摘要：作為改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)農(nóng)民的三大創(chuàng)造之一，村民自治在農(nóng)村經(jīng)濟(jì)建設(shè)、政治建設(shè)、文化建設(shè)以及社會(huì)建設(shè)諸領(lǐng)域取得了巨大成效，吸引學(xué)者展開(kāi)了廣泛研究。在鄉(xiāng)村振興的時(shí)代戰(zhàn)略中，面向鄉(xiāng)村“治理有效”，本文基于跨學(xué)科、多領(lǐng)域、多角度研究，選取自主、自治、民主、治理四個(gè)視角對(duì)村民自治40年的實(shí)踐和研究成果進(jìn)行了梳理和研究。文章認(rèn)為，經(jīng)歷了實(shí)踐創(chuàng)新、理論更新和各方爭(zhēng)議的村民自治，其內(nèi)涵可進(jìn)一步概括、提升為：村民自治即是鄉(xiāng)村社會(huì)基于自治傳統(tǒng)，在自主的條件下，以民主為保障，達(dá)到善治。在部署和推進(jìn)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略中，實(shí)現(xiàn)“治理有效”的村民自治，是村民自治實(shí)踐創(chuàng)新的要求，是村民自治理論研究的歸宿，又是村民自治實(shí)踐發(fā)展和理論提升的趨向。

關(guān)鍵詞：村民自治研究；鄉(xiāng)村振興；治理有效

從廣西壯族自治區(qū)河池市宜州區(qū)屏南鄉(xiāng)合寨村開(kāi)始有村民自治的動(dòng)議和活動(dòng)算起，到2018年，中國(guó)農(nóng)村村民自治經(jīng)歷了40年。伴隨著實(shí)踐創(chuàng)新、理論更新和各方爭(zhēng)議，村民自治進(jìn)入“不惑之年”，成為改革開(kāi)放40年來(lái)農(nóng)村發(fā)展的一顆明星?；厮荽迕褡灾蔚陌l(fā)展歷程，在實(shí)踐中，村民自治經(jīng)歷了制度創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和能力培育三個(gè)階段，目前進(jìn)入綜合創(chuàng)新階段，即探索不同條件下村民自治的有效實(shí)現(xiàn)和有效治理。針對(duì)村民自治實(shí)踐創(chuàng)新，在村民自治的理論研究中，學(xué)者們有的側(cè)重于鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展，對(duì)農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)理性展開(kāi)研究；有的側(cè)重于鄉(xiāng)村社會(huì)發(fā)展，對(duì)社會(huì)自治展開(kāi)研究；有的側(cè)重于鄉(xiāng)村政治發(fā)展，對(duì)村民自治內(nèi)含的基層民主建設(shè)展開(kāi)研究；有的側(cè)重于鄉(xiāng)村公共管理和公共服務(wù)，對(duì)鄉(xiāng)村公共治理展開(kāi)研究，等等。上述研究形成了豐富的研究成果，但略顯“零散”。相比而言，站在相對(duì)宏觀的角度，從跨學(xué)科、多領(lǐng)域、多角度來(lái)統(tǒng)合、梳理、提升村民自治內(nèi)涵的研究成果較少。

在筆者看來(lái)，鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的部署和推進(jìn)，為村民自治的創(chuàng)新和發(fā)展提供了更廣闊的實(shí)踐領(lǐng)域和更充分的時(shí)空條件。為此，面向鄉(xiāng)村振興中“治理有效”的實(shí)踐目標(biāo)，針對(duì)村民自治的實(shí)踐場(chǎng)景和理論研究，日常表述中以“三個(gè)自我”（即“自我管理”、“自我教育”、“自我服務(wù)”）和“四個(gè)民主”（即“民主選舉”、“民主決策”、“民主管理”、“民主監(jiān)督”）為主要內(nèi)容的村民自治，可以梳理為“自主”、“自治”、“民主”和“治理”四大研究視角。對(duì)上述研究視角的討論和反思，將有助于在全面把握村民自治內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，提升村民自治精細(xì)化水平，引導(dǎo)村民自治實(shí)踐創(chuàng)新和理論研究向縱深發(fā)展。

一、村民自治的自主視角

“自主”就是自己做主，是自我意識(shí)的生發(fā)和個(gè)體權(quán)利意識(shí)的覺(jué)醒。與西方國(guó)家個(gè)體權(quán)利意識(shí)不同，中國(guó)農(nóng)民身上，一方面存在個(gè)體意識(shí)的發(fā)展，另一方面存在源遠(yuǎn)流長(zhǎng)的、基于血緣關(guān)系所構(gòu)成的家戶主義傳統(tǒng)（徐勇，2013）。在農(nóng)村公共事務(wù)中，家戶具有類個(gè)體的特征，是集體行動(dòng)的獨(dú)立單元，即“一家一戶”。所以，在村民自治制度設(shè)計(jì)中，“自主”權(quán)利既體現(xiàn)在村民個(gè)人層面，又體現(xiàn)在家戶（農(nóng)戶、家庭）層面?！吨腥A人民共和國(guó)村民委員會(huì)組織法》（以下簡(jiǎn)稱《村委會(huì)組織法》）中關(guān)于村民個(gè)人的權(quán)利有多處規(guī)定；關(guān)于家戶的權(quán)利，《村委會(huì)組織法》的規(guī)定有兩條：第一，可以以戶為單位，推選村民代表。村民代表要對(duì)推選家戶負(fù)責(zé)，受推選家戶監(jiān)督。第二，村莊選舉期間不在村莊的選民，可以委托其家庭成員或者近親屬（必須是選民）代其投票。

