——基于“深度中國(guó)調(diào)查”材料的認(rèn)識(shí)

摘要:中國(guó)農(nóng)村基層的基本單元是國(guó)家治理的基礎(chǔ)，其組合與選擇決定著基層治理的成效。中國(guó)農(nóng)村基層的基本單元分為行政單元和自然單元，前者具有行政功能，后者具有社會(huì)功能，兩者互動(dòng)、互補(bǔ)，形成了具有中國(guó)特色的基層“復(fù)合政治”。在傳統(tǒng)時(shí)期，兩者分立，功能互補(bǔ)；在國(guó)家建構(gòu)時(shí)期，兩者從分到合，功能呈反向發(fā)展，行政單元的行政功能逐趨增多，逐漸取代了自然單元的社會(huì)功能；在新農(nóng)村建設(shè)時(shí)期，兩者從合到分，功能開始同向增多。基本單元與國(guó)家治理能力也有很強(qiáng)的相關(guān)性，長(zhǎng)期來(lái)看，隨著國(guó)家治理能力增強(qiáng)，自然單元的社會(huì)功能在逐漸減少，自治能力在減弱；行政單元的行政功能在逐漸增多，治理能力在增強(qiáng)。

關(guān)鍵詞:雙元治理；自然單元；行政單元；自治功能；行政功能

近幾年，中央“一號(hào)文件”均提出了“基本單元”的概念，鼓勵(lì)各地以自然村或者村民小組為基本單元開展村民自治的試驗(yàn)。廣東省清遠(yuǎn)市提出了“重心下移”，將村治單元下移到自然村或村民小組；湖南省卻反其道而行之，合村并組，擴(kuò)大村莊規(guī)模。我們的疑問(wèn)是，為什么中央會(huì)一再?gòu)?qiáng)調(diào)“基本單元”，并鼓勵(lì)在基本單元中實(shí)施村民自治；廣東清遠(yuǎn)市和湖南省為什么會(huì)相向而行，一個(gè)縮小自治規(guī)模，一個(gè)擴(kuò)大治理規(guī)模？筆者認(rèn)為，產(chǎn)生這一問(wèn)題的根本原因是不清楚農(nóng)村治理的基本單元是什么，基本單元從何而來(lái)，又在哪里，更重要的沒(méi)有搞清楚自下而上的“自然單元”和自上而下的“行政單元”之間的區(qū)別及其組合設(shè)置。本文擬通過(guò)對(duì)中國(guó)農(nóng)村基層治理基本單元（包括自然單元和行政單元的形成、屬性、功能及國(guó)家為了統(tǒng)治、管理、治理農(nóng)村而改造利用自然單元）的考察，研究基本單元的類型、功能演變、互動(dòng)關(guān)系，及其對(duì)國(guó)家基層治理的價(jià)值和意義。

一、文獻(xiàn)梳理與問(wèn)題意識(shí)

（一）基本概念界定和闡釋

所謂基本單元，是人們?yōu)榱藵M足生產(chǎn)生活需要，以家庭或者個(gè)體的方式聚集在一起，或是國(guó)家、政治團(tuán)體將一定的人群按一定的區(qū)域劃分為一定的行政空間。這種聚集或者組合可能是一個(gè)組織，也可能是一個(gè)空間，還可能是一個(gè)平臺(tái)。基本單元是最接近家庭、位于治理層級(jí)最底端且不可再分割，但是又能滿足一定公共生活的組織平臺(tái)、范圍和空間，它由若干自然人或者若干家庭構(gòu)成。

基本單元有幾個(gè)主要的特點(diǎn)：

1.位于社會(huì)或者行政鏈條的最底層。從縱向來(lái)看，基本單元是處于縱向鏈條的最后，是最接近家庭和個(gè)人的組織、平臺(tái)、范圍和空間。

2.規(guī)模最小且不可再細(xì)分。從規(guī)模來(lái)看，基本單元雖然是大于家庭的若干家庭或個(gè)人的組合，但在縱向行政鏈條中，位于最底端，因此規(guī)模最小。從內(nèi)容來(lái)看，基本單元是難以再細(xì)分的組合，如果能再細(xì)分便不是基本單元，所以說(shuō)是最小的組合。

3.有一定的公共生活。人們聚集或者組織在一起就是為了實(shí)現(xiàn)公共生活，沒(méi)有公共生活的群體不能稱為基本單元。

（二）基本單元的分類

中國(guó)農(nóng)村基層治理基本單元分為兩類：自然單元和行政單元。在人類歷史發(fā)展過(guò)程中，自然形成的基本單元稱為自然型基本單元，簡(jiǎn)稱為“自然單元”，有些地方稱為“自然村”，有些又稱為灣、沖、屯等。自然單元又分為原生性自然單元、再生性自然單元、派生性自然單元三類，其主要功能是群眾性自治，通過(guò)自治解決生產(chǎn)生活的公共性問(wèn)題。因此有些人也將其稱為自治單元。

有些村莊會(huì)形成雙層自然村，即在自然村規(guī)模比較小，無(wú)法解決生產(chǎn)生活的公共性時(shí)，上一級(jí)自然形成的單元會(huì)變成次級(jí)自然村，本文稱為組合性自然村，如有些自然村隨著發(fā)展，越來(lái)越大，下面相繼形成了更小的單元，這個(gè)小單元便稱為自然村，而原有的單元?jiǎng)t稱為組合性自然村。但組合性自然村與自然單元對(duì)應(yīng)，國(guó)家為了便于統(tǒng)治和治理，用行政的方式設(shè)置和劃定了統(tǒng)治、管理、治理的基本單元，這些單元稱為行政型基本單元，簡(jiǎn)稱為“行政單元”。1949年以前主要是保甲、鄰閭、里甲、社村等制度，1949年以后為初級(jí)社、高級(jí)社、生產(chǎn)隊(duì)、生產(chǎn)大隊(duì)、村民小組、村民委員會(huì)等。與自然單元位于最底層不同，行政型基本單元具有一定的規(guī)模，其基本單元不是甲、鄰、初級(jí)社、生產(chǎn)隊(duì)、村民小組，而是保、閭、高級(jí)社、生產(chǎn)大隊(duì)、村民委員會(huì)等，行政單元的主要功能就是保障國(guó)家的統(tǒng)治和治理功能的實(shí)現(xiàn)。

（三）文獻(xiàn)梳理和問(wèn)題意識(shí)

