根據(jù)對(duì)權(quán)威性的全國(guó)農(nóng)業(yè)普查數(shù)據(jù)的分析，筆者論證“資本主義農(nóng)業(yè)”和“規(guī)?；r(nóng)業(yè)”在農(nóng)業(yè)整體中所占比例其實(shí)較小。以雇工數(shù)量來(lái)估計(jì)的話，不會(huì)超過(guò)務(wù)農(nóng)人員總數(shù)的3.3%。改革以來(lái)中國(guó)所經(jīng)歷的小規(guī)模“勞動(dòng)與資本雙密集”的高附加值“新農(nóng)業(yè)”其實(shí)要重要得多，如今已經(jīng)達(dá)到農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值的三分之二和總耕地的三分之一。另一主要變化是2004年之后在糧食種植方面的較快速機(jī)械化，主要是由小農(nóng)戶以其非農(nóng)就業(yè)所得來(lái)購(gòu)買的。2004年以來(lái)新的基層機(jī)耕（播收）服務(wù)業(yè)的較廣泛興起，如今已經(jīng)達(dá)到糧食種植中的70%。認(rèn)識(shí)到小農(nóng)和小農(nóng)戶對(duì)小農(nóng)業(yè)的現(xiàn)代化已經(jīng)做出的貢獻(xiàn)，才能看到其對(duì)促進(jìn)未來(lái)進(jìn)一步現(xiàn)代化的潛能。國(guó)家2018年以來(lái)已經(jīng)給予小農(nóng)和小農(nóng)業(yè)前所未有的關(guān)注，應(yīng)該對(duì)小農(nóng)社區(qū)及其潛在的公益道德價(jià)值觀也給予適當(dāng)重視。小農(nóng)戶、小農(nóng)業(yè)、小農(nóng)村“三小農(nóng)”其實(shí)是過(guò)去和未來(lái)進(jìn)一步發(fā)展“現(xiàn)代小農(nóng)經(jīng)濟(jì)”的關(guān)鍵資源和主體。

人們多根據(jù)有關(guān)文獻(xiàn)提供的數(shù)據(jù)——截至2016年年底，中國(guó)總共有4.71億畝家庭聯(lián)產(chǎn)承包耕地已經(jīng)被流轉(zhuǎn)，相當(dāng)于家庭承包耕地總面積13.71億畝的35.1%（例見(jiàn)肖明、趙佳慧，2019）——而得出中國(guó)農(nóng)業(yè)已經(jīng)快速和大規(guī)模地走上了“資本主義農(nóng)業(yè)”和“規(guī)?；r(nóng)業(yè)”的道路的結(jié)論。不言而喻的是，“小農(nóng)經(jīng)濟(jì)”已經(jīng)或行將退出歷史舞臺(tái)。

一、各種不同的流轉(zhuǎn)

然而，以上是一個(gè)充滿誤導(dǎo)性的數(shù)字。我們需要對(duì)其進(jìn)行必要的分析來(lái)認(rèn)識(shí)中國(guó)農(nóng)業(yè)的實(shí)際。首先，在總數(shù)4.71億畝被流轉(zhuǎn)的土地中，我們需要考慮到，其中大部分乃是小農(nóng)戶之間的流轉(zhuǎn)。在如今絕大部分農(nóng)戶已經(jīng)變成（筆者稱作）“半耕半工”農(nóng)戶的巨大歷史性變遷的現(xiàn)實(shí)下，眾多外出打工的農(nóng)民將自己耕種的承包地轉(zhuǎn)包給親鄰朋友。他們大多采用非正式的，沒(méi)有合同的人情關(guān)系之中的協(xié)議來(lái)進(jìn)行流轉(zhuǎn)。4.71億畝的宏觀全國(guó)數(shù)據(jù)并沒(méi)有清楚地區(qū)分如此的農(nóng)戶間的流轉(zhuǎn)和給予企業(yè)型公司或規(guī)模化大農(nóng)戶的流轉(zhuǎn)。因此，我們無(wú)法據(jù)其得出區(qū)別兩者的精準(zhǔn)可靠的數(shù)據(jù)。但是，做過(guò)農(nóng)村研究的人，大多知道這樣流轉(zhuǎn)的耕地面積比流轉(zhuǎn)入規(guī)模化農(nóng)場(chǎng)的占比要大很多，絕對(duì)不可簡(jiǎn)單將4.71億畝的宏觀數(shù)字全都當(dāng)作流轉(zhuǎn)到規(guī)?；髽I(yè)的數(shù)據(jù)。