馬克思主義認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)因素是社會(huì)現(xiàn)象生成的誘因，又是社會(huì)現(xiàn)象發(fā)展的基礎(chǔ)。在筆者看來(lái)，村民自治的自主性，典型地表現(xiàn)在農(nóng)村經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。新中國(guó)在20世紀(jì)五六十年代建立的人民公社制度，過(guò)分強(qiáng)調(diào)集體利益至上，農(nóng)民個(gè)體意識(shí)和個(gè)體權(quán)利被忽視或輕視，制約了農(nóng)民自主性的提升和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。中國(guó)農(nóng)村改革開(kāi)始于人民公社的解體以及家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的實(shí)施。人民公社解體，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制實(shí)施，確立了農(nóng)民的主體地位，也調(diào)動(dòng)了農(nóng)民個(gè)體和家庭生產(chǎn)的積極性，重新構(gòu)筑了農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的體制機(jī)制。在家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制中，農(nóng)村土地所有權(quán)歸村集體。在村民自治活動(dòng)中，“村民”、“家戶”和“村集體”首先是經(jīng)濟(jì)主體。從研究單位來(lái)看，村民自治的自主視角主要研究“村民”這一“理性經(jīng)濟(jì)人”與“村集體”這一經(jīng)濟(jì)組織和自治單元之間的關(guān)系，以及家戶的利益與村莊共同體利益之間的關(guān)系。就研究?jī)?nèi)容來(lái)看，自主視角的村民自治研究可以分為兩類。一類是村民自治的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)研究。村民自治的治權(quán)和經(jīng)濟(jì)制度的產(chǎn)權(quán)之間的匹配及其改革策略是研究的主要問(wèn)題。其中，產(chǎn)權(quán)與治權(quán)相統(tǒng)一、產(chǎn)權(quán)單元與治理單元一致、建立農(nóng)村過(guò)渡市場(chǎng)等觀點(diǎn)有一定代表性（鄧大才，2015；王慧斌、董江愛(ài)，2018；馬池春、馬華，2018；李勇華，2016）。這些研究具有相通的研究思路：認(rèn)為農(nóng)村產(chǎn)權(quán)改革需要明晰個(gè)體權(quán)益；同時(shí)，在農(nóng)村產(chǎn)權(quán)改革中需要發(fā)展集體經(jīng)濟(jì)，吸引村民參與集體經(jīng)濟(jì)的收益分配。另一類是農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展與村民自治關(guān)系研究。此類研究認(rèn)為，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展內(nèi)含村民自治，經(jīng)濟(jì)發(fā)展形式和發(fā)展?fàn)顩r也在塑造村民自治。如有研究指出，農(nóng)村產(chǎn)權(quán)有結(jié)構(gòu)布局，更有過(guò)程界定，產(chǎn)權(quán)過(guò)程本身就是政治過(guò)程，農(nóng)村土地改革需要吸納農(nóng)民參與（姬會(huì)然、慕良澤，2013）；土地的集體所有制內(nèi)含公益、協(xié)商、自治的必要性和必然性（桂華，2017）；村莊集體經(jīng)濟(jì)就是經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的村民自治（陳明、劉義強(qiáng)，2017），等等。