對(duì)于農(nóng)村基層治理基本單元，學(xué)界尚無(wú)專門的研究，但有幾位學(xué)者的研究領(lǐng)域有所涉及。其中，摩爾根在其《古代社會(huì)》中對(duì)基本單元有諸多探討，并進(jìn)行過(guò)規(guī)律性研究。摩爾根的觀點(diǎn)主要有如下幾個(gè)方面：一是氏族成為古代社會(huì)的基本單元和基礎(chǔ)，“隨之而來(lái)的趨勢(shì)是使氏族成代替婚級(jí)而成為社會(huì)組織的基本單位”?！斑@也是一種社會(huì)政治制度的基本組織單位，它是古代社會(huì)的基礎(chǔ)”?！霸谏鐣?huì)的組織中，氏族是基本組織，它既是該體系的基礎(chǔ)，又是其單元”。二是以氏族為單元構(gòu)成的社會(huì)結(jié)構(gòu)具有單元特點(diǎn)，“因?yàn)橛〉诎踩私M織其社會(huì)時(shí)所依據(jù)的社會(huì)政治體系即以氏族為其基本單元。這種單元組成的社會(huì)結(jié)構(gòu)必然也帶有這種單元的特色，因?yàn)閱卧绱?，其組合物也會(huì)如此”。三是低層級(jí)單元組成高級(jí)單元，“民族以部落為其單元，部落以胞族為其單元，胞族以氐族為其單元，但是氏族并不以家族為其單元”?！笆献鍎t是社會(huì)制度的基本單元，是長(zhǎng)期存在的”。四是鄉(xiāng)區(qū)是政治社會(huì)的基本單元和基礎(chǔ)，“鄉(xiāng)區(qū)及其固定的財(cái)產(chǎn)以及它所擁有的、組成政治團(tuán)體的居民，成為一種截然不同的新政治制度的基本單位和基礎(chǔ)”。鄉(xiāng)區(qū)基本單元取代氏族基本單元?jiǎng)t使古代社會(huì)邁入到政治社會(huì)之中?！斑@個(gè)國(guó)家的基礎(chǔ)是地域而不是人身，是城邑而不是氏族，城邑是一種政治制度的單元，而氏族是一種社會(huì)制度的單元”。五是基本單元的性質(zhì)決定其上層體系的性質(zhì)?！盎締卧男再|(zhì)決定了由它所組成的上層體系的性質(zhì)，只有通過(guò)基本單元的性質(zhì)，才能闡明整個(gè)的社會(huì)體系”?！盎締卧窃鯓拥?，其復(fù)合體也是怎樣的。”六是基本單元是一切治理的開始?！叭嗣袢绻獙W(xué)會(huì)自治之術(shù)，要維護(hù)平等的法律和平等的權(quán)利與特權(quán)，那就必須從基本單元開始。”

邁克爾?曼對(duì)各種單元有過(guò)相關(guān)闡述，一是提出過(guò)各種不同單元，如家庭單元、人群?jiǎn)卧⒉柯鋯卧?、文明單元，這四個(gè)單元的規(guī)模依次變大，緊密程度依次降低。另外，他還提出過(guò)群體單元、行政單元、政治單元、自治單元、地域單元、人種單元、血親單元、聯(lián)合單元、經(jīng)濟(jì)單元等具體分類，但沒(méi)有明確解釋及分析其性質(zhì)、功能。二是對(duì)基本單元規(guī)模的上限作出相關(guān)論述。他認(rèn)為，史前社會(huì)基本單元的規(guī)模在50-500人之間，最大的土地面積為200英畝。一旦超過(guò)400-500人，要么是居留點(diǎn)分開，要么就發(fā)生角色和身份的特化。三是提出社會(huì)單元具有固化性和交叉性。“前歷史顯示了一種走向地域和社會(huì)的更加固化的社會(huì)單元趨向，……社會(huì)單元是交疊的”。

國(guó)內(nèi)學(xué)者鄧大才對(duì)基本單元或單元治理理論進(jìn)行過(guò)系統(tǒng)的論述，一是從產(chǎn)權(quán)單元與治理單元的對(duì)稱性來(lái)研究治理的成效。二是探討村民自治基本單元的確定原則，認(rèn)為自治的基本單元由產(chǎn)權(quán)相同、利益相關(guān)、血緣相連、文化相通、地緣相近等要素來(lái)決定。三是探討中國(guó)農(nóng)村基層的多單位治理，認(rèn)為中國(guó)基層的治理是從單單位治理轉(zhuǎn)向多單元治理的過(guò)程。

雖然摩爾根、邁克爾?曼和鄧大才等都對(duì)基本單元有過(guò)論述或者研究，但非專門研究，基本單元是什么，如何才算基本單元？基本單元如何形成，有何分類，有什么功能？如何處理好自然單元與行政單元之間的關(guān)系？更為重要的是基本單元與國(guó)家治理之間的關(guān)系如何？這些問(wèn)題尚不清楚，需要學(xué)術(shù)界對(duì)此進(jìn)行專門的研究。

（四）研究目標(biāo)和假設(shè)

本文將以中國(guó)農(nóng)村研究院的村莊田野調(diào)查資料為基礎(chǔ)，對(duì)中國(guó)農(nóng)村基層基本單元進(jìn)行專題研究。通過(guò)對(duì)中國(guó)農(nóng)村基層基本單元的形成、性質(zhì)、類型、功能的研究對(duì)如下假設(shè)進(jìn)行驗(yàn)證：

基本假設(shè)一，基本單元的功能與國(guó)家治理能力相關(guān)。其中，自然單元的社會(huì)功能與國(guó)家治理能力反相關(guān)，行政單元的行政功能與國(guó)家治理能力正相關(guān)，即在國(guó)家治理能力比較弱的情況下，自然單元較行政單元承擔(dān)更多的公共生活的組織功能；而隨著國(guó)家治理能力的逐漸增強(qiáng)，自然單元承擔(dān)公共生活組織的功能會(huì)逐漸減少，行政單元?jiǎng)t將承擔(dān)較多的公生活組織。

基本假設(shè)二，自然單元與行政單元的功能互補(bǔ)。自然單元的功能維持自然村的生產(chǎn)和生活；行政單元的功能最初是保障國(guó)家統(tǒng)治的需要，后來(lái)擴(kuò)展到對(duì)轄區(qū)的公共管理、公共建設(shè)、公共服務(wù)等治理的需要，行政單元逐漸覆蓋或取代自然單元的社會(huì)功能。

基本假設(shè)三，行政單元的行政功能呈擴(kuò)張趨勢(shì)，但是行政功能無(wú)法完全取代自然單元的自治功能。在一定的條件下，行政單元的功能和自然單元的功能會(huì)同向增長(zhǎng)。

二、自然型基本單元的形成與治理功能

中國(guó)農(nóng)村自然型基本單元就是自然村，本文稱為“自然單元”。自然村是農(nóng)民在生產(chǎn)生活過(guò)程中自然形成的一種聚落、村落。在自然村內(nèi)，農(nóng)民有一定的協(xié)作性、共同性和認(rèn)同性。它是農(nóng)民自我組織生產(chǎn)生活的社會(huì)性基本單元，也是國(guó)家治理農(nóng)村基層社會(huì)的最重要載體。自然村的形成具有一定共性，但是因?yàn)閰^(qū)域地理、社會(huì)條件等不同，自然村形成的過(guò)程、組織方式、凝聚程度及功能都會(huì)有一定的差異。

（一）以血緣為基礎(chǔ)的自然單元及治理功能

華南地區(qū)的自然村與宗族的發(fā)展緊密相連，血緣是自然村最重要的影響因素。宗族的形成過(guò)程就是自然村的形成和分化過(guò)程，而且因?yàn)檠壟c宗族的關(guān)系，自然村的社會(huì)功能比較多，自治能力比較強(qiáng)。

廣東省連平縣司前村，為吳氏單姓村，1949年司前村有近600人，現(xiàn)有約1600人。明朝初年（1374年）吳氏祖先在此開基立籍，由此逐步形成司前單姓自然村。1949年之前，吳氏宗族為自然村內(nèi)的居民提供安全防衛(wèi)、水利建設(shè)、社會(huì)保障、救災(zāi)救濟(jì)、公共教育等方面的服務(wù)和保障。從行政建制來(lái)看，明朝初期，司前村設(shè)為司前圍，隸屬于河源縣忠信圖，正式納人行政建制；民國(guó)24年（1935年），司前村隸屬于連平縣忠信區(qū)，設(shè)1保6甲，保甲行政單元主要是收稅、征兵，要做好這件工作還需要族長(zhǎng)、房長(zhǎng)配合。1949年改為司前村，后來(lái)變成高級(jí)社和生產(chǎn)大隊(duì)，1987年設(shè)立司前村民委員會(huì)。可見(jiàn)，司前自然村為原生性自然村，1949年以前治理功能比較多。司前村與保甲分立，互不干涉。1949年以后行政單元與自然單元一致，具有民政、民兵、水利建設(shè)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、教育等多種功能。