此外，我們還需要考慮另一種近年來(lái)較廣泛的流轉(zhuǎn)，即村集體（村“兩委”）或基層鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府組織的土地流轉(zhuǎn)。這種流轉(zhuǎn)的一個(gè)主要目的是將一家一戶的，多被分為眾多小塊的農(nóng)地整合成片以便使用機(jī)械。在2004年以來(lái)的機(jī)耕、播、收服務(wù)業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)中，尤其是在小農(nóng)戶的糧食種植中，這個(gè)趨勢(shì)已經(jīng)達(dá)到較高比例。如此的組織化流轉(zhuǎn)無(wú)疑也在土地流轉(zhuǎn)總數(shù)中占相當(dāng)比例，不該被籠統(tǒng)地劃歸為流入資本主義規(guī)?；r(nóng)場(chǎng)這一類型。

另外，我們還要考慮由商業(yè)資本而非產(chǎn)業(yè)資本來(lái)進(jìn)行的“公司+農(nóng)戶”生產(chǎn)模式下的農(nóng)場(chǎng)。其中一個(gè)重要的考慮是，小農(nóng)戶的家庭勞動(dòng)力要比雇工便宜。一個(gè)農(nóng)業(yè)公司可以憑借與小農(nóng)戶經(jīng)過(guò)訂單、協(xié)議、合同等方式（公司+農(nóng)戶）來(lái)組織生產(chǎn)——仍然由小農(nóng)戶來(lái)生產(chǎn)，公司則主要集中于加工和銷售方面。在這樣的生產(chǎn)模式中，小農(nóng)戶在一定程度上仍然是生產(chǎn)主體。此點(diǎn)可以見(jiàn)于“合同”“履行率”普遍較低（常低至20%）的事實(shí)——如果市場(chǎng)價(jià)格上升，小農(nóng)戶常會(huì)不遵守訂單／協(xié)議／合同而選擇直接進(jìn)入市場(chǎng)來(lái)獲取更高的收益；當(dāng)然，在供過(guò)于求的時(shí)候，商業(yè)資本也會(huì)反過(guò)來(lái)過(guò)分苛求，提高收購(gòu)的門檻。（黃宗智，2012）那樣的生產(chǎn)模式中的資本應(yīng)該被當(dāng)作“商業(yè)”（流通）而非“產(chǎn)業(yè)”“資本”，而不可被簡(jiǎn)單等同于“規(guī)?；辟Y本主義型的大生產(chǎn)。它仍然主要是一種小農(nóng)業(yè)。

現(xiàn)有的數(shù)據(jù)不允許我們按以上的類別做出較精準(zhǔn)的劃分。無(wú)可懷疑的是，流入企業(yè)的土地僅占所有流轉(zhuǎn)土地的較低比率。一個(gè)比較多見(jiàn)的數(shù)據(jù)是10%——例見(jiàn)一個(gè)較大規(guī)模的研究《2018—2024年中國(guó)土地流轉(zhuǎn)行業(yè)運(yùn)營(yíng)態(tài)勢(shì)及發(fā)展趨勢(shì)研究報(bào)告》。這里的要點(diǎn)在于，我們絕對(duì)不可簡(jiǎn)單地說(shuō)所有流轉(zhuǎn)了的土地都流入規(guī)?；Y本主義型農(nóng)業(yè)，因?yàn)槟菢訒?huì)嚴(yán)重夸大實(shí)際情況。

二、雇工經(jīng)營(yíng)的規(guī)模

相比以上常被引用的籠統(tǒng)的宏觀流轉(zhuǎn)數(shù)據(jù)，1996年以來(lái)進(jìn)行的三次全國(guó)農(nóng)業(yè)普查發(fā)布的農(nóng)業(yè)雇工總數(shù)以及規(guī)?；?jīng)營(yíng)的農(nóng)業(yè)數(shù)據(jù)相對(duì)比較精確。這些數(shù)據(jù)讓我們能夠估測(cè)較大規(guī)模的雇工經(jīng)營(yíng)農(nóng)場(chǎng)的總量，由此得出對(duì)“資本主義農(nóng)業(yè)”／“規(guī)?；r(nóng)業(yè)”的數(shù)量和比例更精準(zhǔn)的認(rèn)識(shí)。

（一）2006年第二次全國(guó)農(nóng)業(yè)普查的數(shù)據(jù)