綜上所述，筆者認(rèn)為，村民自治具有經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)；村民自治在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域也有發(fā)生，其主題隨著歷史發(fā)展而不斷變動(dòng)。20世紀(jì)80年代，農(nóng)村土地經(jīng)營(yíng)權(quán)承包到戶，激發(fā)了農(nóng)民從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的積極性，分田到戶首先解決了農(nóng)戶家庭溫飽問(wèn)題。農(nóng)業(yè)提留和農(nóng)業(yè)剩余也壯大了集體經(jīng)濟(jì)，村集體有一定財(cái)力負(fù)擔(dān)村莊基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，提供村莊公共服務(wù)。這也是農(nóng)村土地所有權(quán)歸集體所有的初衷。上述經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象是發(fā)生在不流動(dòng)的村民和相對(duì)穩(wěn)定的村集體當(dāng)中。隨著農(nóng)業(yè)設(shè)施水平提升、農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和城市發(fā)展需求，農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力開(kāi)始離開(kāi)農(nóng)村，進(jìn)入城市，變成農(nóng)民工。在一些地區(qū)，農(nóng)村人口的流出和流入使得村民資格認(rèn)定成為村民自治面臨的首要問(wèn)題，同時(shí)，農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)有效實(shí)現(xiàn)形式也需要探索，農(nóng)村集體資產(chǎn)股份制改革、村民委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“村委會(huì)”）和集體經(jīng)濟(jì)組織職能分開(kāi)等改革應(yīng)運(yùn)而生。還有一個(gè)現(xiàn)象是，改革開(kāi)放40年來(lái)，農(nóng)民自主性得以充分發(fā)揮，農(nóng)村個(gè)體經(jīng)濟(jì)和家戶個(gè)體經(jīng)營(yíng)均有很大發(fā)展。然而，在多數(shù)村莊，集體經(jīng)濟(jì)凋敝，甚至虧空，集體經(jīng)濟(jì)收入幾乎為零。有限的集體經(jīng)濟(jì)明星村，多表現(xiàn)為能人治理或精英治理。于是，村民自治的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、村民自治與集體經(jīng)濟(jì)的關(guān)系及其調(diào)適性改革、集體經(jīng)濟(jì)中內(nèi)含的村民自治因子的挖掘等問(wèn)題值得深入研究。為此，在流動(dòng)性和社會(huì)化日益增強(qiáng)的新時(shí)代實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)村“治理有效”，自主視角的村民自治研究，還需繼續(xù)關(guān)注三個(gè)方面的問(wèn)題：一是農(nóng)民問(wèn)題。包括農(nóng)民權(quán)利意識(shí)的激活和提升問(wèn)題；農(nóng)民工返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)和職業(yè)農(nóng)民培育的平臺(tái)和載體建設(shè)問(wèn)題；農(nóng)民在市場(chǎng)理性充分發(fā)展、甚至“脫嵌”鄉(xiāng)村共同體之后，如何通過(guò)持續(xù)合作充實(shí)公共利益，供給公共物品，滿足公共需求，解決市場(chǎng)理性重新“嵌入”鄉(xiāng)村社會(huì)的問(wèn)題。[1]二是農(nóng)村問(wèn)題。在城鎮(zhèn)化進(jìn)程中，部分村莊出現(xiàn)“空心化”，空心村的資產(chǎn)、資源的盤活和運(yùn)營(yíng)值得關(guān)注。在有發(fā)展前景的村莊，繼續(xù)探討村集體“三資”增值保值、農(nóng)地“三權(quán)分置”、集體經(jīng)濟(jì)的有效實(shí)現(xiàn)、城鄉(xiāng)融合的體制機(jī)制等問(wèn)題。三是農(nóng)戶問(wèn)題?！靶∞r(nóng)戶”將長(zhǎng)期存在，但面臨生產(chǎn)、生活和日常交往不斷社會(huì)化的沖擊以及由此帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。探索和研究“小農(nóng)戶”與“大市場(chǎng)”“大社會(huì)”“大服務(wù)”“強(qiáng)資本”等要素的銜接，特別是探索小農(nóng)戶和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的有機(jī)銜接，成為農(nóng)業(yè)發(fā)展的前沿問(wèn)題。

二、村民自治的自治視角

自主是個(gè)體權(quán)利，自治基于個(gè)體權(quán)利，但不是個(gè)人自治。人是天生的社會(huì)動(dòng)物，隨著社會(huì)化高度發(fā)展，自治強(qiáng)調(diào)社會(huì)自治。村民自治是群眾自治，是集體行動(dòng)。1982年修訂頒布的《中華人民共和國(guó)憲法》第111條規(guī)定：村委會(huì)是“基層群眾性自治組織”。1987年通過(guò)的《村委會(huì)組織法（試行）》，將“村民自治”的內(nèi)涵主要界定為“三個(gè)自我”，即自我管理、自我教育、自我服務(wù)。有研究認(rèn)為，原發(fā)型的村民自治，是以自然村為基礎(chǔ)的自生自發(fā)的村民自治（徐勇、趙德健，2014）。由此可見(jiàn)，村民自治基于鄉(xiāng)村社會(huì)“自治”傳統(tǒng)，只是古今的社會(huì)自治在條件、范圍和能力上有差異。

中國(guó)鄉(xiāng)村社會(huì)具有悠久的自治傳統(tǒng)，家戶經(jīng)濟(jì)、自然經(jīng)濟(jì)、血緣性村落共同體等因素決定鄉(xiāng)村社會(huì)主要依靠?jī)?nèi)生性力量進(jìn)行自我治理（徐勇，2013）。在費(fèi)孝通看來(lái)，傳統(tǒng)中國(guó)雙軌政治的一條軌道，就是鄉(xiāng)紳自治，即社會(huì)自治由熟諳儒家文化的鄉(xiāng)紳主導(dǎo)，在世代農(nóng)耕的熟人社會(huì)中實(shí)施。鄉(xiāng)紳自治這一軌道，與中央集權(quán)這一軌道之間，相對(duì)分割，較少互動(dòng)（費(fèi)孝通，1998）。傳統(tǒng)中國(guó)的鄉(xiāng)紳自治，是相對(duì)脫離國(guó)家管制的社會(huì)自治，充滿著東方自由主義的傳統(tǒng)（徐勇，2012）。這一傳統(tǒng)直到近代中國(guó)才得以改變。隨著中國(guó)共產(chǎn)黨“政黨下鄉(xiāng)”和“政權(quán)下鄉(xiāng)”，鄉(xiāng)村社會(huì)逐步被統(tǒng)合進(jìn)國(guó)家政權(quán)，國(guó)家政權(quán)甚至一度覆蓋了社會(huì)自治的空間。直到改革開(kāi)放以來(lái)，在政社分開(kāi)、社會(huì)建設(shè)、社會(huì)管理和社會(huì)治理的一系列舉措中，社會(huì)自治才回歸到現(xiàn)代國(guó)家建構(gòu)與社會(huì)內(nèi)生發(fā)育并存的狀態(tài)，逐步形成了現(xiàn)代國(guó)家與現(xiàn)代社會(huì)良性互動(dòng)與有效銜接的發(fā)展局面。

