)農(nóng)戶是理性也好，說(shuō)農(nóng)戶是小農(nóng)也好，從大量的數(shù)據(jù)分析中揭示了農(nóng)戶家庭經(jīng)濟(jì)運(yùn)行與結(jié)構(gòu)變遷都服從這一原則。改革開放后，中國(guó)農(nóng)民家庭經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷的非農(nóng)化趨勢(shì)正是基于這一準(zhǔn)則運(yùn)行下的一種結(jié)果。需要說(shuō)明的一點(diǎn)是單個(gè)農(nóng)家行為與整個(gè)農(nóng)家行為的不一致性。我們說(shuō)農(nóng)家經(jīng)濟(jì)演變的趨勢(shì)，并不是說(shuō)全部農(nóng)家都要如此。農(nóng)家經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的非農(nóng)化趨勢(shì)就好比“九曲黃河”歸大海，中間有很多曲折，有不少黃河水在途中就被蒸發(fā)或用掉，歸入大海只能是其中一部分。在農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行中，非農(nóng)化只是處于轉(zhuǎn)型期中國(guó)農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)變遷中的一個(gè)重要特征或一條主線，這一特征與家庭的農(nóng)業(yè)特征并存才是中國(guó)農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)存在的真實(shí)寫照。

在農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷過(guò)程中，資源的配置與產(chǎn)業(yè)的選擇完全是根據(jù)其家庭資本儲(chǔ)備與產(chǎn)業(yè)發(fā)展要求相適應(yīng)的一種結(jié)果。產(chǎn)業(yè)間資本需求彈性大小是農(nóng)戶家庭選擇產(chǎn)業(yè)、配置資源的一個(gè)重要指示器。彈性較大的產(chǎn)業(yè)通常是農(nóng)民離農(nóng)過(guò)程中的首選產(chǎn)業(yè)。有關(guān)這一點(diǎn)在作者的《農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與發(fā)展研究》一書中被界定為“農(nóng)戶非農(nóng)化的資本門檻理論”。

由于農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)在其成長(zhǎng)與發(fā)展過(guò)程中，本身存在著一個(gè)資本積累的過(guò)程，不同時(shí)段的家庭資本積累不同，所以，其發(fā)展形態(tài)必然千差萬(wàn)別，其經(jīng)濟(jì)收入水平也必然有高有低，經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的兩極化問(wèn)題由此也就是一個(gè)客觀問(wèn)題。這一問(wèn)題的形成與演變很大程度上是由農(nóng)戶家庭生命周期規(guī)律作用的一種結(jié)果。我們說(shuō)在收入分配中，高收入戶占據(jù)的份額越來(lái)越多，而在這一份額背后卻是他的資本積累也越來(lái)越多。由資本積累所帶來(lái)的收入分配“馬太效應(yīng)”正是形成農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡性加劇化的重要經(jīng)濟(jì)學(xué)根源。在農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡性形成過(guò)程中，固然還有很多因素在起作用，諸如自然區(qū)位、政策環(huán)境等，但在同一區(qū)位與同一政策環(huán)境下，這一不平衡性存在與發(fā)展很大程度上是其家庭本身固有的生命周期特征的一種反映。農(nóng)戶家庭生命周期反映在家庭組織的前期是資源占有的不均衡性，中期是組織管理能力的不一致性，后期則是收入或效用水平的不平衡性。家庭生命周期規(guī)律可以說(shuō)是農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中繼理性行為準(zhǔn)則之后的又一重要規(guī)律。

就其社會(huì)學(xué)或人類學(xué)特征看，農(nóng)戶家庭組織又不同于一般經(jīng)濟(jì)組織，由于他擔(dān)負(fù)著人類繁衍這一特殊職能，所以，在以其組織整體從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)，家庭內(nèi)部的分配常常有別于其他經(jīng)濟(jì)組織。在資源配置上，他的運(yùn)行不是靠某個(gè)人指派，而是一種自覺、自愿行為。對(duì)于單個(gè)人的報(bào)酬考慮則是非常少的，組織內(nèi)部每個(gè)成員的行為不是以個(gè)人效用最大化或利潤(rùn)最大化為準(zhǔn)則，而是以家庭整體最大化為準(zhǔn)則，所以，在整個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，內(nèi)部分配很少是“按勞”分配，而更多的是“按需”分配。利他主義是農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)運(yùn)行有別于其他經(jīng)濟(jì)組織運(yùn)行的一大重要特征。A.恰亞諾夫在其《農(nóng)民經(jīng)濟(jì)組織》一書中提到農(nóng)家不是一個(gè)廠商，不能按照一般廠商行為去分析。這是因?yàn)檗r(nóng)家經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中大量勞動(dòng)是不計(jì)報(bào)酬的。事實(shí)上，農(nóng)家是一個(gè)融廠商行為于其內(nèi)的一種特殊組織，作為一個(gè)整體，其勞動(dòng)報(bào)酬是要計(jì)算的，而家庭內(nèi)部由于利他主義的存在通常不計(jì)算，廠商行為可以說(shuō)是農(nóng)家的一種外在經(jīng)濟(jì)特征，而利他主義則是其內(nèi)在本質(zhì)。由此，農(nóng)家組織行為可以定義一種融利己行為與利他行為于一體的一種組織行為。這種外方內(nèi)圓的組織在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中一般是有較高效率的，但由于代際傳承中存在著嚴(yán)重的銜接問(wèn)題，一般地，“富不過(guò)三代”的民諺又經(jīng)常被世界各地的案例所一再證實(shí)。這可能是制約農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)做大做強(qiáng)的一種重要因素。