廣東省龍川縣山池村，1949年有1740人，其中謝姓有1500人?，F(xiàn)在約有6000人，依然以謝姓為主。明朝中早期謝姓開基祖遷入前，當(dāng)?shù)鼐陀辛_、許、鄺等多姓居住，形成了山池自然村，經(jīng)過(guò)幾百年的發(fā)展，謝氏成為山池自然村的最主要的居民。1949年以前，謝氏宗族為自然村內(nèi)的謝氏居民提供防衛(wèi)、教育及孤寡老人扶持等社會(huì)功能。1805年山池村設(shè)置為山池約（堡），成為正式的行政建制單元。民國(guó)19年（1930年）成為山池鄉(xiāng)（小鄉(xiāng)制），下轄3保18甲，保直接對(duì)鄉(xiāng)負(fù)責(zé)，與山池自然村沒(méi)有關(guān)系。保甲長(zhǎng)的責(zé)任是征稅、抓兵，與族長(zhǎng)、房長(zhǎng)互不干涉。1949年設(shè)置為山池村政府，后來(lái)變成高級(jí)社、生產(chǎn)大隊(duì)，1987年改為山池村民委員會(huì)。山池村為再生性自然村，1949年以前有較多的功能，1949年以后行政單元依托自然單元設(shè)置，具有幾乎所有的政府功能。

福建省龍巖市永定區(qū)中川村，現(xiàn)有約2832人，是一個(gè)胡氏單姓村莊。1420年左右，下洋胡氏第九世鐵緣公遷入“楓坑”（中川村舊時(shí)叫法），漸漸形成了楓坑自然村。在胡氏遷入楓坑之前，村內(nèi)還有張、謝等姓氏的幾戶村民居住，胡氏日漸強(qiáng)大，逐漸成為楓坑自然村主要村民。1949年以前，胡氏宗族以族田為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，為自然村內(nèi)的胡氏村民提供教育、防衛(wèi)、救濟(jì)等社會(huì)功能。1478年，楓坑自然村設(shè)置為金豐里中坑村（中川村曾用村名），正式成為行政建制單元，1935年中川村隸屬永定縣第五區(qū)下金區(qū)下洋聯(lián)保管轄，1949年正式設(shè)置為中川村，合作化和農(nóng)村人民公社時(shí)期分別為中川高級(jí)社和生產(chǎn)大隊(duì)。1987年變?yōu)橹写ù迕裎瘑T會(huì)。可見(jiàn)，中川是一個(gè)再生性自然村，中川自然單元與行政單元的范圍一致，1949年以后因?yàn)樾姓卧膹?qiáng)力運(yùn)行，自然單元的功能逐漸為行政單元取代。

廣東省蕉嶺縣福嶺村，現(xiàn)在約有2966人，以陳姓為主。明朝中后期在陳姓遷入之前，當(dāng)時(shí)的福嶺村由唐、卜、練等多姓組成一個(gè)自然村。陳姓遷入之后，其他小姓搬遷或者消亡，陳氏成為聚落的主體。隨著人口的增多及一些有較強(qiáng)實(shí)力房支的形成，自然村的統(tǒng)馭功能減弱，一些房支自我組織公共活動(dòng)，形成次級(jí)血緣聚落（房），各個(gè)分裂的房擁有自己獨(dú)立的公共財(cái)產(chǎn)，舉辦公共活動(dòng)，提供公共保障，自然形成的房單位是基本單元。1633年，福嶺村設(shè)置為“龜漿二圖八里”。1949年福嶺村有5121人，形成二十多個(gè)以房為單位的聚落。每個(gè)聚落就是一個(gè)房支，每個(gè)房支有自己的祠堂和族產(chǎn)，承擔(dān)本房的公共事務(wù)，如扶弱助殘、義教等事務(wù)。合作化時(shí)期福嶺村為高級(jí)合作社，農(nóng)村人民公共時(shí)期為生產(chǎn)大隊(duì)，1999年設(shè)置為村民委員會(huì)?？梢?jiàn)，房成為派生性自然單元，而福嶺村則具有組合性自然單元性質(zhì)，房成為福嶺的基本單元。

從四個(gè)村落來(lái)看，有如下幾個(gè)特點(diǎn)：一是在華南宗族地區(qū)，原生性自然村，再生性自然村，派生性自然村并存。二是在傳統(tǒng)時(shí)期，自然單元與行政單元分立，互不干預(yù)，但有時(shí)會(huì)相互支持。1949年以后國(guó)家以自然村為依托設(shè)立了行政組織，兩類單元合二為一。三是在傳統(tǒng)時(shí)期，自然單元承擔(dān)了較多的治理功能，而行政單元僅限于基本的統(tǒng)治功能：征稅、抓兵，兩類單元一直分設(shè)。1949年以后行政單元取代、覆蓋了自然單元，擁有了更多的社會(huì)、政治功能，自然單元的社會(huì)功能有所弱化。

（二）以地緣為基礎(chǔ)的自然單元及治理功能

長(zhǎng)江流域的自然村主要是因?yàn)橐泼?、墾荒、圍湖造田等因素形成，人們?cè)谧匀淮宓姆秶鷥?nèi)生產(chǎn)生活和協(xié)作，形成了基層社會(huì)的基本單元。以地緣為基礎(chǔ)的自然單元，其規(guī)模比較小，治理功能比較弱。

湖南省漢壽縣烏珠湖村，位于西洞庭湖湖汊地帶，湖泊、河流、堰塘、溝渠縱橫。1862年國(guó)家允許開荒、圍堰造田，一些有實(shí)力的人“插草為標(biāo)、挑土圍堤”，形成了3個(gè)垸子：安家、周家和范家。安家與周家毗鄰，共享一個(gè)土地廟和土地會(huì)。范家大多為自耕農(nóng)，相對(duì)較富，有獨(dú)立的土地廟和土地會(huì)。其后周家搬到較遠(yuǎn)的一角，也形成了一個(gè)聚落，3個(gè)聚落之間的距離均超越了500米。三個(gè)聚落構(gòu)成烏珠湖一甲（因?yàn)楫?dāng)時(shí)沒(méi)有人愿意當(dāng)甲長(zhǎng)，所以三個(gè)聚落合成一個(gè)甲），屬于嶺湖保。1949年時(shí)，安家湖有11個(gè)姓13戶、范家8個(gè)姓16戶、周家湖6個(gè)姓15戶。3個(gè)聚落之間的距離較遠(yuǎn)，有明顯的邊界，每個(gè)聚落都有自己的土地廟和土地會(huì)，除了喪葬需要3個(gè)聚落共同完成外，生產(chǎn)和生活互助都在各個(gè)聚落內(nèi)部形成?？梢?jiàn)3個(gè)聚落就是3個(gè)自然村，1949年后3個(gè)自然村組成了1個(gè)行政村，合作社時(shí)期為3個(gè)初級(jí)社，農(nóng)村人民公社時(shí)為3個(gè)生產(chǎn)小隊(duì)，隸屬于鳳凰大隊(duì)，1987年后者改為鳳凰村民委員會(huì)（后更名為烏珠湖村），3個(gè)自然村為其中的3個(gè)村民小組。可見(jiàn)，不管是1949年以前還是以后，自然單元均小于行政單元，前者只有一定的生產(chǎn)生活協(xié)作功能，沒(méi)有其他的治理功能。