現(xiàn)代國(guó)家與現(xiàn)代社會(huì)的互動(dòng)建構(gòu)是自治視角研究村民自治的宏觀視閾。具體來(lái)看，相關(guān)研究主要表現(xiàn)在以下四個(gè)方面：第一，對(duì)村委會(huì)的性質(zhì)及其運(yùn)行展開(kāi)比較研究。研究成果主要探討村委會(huì)與基層政府、村黨組織、村集體經(jīng)濟(jì)組織和其他自治組織的關(guān)系。第二，對(duì)社會(huì)分化和社會(huì)整合展開(kāi)研究。獲得自治權(quán)利的村民，通過(guò)村民自治，帶來(lái)了村莊社會(huì)分化；通過(guò)村民自治，又實(shí)現(xiàn)了社會(huì)整合。在社會(huì)分化和社會(huì)整合過(guò)程中，對(duì)于“能人治村”、“精英治村”、“富人治村”、“村干部治村”等現(xiàn)象的研究一直伴隨著鄉(xiāng)村社會(huì)發(fā)展，“精英”和“大眾”在村民自治中的表現(xiàn)和關(guān)系機(jī)理引起了相關(guān)研究的關(guān)注（盧福營(yíng)，2011；陳柏峰，2016）。第三，對(duì)村委會(huì)之外的其他社會(huì)組織展開(kāi)研究。伴隨村莊公共事務(wù)的增加和社會(huì)活力的增強(qiáng)，鄉(xiāng)村社會(huì)中不斷出現(xiàn)村民理事會(huì)、鄉(xiāng)賢理事會(huì)、用水用電協(xié)會(huì)、志愿者聯(lián)合會(huì)、老人協(xié)會(huì)等社會(huì)組織，以及自媒體中出現(xiàn)的宗親群、村落群、家族群等網(wǎng)絡(luò)虛擬群組，這些社會(huì)組織提升了社會(huì)的組織化程度，也不斷歷練著自治精神和自治意識(shí)，與村委會(huì)這一法律規(guī)定的正式社會(huì)組織形成了功能互補(bǔ)與結(jié)構(gòu)耦合。第四，對(duì)國(guó)家與社會(huì)關(guān)系展開(kāi)具體研究。在村民自治中，對(duì)于國(guó)家“送法下鄉(xiāng)”、“送教下鄉(xiāng)”、“文字下鄉(xiāng)”等活動(dòng)與村莊內(nèi)部產(chǎn)生和積淀下來(lái)的“小傳統(tǒng)”、村規(guī)民約、民風(fēng)民俗等社會(huì)文化特質(zhì)的矛盾和沖突的研究，[2]對(duì)于社會(huì)的多樣性和開(kāi)放性表現(xiàn)與政治國(guó)家的法制化和精準(zhǔn)管控之間張力的研究，也是自治視角研究村民自治的一條線索。所以，村民自治的自治視角研究，其永恒話題是社會(huì)自治的多樣性與政府治理體系的單一性和同一性之間的調(diào)諧和耦合。

相較于西方國(guó)家公民社會(huì)與現(xiàn)代國(guó)家之間相互制衡和制約的研究理論，以及傳統(tǒng)中國(guó)國(guó)家與社會(huì)相對(duì)分離和分割的研究理論，現(xiàn)代中國(guó)社會(huì)建設(shè)和社會(huì)治理的立場(chǎng)和方向是國(guó)家與社會(huì)之間的有機(jī)銜接與良性互動(dòng)。具體而言，自治視角的村民自治，在新時(shí)代的研究主題主要有：其一，在應(yīng)對(duì)當(dāng)下社會(huì)自治諸多問(wèn)題中，創(chuàng)造性發(fā)展和創(chuàng)造性轉(zhuǎn)化傳統(tǒng)自治資源，弘揚(yáng)參與型社會(huì)文化，摒棄依附型社會(huì)文化，使自治獲得文化精華的涵育和滋養(yǎng)（周慶智，2013）。其二，健全社會(huì)法制，特別是建立社會(huì)組織分類登記管理制度，變基層政府對(duì)社會(huì)自治的直接管控為法制規(guī)制。探索流動(dòng)和開(kāi)放社會(huì)中的社會(huì)自治，使社會(huì)自治獲得法治保障。其三，不斷營(yíng)造和放活“微自治”空間，在無(wú)數(shù)的“微自治”中激發(fā)社會(huì)活力。正?？创拔⒆灾巍钡氖』蚴?，端正社會(huì)心態(tài)，增強(qiáng)社會(huì)自我分化、自我整合、自我調(diào)節(jié)和自我平衡的基礎(chǔ)性能力（趙秀玲，2014）。

