【摘要】基于甘肅、陜西省農(nóng)戶調(diào)查資料，實(shí)證分析社會(huì)資本總量及其結(jié)構(gòu)對農(nóng)戶多維貧困影響。研究發(fā)現(xiàn)，社會(huì)資本總量對農(nóng)戶多維貧困具有顯著緩解影響。在社會(huì)資本的4個(gè)維度中，社會(huì)信任、社會(huì)規(guī)范能夠顯著緩解農(nóng)戶多維貧困狀態(tài)，而社會(huì)聲望、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)則會(huì)顯著加劇農(nóng)戶多維貧困狀態(tài)，反映出社會(huì)資本不同構(gòu)成對農(nóng)戶多維貧困狀態(tài)的影響具有方向不一致性。此外，戶主年齡越大、戶主為漢族、戶主家庭中男性勞動(dòng)力更充裕、戶主所在村是扶貧移民村的貧困戶，其多維貧困緩解更顯著；而戶主家庭人口規(guī)模較大、戶主從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)時(shí)間較長、戶主所在村莊自然災(zāi)害越嚴(yán)重，則不利于其多維貧困緩解。

【關(guān)鍵詞】社會(huì)資本；農(nóng)村勞動(dòng)力；多維貧困；精準(zhǔn)扶貧

貧困狀態(tài)是復(fù)雜的、動(dòng)態(tài)變化的，為制定合理有效的反貧困政策，需要從多個(gè)功能性維度研究貧困成因和脫貧機(jī)制。近年來國內(nèi)外學(xué)者對多維貧困的研究進(jìn)行了較多拓展，表現(xiàn)在以下兩方面：一是從靜態(tài)視角逐漸向長期動(dòng)態(tài)視角轉(zhuǎn)變，靜態(tài)視角研究主要是利用某一年份的數(shù)據(jù)觀察家庭多維貧困特征及類別，動(dòng)態(tài)的視角主要利用不同年份數(shù)據(jù)考察家庭長期多維貧困動(dòng)態(tài)變化過程。二是探究了各種因素對不同群體多維貧困的影響機(jī)理。王春超和葉琴指出市場化是改善農(nóng)民工多維貧困的重要原因，也有學(xué)者發(fā)現(xiàn)最低生活保障金是降低老年人多維貧困關(guān)鍵，但另有學(xué)者指出農(nóng)戶從事農(nóng)業(yè)活動(dòng)時(shí)間越長，越會(huì)增加持續(xù)多維貧困的可能性。以上研究成果為理解農(nóng)村家庭多維貧困提供了較好的理論基礎(chǔ)和研究范式。

然而，社會(huì)資本也是影響多維貧困的關(guān)鍵因素，針對兩者的關(guān)系，學(xué)界尚未取得一致看法，可歸納為以下兩種觀點(diǎn)：一是不同類型社會(huì)資本有利于緩解多維貧困。譚燕芝和張子豪指出社會(huì)網(wǎng)絡(luò)作為社會(huì)資本的重要組成部分，其通過非正規(guī)金融顯著改善農(nóng)戶多維貧困。具有情感性、工具性內(nèi)涵的社會(huì)資本也有利于收入減貧。也有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)城鎮(zhèn)型社會(huì)資本和鄉(xiāng)村型社會(huì)資本的健康減貧效應(yīng)顯著。二是社會(huì)資本存在消極作用，不同類型社會(huì)資本對多維貧困起到抑制作用。周曄馨得出社會(huì)資本存量及回報(bào)率低是窮人致貧的關(guān)鍵要素。陳云松得出類似結(jié)論，認(rèn)為具有網(wǎng)絡(luò)性功能的社會(huì)資本收入減貧效應(yīng)并不顯著。以上產(chǎn)生爭議的原因可能在于：理論界尚未對社會(huì)資本給出確切的界定，存在內(nèi)涵與外延認(rèn)識(shí)不統(tǒng)一的問題；此外，社會(huì)資本并不是單維的，而是多維異質(zhì)性的，多角度所測量的社會(huì)資本對多維貧困的影響具有復(fù)雜性和不確定性。

基于此，本文利用農(nóng)戶調(diào)查數(shù)據(jù)從總量和結(jié)構(gòu)兩個(gè)方面，刻畫農(nóng)戶社會(huì)資本異質(zhì)性，并實(shí)證檢驗(yàn)社會(huì)資本對貧困影響，試圖回答兩個(gè)問題：一是社會(huì)資本總量對農(nóng)戶多維貧困產(chǎn)生什么影響；二是不同維度的社會(huì)資本對農(nóng)戶多維貧困產(chǎn)生何種影響，是否具有方向的一致性。

一、社會(huì)資本對農(nóng)戶多維貧困影響機(jī)理分析

社會(huì)資本被認(rèn)為是一種相對可靠的、穩(wěn)定的、非制度化和具有可持續(xù)性的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，該網(wǎng)絡(luò)資源可以被加以利用，且它往往嵌入在親緣血緣關(guān)系、組織關(guān)系、職業(yè)關(guān)系和鄰居關(guān)系之中，并通過非制度化的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系和穩(wěn)定化的行為模式給予一定保障。隨著市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展，我國農(nóng)戶分化日益加劇，不同群體的社會(huì)資本異質(zhì)性明顯，且學(xué)術(shù)界對社會(huì)資本異質(zhì)性劃分觀點(diǎn)不一。Han指出隨著窮人社會(huì)資本的變化，他們的福利也在改變，并將社會(huì)資本異質(zhì)性劃分為緊密型社會(huì)資本、跨越型社會(huì)資本和連接型社會(huì)資本；Riumalloherl將社會(huì)資本界定為社會(huì)組織特征，主要包括社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、信任與規(guī)范3個(gè)維度；Meng進(jìn)一步將社會(huì)資本劃分為結(jié)構(gòu)型社會(huì)資本，而信任、規(guī)范對應(yīng)“關(guān)系型”社會(huì)資本和“認(rèn)知型”社會(huì)資本；陸遷等指出窮人和富人的社會(huì)資本存在數(shù)量和質(zhì)量的差異，其中，信任、聲望和參與是反映社會(huì)資本異質(zhì)性的核心要素，網(wǎng)絡(luò)資源是社會(huì)資本的發(fā)展的基石。本文將農(nóng)戶社會(huì)資本劃分為社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)信任、社會(huì)聲望、社會(huì)規(guī)范4個(gè)維度，以探討社會(huì)資本異質(zhì)性與農(nóng)戶多維貧困關(guān)系。