首先，根據(jù)2006年第二次全國(guó)農(nóng)業(yè)普查發(fā)布的數(shù)據(jù)，是年年底全國(guó)共有23.9萬(wàn)個(gè)具有法人資格的企業(yè)型“農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位”，其有358.3萬(wàn)名從業(yè)人員；另外有15.6萬(wàn)個(gè)不具備法人資格的“農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位”，其有405.6萬(wàn)名從業(yè)人員。這樣，所有“農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位”總共有763.9萬(wàn)名從業(yè)人員。我們?nèi)魮?jù)此以所有2.002億個(gè)農(nóng)戶的3.5億名的勞動(dòng)力來(lái)計(jì)算的話，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的從業(yè)人員數(shù)大約占3.5億名農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的2.2%；若僅算2.002億個(gè)農(nóng)戶勞動(dòng)力中的3.05億名務(wù)農(nóng)人員（而非所有勞動(dòng)力）的話，則大約是2.5%。（國(guó)務(wù)院第二次全國(guó)農(nóng)業(yè)普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局，2010；亦見(jiàn)黃宗智、高原、彭玉生，2012：16-18）這些經(jīng)營(yíng)單位的從業(yè)人員中當(dāng)然也包括企業(yè)主，而不全是受雇人員，這里姑且暫時(shí)不算。

此外，在全國(guó)2.002億個(gè)小農(nóng)戶及其3.5億名勞動(dòng)力中，全年從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)累計(jì)達(dá)到6個(gè)月及以上的農(nóng)民共有2.14億人，6個(gè)月以下的有0.91億人（務(wù)農(nóng)人員總數(shù)為3.05億人）。其中，有160萬(wàn)人被確認(rèn)為農(nóng)業(yè)“雇工”（長(zhǎng)工），另外總共有2.75億工作日的農(nóng)忙時(shí)的短工工時(shí)。如果將后者折算為全年勞動(dòng)力（按300個(gè)工作日一年計(jì)算），我們可以得出相當(dāng)于91.7萬(wàn)名雇工（長(zhǎng)工）的等數(shù)，即總共有近252萬(wàn)名雇工，約占3.05億名務(wù)農(nóng)人員總數(shù)中的0.8%（國(guó)務(wù)院第二次全國(guó)農(nóng)業(yè)普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局，2010；亦見(jiàn)黃宗智、高原、彭玉生，2012：16-18）。

加總起來(lái)，我們可以得出所有務(wù)農(nóng)人員中，最多有3.3%的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力是受雇人員。這是一個(gè)遠(yuǎn)比籠統(tǒng)的4.71億畝更精準(zhǔn)的數(shù)據(jù)，顯然與上述的35.1%的家庭承包耕地被流轉(zhuǎn)的籠統(tǒng)數(shù)據(jù)有很大差距。

（二）2016年第三次全國(guó)農(nóng)業(yè)普查與2006年第二次全國(guó)普查數(shù)據(jù)的不同

2016年第三次全國(guó)農(nóng)業(yè)普查與2006年第二次全國(guó)農(nóng)業(yè)普查發(fā)布的數(shù)據(jù)既有相似之處，也有一定的不同。首先，相比2006年，2016年全國(guó)共有398萬(wàn)個(gè)“規(guī)模農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)戶”（國(guó)務(wù)院第三次全國(guó)普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局，2017a），總共有1298萬(wàn)名從業(yè)人員。（國(guó)務(wù)院第三次全國(guó)普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局，2017e）本次調(diào)查與上一次不同，將一年一熟制地區(qū)露地種植農(nóng)作物的土地面積達(dá)到100畝及以上，一年兩熟及以上地區(qū)露地種植農(nóng)作物的土地面積達(dá)到50畝及以上的（被稱作）“家庭農(nóng)場(chǎng)”，全都納入了“規(guī)模農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)戶”。（國(guó)務(wù)院第三次全國(guó)普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局，2017a）實(shí)際上，那樣規(guī)模的農(nóng)場(chǎng)，如果經(jīng)濟(jì)規(guī)模沒(méi)有大幅度超過(guò)50／100畝，大多會(huì)主要使用自家勞動(dòng)力，而不是雇工。它們雖然也許可以勉強(qiáng)算作“規(guī)?；?jīng)營(yíng)”，卻不可被簡(jiǎn)單等同于雇工的資本主義單位。將其與美國(guó)的戶均種植面積約為2700畝的“家庭農(nóng)場(chǎng)”（family farms）相提并論，實(shí)在有點(diǎn)無(wú)稽。

此外，我們還要考慮到，400萬(wàn)個(gè)的規(guī)模經(jīng)營(yíng)戶中最起碼有400萬(wàn)個(gè)戶主（連帶算上50／100畝的夫婦倆戶主的話，則更多），也就是說(shuō)被雇人員充其量不超過(guò)900萬(wàn)人。若以所有的2.07億個(gè)農(nóng)戶中的3.14億名務(wù)農(nóng)人員來(lái)計(jì)算，雇工在所有務(wù)農(nóng)人員中占比仍然才近3%。我們由此可以看到，在2006年到2016年間，規(guī)?；?jīng)營(yíng)／資本主義農(nóng)場(chǎng)并沒(méi)有顯著的增加。