三、村民自治的民主視角

在實(shí)踐中，村民自治的首要活動(dòng)是群眾參與、選舉產(chǎn)生村里的“管家”、“領(lǐng)頭人”或“當(dāng)家人”。選舉成為村民自治首先碰到的群眾性、組織性活動(dòng)?；氐轿谋緛?lái)看，“四個(gè)民主”的提法始見(jiàn)于民政部1994年下發(fā)的關(guān)于開(kāi)展村民自治示范活動(dòng)的通知中。1998年，“四個(gè)民主”進(jìn)入修訂的《村委會(huì)組織法》。至此，在工作實(shí)踐和文本要求中，“民主選舉”成為實(shí)施村民自治的核心和重點(diǎn)。在民主視角下，多數(shù)學(xué)者將“村民自治”等同于“四個(gè)民主”，并以《村委會(huì)組織法》為法律規(guī)范，圍繞“四個(gè)民主”展開(kāi)相關(guān)研究。在研究者看來(lái)，“村民自治”以村委會(huì)為主要載體，以“四個(gè)民主”為主要活動(dòng)。也有研究認(rèn)為，村民自治被國(guó)家作為一項(xiàng)接替人民公社制度的正式制度安排，在全國(guó)普遍推行，村民自治需要承擔(dān)社會(huì)管理職能。所以，村民自治的制度規(guī)制價(jià)值先于甚至大于民主價(jià)值?；蛘哒f(shuō)，村民自治是一項(xiàng)民主制度設(shè)計(jì)（趙樹凱，2015）。但是，無(wú)論如何看待，村民自治的誕生，填充了實(shí)踐中的制度空白，也帶來(lái)了中國(guó)政治研究的“重心下沉”。學(xué)者將田野調(diào)查、民族志、參與式觀察、社會(huì)實(shí)驗(yàn)等研究方法帶入研究現(xiàn)場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)了規(guī)范研究與實(shí)證研究的結(jié)合、理論指導(dǎo)和實(shí)踐創(chuàng)新的互動(dòng)。所以，在村民自治中，民主的實(shí)質(zhì)性價(jià)值和建設(shè)、研究民主的方法論價(jià)值具有同等重要性（徐勇、慕良澤，2009）。

就理論研究看，民主視角的村民自治研究主要體現(xiàn)在對(duì)民主建設(shè)的路徑探討中。許多學(xué)者研究指出，以《村委會(huì)組織法》的出臺(tái)、修訂為主線，村民自治首先以法制的形式，確立了村民民主權(quán)利。與農(nóng)村社會(huì)長(zhǎng)期存在的“能人治村”、“鄉(xiāng)紳治村”、“政策治村”相比，“法制治村”試圖開(kāi)啟規(guī)制民主下鄉(xiāng)的村莊民主建設(shè)路徑（唐鳴，2013）。其實(shí)，這一民主建設(shè)的路徑在“頂層設(shè)計(jì)”中也達(dá)成了一定共識(shí)。1987年，鄧小平公開(kāi)表示：中國(guó)將會(huì)在21世紀(jì)中葉實(shí)現(xiàn)普選。但是，最終實(shí)現(xiàn)普選需要一個(gè)自下而上的過(guò)程，村莊民主選舉可看成起步。[3]對(duì)于村莊民主選舉的上推效應(yīng)，彭真（1991）也認(rèn)為：“他們把一個(gè)村的事情管好了，逐漸就會(huì)管好一個(gè)鄉(xiāng)的事情；把一個(gè)鄉(xiāng)的事情管好了，逐漸就會(huì)管一個(gè)縣的事情?！盵4]由此可見(jiàn)，鄧小平、彭真等黨和國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人把村民自治看作中國(guó)民主化進(jìn)程的起點(diǎn)。綜上所述，民主視角的村民自治研究認(rèn)為，村民自治中的民主建設(shè)沿著“制度規(guī)范”—— “農(nóng)村突破”——“穩(wěn)步上行”的路徑推進(jìn)。具體而言，民主視角下的村民自治研究，可以分為相互關(guān)聯(lián)的兩個(gè)方面。一是對(duì)村民自治制度規(guī)范的研究和對(duì)村民自治內(nèi)在民主因素的探索（馬華，2015）。相關(guān)研究認(rèn)為，村莊實(shí)施民主選舉40年來(lái)，“選上去”的民主基本實(shí)現(xiàn)了規(guī)范化，“選下來(lái)（即罷免）”的民主和選舉后的協(xié)商民主還需大力發(fā)展?！八膫€(gè)民主”同步發(fā)展也成為目前研究的焦點(diǎn)（章榮君，2015）。 