（一）社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對農(nóng)戶多維貧困影響

社會(huì)網(wǎng)絡(luò)是共同組織成員間的嵌入關(guān)系構(gòu)成的人際資源網(wǎng)絡(luò)，隨著市場不斷發(fā)展和深化，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)會(huì)遭受沖擊和破壞，最終不利于緩解貧困狀態(tài)。馬丹用拜年網(wǎng)規(guī)模表征了社會(huì)網(wǎng)絡(luò)規(guī)模，發(fā)現(xiàn)拜年網(wǎng)規(guī)模與生活滿意度呈現(xiàn)“∩”型曲線關(guān)系，期初社會(huì)網(wǎng)絡(luò)規(guī)模的擴(kuò)大與生活滿意度正相關(guān)，但隨著網(wǎng)絡(luò)規(guī)模不斷擴(kuò)大，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的維持成本不斷增加，出現(xiàn)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)規(guī)模負(fù)向影響生活滿意度，說明社會(huì)網(wǎng)絡(luò)規(guī)模與個(gè)體主觀福祉感受存在不確定性關(guān)系。章元和陸銘指出社會(huì)網(wǎng)絡(luò)主要作用是配給工作，并不能直接提高農(nóng)民工的工資水平。但葉靜怡等卻得到相反的結(jié)論，該文認(rèn)為高層次社會(huì)網(wǎng)絡(luò)不僅能直接提高農(nóng)民工工資水平，而且也可以在就業(yè)后通過影響行為模式和生產(chǎn)率提高工資水平。同時(shí)，卓瑪草和孔祥利研究發(fā)現(xiàn)不論是強(qiáng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)還是弱關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，都對農(nóng)民工收入有顯著正向影響，且農(nóng)民工獲得的信息資源和人情資源是其增收的關(guān)鍵原因。但也有學(xué)者驗(yàn)證了社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的消極作用。Gertler研究發(fā)現(xiàn)印度尼西亞家庭在面對負(fù)向健康沖擊下，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)不再保障正常的消費(fèi)水平。趙劍治等測度社會(huì)資本主要基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，并且指出網(wǎng)絡(luò)關(guān)系具有擴(kuò)大收入差距的作用，其對收入差距的貢獻(xiàn)率超過10%?？傮w上來說，網(wǎng)絡(luò)資源高達(dá)性、異質(zhì)性及廣泛性特性決定了貧困人口缺乏高質(zhì)量社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，且導(dǎo)致窮人無法充分獲取和利用網(wǎng)絡(luò)關(guān)系資源，低質(zhì)量的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)及缺失的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系資源不利增加貧困農(nóng)戶的福利水平?；诖?，本文提出研究假設(shè)1：低質(zhì)量社會(huì)網(wǎng)絡(luò)不利于窮人擺脫貧困，不利于緩解農(nóng)戶多維貧困。

（二）社會(huì)信任對農(nóng)戶多維貧困影響

社會(huì)信任作為社會(huì)資本的另一個(gè)重要核心維度，通常被定義為相互交往中的成員對他人行為合乎社會(huì)規(guī)范、規(guī)則的一種心理期待。從宏觀角度看，崔巍和陳琨發(fā)現(xiàn)社會(huì)信任顯著促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，驗(yàn)證了Arrow提出的“在任何一段時(shí)間內(nèi)完成的商業(yè)交易都蘊(yùn)含著信任，甚至認(rèn)為世界經(jīng)濟(jì)的衰退歸因于相互信任的缺失是合理的”觀點(diǎn)。從微觀角度看，社會(huì)信任在農(nóng)戶勞動(dòng)力流動(dòng)、收入分配、健康狀況、主觀幸福感、總消費(fèi)支出、養(yǎng)老保險(xiǎn)滿意度和忠誠度、參與環(huán)境治理、家庭創(chuàng)業(yè)決策等方面發(fā)揮著重要的作用。但社會(huì)信任如何緩解農(nóng)戶多維貧困研究頗少，互惠利他理論為社會(huì)信任通過建立合作機(jī)制緩解多維貧困提供了依據(jù)。由于農(nóng)戶貧困是動(dòng)態(tài)變化的，且其多維貧困的演變受復(fù)雜因素的影響，有必要采取多群體合作的方式緩解多維貧困，以平滑消費(fèi)和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。而信任能促進(jìn)多群體達(dá)成合作，是合作的基礎(chǔ)。威廉姆森提出何種類型結(jié)構(gòu)能促進(jìn)合作，可能的回答是：達(dá)成合作的唯一途徑是把合作局限在彼此信賴的個(gè)體之中。貧困人群越是相互信賴，社會(huì)信任水平越高，則交易成本得以下降，合作效率提升促進(jìn)經(jīng)濟(jì)凈效益提升，從而緩解貧困。周文等指出相互信任的農(nóng)戶之間彼此熟悉對方的家世背景、財(cái)產(chǎn)狀況、家庭成員等比較隱私的東西，容易達(dá)成合作，形成互幫良好氛圍。實(shí)際上，不同群體越是熟悉，越是交往密切，信任程度就越高，也越是能夠達(dá)成合作契約。唐為和陸云航研究發(fā)現(xiàn)較高水平的社會(huì)信任正向影響收入，社會(huì)信任的收入減貧效應(yīng)顯著?；诖?，本文提出研究假設(shè)2：社會(huì)信任通過建立合作機(jī)制，能夠緩解多維貧困。