湖北省宜昌市宜都市余家橋村，位于長(zhǎng)江支流九道河岸邊，境內(nèi)小河、水溝、堰塘、溝渠縱橫交錯(cuò)。明初很多村民從江西南昌縣遷移而來(lái)，“紈草為基、墾荒耕種”，或向縣衙購(gòu)買土地形成4個(gè)聚落。4個(gè)聚落之間的邊界明顯，或以溝渠、河流為界，或以堰塘為界，聚落相距50米至500米。民國(guó)時(shí)期，余家橋村有29個(gè)姓氏、81戶農(nóng)戶，劃分為兩甲，歸屬太平鄉(xiāng)第五保，保甲的主要功能就是征稅和抓壯丁。1949年后4個(gè)聚落組成1個(gè)行政村、合作社時(shí)分成3個(gè)初級(jí)社、農(nóng)村人民公社時(shí)分成5個(gè)生產(chǎn)小隊(duì)。4個(gè)聚落各有一座公共的土地廟、一至兩口公共堰塘。日常生活中的生產(chǎn)合作、喪葬互助、社會(huì)交往等以聚落為單位，有些協(xié)作和合作，如求雨、土地會(huì)、打醮、洪災(zāi)后的賑濟(jì)、抬杠班子、“水管會(huì)”等需跨越聚落來(lái)完成。由此可見(jiàn)，4個(gè)聚落是典型的自然村。不管是1949年以前還是以后，自然單元均小于行政單元。在1949年以前自然村只有一些生產(chǎn)、生活的協(xié)作及聚落秩序維護(hù)功能。1949年以后自然單元?dú)w并于行政單元，因?yàn)樾姓卧容^強(qiáng)勢(shì)且功能較多，自然單元的功能也逐漸消失。

安徽省安慶市望江縣南灣村，最早可以追溯住戶為吳姓，其先祖于南宋末年為躲避戰(zhàn)亂由淮北遷居于此，當(dāng)時(shí)此地為泥塘河洪水過(guò)后形成的無(wú)主之地，吳氏先祖在高士嶺下挑水塘，汲湖水，開墾田地，繁衍生息，逐漸形成單姓村落，稱為吳屋。吳屋與周邊村落大致以土地、河流、山嶺等比較固定的自然邊界為界，各個(gè)村落之間相隔1000-2000米。保甲制時(shí)期，吳屋改名為南灣村，設(shè)置童嶺保第一甲。南灣村有自己的龍王廟、土地廟、祖堂和堤委會(huì)，村落內(nèi)任何一家婚嫁，其他各戶都要送禮和幫忙；土地灌溉由村落內(nèi)相鄰的幾戶共同挑塘或提水灌溉。1949年南灣村有120多人，與周邊5個(gè)自然村合為一個(gè)行政村。1955年為南灣初級(jí)社，后來(lái)歸屬于同圩高級(jí)社、同圩生產(chǎn)大隊(duì)，后者1987年改為村民委員會(huì)?？梢?jiàn)，源于吳屋的南灣村屬于原生性自然村，一直小于行政單元，在傳統(tǒng)時(shí)期，自然單元只有一些生產(chǎn)生活的小協(xié)作和幫忙，沒(méi)有治理功能。1949年以后行政單元將自然村歸并于其下，承擔(dān)了大量的社會(huì)、政治和文化功能。

江西省都昌縣胡家壩村，位于鄱陽(yáng)湖中下游地區(qū)，村落境內(nèi)河塘密布、溝渠縱橫、水網(wǎng)交錯(cuò)。元朝末年胡姓搬遷至此，圈地畫宅，拓土圍屋，以姓立村。隨后其他姓氏逐漸隨遷，人數(shù)逐漸增多，最終形成了以血緣為紐帶的八個(gè)姓氏小聚落，稱為胡家壩村。在婚喪嫁娶、重修廟宇、修壩圍堤時(shí)，八個(gè)聚落相互合作，共建共用土地廟。為了彌補(bǔ)單姓氏力量的不足，各姓氏聯(lián)合成立了“八大家”組織。民國(guó)時(shí)期，八個(gè)聚落分成四甲，隸屬丁仙鄉(xiāng)第九保，合作化時(shí)期是初級(jí)社、農(nóng)村人民公社時(shí)期為生產(chǎn)小隊(duì)。胡家壩與周邊的自然村相距500米左右，屬于典型的原生性自然村，自然單元一直小于行政單元。

四川省新都區(qū)曲水村，元末明初和明末清初“湖廣填四川”，移民遷徙至此，各自插站落業(yè)，最終形成十四個(gè)姓氏、十四個(gè)小聚落。聚落由相互鄰近的數(shù)個(gè)同族聚居，或是佃戶共居的“院子”“院落”組成，聚落內(nèi)農(nóng)民在生產(chǎn)上合作挖溝、換工；在生活上紅白喜事相互往來(lái)；聚落之間則常相隔數(shù)畝田地。村內(nèi)有幾個(gè)土地廟，日常修建與維修為土地神所保護(hù)范圍內(nèi)的農(nóng)戶共同集資與出工；秧苗醮為保甲長(zhǎng)組織，以其中一個(gè)土地廟為活動(dòng)地點(diǎn)。民國(guó)時(shí)期，曲水作為行政村，設(shè)為一個(gè)保，下設(shè)為8個(gè)甲，主要功能是征稅、抓壯丁。1949年曲水村由保改為行政村。合作社時(shí)期曲水村為初級(jí)社，與通聯(lián)村共同組織成高級(jí)社。在農(nóng)村人民公社時(shí)期，改為第三生產(chǎn)大隊(duì)，1987年改為村民委員會(huì)?？梢?jiàn)。曲水村屬于再生性自然村，但是村莊規(guī)模較大，除了初級(jí)社時(shí)期外，自然單元與行政單元基本一致。1949年以后國(guó)家建設(shè)行政單元的功能逐漸增多，自然單元及其功能也逐漸弱化。

從長(zhǎng)江流域來(lái)看，自然村主要有如下幾個(gè)特點(diǎn)：一是自然村的性質(zhì)，自然村主要是因租佃、圍垸、開荒而形成；規(guī)模比較小，一般只有幾十戶左右；姓氏比較多、比較雜。自然村之間的距離比較大，但聚落相距很小。二是自然村的功能，自然村居民之間只有生產(chǎn)生活的協(xié)作、合作關(guān)系，如喪葬等無(wú)法獨(dú)立完成的活動(dòng)會(huì)跨越自然村合作，長(zhǎng)江流域的自然村會(huì)有一些共有的設(shè)施和儀式，但是很少有社會(huì)功能。三是自然單元的規(guī)模一般小于行政單元，1949年以前行政單元與自治單元一直分設(shè)，互不干涉。1949年以后行政單元的功能逐漸增多、能力增強(qiáng)，自然村的社會(huì)功能被行政取代，社會(huì)功能逐漸消失，但其社會(huì)功能并未完全消失。

（三）以多緣為基礎(chǔ)的自然單元及治理功能

華北地區(qū)是中國(guó)最早被開發(fā)的地區(qū)，具體形成的歷史難以溯源，但生存環(huán)境較好。其自然村的規(guī)模一般比南方要大，且形成多樣，有些以血緣為基礎(chǔ)，有些以地緣為基礎(chǔ)，還有些是以軍緣為基礎(chǔ)形成的自然單元。