二是對(duì)村莊民主外在約束因素的研究。相關(guān)研究的關(guān)注點(diǎn)和觀點(diǎn)主要有：其一，行政抑制民主。人民公社解體后，全國(guó)農(nóng)村相繼實(shí)行村民自治，建立了各級(jí)村民自治組織，但是村委會(huì)還要對(duì)接鄉(xiāng)鎮(zhèn)政權(quán)，在行政生態(tài)中，村民自治演變?yōu)樾姓顒?dòng)的延伸，村民自治深深嵌套進(jìn)國(guó)家的行政體系中，其獨(dú)立性受到影響。其二，財(cái)政牽制民主。在現(xiàn)代化進(jìn)程中，“三農(nóng)”處于邊緣位置和弱勢(shì)狀態(tài)，是發(fā)展中的“問(wèn)題”。而中國(guó)的財(cái)政體制表現(xiàn)為財(cái)政上對(duì)基層的傾斜和“多予”。在農(nóng)村，這種“感恩”式財(cái)政致使村民自治的主體性衰退，依賴性強(qiáng)化。農(nóng)村內(nèi)源性發(fā)展動(dòng)力的缺乏，影響了村莊民主的成效。與此同時(shí)，隨著鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的具體推進(jìn)，惠農(nóng)政策進(jìn)入農(nóng)村之后，也能激活村民參與的因子，但其活力有限（慕良澤，2018）。其三，兩種代表體制的調(diào)適問(wèn)題。中國(guó)共產(chǎn)黨從農(nóng)村確立起來(lái)的以“先進(jìn)性”為標(biāo)準(zhǔn)的代表機(jī)制和下派第一書記“為人民服務(wù)”的執(zhí)政理念，與村民自治的代議民主機(jī)制之間，也需要不斷調(diào)適（景躍進(jìn)，2007）。上述研究的關(guān)注點(diǎn)，也被學(xué)者看成是基于村民自治、又遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越了村民自治本身，可以對(duì)中國(guó)政治發(fā)展中的民主與集中的關(guān)系、民主的層級(jí)以及民主建設(shè)的體制機(jī)制等問(wèn)題展開(kāi)實(shí)踐和研究的重要議題（李黃駿、張桂琳，2014）。比較而言，上述研究中隱含的研究“問(wèn)題”是：第一，相關(guān)研究忽視或者輕視了中國(guó)共產(chǎn)黨和中國(guó)政府在村民自治和基層民主建設(shè)中的主導(dǎo)作用與引導(dǎo)機(jī)制。后續(xù)研究需要轉(zhuǎn)換視角，將政治、行政系統(tǒng)與社會(huì)自治系統(tǒng)相互約束的視角，更多轉(zhuǎn)換為相互支持、相互建構(gòu)的視角。第二，相關(guān)研究對(duì)“四個(gè)民主”的一般性論述較多，對(duì)民主的內(nèi)部差異和村民自治主體內(nèi)部差異的具體分析較少。特別是對(duì)協(xié)商民主的多層次、制度化的探索還不夠。這恰好構(gòu)成當(dāng)下民主視角的研究主題。

四、村民自治的治理視角

從中國(guó)農(nóng)村村民自治的理論發(fā)展和文本表述來(lái)看，“村民自治”早于“治理”。如前文所述，初期的村民自治研究，主要探討相對(duì)固定的“村民”對(duì)于邊界相對(duì)清晰的“村莊”的公共事務(wù)的自我管理和自我服務(wù)。隨著村民自治實(shí)踐和研究的深入，鄉(xiāng)村關(guān)系、黨政關(guān)系、城鄉(xiāng)關(guān)系等一系列與村民自治相關(guān)聯(lián)的因素被村民自治實(shí)踐和研究重視。借助治理理論在中國(guó)的發(fā)展，拓展和深化村民自治的研究領(lǐng)域，“鄉(xiāng)村治理”成為“三農(nóng)”研究領(lǐng)域中一塊相對(duì)明確和清晰的領(lǐng)地?；仡^來(lái)看，誕生之初的村民自治是滿足基層治理之需，填補(bǔ)人民公社解體之后的治理空白，而非直接指向基層民主的探索（徐勇、趙德健，2014）。與此同時(shí)，也有研究指出，村民自治的研究正在經(jīng)歷從“民主選舉”到“有效治理”的轉(zhuǎn)移（付建軍，2015）。目前看來(lái)，后來(lái)者居上，治理視角的村民自治研究占據(jù)了村民自治研究的大多數(shù)。伴隨著“三農(nóng)”問(wèn)題的不斷演化和對(duì)化解“三農(nóng)”問(wèn)題的持續(xù)關(guān)注，治理視角的研究獲得普遍認(rèn)可和高度重視。研究相關(guān)理論成果發(fā)現(xiàn)，治理視角下的村民自治研究主要關(guān)注以下三個(gè)方面的問(wèn)題：其一，政府、企業(yè)和其他社會(huì)組織等多主體影響村民自治，參與村民自治。其二，伴隨著鄉(xiāng)村社會(huì)的開(kāi)放性和流動(dòng)性增強(qiáng)，鄉(xiāng)村社會(huì)公共事務(wù)和集體行動(dòng)增多，鄉(xiāng)村社會(huì)發(fā)展維度和發(fā)展結(jié)果也多樣化。與此相比，在某些區(qū)域和領(lǐng)域，基層政府、企業(yè)、村委會(huì)等“正式組織”在鄉(xiāng)村治理中顯得被動(dòng)。為此，“擺平”、“應(yīng)對(duì)”、“處置”等手段被經(jīng)常使用。所以，治理視角的村民自治，研究者也關(guān)注治理手段和治理工具的選取，這其中，“懸浮型”治理、“選擇性治理”、“過(guò)密化治理”和“基層治理內(nèi)卷化”等現(xiàn)象受到研究者的密切關(guān)注（周飛舟，2006；吳理財(cái)，2009；王金紅、蔣達(dá)勇，2008；李祖佩，2017）。其三，與治理手段和治理工具相關(guān)聯(lián)的是治理績(jī)效。不同的治理手段和治理工具有不同的績(jī)效；手段和工具的不同組合，也產(chǎn)生不同的績(jī)效。鄉(xiāng)村公共問(wèn)題的多樣性和解決公共問(wèn)題的緊迫性倒逼對(duì)治理工具的慎重考量和選擇。為此，以治理效果與農(nóng)村發(fā)展成敗來(lái)看待和研究村民自治，通過(guò)提升治理績(jī)效來(lái)帶動(dòng)村民自治，成為治理視角研究村民自治的共同邏輯（鄒璟琦、肖克，2018）。在壓力型體制下，村民自治的工具化和短期性也有體制原因。