第三次全國(guó)農(nóng)業(yè)普查與第二次全國(guó)農(nóng)業(yè)普查同樣區(qū)別了具有法人資格的“規(guī)模農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)戶”，即“單位”，共有204萬(wàn)戶，和沒(méi)有法人資格的，亦約有200萬(wàn)戶。（國(guó)務(wù)院第三次全國(guó)普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局，2017a；亦見(jiàn)黃宗智，2020a：6-10；黃宗智，2021d：160-161）這不影響本文以上的討論。實(shí)際的關(guān)鍵在成規(guī)模、雇工的經(jīng)營(yíng)戶界定，而不在具有法人資格與否的劃分。

此次普查還采用了一個(gè)新的定義，即將年從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)累計(jì)30天以上的人員全都算務(wù)農(nóng)人員，由此得出共有3.14億名的務(wù)農(nóng)人員。此番普查沒(méi)有像2006年的普查那樣區(qū)別年從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)6個(gè)月及以上的人員和6個(gè)月以下的人員，而籠統(tǒng)地將所有年從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)累計(jì)30天以上的人員全部算作農(nóng)業(yè)從業(yè)人員來(lái)得出3.14億人之?dāng)?shù)。我們無(wú)法像對(duì)2006年的普查那樣將兩者區(qū)別和劃分開來(lái)。

這里我們還要考慮到，實(shí)際上有許多被劃歸為“規(guī)模農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)戶”者并不是有的研究者所想象的資本主義農(nóng)業(yè)企業(yè)。上面已經(jīng)討論了仍然主要是由家庭勞動(dòng)力來(lái)耕作的較小規(guī)模（50／100畝）的所謂“家庭農(nóng)場(chǎng)”，實(shí)在不符合“資本主義”農(nóng)場(chǎng)的定義。此外則是，“規(guī)模農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)戶”數(shù)據(jù)還納入了91萬(wàn)個(gè)專業(yè)合作社（國(guó)務(wù)院第三次全國(guó)普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局，2017a），但我們知道，所謂的“專業(yè)合作社”其實(shí)際性質(zhì)參差不齊，絕對(duì)不會(huì)真正完全是有的研究者設(shè)想中的“資本主義”農(nóng)業(yè)。它們之中，有的（30%？）確實(shí)是企業(yè)化經(jīng)營(yíng)，“偽裝”的合作社，但仍然有一定比例（20%？）是真正的小農(nóng)戶合作社，其余則是兩種性質(zhì)兼有的合作社，不可將所有的都簡(jiǎn)單等同于“資本主義農(nóng)業(yè)”或“規(guī)模化經(jīng)營(yíng)”。（黃宗智，2015）更有進(jìn)者，“規(guī)模農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)戶”范疇還納入了204萬(wàn)個(gè)（部分由官方或半官方單位或?qū)W校經(jīng)營(yíng)的）農(nóng)場(chǎng)，它們興許是“規(guī)?；钡霓r(nóng)場(chǎng)，但絕不簡(jiǎn)單地是“資本主義農(nóng)場(chǎng)”。（國(guó)務(wù)院第三次全國(guó)普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局，2017a）也就是說(shuō)，全部農(nóng)業(yè)從業(yè)人員中有3%是受雇人員乃是一個(gè)上限估計(jì)。

（三）2006年和2016年間的實(shí)質(zhì)性農(nóng)業(yè)變化

雖然如此，在第二次和第三次全國(guó)農(nóng)業(yè)普查之間，中國(guó)農(nóng)業(yè)實(shí)際上經(jīng)歷了兩種較大的變化，雖然一般都沒(méi)有被考慮到。首先是筆者多年來(lái)研究的一個(gè)課題，即伴隨中國(guó)人民收入的上升而來(lái)的食物消費(fèi)轉(zhuǎn)型，從原來(lái)的8∶1∶1的糧食∶肉禽魚∶蔬菜結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)向中國(guó)臺(tái)灣、香港地區(qū)的，也是中國(guó)大陸城市人們（尤其是中產(chǎn)階級(jí)）的食物消費(fèi)模型，即4∶3∶3的糧食∶肉禽魚∶蔬菜的結(jié)構(gòu)。由于食物在中國(guó)文化中所占據(jù)的特殊地位——“吃得好”可以說(shuō)是人們最普遍的優(yōu)先要求之一——它足可代表經(jīng)濟(jì)整體轉(zhuǎn)型的前沿之一。伴之而來(lái)的是高附加值農(nóng)作物的大規(guī)模興起，特別是一、三、五畝地的小、中、大拱棚（高檔，乃至于反季節(jié)，也包括溫室）蔬菜，幾畝地的果園以及種養(yǎng)結(jié)合的小規(guī)模肉禽魚農(nóng)場(chǎng)的興起。筆者曾經(jīng)詳細(xì)論證，截止2010年，那樣的農(nóng)業(yè)已經(jīng)占到中國(guó)耕地總面積的1/3和農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值的近2/3。它們是“勞動(dòng)與資本雙密集”的農(nóng)業(yè)，其興起堪稱改革以來(lái)的一場(chǎng)“新農(nóng)業(yè)”“革命”（黃宗智，2016；亦見(jiàn)黃宗智，2014a）。