江蘇省徐州市豐縣趙集村，原名永寧集，源于明朝永樂(lè)年間。1949年前約有1000多人，以趙姓為主，其余9個(gè)姓氏均為“住親戚”而來(lái)，占比很小。趙姓始遷先祖及其族人助明破元，隨軍而下，占籍于此，形成村落。村落為村民提供安全防衛(wèi)、公共教育、水利建設(shè)等服務(wù)。趙集村距離周邊村落約1.5-5公里不等。1919年以前趙集村有寨主，且可以參與縣域官員選舉。1928年，國(guó)民黨重劃區(qū)域、撤寨設(shè)保，趙集村被分為南保、北保，隸屬第五區(qū)單樓鄉(xiāng)。1949年后，兩保又重新合并，行政單元沿革至2000年。合作社時(shí)期趙集是一個(gè)初級(jí)社，后為一個(gè)高級(jí)社。人民公社時(shí)期是一個(gè)大隊(duì)（趙集大隊(duì)），下設(shè)8個(gè)小隊(duì)，后來(lái)增設(shè)為12個(gè)。2000年后，趙集、宋園兩個(gè)行政村合并，統(tǒng)稱為“趙集村”。由此判斷，合并前的趙集村為原生性自然村，政府的行政單元設(shè)置晚于自然村單元，行政單元小于自然單元。1949年后自然村落的社會(huì)功能為行政單元取代，自然單元的功能逐漸消失。

山西省永濟(jì)市城子埒村，地處黃河沖擊平原。明朝洪武年間，因?qū)嵭熊妷ㄖ贫龋?、王、陳、朱等四大家族的兵役?lái)到城子埒村東邊開荒，形成了城子埒營(yíng)聚落。四大姓氏的村民聚族而居，分別形成了營(yíng)里、后營(yíng)、西營(yíng)、東營(yíng)四個(gè)聚落，各個(gè)聚落有明確的邊界，但是相隔只有一條路或者一個(gè)圍墻。在信仰方面，每個(gè)營(yíng)都有自己的神廟和祠堂。在生產(chǎn)合作方面，每個(gè)聚落的村民，生產(chǎn)合作、紅白喜事等事務(wù)互助合作。在治安方面，每營(yíng)的人自主組織巡夜打更。1949年以前城子埒營(yíng)共有141戶、709人。當(dāng)時(shí)村子分為四個(gè)閭，每個(gè)營(yíng)為一閭。初級(jí)社時(shí)，每個(gè)營(yíng)是初級(jí)社；四個(gè)營(yíng)構(gòu)成高級(jí)社；人民公社時(shí)期，城子埒營(yíng)為生產(chǎn)大隊(duì)，城子埒營(yíng)和隔壁的城子埒村合并為一個(gè)行政村?？梢?jiàn)，城子埒營(yíng)是因?yàn)楸鄱纬傻淖匀淮迓?，自然單元與行政單元基本一致，1949年以前城子埒營(yíng)有一定的社會(huì)功能，多于長(zhǎng)江流域的自然單元，可是少于宗族地區(qū)的自然單元。1949年以后自然單元的功能逐漸為行政單元所取代。

山東省東平縣王仲口村，始建于元朝，原名劉老莊，最初僅為10余戶劉姓族人聚居之地。明洪武年間（1368—1398年），京杭大運(yùn)河山東段的會(huì)通河重修，外來(lái)王姓遷居此地，并在此處建成渡口，更名為王渡口，后演變成王仲口村。而后張姓、蔣姓等姓居民也前來(lái)此地定居，在村的東南、東北側(cè)有張家海子、蔣莊村落，為了防止土匪搶劫，3個(gè)村落統(tǒng)一安排打更、巡夜等安全防衛(wèi)，但宗族祭祀活動(dòng)均在各村落自行開展，婚喪嫁娶中的生活互助圈、幫工換工的生產(chǎn)互助圈也主要限于各個(gè)自然村落內(nèi)部。民國(guó)時(shí)期，3個(gè)自然村落組成一保，設(shè)六甲。由于戰(zhàn)亂水患，王仲口村周邊的小村落為抵御自然災(zāi)害與安全風(fēng)險(xiǎn)，也逐漸遷至王仲口村附近，各村落的空間邊界逐步靠近乃至消失。1949年5個(gè)聚落構(gòu)成王仲口村；在合作化時(shí)期，劉老莊成為初級(jí)社、王仲口為高級(jí)社；在人民公社時(shí)期，劉老莊為生產(chǎn)小隊(duì)，王仲口設(shè)置為生產(chǎn)大隊(duì)?？梢?jiàn)，劉老莊是一個(gè)自然村，王仲口村是五個(gè)自然村形成的組合性自然村。

河南省偃師市南蔡莊村，因明朝初年獎(jiǎng)勵(lì)墾荒，由山西省洪洞縣遷民40多戶至此，開墾荒地，開枝散葉。民國(guó)23年（1934年）實(shí)行保甲制，全村被劃分為南、北兩個(gè)總保，南保有6個(gè)小保，北保有7個(gè)小保，全村有鮑、劉、朱、郭等40多個(gè)姓氏2400余口人。南蔡莊村與周邊村莊相距500米到2000米之間。1949年以前，南蔡莊村的紳士設(shè)立有義學(xué)，村中學(xué)生免費(fèi)讀書。村莊有大小13座廟宇，每年由村莊舉辦7次大型公開廟會(huì)。一家一戶難以完成的生產(chǎn)生活事務(wù)常常通過(guò)村內(nèi)關(guān)系好的幾家自發(fā)組成的會(huì)、社完成?；閱始奕⒅畷r(shí)，同一條街道居住的人（范圍大致和現(xiàn)在的村民小組相符合）要幫忙和送禮。1949年以后，在合作化時(shí)期南蔡莊成立了20個(gè)初級(jí)社，農(nóng)村人民公社時(shí)期設(shè)置為生產(chǎn)大隊(duì)。1983年取消人民公社建制，改為南蔡莊行政村，將原來(lái)的20個(gè)生產(chǎn)小隊(duì)改為20個(gè)村民小組。顯然，南蔡村是一個(gè)移民性自然村，也是一個(gè)再生性自然村，1949年以前行政單元小于自然單元，1949年以后行政單元與自然單元一致。1949年以前的行政單元僅限于收稅和抓丁，1949年以后行政單元的功能增多，自然單元的功能逐步消失。

陜西省涇陽(yáng)縣社樹村，據(jù)《涇陽(yáng)縣志》記載，唐朝時(shí)社樹村建有東公寺，元末皇室駙馬姚成從河南舉家遷至寺背后村一帶置地居住，經(jīng)商致富后逐步向涇河北岸延展，并最終在社樹村修建城堡，成為村中最大家族。隨姚家來(lái)到社樹的管家姓劉，賬房姓邢，發(fā)展為村中另外兩個(gè)大姓。社樹村與周邊的村莊相隔600米到1500米。1949年以前，該村屬?zèng)荜?yáng)縣百谷鄉(xiāng)管轄，置1保10甲。民國(guó)年間，公共教育、水權(quán)分配、災(zāi)荒救濟(jì)、安全防衛(wèi)等公共職能均由“?！眮?lái)提供。村內(nèi)寺廟基本廢置，除個(gè)人自發(fā)組織的社火等活動(dòng)外并無(wú)公共活動(dòng)。1949年時(shí)，社樹村約有900人，合作化時(shí)期設(shè)置為高級(jí)社，后變成生產(chǎn)大隊(duì)?？梢?jiàn)，社樹村是一個(gè)再生性自然村，行政單元與自然單元一致。不過(guò)此村的行政單元的功能一直強(qiáng)于自然單元的功能。