我的農(nóng)民觀

在農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中，學(xué)術(shù)界有一種不成文的習(xí)慣或假定，即農(nóng)民是愚昧的、落后的，由此也是需要幫助的。從目前看來(lái)，這一說(shuō)法一點(diǎn)也沒(méi)有錯(cuò)，但也不是十分正確，原因是他的推導(dǎo)———農(nóng)民由此會(huì)出現(xiàn)許多非理性行為———存在錯(cuò)誤。從我的分析，很少能看到這一現(xiàn)象出現(xiàn)。

農(nóng)民的愚昧是因?yàn)樗麄兘邮艿慕逃Y源有限，文化上較其他民眾低，但并不能說(shuō)明農(nóng)民的行為就是非理性的。農(nóng)民的理性視角站位應(yīng)當(dāng)是農(nóng)民本身，而不是觀察者。

農(nóng)民的落后是指農(nóng)民的收入水平較其他人群低，生活消費(fèi)不如他人，但農(nóng)民對(duì)中國(guó)文化所固有特征的理解并不比一般人低。要知道中國(guó)傳統(tǒng)文化的根在農(nóng)村，在農(nóng)民，而不在城市。農(nóng)民對(duì)誠(chéng)信的遵守遠(yuǎn)比城市人要好?！熬訍鄄?，取之有道”是每一農(nóng)家父母向子女灌輸?shù)牡谝恍艞l?！疤煜屡d亡，匹夫有責(zé)”，為了整個(gè)國(guó)家的發(fā)展，民族的興旺，農(nóng)民經(jīng)常是舍生取義的榜樣。盡管農(nóng)民也是歷朝歷代“造反”的生力軍，但農(nóng)民的反抗很大程度上是被逼所至。要知道，農(nóng)民的忍耐程度是所有民眾中最出色的。在城鄉(xiāng)壁壘森嚴(yán)，收入日趨懸殊，生活反差明顯的環(huán)境下，農(nóng)民們依然過(guò)著自己“樂(lè)土”式的生活，很少有給政府找麻煩的。倒是我們的一些媒體在宣傳中時(shí)不時(shí)地將一些正當(dāng)申訴或抗?fàn)幍霓r(nóng)民說(shuō)成是“刁民”。

農(nóng)民需要幫助，也是一種局外人的看法，同時(shí)也是長(zhǎng)期貢獻(xiàn)無(wú)求回報(bào)，局外人的一種良心發(fā)現(xiàn)。從農(nóng)民自己看，他們需要的不是一種幫助，而是尊重與信任。只要相信他們，尊重他們，給他們一座泰山，都可以讓其移動(dòng)。

為了早日改變農(nóng)村的這一面貌，政府應(yīng)當(dāng)從國(guó)民的角度對(duì)農(nóng)民予以同等待遇，拆除各種不合理的城鄉(xiāng)壁壘，給農(nóng)民以應(yīng)有的信任與尊重，就像80年代改革初期那樣，要相信農(nóng)民有改變自己家鄉(xiāng)面貌與自身生存境況的能力。農(nóng)村政策的制定應(yīng)多向農(nóng)民請(qǐng)教，缺乏大量調(diào)查基礎(chǔ)的政策最好不要出臺(tái)。在這里我舉一例說(shuō)明。在今年暑期農(nóng)村調(diào)查中，有不少農(nóng)民向我反映，他們已60歲有余，確實(shí)只生了一個(gè)孩子或兩個(gè)姑娘，按照現(xiàn)今規(guī)定可以領(lǐng)取一筆計(jì)劃生育補(bǔ)償費(fèi)，但由于他們一沒(méi)有領(lǐng)取過(guò)獨(dú)生子女證，二沒(méi)有做過(guò)絕育手術(shù)，故無(wú)絕育證，在政策的實(shí)踐中，按照規(guī)定“兩證皆無(wú)者是不予發(fā)放的”，所以，他們咨詢我，政府這樣的做法對(duì)嗎？他們?cè)趺崔k。這一事例充分說(shuō)明，政府出臺(tái)此政策本意是十分好的，也是對(duì)農(nóng)民尊重的一個(gè)好的表現(xiàn)，但在政策出臺(tái)前由于缺乏良好的調(diào)查，機(jī)械地運(yùn)用兩證來(lái)操作，不僅沒(méi)有起到應(yīng)有作用，反使一部分良好執(zhí)行計(jì)生政策的農(nóng)民受到傷害。難道事實(shí)不遠(yuǎn)勝于“證”嗎？實(shí)事求是本是共產(chǎn)黨人辦事的原則，但現(xiàn)實(shí)生活中機(jī)械地執(zhí)行政策常常使這一原則受到很大扭曲，固且不說(shuō)在政策執(zhí)行中一些掌握政策者利用職權(quán)徇私舞弊，玩弄民眾，給民眾心理造成的傷害有多大，單就這一執(zhí)行辦法本身就明顯有違這一原則。

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