其次是糧食種植中的演變，主要在其越來(lái)越高度的機(jī)械化，不僅是在大企業(yè)、大農(nóng)場(chǎng)中如此，在小農(nóng)戶中更是如此。根據(jù)比較嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯?，中?guó)在改革期間，尤其是2004年以來(lái)，由于國(guó)家大力推動(dòng)，在糧食（主要指水稻、玉米和小麥三大糧食作物）種植中，中型的機(jī)耕播收機(jī)械的使用發(fā)展較快，促使如今糧食種植的“綜合機(jī)械化比率”快速上升。2015年，中國(guó)（三種主要）糧食種植中的綜合機(jī)械化比率已經(jīng)達(dá)到小麥93%，玉米81%，水稻78%。（焦長(zhǎng)權(quán)、董磊明，2018：表7，亦見(jiàn)表4）相比1985年，小麥種植平均每畝用（人）工量也已經(jīng)從14.5天下降到4.7天，玉米種植從16.3天下降到6天，水稻種植則從21.9天大幅度下降到6.2天。（焦長(zhǎng)權(quán)、董磊明，2018：185）也就是說(shuō)，南方一個(gè)種植十畝地的水稻+小麥的小農(nóng)戶，每年僅需投入109（62+47）天的勞動(dòng)，北方一個(gè)種植十畝地的玉米+小麥的小農(nóng)戶，每年僅需投入107（60+47）天的勞動(dòng)，亦即約3個(gè)半月的時(shí)間來(lái)務(wù)農(nóng)。而在城郊或人口高密度地區(qū)的小農(nóng)戶僅種兩三畝地糧食的小農(nóng)，則只需投入南方小農(nóng)戶勞動(dòng)時(shí)間的1/3到1/5，即個(gè)把月的時(shí)間。這個(gè)演變絕不限于大農(nóng)場(chǎng)而涉及大多數(shù)的種糧小戶。如此的變化意味的是，如今較高比例的種糧地區(qū)務(wù)農(nóng)人員已經(jīng)成為兼業(yè)人員；對(duì)他們?cè)S多人來(lái)說(shuō)，農(nóng)業(yè)實(shí)際上乃是一種僅用部分工作時(shí)間完成的副業(yè)，非農(nóng)就業(yè)才是真正的主業(yè)。

以上兩大變遷的并行使我們可以更好地認(rèn)識(shí)、理解第二次和第三次農(nóng)業(yè)普查數(shù)據(jù)的異同。首先是，本文論證的中國(guó)農(nóng)業(yè)主體今天仍然主要是小農(nóng)戶，而不是規(guī)?；r(nóng)業(yè)。而在小農(nóng)戶中，主要是兩大類型的經(jīng)營(yíng)模式：一類是“勞動(dòng)與資本雙密集”的菜果和肉禽魚的“新農(nóng)業(yè)”小農(nóng)戶，另一類是越來(lái)越多地雇用機(jī)耕播收的種糧兼業(yè)型小農(nóng)戶。兩者并存，使我們能夠更精準(zhǔn)地理解第三次全國(guó)農(nóng)業(yè)普查的新數(shù)據(jù)。

這里隱含的是這樣一個(gè)變化：之前，（筆者稱作）“半耕半工”的小農(nóng)戶所包含的主要是由戶內(nèi)不同成員的分工——部分（以青年為主）外出打工，部分（主要是中老年者）留村耕種。這也是一般研究者對(duì)（代際分工的）“半耕半工”一詞比較普遍的了解。但到2016年開展第三次全國(guó)農(nóng)業(yè)普查時(shí)，已經(jīng)有越來(lái)越高比例的小農(nóng)個(gè)人進(jìn)行“兼業(yè)”的工作。這些小農(nóng)部分時(shí)間在外打工，包括從事小商小販或其他類型的工商業(yè)工作，部分時(shí)間耕作。尤其是小規(guī)模糧食種植戶，機(jī)械化使他們可以每年投入僅1到6個(gè)月來(lái)耕種自家的土地，其余時(shí)間從事收入比雇傭機(jī)耕（播收）服務(wù)收入高的活動(dòng)?？梢哉f(shuō)他們是中國(guó)新型的“兼業(yè)小農(nóng)”。