河北省邯鄲市館陶縣常兒寨村，明朝永樂(lè)二年（即1404年），常兒寨4大姓氏從山西洪洞縣遷至于此。4大姓的先民在此拓地、繁衍。各姓以片（街道）為聚居單元，具有明顯的族際邊界。村民同挖水井，湊錢修建本姓聚落的土地廟和神廟，以姓氏為單元祭祀祖先，以片為單元進(jìn)行生產(chǎn)生活互助和共同防衛(wèi)。常兒寨與周邊的村莊相距1000米到2000米。1949年前，常兒寨村實(shí)行莊閭制，全莊共分為8個(gè)閭，各片被分為1個(gè)或若干個(gè)閭。1949年，常兒寨有900人。合作化及集體化時(shí)期，常兒寨分別為高級(jí)合作社、生產(chǎn)大隊(duì)。顯然常兒寨是一個(gè)典型的移民性自然村莊，一直以來(lái)行政單元與自然單元一致。

從華北地區(qū)來(lái)看，因?yàn)殚_發(fā)時(shí)期比較早，且缺少文字或者家譜記載，因此自然村的性質(zhì)不太清楚，而且北方也沒(méi)有自然村的概念。但是根據(jù)自然村的判定標(biāo)準(zhǔn)，上述幾個(gè)村寨均具有自然村特點(diǎn)，幾個(gè)共同的特點(diǎn)也總結(jié)如下：一是自然村規(guī)模都比較大，大幾百人到幾千人不等，遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于長(zhǎng)江流域的自然村。有些地方因?yàn)榇迩f較大，在一個(gè)村落范圍內(nèi)會(huì)分成幾個(gè)聚落，這些聚落有一定的公共性且形成生產(chǎn)生活的協(xié)作圈。因此可說(shuō)聚落是一個(gè)自然村，整個(gè)村落也是一個(gè)自然村，前者為基本單元自然村，后者為組合性自然村，即是兩級(jí)自然村。二是1949年以前自然單元的規(guī)模一般大于或者等于行政單元。1949年以后華北地區(qū)基本上以自然單元為依托建構(gòu)行政單元。三是華北地區(qū)的自然單元有一定的社會(huì)功能，強(qiáng)于長(zhǎng)江流域的自然單元，但弱于華南宗族的自然單元。1949年以前行政單元的治理功能通常比自然單元要多，1949年以后前者的功能基本被前者取代。

三、行政型基本單元的形成及治理功能

中國(guó)農(nóng)村基層的基本單元除了自然村以外，還有國(guó)家建制的基本單元，即行政型基本單元。雖然上文對(duì)不同區(qū)域的行政型基本單元的設(shè)置與自然單元的關(guān)系已經(jīng)有所考察，但是行政單元的歷史脈落仍舊模糊，在此擬對(duì)它的嬗變進(jìn)行相關(guān)梳理。

（一）傳統(tǒng)時(shí)期行政型基本單元

傳統(tǒng)時(shí)期，國(guó)家為了便于統(tǒng)治，建立了保甲體系、里甲、社村等多個(gè)體系，從而形成了基層社會(huì)的統(tǒng)治與治理單元：保甲、里甲、社村等。

1.保甲單元

保甲制度形成較早，但是全面的正式實(shí)施則在清朝。一般情況下，10戶為一牌，10牌為一甲，10甲為一保，牌設(shè)牌長(zhǎng)，甲設(shè)甲長(zhǎng)，保設(shè)保長(zhǎng)。保甲的主要功能：人口管理、治安監(jiān)察。在現(xiàn)實(shí)操作時(shí)，有時(shí)為了方便，每保、每甲的戶數(shù)也可能多，也可少。按照十進(jìn)位制確定的保甲制，通常與自然村并不吻合，有些保比自然村大，有些則比自然村小。蕭公權(quán)先生認(rèn)為，清朝政府有意讓國(guó)家建制的保甲制與自然村分離。

2.里甲單元

里甲制度最早可以追溯到元朝的里社制度，在明朝改為里甲制度，清順治時(shí)期正式設(shè)置。每11戶設(shè)一甲，每110戶設(shè)一里。里甲作為國(guó)家征稅的基層組織，主要就是收稅、登記土地臺(tái)賬。里甲只有兩個(gè)層級(jí)：里、甲；保甲有三個(gè)層級(jí)：保、甲、牌。蕭公權(quán)先生認(rèn)為，在保甲制中，戶是基本單元，牌是基層單元；在里甲制中，戶也是基本單元，里是基層單元。

3.社單元

中國(guó)地域廣闊，基層治理單元存在區(qū)域差異。除了上述保甲、里甲單元外，還存在“社”制，以社作為基層行政治理單元。不同時(shí)期的“社”的功能和組織形式不同。不同地區(qū)的社也不同，有的比村大，有的比村小。社主要是為了農(nóng)事合作與祭祀，有些時(shí)期和地區(qū)還會(huì)征稅。

國(guó)家設(shè)置的行政單元中，征稅單元與治安單元相互分離，且行政單元遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于自然單元，但是各個(gè)區(qū)域存在一定差異。清朝時(shí)期在華北平原，保甲的保、里甲的里與自然村的規(guī)模較為一致；在長(zhǎng)江流域，甲與自然村的規(guī)模較為相當(dāng)；在華南宗族區(qū)域，保甲、里甲可能大于，也可能小于或者等于自然村。自然單元與行政單元不論是否一致，兩者都是分設(shè)，以實(shí)現(xiàn)不同功能。

（二）民國(guó)時(shí)期行政型基本單元

民國(guó)初期，基層社會(huì)建立了以自然村為單元的村莊制度，1923年開始實(shí)施鄰閭制，并在《縣組織法》中規(guī)定，每5戶為一鄰，25戶為閭。但其成效并不理想。1937年開始實(shí)施保甲制，每10戶為一甲，每10甲為一保。根據(jù)《保甲條例》，保甲制的功能可以歸納為四個(gè)字：“管”主要包括清查戶口，查驗(yàn)槍支，實(shí)行連坐切結(jié)等；“教”包括辦理保學(xué)，訓(xùn)練壯丁等；“養(yǎng)”包括創(chuàng)立所謂合作社，測(cè)量土地等；“衛(wèi)”包括設(shè)立地方團(tuán)練，實(shí)行巡查、警戒等。

民國(guó)時(shí)期，國(guó)家建制的基本單元為保，有些地方為聯(lián)保。保、聯(lián)保有些與自然村單元一致，有些則不一致，但是隨著保甲制的建立，保甲長(zhǎng)取代了傳統(tǒng)社會(huì)的村長(zhǎng)、會(huì)首、莊長(zhǎng)、寨首等治理主體，也取代了自然村的部分功能，除了征稅、征兵外，其功能逐漸增多，開始承擔(dān)教育、防衛(wèi)、調(diào)解、管理控制、服務(wù)、組織等社會(huì)功能。

（三）激變時(shí)期行政型基本單元

1949年中華人民共和國(guó)建立后，農(nóng)村基層社會(huì)的治理單元發(fā)生多次變化。首先建立村政府，以自然村為依托。其次建立合作社，先是在自然村內(nèi)推行互助組、初級(jí)合作社，進(jìn)而組成高級(jí)合作社。再次建立農(nóng)村人民公社，1958年若干高級(jí)合作社，包括幾個(gè)甚至幾十個(gè)，組建成農(nóng)村人民公社，相當(dāng)于現(xiàn)在的鄉(xiāng)鎮(zhèn)規(guī)模。最后調(diào)整農(nóng)村人民公社的制度。最初以人民公社為核算單位，但是管理相當(dāng)困難；后以生產(chǎn)大隊(duì)為核算單位，仍舊導(dǎo)致與生產(chǎn)單位的分離；直到1962年才再次將核算單元下移到生產(chǎn)小隊(duì)。即將核算單元下放到自然村。