綜上所述，治理視角下的村民自治，既是結(jié)構(gòu)，又是過(guò)程；既是工具，又是目的。所以，面向“治理有效”，治理視角的村民自治需要加強(qiáng)四個(gè)方面的研究：第一，治理體系研究?，F(xiàn)代治理體系強(qiáng)調(diào)多元的治理資源和治理組織。從目前來(lái)看，在村民自治中，政府組織相對(duì)健全，行政化色彩較濃，需要轉(zhuǎn)型和重塑；其他組織較少，參與治理不足。當(dāng)務(wù)之急是探討“在城鄉(xiāng)社區(qū)開(kāi)展糾紛調(diào)解、健康養(yǎng)老、教育培訓(xùn)、公益慈善、防災(zāi)減災(zāi)、文體娛樂(lè)、鄰里互助、居民融入及農(nóng)村生產(chǎn)技術(shù)服務(wù)等活動(dòng)的社區(qū)社會(huì)組織和其他社會(huì)組織”，以及帶動(dòng)社區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的集體經(jīng)濟(jì)組織、民營(yíng)經(jīng)濟(jì)組織、行業(yè)協(xié)會(huì)、農(nóng)業(yè)專業(yè)合作社等市場(chǎng)組織建設(shè)問(wèn)題，[5]實(shí)現(xiàn)治理體系多元化和現(xiàn)代化。第二，自治事務(wù)研究。根據(jù)公共事務(wù)的屬性，合理界定和劃分村民自治的事務(wù)，不能讓村民自治負(fù)重前行或者形式化空轉(zhuǎn)。根據(jù)村民自治事務(wù)選擇治理手段和工具。目前來(lái)看，村莊公共事務(wù)主要有兩部分：一部分是協(xié)助鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府完成各項(xiàng)“政務(wù)”；另一部分是村莊社區(qū)范圍內(nèi)的社會(huì)事務(wù)，是村民自治的主要對(duì)象和內(nèi)容，簡(jiǎn)稱“村務(wù)”。除了清單列舉式劃分政務(wù)和村務(wù)，還可以考慮建立村級(jí)事務(wù)準(zhǔn)入審批制度。在劃清公共事務(wù)權(quán)限和責(zé)任的基礎(chǔ)上，屬于“政務(wù)”范疇、又需要村民自治組織協(xié)助的事項(xiàng)，基層政府需要為村民自治組織提供開(kāi)展工作所必需的條件和經(jīng)費(fèi)。村民自治組織可以提供的、但屬于“村務(wù)”范疇之外的公共服務(wù)，其他組織可向村民自治組織購(gòu)買。[6]第三，治理單元研究。按照村民參與條件約束和參與能力約束“兩大標(biāo)準(zhǔn)”和“產(chǎn)權(quán)相同、利益相關(guān)、血緣相連、文化相通、地域相近”五個(gè)因素，合理界定村民自治的單元，不能“小馬拉大車”，也不能“大馬拉小車”（鄧大才，2016）。有的區(qū)域正在進(jìn)行農(nóng)村社區(qū)建設(shè)和城鎮(zhèn)化建設(shè)，出現(xiàn)了合村并組；有的區(qū)域在探索自治單元下移；也有的區(qū)域在探索自治單元重構(gòu)，等等。在適度的治理單元，針對(duì)適應(yīng)的自治事務(wù)，采取適當(dāng)?shù)闹卫矸绞剑_(dá)到善治效果，這是治理視角下村民自治實(shí)踐工作和理論研究的“理想圖景”。第四，村民參與式治理研究。在村民自治中，主體是村民。在村民自治實(shí)踐中，由于村民組織化程度低、治理資源缺乏、把握時(shí)機(jī)不準(zhǔn)等問(wèn)題，村民往往被其他治理主體所取代，或者其他治理主體挫傷村民參與的積極性。這一現(xiàn)象在中西部地區(qū)大量存在。針對(duì)上述現(xiàn)象，推進(jìn)村民參與式治理的著力點(diǎn)在于大力推進(jìn)農(nóng)村產(chǎn)權(quán)改革，賦予村民更多財(cái)產(chǎn)權(quán)利，讓村民在現(xiàn)實(shí)的利益實(shí)現(xiàn)中增強(qiáng)主動(dòng)性和積極性，以村民參與增強(qiáng)公共治理長(zhǎng)遠(yuǎn)的和穩(wěn)定的績(jī)效?？偨Y(jié)地方實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，也可探索建立村莊名譽(yù)評(píng)價(jià)制度、村莊社會(huì)信用體系以及村民參與村莊管理積分制等制度和機(jī)制，培育村民公共意識(shí)，激發(fā)村民參與村莊公共事務(wù)的積極性（姬會(huì)然，2016）。