正是以上兩大類型的新小農(nóng)，使我們能夠更好地理解第三次全國(guó)農(nóng)業(yè)普查所給出的一些貌似矛盾的數(shù)據(jù)。一位農(nóng)業(yè)主管部門領(lǐng)導(dǎo)簡(jiǎn)單地將約3億人的務(wù)農(nóng)人員和2億戶的農(nóng)戶，與約20億畝的總耕地面積相除，得出今天勞均7畝耕地和戶均10畝耕地的概括。那樣的概括固然突出了中國(guó)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的頑強(qiáng)生命力和其在農(nóng)業(yè)中所占的主要地位，卻完全忽視了改革以來(lái)的上述兩大變化，其實(shí)帶有較嚴(yán)重的誤導(dǎo)性。

籠統(tǒng)地將第二次全國(guó)農(nóng)業(yè)普查采用的每年從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)超過(guò)6個(gè)月的近乎全職務(wù)農(nóng)人員與每年從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)僅1個(gè)月以上的兼業(yè)務(wù)農(nóng)人員混合為單一數(shù)據(jù)，完全看不出上述的兩大變遷的任何一方。簡(jiǎn)單地將約20億畝耕地除以2億個(gè)小農(nóng)戶，不分辨上述兩大現(xiàn)象的籠統(tǒng)概括，既忽視全職的拱棚蔬菜新型小農(nóng)業(yè)革命的興起，也無(wú)視糧食種植中的高度機(jī)械化和兼業(yè)型小農(nóng)的興起。結(jié)果是既忽視了小農(nóng)大規(guī)模轉(zhuǎn)入“勞動(dòng)與資本雙密集”的高附加值的“新農(nóng)業(yè)”的現(xiàn)代化革命，也忽視了種糧小農(nóng)的大規(guī)模機(jī)械化和兼業(yè)化的現(xiàn)代化演變。正是這兩大趨勢(shì)，使得我們對(duì)當(dāng)今小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新性和巨大生命力有真正的認(rèn)識(shí)，堪稱迄今中國(guó)人多地少的“小農(nóng)經(jīng)濟(jì)”的“現(xiàn)代化”的主要內(nèi)容。

小農(nóng)業(yè)機(jī)械化背后的動(dòng)力和機(jī)制尚未被清楚認(rèn)識(shí)。在越來(lái)越多的農(nóng)村勞動(dòng)力外出打工以及非農(nóng)打工的收入逐步上升的巨大潮流下，農(nóng)村勞動(dòng)力的“機(jī)會(huì)成本”快速上升，造成了種糧小農(nóng)戶對(duì)農(nóng)業(yè)機(jī)械化的需求。在國(guó)家的大力推動(dòng)和扶持下，農(nóng)村廣泛興起了新型的機(jī)耕（播收）服務(wù)業(yè)。結(jié)果是，越來(lái)越多的小農(nóng)戶（等于是）用非農(nóng)打工收入來(lái)支付機(jī)耕（播收）農(nóng)業(yè)服務(wù)費(fèi)。之前，種植一畝糧食需要10—20個(gè)工作日，已經(jīng)逐步減少到僅需要五六個(gè)工作日（使用農(nóng)藥來(lái)除草也是一個(gè)因素）。相比之下，小農(nóng)場(chǎng)如今的畝均機(jī)械化需求并不遜于規(guī)模化大農(nóng)場(chǎng)，而其總量占比要遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)規(guī)模化農(nóng)場(chǎng)。這也是為什么我們可以說(shuō)，中國(guó)農(nóng)業(yè)的現(xiàn)代化很大部分是由小農(nóng)通過(guò)非農(nóng)打工的收入來(lái)支撐的。（黃宗智、高原，2013）