1962年以后，公社、生產(chǎn)大隊(duì)、生產(chǎn)隊(duì)已經(jīng)分工明確，公社是國(guó)家政權(quán)在農(nóng)村的“基層單位”，生產(chǎn)小隊(duì)為“基本核算單位”。按照群眾的意愿，可以實(shí)施三級(jí)組織：公社、大隊(duì)、生產(chǎn)隊(duì)，也可以實(shí)施兩級(jí)組織：公社和生產(chǎn)隊(duì)。在三級(jí)組織中，生產(chǎn)大隊(duì)具有計(jì)劃、公共建設(shè)、征糧征稅、民兵、民政、治安、文教衛(wèi)生等功能。而生產(chǎn)隊(duì)則具有生產(chǎn)、利益分配，濟(jì)貧、救助等社會(huì)功能。

顯然，1949年以后，國(guó)家致力于對(duì)農(nóng)村基層的治理單元的重構(gòu)，從初級(jí)社、高級(jí)社到農(nóng)村人民公社，后來(lái)又逐漸回到生產(chǎn)大隊(duì)、生產(chǎn)隊(duì)。在北方，生產(chǎn)大隊(duì)一般與自然單元一致；在南方，除廣東以外生產(chǎn)隊(duì)與自然單元一致。這一階段，基本單元不僅具有生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)功能，還有大量的社會(huì)治理功能。行政單元的功能極其強(qiáng)大，幾乎將自然單元的功能完全覆蓋。雖然如此人們對(duì)自然單元仍有認(rèn)同感，生活中的互助、協(xié)作、幫忙等，還是以自然村為單元組織實(shí)施。

（四）改革時(shí)期行政型基本單元

農(nóng)村實(shí)施家庭承包責(zé)任制以后，“政社合一”的公社體制已不再適應(yīng)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)社會(huì)的需要。1983年中央的35號(hào)文件規(guī)定，“政社分開，建立鄉(xiāng)政府”，其下面建村民委員會(huì)，作為“基層群眾性自治組織，應(yīng)按村民居住狀況設(shè)立”，“有些以自然村為單位建立了農(nóng)業(yè)合作社等經(jīng)濟(jì)組織的地方，當(dāng)?shù)厝罕娫敢鈱?shí)行兩個(gè)機(jī)構(gòu)一套班子，兼行經(jīng)濟(jì)組織和村民委員會(huì)的職能”。村民委員有兩大主要職能，“積極辦理本村的公共事務(wù)和公益事業(yè)，協(xié)助鄉(xiāng)人民政府搞好本村的行政工作和生產(chǎn)建設(shè)工作。”可見(jiàn)，此時(shí)的村民委員會(huì)兼具了自然村的自治功能，也承擔(dān)國(guó)家的行政功能和經(jīng)濟(jì)發(fā)展功能。

1987年的《村民委員會(huì)組織法》進(jìn)一步明確規(guī)定：“村民委員會(huì)根據(jù)村民居住狀況、人口多少，按照便于群眾自治的原則設(shè)立。村民委員會(huì)一般設(shè)在自然村；幾個(gè)自然村可以聯(lián)合設(shè)立村民委員會(huì)；大的自然村可以設(shè)立幾個(gè)村民委員會(huì)。”村民委員會(huì)的主要職能：“辦理本村的公共事務(wù)和公益事業(yè)，調(diào)解民間糾紛，協(xié)助維護(hù)社會(huì)治安，向人民政府反映村民的意見(jiàn)、要求和提出建議”，同時(shí)也規(guī)定：“村民委員會(huì)協(xié)助鄉(xiāng)、民族鄉(xiāng)、鎮(zhèn)的人民政府開展工作。”

可見(jiàn)，改革開放后建立的村民委員會(huì)，職能更加豐富，既有自治職能，也有行政職能。在基本單元的選擇方面，雖然文件明確提出了依托自然村、借助自然村建立基本單元。但是在實(shí)踐中，各地多以高級(jí)社或者生產(chǎn)大隊(duì)為行政性基本單元，這些在北方與自然村吻合度比較高，但是在長(zhǎng)江流域和華南地區(qū)則相反，導(dǎo)致行政凌駕在自治之上，自治逐漸虛化和形式化?？梢?jiàn)，自然單元與行政單元之間長(zhǎng)期存在張力。

（五）當(dāng)前各地對(duì)基本單元的選擇與探索

在南方地區(qū)，行政單元遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于自然村，行政、自治上存在不少問(wèn)題，因此南方的部分區(qū)域開始探索基層治理的基本單元。從各地實(shí)踐來(lái)看，主要有兩個(gè)途徑：一是下移基本單元，如廣東的清遠(yuǎn)提出了“自治下移”到村民小組；廣東的蕉嶺實(shí)施以“自然村”為單元的自治；湖北京山實(shí)施“灣沖自治”；廣東的宜州實(shí)施“屯自治”。二是上移擴(kuò)大基本單元，如湖南省實(shí)施合村；再如巴東縣為了推行“農(nóng)民辦事不出村”制度，合并多個(gè)村莊設(shè)置行政中心。河南省、山東省在進(jìn)行新農(nóng)村建設(shè)過(guò)程中，多村撤并建立“農(nóng)村社區(qū)”。兩種路徑反映了兩種視角之間巨大的張力：“下移派”強(qiáng)調(diào)自然村性質(zhì)，強(qiáng)調(diào)自治的功能，主張充分利用農(nóng)民的自我認(rèn)同、自我組織、自我教育來(lái)治理農(nóng)村?！皵U(kuò)大派”強(qiáng)調(diào)行政效率和成本，但是忽視了自然村的價(jià)值和自治的功能。

從行政單元及其功能的變遷來(lái)看，晚清、民國(guó)到新中國(guó)，行政單元的功能漸趨增強(qiáng)，只在上世紀(jì)八十年代初，基層單元的行政功能才開始減少，但是在2005年后又開始上升。與行政單元的變化對(duì)應(yīng)，自然單元的社會(huì)功能逐步降低，有些地方的自治功能幾乎虛置了，只有在上世紀(jì)八十年代初，自然單元的自治功能才開始回升。2005年以后自然單元和行政單元的功能同時(shí)增長(zhǎng)。

四、基本結(jié)論和進(jìn)一步討論

總體來(lái)看，中國(guó)農(nóng)村基層存在兩類基本單元，國(guó)家建構(gòu)的行政單元和自然形成的自然單元，前者具有行政性治理功能，后者具有自治性治理功能，從長(zhǎng)期來(lái)看，兩者的功能互補(bǔ)，且存在此消彼長(zhǎng)的趨勢(shì)。行政單元與自然單元的治理功能及其演變構(gòu)成具有中國(guó)特色的基層“復(fù)合政治”。

（一）自然單元的屬性與社會(huì)功能

中國(guó)農(nóng)村的自然單元是在人們開墾荒地、圍湖造田及生產(chǎn)生活中慢慢形成的。一是自然單元的基本類型：原生性自然村、再生性自然村和派生性自然村。在自然單元規(guī)模相當(dāng)小的情況下，鄰近的自然村會(huì)組合成次級(jí)自然村。二是自然村的確立標(biāo)準(zhǔn)。自然村是自然形成的村落、聚落，它有一定的標(biāo)準(zhǔn)：自然形成的聚落；明確清晰的邊界；與周邊自然村存在一定的距離；可提供基本的公共服務(wù)，有公共活動(dòng)或儀式、設(shè)施；鄰里互助、協(xié)作的圈子；同時(shí)是心理認(rèn)同的圈子，即在“我們”“我村”的認(rèn)同范圍之內(nèi)。