（三）社會(huì)聲望對農(nóng)戶多維貧困影響

戴維·波普諾認(rèn)為社會(huì)聲望本質(zhì)上是一種社會(huì)地位的表征，指個(gè)體從別人那里獲得良好口碑、評價(jià)和社會(huì)認(rèn)可。社會(huì)聲望在促進(jìn)農(nóng)戶參與小農(nóng)水合作供給意愿、電商交易平臺(tái)的選擇等方面發(fā)揮了重要作用。實(shí)際上，基于長期信任和資源互惠而形成的社會(huì)聲望在一定程度上決定了網(wǎng)絡(luò)成員所擁有的社會(huì)資源數(shù)量和質(zhì)量。社會(huì)聲望越高，控制資源數(shù)量越多，獲取資源質(zhì)量越高，取得經(jīng)濟(jì)回報(bào)就更高。然而，現(xiàn)實(shí)中由于勞動(dòng)分工及城鄉(xiāng)戶籍制度的壁壘迫使農(nóng)戶恰恰處于社會(huì)結(jié)構(gòu)的底層，這就意味著農(nóng)戶擁有更低的社會(huì)聲望。低社會(huì)聲望導(dǎo)致農(nóng)戶獲取低收入，進(jìn)而促使農(nóng)戶容易陷入貧困，形成“低社會(huì)聲望—低收入—陷入貧困”惡性循環(huán)的怪圈。因此，本文提出研究假設(shè)3：低社會(huì)聲望容易導(dǎo)致農(nóng)戶陷入貧困，不利于緩解多維貧困。

（四）社會(huì)規(guī)范對農(nóng)戶多維貧困影響

社會(huì)規(guī)范作為社會(huì)資本的基礎(chǔ)，反映了農(nóng)村特定貧困人群具有共同的語言、文化、經(jīng)歷以及共同的價(jià)值觀、愿景、道德、規(guī)范等。具體來說，社會(huì)規(guī)范維度是農(nóng)戶與鄰友、組織、親人和朋友等共同擁有的興趣以及對村里規(guī)章制度運(yùn)行具有相似的看法。韓洪云指出社會(huì)規(guī)范作為社會(huì)個(gè)體之間共享的信念，對農(nóng)戶個(gè)體行為具有一定調(diào)節(jié)作用。事實(shí)上，共同的行為規(guī)范不僅包括直接外在強(qiáng)制約束集體成員行為的諸如法規(guī)準(zhǔn)則等正式規(guī)范，還包括基于口頭承諾、道德約束正向或負(fù)向激勵(lì)的考慮，農(nóng)戶個(gè)體成員已經(jīng)內(nèi)化的、自覺遵守的非正式規(guī)范，如村規(guī)及良好習(xí)俗。總之，良好的規(guī)章制度運(yùn)行內(nèi)在約束農(nóng)戶生產(chǎn)活動(dòng)，完善的規(guī)章制度促進(jìn)農(nóng)戶之間內(nèi)部溝通、交易更為容易，有利于改善農(nóng)戶生活條件，減少貧困的發(fā)生。基于此，本文提出研究假設(shè)4：良好的社會(huì)規(guī)范能夠減少貧困的發(fā)生。