這樣的農(nóng)業(yè)發(fā)展絕對(duì)不該被簡(jiǎn)單認(rèn)識(shí)為“資本主義”型的轉(zhuǎn)型。那樣的錯(cuò)誤理解會(huì)使人們簡(jiǎn)單認(rèn)為，中國(guó)已經(jīng)或行將走上和西方國(guó)家，尤其是和美國(guó)相似的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化道路——小農(nóng)場(chǎng)已被高度依賴機(jī)械化的大資本主義雇工農(nóng)場(chǎng)所取代，由此實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)的規(guī)?；同F(xiàn)代化。那樣的臆測(cè)所完全忽視的是，中國(guó)的農(nóng)業(yè)發(fā)展模式，與其說(shuō)是從“小農(nóng)經(jīng)濟(jì)”進(jìn)入規(guī)模化資本主義農(nóng)業(yè)，不如說(shuō)是從傳統(tǒng)未曾現(xiàn)代化的小農(nóng)農(nóng)業(yè)進(jìn)入一是“勞動(dòng)與資本雙密集”的高附加值的現(xiàn)代化設(shè)施菜果生產(chǎn)（其“資本化”主要在于化肥和設(shè)施的投入，不在于機(jī)械化），一是相當(dāng)高度機(jī)械化的（兼業(yè)）現(xiàn)代化的小農(nóng)業(yè)糧食生產(chǎn)。它所展示的是與資本主義模式截然不同的“現(xiàn)代化了的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)”，而不是規(guī)?；说奈鞣健绹?guó)資本主義大農(nóng)場(chǎng)模式。也就是說(shuō)，中國(guó)今天的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)體與其說(shuō)是資本主義的，不如說(shuō)是中國(guó)式的（已經(jīng)相當(dāng)程度）現(xiàn)代化的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)。

更有進(jìn)者，美國(guó)的國(guó)家文化長(zhǎng)期以來(lái)都將“家庭農(nóng)場(chǎng)”理想化，將之想象為一個(gè)完全自耕的單位，甚至將其浪漫化為美國(guó)“國(guó)性”的一個(gè)基本來(lái)源。但我們要清楚地認(rèn)識(shí)到，它實(shí)際上是極其高度依賴機(jī)械化的農(nóng)業(yè)（此點(diǎn)當(dāng)然與其地多人少的國(guó)情直接相關(guān)），憑借戶主加上一兩個(gè)長(zhǎng)期雇工和大型機(jī)械，再加上農(nóng)忙季節(jié)雇傭（長(zhǎng)期以來(lái)國(guó)家睜一只眼閉一只眼的“非法”）外來(lái)短工來(lái)耕作的戶均種植規(guī)模為2700畝的“家庭農(nóng)場(chǎng)”，實(shí)在不可與中國(guó)式的戶均種植規(guī)模只有一、三、五到幾十畝的小農(nóng)戶農(nóng)場(chǎng)相提并論。前者是真正意義的資本主義農(nóng)場(chǎng)，后者則是經(jīng)過(guò)一定程度現(xiàn)代化的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)。（黃宗智，2014b）

如今，國(guó)際學(xué)術(shù)界的中國(guó)農(nóng)業(yè)研究大多傾向使用“farmer”這個(gè)詞來(lái)表達(dá)中國(guó)的小農(nóng)（peasant），更強(qiáng)化了這個(gè)誤導(dǎo)趨勢(shì)，使人們將中國(guó)農(nóng)業(yè)的實(shí)際幻想為與美國(guó)相似的農(nóng)業(yè)和同一類型的現(xiàn)代化模式。中國(guó)自身的英語(yǔ)刊物也跟隨著這個(gè)潮流而不再使用原來(lái)的“peasant”（“小農(nóng)”）一詞，轉(zhuǎn)而采用美國(guó)的“農(nóng)場(chǎng)主”（farmer）的用詞，更加強(qiáng)化了對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)基本實(shí)際的錯(cuò)誤想象。為了避免那樣的錯(cuò)誤，筆者長(zhǎng)期以來(lái)一直堅(jiān)決使用“小農(nóng)”，即“peasant”一詞來(lái)討論古今的中國(guó)農(nóng)業(yè)。（黃宗智，2020e：尤見(jiàn)131-133）

這里更要建議創(chuàng)建“現(xiàn)代小農(nóng)經(jīng)濟(jì)”（modern peasant economy）新用詞。因?yàn)檫@才真正符合中國(guó)的實(shí)際，突出美國(guó)所沒(méi)有的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)傳統(tǒng)和現(xiàn)狀，突出中國(guó)今天的戶均擁有10畝耕地的小農(nóng)戶的基本社會(huì)經(jīng)濟(jì)實(shí)際，突出其對(duì)認(rèn)識(shí)中國(guó)基本國(guó)情的關(guān)鍵性。當(dāng)然，也突出小農(nóng)戶在中國(guó)的現(xiàn)代化中已經(jīng)做出的不可磨滅的重大貢獻(xiàn)。