自然村有如下幾個(gè)特點(diǎn)：一是自然性，即自然村是人們?cè)谏a(chǎn)生活中自然形成，非人為建構(gòu)或者劃定。二是穩(wěn)定性，自然村聚落相當(dāng)穩(wěn)定，如果不是人為拆分不會(huì)消失，即使將自然村與其他的自然村合并后，原自然村的地理邊界、心理邊界及地理距離、心理距離依然存在。三是認(rèn)同性，自然村比較穩(wěn)定主要源于村民對(duì)聚落的認(rèn)同感，以聚落來(lái)區(qū)分“我們”和“他們”。四是規(guī)模的適度性。自然村的規(guī)模大小取決于生產(chǎn)生活的條件，也取決于人們的需要。如果生產(chǎn)生活條件比較好，規(guī)模就會(huì)大些，反之則會(huì)小些。如果村民的需要在現(xiàn)有的自然村落中不能解決，就會(huì)擴(kuò)大自然村規(guī)模，否則會(huì)縮小自然村規(guī)模。

自然單元具有一定的社會(huì)功能，從傳統(tǒng)時(shí)期來(lái)看，華南宗族地區(qū)、華北地區(qū)、長(zhǎng)江流域的自然村在某種程度上都能解決農(nóng)民生產(chǎn)生活的公共性需求，但其社會(huì)功能呈現(xiàn)依次遞減。從歷史視角來(lái)看，在行政單元的治理功能的擠壓下，自然單元的社會(huì)功能在逐漸減少，但隨著近幾年社會(huì)建設(shè)的推進(jìn)，其社會(huì)功能在有些地區(qū)卻有增加的趨勢(shì)。

（二）行政單元的屬性與治理功能

行政單元是自下而上劃定的統(tǒng)治單元和治理單元，主要經(jīng)歷了國(guó)家統(tǒng)治、國(guó)家管理和國(guó)家治理三個(gè)階段。在國(guó)家統(tǒng)治階段，行政單元的功能主要是征稅、征兵或者其他的徭役，與此同時(shí)，也分設(shè)為征稅單元和治安單元。在國(guó)家管理階段，行政單元的功能有所增加，如控制、管理、督促、服務(wù)功能。在國(guó)家治理階段，則主要是國(guó)家以公共服務(wù)、公共管理與自然單元進(jìn)行協(xié)商，共同治理行政單元與自然單元?？傊?，行政單元的治理功能隨著時(shí)間的推移在逐漸增多，治理能力也逐漸增強(qiáng)。

（三）自然單元與行政單元的基本關(guān)系

自然單元主要是自治的功能，包括自我服務(wù)、自我管理。行政單元主要是統(tǒng)治、管理、治理的功能。在傳統(tǒng)社會(huì)，自治單元與行政單元是分設(shè)的，前者反映了農(nóng)民的需要，后者反映了國(guó)家需求，兩者共同維持中國(guó)農(nóng)村基層的生產(chǎn)生活秩序（見(jiàn)圖1）。在民族國(guó)家建構(gòu)階段，即1911年至2005年期間，行政單元的功能與自然單元的功能呈反向變化，前者的功能在增加，后者的功能在減少。只有在2005年以后兩者的功能同步增長(zhǎng)，可以預(yù)期隨著國(guó)家治理能力增強(qiáng)，國(guó)家對(duì)自然單元認(rèn)識(shí)深入，自然單元與行政單元的治理功能、治理能力會(huì)繼續(xù)實(shí)現(xiàn)同步增長(zhǎng)。

從歷史來(lái)看，自然單元和行政單元的選擇和設(shè)置方面主要有五個(gè)階段：第一階段，自然單元階段，因?yàn)樽匀粏卧扔谛姓卧a(chǎn)生，在很長(zhǎng)時(shí)間中只有自然單元，沒(méi)有行政單元。第二階段，兩類單元共存而且分設(shè)的階段，傳統(tǒng)時(shí)期兩者分設(shè)，互不干涉，且行政單元本身也分設(shè)為治安單元和征稅單元。第三階段，相互借重階段，主要是行政單元借助自然單元，如村、寨、堡、屯等來(lái)完成征稅和人力攤派，有些自然單元也會(huì)借助行政單元調(diào)解糾紛和進(jìn)行防衛(wèi)。第四階段，相互歸并階段，當(dāng)兩類單元規(guī)模相當(dāng)時(shí)，合并在一起；當(dāng)兩類單元規(guī)模不一致時(shí)，某類單元?dú)w并到另一單元。第五個(gè)階段，開始分設(shè)階段，即在最近一段時(shí)間，各地開始探索自然單元與行政單元的分設(shè)，以便讓自然單元發(fā)揮自治功能，降低行政單元的治理成本。

其中有一個(gè)比較特殊的時(shí)期，即民國(guó)政府后期到合作化、農(nóng)村人民公社時(shí)期，行政單元幾乎完全覆蓋、取代了自然單元，自然單元的自治功能、自治空間幾乎被擠壓殆盡，但是自然單元并沒(méi)有被消滅，還在以一定的程度、一定的方式存在并起作用。

（四）國(guó)家治理能力與基本單元的關(guān)系

經(jīng)過(guò)對(duì)基本單元的實(shí)證描述和行政單元的歷史分析，可以清楚的看到基本單元與國(guó)家治理能力之間的關(guān)系。總體來(lái)看，自然單元與國(guó)家治理能力成反比，即隨著國(guó)家治理能力的增長(zhǎng)，自然單元的功能逐漸減少，但是其功能絕對(duì)不會(huì)完全消失。只要自然單元存在，或者在心理層面存在，自然單元的功能就會(huì)存在。所以自然單元的功能只是減少的問(wèn)題。行政單元與國(guó)家治理能力呈正比，隨著國(guó)家治理能力增強(qiáng)，國(guó)家有能力、有財(cái)力提供更多、更好、更細(xì)致的管理和服務(wù)，兩者的正向關(guān)系還會(huì)持續(xù)下去。

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鑒于上述結(jié)論和規(guī)律，國(guó)家和地方政府要高度重視中國(guó)農(nóng)村基層的基本單元，充分利用自然單元的屬性，賦予合適的功能，以提高國(guó)家治理能力。尤其注意，自然單元與行政單元的組合和選擇，兩者可以一致，也可以相悖。在一致的情況下，也要保證自然單元發(fā)揮治理作用，切忌用蠻力使行政單元取消、替代自然單元，切忌“一元論”：只考慮行政成本和效率，置自然單元及功能不顧，片面擴(kuò)大行政單元；或者只考慮自治成效，置行政單元及功能不理，片面縮小治理單元。根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展條件，按照“復(fù)合政治”的基本原則選擇和設(shè)置中國(guó)農(nóng)村基層的基本單元將是提高國(guó)家治理成效的重要舉措。

參考文獻(xiàn)和注釋:略

作者簡(jiǎn)介：鄧大才，華中師范大學(xué)中國(guó)農(nóng)村研究院（政治科學(xué)高等研究院·籌）教授、博士生導(dǎo)師、青年長(zhǎng)江學(xué)者

中國(guó)鄉(xiāng)村發(fā)現(xiàn)網(wǎng)轉(zhuǎn)自：《東南學(xué)術(shù)》2017年第6期 

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