（五）社會(huì)資本總量與農(nóng)戶多維貧困的關(guān)系

在鄉(xiāng)土社會(huì)濃厚的中國農(nóng)村地區(qū)，社會(huì)資本是影響農(nóng)戶決策的重要因素，必將對農(nóng)戶的貧困形成和脫貧路徑產(chǎn)生重要影響。通常認(rèn)為，社會(huì)資本主要通過以下機(jī)制緩解農(nóng)戶就業(yè)、收入、教育、健康和主觀福利感受等維度的貧困狀態(tài)。首先，信任機(jī)制。社會(huì)資本是一種互幫、互助及互信的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)資源，信任能夠促進(jìn)農(nóng)戶相互交流，成為抵御風(fēng)險(xiǎn)、減輕沖擊傷害的最有力保障。由于農(nóng)村信息交流比較封閉，村莊內(nèi)部農(nóng)戶長期重復(fù)交易形成的信任機(jī)制促使博弈雙方積極展開合作，減少交易成本，有利于緩解農(nóng)戶多維貧困狀態(tài)。張爽等研究發(fā)現(xiàn)，網(wǎng)絡(luò)信任能顯著減少農(nóng)戶貧困狀態(tài)，且不會(huì)隨著市場化進(jìn)程的提高而顯著下降。其次，人脈資源機(jī)制。社會(huì)資本由彼此信任的熟人組成，熟人之間相互傳遞商業(yè)機(jī)會(huì)與多樣化的工作崗位，能夠獲得較高的經(jīng)濟(jì)收入。馬光榮研究發(fā)現(xiàn)社會(huì)資本能夠顯著增加農(nóng)戶自營工商業(yè)收入，且能夠間接性增加農(nóng)戶收入，緩解農(nóng)戶貧困狀態(tài)。最后，信息共享機(jī)制。農(nóng)村貧困地區(qū)信息傳播比較閉塞，政策法律法規(guī)等信息傳播不完備，導(dǎo)致農(nóng)戶獲取信息不對稱，限制了農(nóng)戶發(fā)財(cái)致富的機(jī)會(huì)。重要的信息篩選機(jī)制能夠較好促進(jìn)農(nóng)戶之間傳遞工作信息，增加農(nóng)戶尋找工作機(jī)會(huì)與經(jīng)濟(jì)來源。Granvotter研究發(fā)現(xiàn)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系在傳遞工作信息中起到重要作用，親朋好友之間推薦工作占比較大，間接性增加了農(nóng)戶獲取收入的機(jī)會(huì)。郭云南等研究發(fā)現(xiàn)中國宗族網(wǎng)絡(luò)能夠顯著減少農(nóng)村收入差距，農(nóng)戶通過“傳、幫、帶”等方式降低外出打工成本，提高窮人外出打工可能性進(jìn)而增加其收入，減少貧困發(fā)生。劉彬彬等指出，社會(huì)資本總存量與農(nóng)戶收入之間呈現(xiàn)倒“U”型關(guān)系。以上從信任機(jī)制、人脈資源機(jī)制和信息共享機(jī)制3個(gè)方面討論了社會(huì)資本對農(nóng)戶就業(yè)、收入貧困的影響，但并未能凸顯社會(huì)資本總存量的多維減貧效應(yīng)，因此需要從其他維度（教育、健康和主觀福利感受等維度的）進(jìn)一步探討社會(huì)資本總存量的多維減貧效應(yīng)。趙延?xùn)|等從教育角度分析社會(huì)資本能夠隱性實(shí)現(xiàn)社會(huì)再生產(chǎn)，指出具有豐富社會(huì)資本的家長，能夠?yàn)楹⒆犹峁┝己玫慕逃龣C(jī)會(huì)，使子女獲得更高水平的教育成就，緩解個(gè)體教育貧困。周廣肅等研究發(fā)現(xiàn)社會(huì)資本能夠提升個(gè)體健康水平，緩解個(gè)體健康貧困問題。申云等提出社會(huì)資本對個(gè)體幸福感的提升具有積極正面影響，有助于彌補(bǔ)主觀福利感受的缺失，進(jìn)而緩解農(nóng)戶多維貧困狀態(tài)。因此，社會(huì)資本總量從收入、教育、健康及主觀福利感受多角度能夠緩解貧困狀態(tài)?；谝陨戏治觯疚奶岢鲅芯考僭O(shè)5：社會(huì)資本總量能夠顯著緩解農(nóng)戶多維貧困。

社會(huì)資本異質(zhì)性對多維貧困影響尚未達(dá)成一致結(jié)論，影響機(jī)制有待進(jìn)一步揭示。本文試圖從收入、住房條件、飲用水、資產(chǎn)、耕地面積、健康、教育、通電8個(gè)指標(biāo)測量農(nóng)戶多維貧困，將社會(huì)資本歸納為社會(huì)信任、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)規(guī)范與社會(huì)聲望4個(gè)維度，探析社會(huì)資本總量及不同維度影響農(nóng)戶多維貧困的內(nèi)在機(jī)理。

二、農(nóng)戶社會(huì)資本、多維貧困測度

（一）數(shù)據(jù)來源

樣本數(shù)據(jù)源于課題組2015年10月和2016年8月期間赴甘肅張掖市、陜西省洛南縣、丹鳳縣和旬陽縣的專項(xiàng)調(diào)查。調(diào)查抽取18個(gè)鎮(zhèn)、53個(gè)村，共發(fā)放1347份農(nóng)戶問卷，剔除無效及缺失問卷后，共獲得1327份有效樣本，問卷有效率為98.52%。與本研究相關(guān)的數(shù)據(jù)主要包括農(nóng)戶基本特征、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)情況、農(nóng)戶健康及教育狀況、家庭年收入、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)各個(gè)維度。

（二）社會(huì)資本測度

借鑒苗珊珊、賈蕊等研究結(jié)果，本文使用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)信任、社會(huì)聲望和社會(huì)規(guī)范4個(gè)維度度量社會(huì)資本。同時(shí)，本文運(yùn)用探索性因子分析方法構(gòu)造社會(huì)資本總量，一定程度上能減輕社會(huì)資本多個(gè)維度的內(nèi)生性影響。社會(huì)資本測度及描述性統(tǒng)計(jì)分析見表1。

因子分析之前，信度和效度的分析能夠很好地反映此次問卷的設(shè)計(jì)情況。信度分析采用克朗巴哈系數(shù)（Cronbach’s Alpha），結(jié)果顯示社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)信任、社會(huì)聲望和社會(huì)規(guī)范各個(gè)維度變量題項(xiàng)的克朗巴哈系數(shù)值分別為0.762、0.781、0.511、0.683，基于標(biāo)準(zhǔn)化項(xiàng)的社會(huì)資本總量Cronbach’s Alpha為0.822，都大于0.500，表明社會(huì)資本變量測度有較好可信度。此次調(diào)研社會(huì)資本變量題項(xiàng)的KMO值為0.776，且適合做因子分析的Bartlett的球形度檢驗(yàn)近似卡方值為4770.983，其卡方值通過了1%顯著性檢驗(yàn)，說明此次調(diào)查地區(qū)的樣本數(shù)據(jù)適合做因子分析。利用最大方差進(jìn)行因子旋轉(zhuǎn)，提取社會(huì)資本指標(biāo)體系特征根大于1的因子。