五、發(fā)展趨向：“治理有效”的村民自治

從改革開(kāi)放40年的發(fā)展來(lái)看，村民自治的內(nèi)涵和外延與時(shí)代背景和時(shí)代發(fā)展緊密相關(guān)。村民自治經(jīng)歷了家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制實(shí)施、農(nóng)村稅費(fèi)改革、惠農(nóng)政策實(shí)施、社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)等“大事件”，目前正在經(jīng)歷“精準(zhǔn)扶貧”和“鄉(xiāng)村振興”。經(jīng)歷豐富的村民自治展現(xiàn)出相對(duì)清晰的理論脈絡(luò)。從自主、自治、民主和治理四大研究視角梳理村民自治40年的發(fā)展，結(jié)合表1可見(jiàn)，強(qiáng)調(diào)個(gè)體權(quán)利和個(gè)體發(fā)展，在市場(chǎng)機(jī)制中對(duì)農(nóng)村社會(huì)秩序達(dá)到基礎(chǔ)性整合的村民自主性，是村民自治的基礎(chǔ)。在自主的基礎(chǔ)上，生產(chǎn)、生活和日常交往的社會(huì)化要求村民在社會(huì)權(quán)利空間內(nèi)實(shí)現(xiàn)社會(huì)自治，達(dá)到社會(huì)的“有機(jī)團(tuán)結(jié)”（埃米爾·涂爾干，2000）。在鄉(xiāng)村社會(huì)，基于血緣、地緣等關(guān)系機(jī)制形成的村落社會(huì)共同體是村民自治的淵源。但是，社會(huì)自治，古今有別。作為中國(guó)現(xiàn)代國(guó)家主要運(yùn)行機(jī)制之一的民主，進(jìn)入鄉(xiāng)村社會(huì)之后，在對(duì)程序正義和社會(huì)共識(shí)的追求中，實(shí)現(xiàn)了對(duì)鄉(xiāng)村社會(huì)的二次整合。以國(guó)家規(guī)制的角色進(jìn)入鄉(xiāng)村社會(huì)的二次整合機(jī)制，主要是針對(duì)以自主性為表征的市場(chǎng)整合機(jī)制而言的，盡管飽含民主建設(shè)的愿景，但還是成為國(guó)家統(tǒng)一實(shí)施的制度體系。將民主進(jìn)入村民自治前后的社會(huì)自治作比較，筆者認(rèn)為，缺乏民主的社會(huì)自治，可能流于能人治理或精英治理，自治的正向發(fā)展，是民主化自治。綜合“自主”、“自治”和“民主”內(nèi)涵的治理視角，注重研究村民自治的主體多元、方式多樣。并且，治理視角的村民自治強(qiáng)調(diào)在混合型整合機(jī)制基礎(chǔ)上善治目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。綜上所述，從時(shí)間序列來(lái)看村民自治，筆者認(rèn)為：治理是出發(fā)點(diǎn)，自治是基礎(chǔ)、是傳統(tǒng)；自主是前提，民主是保障。從理論邏輯來(lái)看村民自治，筆者認(rèn)為：自治和治理是目的，自主是條件，民主也是保障。綜合兩個(gè)序列，可以把村民自治的內(nèi)涵進(jìn)一步表述為：村民自治即是鄉(xiāng)村社會(huì)基于自治傳統(tǒng)，在自主的條件下，以民主為保障，達(dá)到善治。

基于上述內(nèi)涵，筆者認(rèn)為，各地村民自治本身以及由村民自治引發(fā)的實(shí)踐創(chuàng)新和理論創(chuàng)新，都可看成是對(duì)村民自治全部?jī)?nèi)涵或者某一內(nèi)涵的實(shí)現(xiàn)和提升，是村民自治的外延，而不是對(duì)村民自治的放棄或者背離。比如，針對(duì)解決村莊公共治理和公共服務(wù)問(wèn)題，有研究提出“鄉(xiāng)鎮(zhèn)自治”（陳明，2014）；針對(duì)解決鄉(xiāng)政與村治的銜接問(wèn)題，有研究提出將村民自治建設(shè)成一個(gè)帶有“準(zhǔn)”基層政權(quán)性質(zhì)的“類”地方自治的自治體（李勇華，2015）；為適應(yīng)農(nóng)村社區(qū)的流動(dòng)性和開(kāi)放性，有研究認(rèn)為村民自治應(yīng)該走向社區(qū)自治（袁方成，2016），等等。站在研究者的角度，可以看到村民自治在不同研究中，以及不同研究中的村民自治的發(fā)展和深化，存在著國(guó)家與社會(huì)、政治與經(jīng)濟(jì)、自治與民主、自由與秩序等重要變量的膠著與較量。如何在這些價(jià)值與變量中取舍，決定著推動(dòng)村民自治發(fā)展的戰(zhàn)略和策略。在鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略中，“農(nóng)業(yè)農(nóng)村優(yōu)先發(fā)展”是農(nóng)業(yè)農(nóng)村工作的總布局，“建立健全城鄉(xiāng)融合發(fā)展體制機(jī)制和政策體系”是總舉措。[1]鄉(xiāng)村振興對(duì)村民自治的要求就是進(jìn)一步改革和理順村民自治體制，健全和完善村民自治機(jī)制，建構(gòu)多層次、多類型、多樣式的村民自治體系，達(dá)到“治理有效”的目標(biāo)和要求。實(shí)現(xiàn)“治理有效”的村民自治，是村民自治實(shí)踐創(chuàng)新的要求，是村民自治理論研究的歸宿，又是村民自治實(shí)踐發(fā)展和理論提升的趨向。

參考文獻(xiàn)：略

作者：慕良澤（山西大學(xué)城鄉(xiāng)發(fā)展研究院副教授）

中國(guó)鄉(xiāng)村發(fā)現(xiàn)網(wǎng)轉(zhuǎn)自：《中國(guó)農(nóng)村觀察》2018年06期

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