結(jié)果顯示，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)（SC1）、社會(huì)信任（SC2）、社會(huì)聲望（SC3）、社會(huì)規(guī)范（SC4）評價(jià)指標(biāo)分別在因子1、因子2、因子3和因子4上有較大載荷，且這4個(gè)公因子方差貢獻(xiàn)率分別為24.116%、16.717%、12.847%、10.036%，累計(jì)貢獻(xiàn)率為63.716%，基本能夠表達(dá)農(nóng)戶社會(huì)資本的總體情況。因此根據(jù)社會(huì)資本4個(gè)維度的因子得分并以其方差貢獻(xiàn)率為權(quán)重，可得到社會(huì)資本指標(biāo)的計(jì)算公式：

（三）多維貧困測度

以阿馬蒂亞·森可行能力被剝奪的多維貧困思想為基礎(chǔ)，借鑒國內(nèi)外對多維貧困指標(biāo)的構(gòu)建及測度方法，以及考慮樣本數(shù)據(jù)的可及性，采用各指標(biāo)等權(quán)重的方法，建立8個(gè)指標(biāo)來衡量農(nóng)戶多維貧困狀況，詳見表2。

農(nóng)戶家庭若占上述任意一項(xiàng)指標(biāo)則定義為一維貧困，賦值為1；若農(nóng)戶貧困維度包涵兩項(xiàng)任意指標(biāo)則定義為二維貧困，賦值為2，以此類推，若農(nóng)戶家庭存在所有8項(xiàng)指標(biāo)，則賦值為8。數(shù)據(jù)顯示，52.1%的農(nóng)戶人均收入在國家人均年純收入2800元貧困線以下，即經(jīng)濟(jì)貧困戶。除了收入以外，教育、健康狀況及飲用水是較為突出的其他貧困維度，尤其是教育維度的貧困狀況最為嚴(yán)重，有68%的農(nóng)戶沒有接受九年義務(wù)教育，其次是65.6%飲用水不是來自5米以下深度的地下水或者水廠，調(diào)查地區(qū)有少部分貧困農(nóng)戶仍然依靠雨水做飯，50.7%的農(nóng)戶對自己健康評價(jià)較差。在其余維度中，如住房貧困方面，22.4%的農(nóng)戶家庭沒有自己的住房或宅基地；而農(nóng)戶資產(chǎn)與通電貧困維度顯示良好，數(shù)據(jù)顯示僅18.7%的農(nóng)戶沒有任何資產(chǎn)，農(nóng)戶家庭不存在通電困難情況。

調(diào)查樣本顯示農(nóng)戶的多維貧困多集中在二維、三維、四維貧困，分別是20.3%、27%和23%，三者的累計(jì)多維貧困發(fā)生率高達(dá)82.3%，說明該地區(qū)二維、三維、四維貧困比收入貧困還要嚴(yán)重。五維度以上多維貧困狀況的農(nóng)戶較少，樣本顯示最嚴(yán)重七維貧困農(nóng)戶僅占0.3%。

（四）其他控制變量

（1）農(nóng)戶特征變量。參考已有文獻(xiàn)，主要用是否戶主、戶主性別、戶主年齡、是否是少數(shù)民族等4個(gè)方面反映其對農(nóng)戶多維貧困的影響。

（2）農(nóng)業(yè)生產(chǎn)情況。本文選擇家庭人口規(guī)模、男性勞動(dòng)力、女性勞動(dòng)力、從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)年限等4個(gè)方面特征反映其對農(nóng)戶多維貧困的影響。

（3）村級地理特征變量。借鑒譚燕芝等的研究成果，考慮農(nóng)戶所在村級所屬的地理位置及特征可能會(huì)對其多維貧困有一定影響，因此設(shè)置農(nóng)戶所在村的村莊類型作為村級控制變量。同時(shí)外部自然災(zāi)害可能會(huì)在一定程度上影響農(nóng)戶多維貧困狀況，因?yàn)樵谧匀粸?zāi)害頻發(fā)的村莊，頻頻爆發(fā)的自然災(zāi)害能夠破壞村級的農(nóng)田基礎(chǔ)設(shè)施，增加農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本，進(jìn)而加劇農(nóng)戶多維貧困狀態(tài)。以上選取的變量描述性統(tǒng)計(jì)如表3。

三、社會(huì)資本異質(zhì)性對農(nóng)戶多維貧困影響實(shí)證分析

本文被解釋變量為農(nóng)戶多維貧困，用多維貧困維度數(shù)據(jù)1-8表示農(nóng)戶存在一維貧困到八維貧困，0表示不存在貧困。因變量農(nóng)戶多維貧困是0-8的有序內(nèi)在排列數(shù)據(jù)，數(shù)值越大表示農(nóng)戶多維貧困狀態(tài)越嚴(yán)重。劉紅云等指出當(dāng)因變量等級數(shù)增加并且類別數(shù)高于5以上時(shí)，通常認(rèn)為線性回歸與有序離散回歸差別越來越小，因此，本文用OLS模型估計(jì)社會(huì)資本與農(nóng)戶多維貧困關(guān)系，本文設(shè)定的回歸方程如下：

上述（1）式中，povertyiv為多維貧困變量，取值范圍為[0，8]，socialnetworkiv是重要解釋變量，包括社會(huì)資本總量、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)信任、社會(huì)聲望和社會(huì)規(guī)范5類社會(huì)資本異質(zhì)性變量；Xiv表示解釋變量，包括一系列農(nóng)戶基本特征變量及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)情況；βiv表示村級特征變量，εiv為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。表4匯報(bào)了社會(huì)資本總量及結(jié)構(gòu)對農(nóng)戶多維貧困的影響。

1.社會(huì)資本總量及各個(gè)維度對農(nóng)戶多維貧困影響

社會(huì)資本總量對農(nóng)戶多維貧困的影響為負(fù)，且通過了10%水平的顯著性檢驗(yàn)，由此可見農(nóng)戶社會(huì)資本總量越豐富，越能緩解農(nóng)戶多維貧困的狀態(tài)。農(nóng)戶豐富的社會(huì)資本，意味著其血緣、地緣、親緣關(guān)系聯(lián)系越頻繁和緊密，較強(qiáng)的血緣、地緣、親緣關(guān)系往往給貧困農(nóng)戶提供較多借款和轉(zhuǎn)移支付等機(jī)會(huì)，貧困農(nóng)戶依靠豐富社會(huì)資本的支持，積極應(yīng)對小孩升學(xué)教育費(fèi)用、支付意外健康風(fēng)險(xiǎn)、改善生活條件及緩解收入波動(dòng)的沖擊，有利于緩解農(nóng)戶多維貧困狀態(tài)。研究假設(shè)5得到支持。

社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對農(nóng)戶多維貧困產(chǎn)生正向影響，且系數(shù)在1%的顯著性水平下通過檢驗(yàn)，說明以互利為基礎(chǔ)建立的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，可能會(huì)加劇農(nóng)戶的多維貧困狀態(tài)。即社會(huì)網(wǎng)絡(luò)在影響農(nóng)戶貧困狀態(tài)中可能出現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)的資源配置功能失調(diào)，未能充分調(diào)動(dòng)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資源，進(jìn)而不利于農(nóng)戶貧困狀態(tài)緩解，特別是消極社會(huì)網(wǎng)絡(luò)在為貧困農(nóng)戶帶來經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)，通常也會(huì)損害其他人的相關(guān)利益，尤其是農(nóng)戶之間、農(nóng)戶與村干部之間以互利為基礎(chǔ)的獲取資源機(jī)制，引起經(jīng)濟(jì)利益分配出現(xiàn)“效率”和“公平”矛盾的問題，弱化了社會(huì)網(wǎng)絡(luò)緩解農(nóng)戶多維貧困狀態(tài)的功能。研究假設(shè)1得到支持。

社會(huì)信任對農(nóng)戶多維貧困產(chǎn)生負(fù)向影響，且系數(shù)在5%的顯著性水平下通過了檢驗(yàn)，說明在緩解農(nóng)戶多維貧困狀態(tài)中，社會(huì)信任發(fā)揮重要的緩解功能。原因在于，“從熟悉中得到信任”是中國農(nóng)村鄉(xiāng)土社會(huì)中社會(huì)信任生成并不斷演化發(fā)展的基本邏輯，熟悉的農(nóng)戶之間密切交往，使相互間信息較為透明，降低了合作交易成本，外加本土化的情感認(rèn)同與信任，易于達(dá)成合作契約。多維貧困農(nóng)戶是人力資本脆弱性高、抵抗風(fēng)險(xiǎn)能力差及固定資產(chǎn)缺乏的群體，緩解此類群體的貧困需要較多的人際幫助，來自高頻互動(dòng)的熟人的支持為合作成功提供了一種信任擔(dān)保機(jī)制，能有避免機(jī)會(huì)主義行為，減輕貧困。因此，社會(huì)信任能通過建立合作機(jī)制緩解農(nóng)戶多維貧困，研究假設(shè)2得到支持。

社會(huì)聲望對農(nóng)戶多維貧困產(chǎn)生正向影響，且社會(huì)聲望系數(shù)通過5%水平下的顯著性檢驗(yàn)，呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，說明社會(huì)聲望較高的農(nóng)戶，其多維貧困發(fā)生的可能性增加；而聲望較低的農(nóng)戶，其多維貧困發(fā)生可能性降低，研究假設(shè)3未得到驗(yàn)證。產(chǎn)生這一現(xiàn)象的原因可能在于農(nóng)戶是政府實(shí)施精準(zhǔn)扶貧政策過程中貧困識(shí)別的最小化瞄準(zhǔn)單位，且農(nóng)戶之間天然具有異質(zhì)性，政府可能根據(jù)不同類型農(nóng)戶的貧困深度和貧困廣度實(shí)施差異化的建檔卡，可能將扶貧的資源更多瞄準(zhǔn)聲望較低的、貧困較深的農(nóng)戶，另外加上聲望較低的農(nóng)戶可能意識(shí)到自己收入、職業(yè)和聲譽(yù)處于不利地位，其脫貧內(nèi)生動(dòng)力較強(qiáng)，脫貧的積極性增加，一旦外部力量給予扶持，聲望較低的農(nóng)戶積極利用扶貧資源以提升其經(jīng)濟(jì)實(shí)力，從而跳出多維貧困束縛，到達(dá)脫貧的目的。因此，假設(shè)3在此并未得到佐證。

社會(huì)規(guī)范對農(nóng)戶多維貧困產(chǎn)生負(fù)向影響，且社會(huì)規(guī)范系數(shù)通過了1%水平下的顯著檢驗(yàn)，表明農(nóng)村規(guī)章制度越完善，越有利于緩解農(nóng)戶貧困狀態(tài)。農(nóng)村地區(qū)的特定貧困人群形成了共同的語言、文化、經(jīng)歷以及共同的價(jià)值觀、愿景、道德、規(guī)范等，這種共同的世界觀蘊(yùn)含著一定的獎(jiǎng)懲機(jī)制，能有效地增強(qiáng)貧困農(nóng)戶獲取脫貧致富資源行為的可預(yù)見性，進(jìn)而緩解其多維貧困狀態(tài)。規(guī)章制度越透明，農(nóng)戶對脫貧致富的政策信息了解越多，越傾向于從事高回報(bào)的工種，獲取較高的經(jīng)濟(jì)收入，進(jìn)一步降低貧困狀態(tài)。規(guī)范借助于互利、互惠、互信、互讓及輿論壓力等形式實(shí)現(xiàn)自我約束，在精準(zhǔn)扶貧過程中作為一種有效的激勵(lì)機(jī)制，成為緩解多維貧困的促進(jìn)力量。研究假設(shè)4得到支持。

2.農(nóng)戶基本特征

從表4模型估計(jì)結(jié)果看，戶主年齡系數(shù)在社會(huì)資本結(jié)構(gòu)及總量模型的系數(shù)分別是-0.037和-0.048，且通過了1%顯著性檢驗(yàn)，表明其顯著負(fù)向影響農(nóng)戶多維貧困。模型結(jié)果可以看出，隨著農(nóng)戶年齡增長，意味著家庭擁有較強(qiáng)的勞動(dòng)競爭力，為其帶來較高的經(jīng)濟(jì)收入，因此越有利于減輕農(nóng)戶多維貧困狀態(tài)；是否少數(shù)民族在5%水平上顯著負(fù)向影響農(nóng)戶多維貧困，表明漢族更能幫助家庭脫貧，少數(shù)民族的農(nóng)戶陷入多維貧困可能性增加，主要原因是受歷史和現(xiàn)實(shí)等多方面因素影響，少數(shù)民族農(nóng)戶自身生計(jì)能力受到一定限制，陷入多維貧困概率增加；家庭規(guī)模在5%水平上顯著正向影響農(nóng)戶多維貧困，說明農(nóng)村家庭人口數(shù)量增加可能加劇農(nóng)戶多維貧困的狀態(tài)，主要原因是較多的人口意味著較重家庭負(fù)擔(dān)，平均每個(gè)人享受的福利資源相對較少，不利于改善多維貧困狀態(tài)。

3.農(nóng)業(yè)生產(chǎn)情況與村莊類型

男性勞動(dòng)力在1%水平上顯著負(fù)向影響農(nóng)戶多維貧困狀態(tài)，相對女性勞動(dòng)力而言，男性勞動(dòng)力對家庭經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)更多，因此，擁有較多的男性勞動(dòng)力更有利于緩解農(nóng)戶多維貧困狀況。從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)年限在1%水平上顯著正向影響農(nóng)戶多維貧困狀態(tài)，說明從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)時(shí)間越長，越不利用減緩農(nóng)戶多維貧困狀態(tài)，因此，加快農(nóng)村人口勞動(dòng)力“農(nóng)轉(zhuǎn)非”的步伐是緩解農(nóng)戶多維貧困的重要路徑之一。村莊類型在10%水平上顯著負(fù)向影響農(nóng)戶多維貧困，說明村莊屬于國家級移民扶貧村，國家對其投入較多人力、物力財(cái)力，農(nóng)戶越有利于降低多維貧困維度。村莊自然災(zāi)害狀況在1%水平上顯著正向影響農(nóng)戶多維貧困狀態(tài)，說明村莊遭受自然災(zāi)害越嚴(yán)重，越有可能增加農(nóng)戶多維貧困的程度。

四、社會(huì)資本對農(nóng)戶多維貧困的緩解效應(yīng)

為了估計(jì)社會(huì)資本總量對農(nóng)戶多維貧困緩解作用的穩(wěn)健性，本文采用國內(nèi)外文獻(xiàn)對社會(huì)資本較多采用的測量方式，重新度量社會(huì)資本變量，再次估計(jì)社會(huì)資本對農(nóng)戶多維貧困的影響效應(yīng)，結(jié)果見表5。對社會(huì)資本采用“與親朋好友之間禮金支出”來表征。親朋好友之間相互往來是中國農(nóng)村家庭維護(hù)其網(wǎng)絡(luò)資源和網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的重要路徑，而農(nóng)村地區(qū)親朋好友間的友好往來常常伴隨著大量人情支出（俗稱“份子”支出），因此選用與親朋好友之間禮金支出對數(shù)作為社會(huì)資本的替代變量。表5中的結(jié)果與表4的結(jié)果較為一致，說明本文實(shí)證分析結(jié)果較為穩(wěn)健。

盡管用因子分析方法降低社會(huì)資本維度，以減輕社會(huì)資本內(nèi)生性的可能。但使用的社會(huì)資本替代變量不可避免存在內(nèi)生性問題，本文通過工具變量法對估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性進(jìn)行檢驗(yàn)。本文參考王春超等文獻(xiàn)的做法，使用距離最近集市花費(fèi)的時(shí)間作為工具變量。距離最近集市花費(fèi)的時(shí)間一定程度上代表了村莊的閉塞程度，會(huì)影響村莊內(nèi)與村莊外親戚朋友交往數(shù)量。離集市花費(fèi)時(shí)間越長，村莊越閉塞，村莊外的親戚朋友交往數(shù)量將越少，人情禮品支出也較少，因而距離集市花費(fèi)時(shí)間會(huì)影響農(nóng)戶的人情禮品支出；而離最近集市花費(fèi)的時(shí)間是一個(gè)相對外生變量，農(nóng)戶多維貧困狀態(tài)不會(huì)因?yàn)殡x集市時(shí)間而發(fā)生變化。

2SLS回歸結(jié)果如表5所示。工具變量結(jié)果顯示，Wald檢驗(yàn)的P值為0.0194，在5%的顯著性水平拒絕社會(huì)資本代理變量是外生變量的原假設(shè)，Durbin和Wu-Hausman檢驗(yàn)P值分別是0.0382和0.0390，同樣在5%的水平上可以認(rèn)為社會(huì)資本代理變量為內(nèi)生變量，這表明本文使用工具變量估計(jì)是必要的。2SlS模型估計(jì)的F為18.63大于臨界值10，最小特征統(tǒng)計(jì)值（Minimum Eigenvalue Statistic）為10.0387，大于Stock-Yogo給出的15%水平上的臨界值8.96，因此認(rèn)為本模型不存在弱工具變量問題。在考慮了社會(huì)資本的內(nèi)生性問題之后，社會(huì)資本對農(nóng)戶多維貧困的影響仍然顯著且方向?yàn)樨?fù)，說明社會(huì)資本總量對農(nóng)戶多維貧困的負(fù)向效應(yīng)穩(wěn)定存在。

五、社會(huì)資本異質(zhì)性下農(nóng)戶多維貧困的緩解

基于甘肅、陜西省1327份農(nóng)戶實(shí)地調(diào)查資料，實(shí)證分析社會(huì)資本總量及其結(jié)構(gòu)對農(nóng)戶多維貧困影響。借鑒前人研究結(jié)果，將社會(huì)資本劃分社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)信任、社會(huì)聲望和社會(huì)規(guī)范4個(gè)維度，在此基礎(chǔ)上采用因子分析方法，測度社會(huì)資本總量，分析社會(huì)資本總量及各個(gè)維度對農(nóng)戶多維貧困緩解作用，進(jìn)一步選取社會(huì)資本總量替代變量檢驗(yàn)其對農(nóng)戶多維貧困緩解作用的穩(wěn)健性，最后使用合適的工具變量發(fā)現(xiàn)社會(huì)資本總量對農(nóng)戶多維貧困緩解作用顯著存在。研究結(jié)果表明：社會(huì)資本在不同維度對農(nóng)戶多維貧困影響各不相同。社會(huì)規(guī)范、社會(huì)信任能夠顯著負(fù)向影響農(nóng)戶多維貧困狀態(tài)，而社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)聲望卻能夠顯著加劇農(nóng)戶多維貧困狀態(tài)。反映出某一維度的社會(huì)資本能加劇農(nóng)戶多維貧困，而另一維度的社會(huì)資本對農(nóng)戶多維貧困具有緩解作用，各維度社會(huì)資本相互作用導(dǎo)致農(nóng)戶多維貧困狀態(tài)的隨機(jī)性，因此社會(huì)資本對農(nóng)戶多維貧困影響的研究不能忽視它們的結(jié)構(gòu)異質(zhì)性。但社會(huì)資本總存量能顯著緩解農(nóng)戶多維貧困狀態(tài)，這一結(jié)論與社會(huì)資本代理變量估計(jì)結(jié)果一致，通過了嚴(yán)格穩(wěn)健性和內(nèi)生性檢驗(yàn)。

針對上述結(jié)論，在多維貧困方面，未來政府開展精準(zhǔn)扶貧工作應(yīng)從多維角度精準(zhǔn)識(shí)別貧困戶基本情況，建立多維貧困評價(jià)指標(biāo)體系，并把多維貧困測度結(jié)果作為政府決策參考的依據(jù)之一。在社會(huì)資本方面，社會(huì)資本對農(nóng)戶多維貧困緩解的異質(zhì)性意味著，社會(huì)資本存量較高的精英農(nóng)戶獲得大量互幫、互助及互信的社會(huì)資源，而社會(huì)資本存量較低、家庭勞動(dòng)者人數(shù)較少的一般農(nóng)戶難以獲得足夠社會(huì)資源，這導(dǎo)致農(nóng)村扶貧過程中存在明顯“精英俘獲”現(xiàn)象，這加劇農(nóng)戶間的資產(chǎn)和收入差距，強(qiáng)化了農(nóng)戶多維貧困狀態(tài)。因此，應(yīng)著力培育農(nóng)戶不同維度社會(huì)資本，緩解農(nóng)戶多維貧困狀態(tài)，這對我國打贏脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)略、優(yōu)化農(nóng)戶生計(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型和促進(jìn)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展具有一定借鑒意義。第一，農(nóng)村貧困地區(qū)社會(huì)資本對于精準(zhǔn)脫貧發(fā)揮重要作用，政府應(yīng)該充分考慮社會(huì)資本這種非正規(guī)承擔(dān)網(wǎng)絡(luò)的作用。鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府可以組織農(nóng)戶之間形成互幫小組，構(gòu)建和諧的社區(qū)環(huán)境，加強(qiáng)農(nóng)戶之間交流、學(xué)習(xí)及互利，積極培育農(nóng)戶社會(huì)資本。此外，也可以利用農(nóng)戶之間的社會(huì)資本，動(dòng)態(tài)精準(zhǔn)瞄準(zhǔn)、精準(zhǔn)識(shí)別及精準(zhǔn)監(jiān)測農(nóng)戶多維貧困情況，阻斷農(nóng)戶致貧返貧的風(fēng)險(xiǎn)，充分利用農(nóng)戶社會(huì)資本的同時(shí)防止扶貧資源被非貧困戶侵占。第二，政府應(yīng)該通過社會(huì)資本作用，建立農(nóng)戶之間普遍信任的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，積極培育農(nóng)戶生計(jì)能力，優(yōu)化配置家庭內(nèi)部勞動(dòng)力資源，強(qiáng)化其“農(nóng)轉(zhuǎn)非”生計(jì)活動(dòng)，促進(jìn)農(nóng)戶生計(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，防止農(nóng)戶再次陷入貧困風(fēng)險(xiǎn)。

【本文作者：賀志武，西安文理學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院講師；胡倫，西北農(nóng)林科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院研究人員】

中國鄉(xiāng)村發(fā)現(xiàn)網(wǎng)轉(zhuǎn)自：中國農(nóng)村學(xué)（微信公眾號(hào)原創(chuàng)）2018-06-04

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