我們還應(yīng)該認(rèn)識(shí)到，無(wú)論是具有高附加值的新農(nóng)業(yè)小農(nóng)場(chǎng)還是機(jī)械化的糧食作物的小農(nóng)場(chǎng)，都有較大的發(fā)展空間。中國(guó)如今“新農(nóng)業(yè)”的菜果種植面積占總耕地面積的18.9%，其產(chǎn)值占農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值的26.7%，后者是前者的141%；而美國(guó)的菜果種植面積僅占耕地面積的3.6%，其產(chǎn)值占農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值的比例卻高達(dá)36.8%，是前者的1022%。（Macdonald，et al.，2013；黃宗智，2020a：331；2021）顯然，這方面中國(guó)的新型小農(nóng)業(yè)還有較大的發(fā)展空間。此外，中國(guó)的有機(jī)農(nóng)業(yè)雖然已經(jīng)占到全球市場(chǎng)總額的6%，但相比美國(guó)的47%和歐盟的37%，同樣還去之很遠(yuǎn)，因此仍然具有較大的發(fā)展空間。（劉石，2018；亦見(jiàn)黃宗智，2021a）同樣，糧食作物種植的機(jī)械化率，尤其是諸如水稻插秧、收割和其他“大田”作物如棉花、油菜、大豆、煙草等也如此。一句話，中國(guó)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)代化還有較大的繼續(xù)現(xiàn)代化的發(fā)展空間。

三、歷年的中央一號(hào)文件

回顧過(guò)去17年（2004年—2020年）的中央一號(hào)文件，我們可以從其看到，頭十幾年關(guān)于農(nóng)業(yè)的主導(dǎo)思想一直是“規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益”。其中一個(gè)基本的，幾乎是不言而喻的前提是，規(guī)?；r(nóng)業(yè)才是“現(xiàn)代的”、“進(jìn)步的”、經(jīng)濟(jì)的。分散了的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)則被許多研究者認(rèn)作落后的、貧窮的、不經(jīng)濟(jì)的，必將被時(shí)代潮流淘汰的農(nóng)業(yè)。這種想法的背后既有新自由主義的意識(shí)形態(tài)的影響，認(rèn)為小農(nóng)經(jīng)濟(jì)必將消失，被規(guī)模化和產(chǎn)業(yè)化的（雇工）資本主義經(jīng)濟(jì)所取代，也有馬克思主義意識(shí)形態(tài)的影響，認(rèn)為資本主義必定會(huì)繼自然經(jīng)濟(jì)型的、“封建主義”的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)而興起，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)將被具有資本主義規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益的產(chǎn)業(yè)化農(nóng)業(yè)所取代。雖然，經(jīng)典馬克思主義同時(shí)也認(rèn)為，資本主義經(jīng)濟(jì)可能是一個(gè)必經(jīng)的歷史階段，不可避免，但它是一個(gè)剝削型的生產(chǎn)方式，遲早必定會(huì)被社會(huì)主義（當(dāng)然也是規(guī)?；?、產(chǎn)業(yè)化經(jīng)濟(jì)）所取代。然而兩種不同意見(jiàn)和意識(shí)形態(tài)，在對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的信念方面則是完全一致的，對(duì)資本主義的歷史必然性也是一致的，因此，促使該兩大信念成為幾乎不可動(dòng)搖的、雙方共同接納的前提理論設(shè)定。

此外，我們也要注意到，還有國(guó)內(nèi)外（主要在國(guó)外）的另一種馬克思主義支流認(rèn)識(shí)，即認(rèn)為共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的中國(guó)在改革期間已經(jīng)越來(lái)越資本主義化，違背了經(jīng)典馬克思主義的核心理念。為此，他們認(rèn)為必須敲響警鐘，讓人們警惕政黨國(guó)家全力推進(jìn)資本主義大洪流的“實(shí)際”，認(rèn)為其行將或已經(jīng)淹沒(méi)了中國(guó)原來(lái)的社會(huì)主義。同時(shí)，他們一般對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)存有較深的成見(jiàn)，將市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)（或任何商品化）簡(jiǎn)單等同于資本主義，而不能區(qū)別資本主義的純自我逐利型市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和非資本主義的平等互利市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，也不能區(qū)別榨取型的單向城鄉(xiāng)“貿(mào)易”和互利型的城鄉(xiāng)雙向貿(mào)易，更不用說(shuō)區(qū)別資本主義農(nóng)業(yè)和現(xiàn)代化的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)了。（黃宗智，2020a：408-10，411-419）。

前14年（2004年—2017年）的中央一號(hào)文件一直比較偏重“規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益”，將其設(shè)定為鄉(xiāng)村現(xiàn)代化發(fā)展必須具備的前提條件，將小農(nóng)經(jīng)濟(jì)當(dāng)作將會(huì)被淘汰的生產(chǎn)方式。因此，從2006年的中央一號(hào)文件開始，每年的中央一號(hào)文件都特別突出要發(fā)展“龍頭企業(yè)”和推進(jìn)規(guī)?；Z食生產(chǎn)的“示范區(qū)”。（中央一號(hào)文件，2004-2016）之后，尤其是在2013年，更添加了成規(guī)模的“專業(yè)大戶”和所謂的（“超過(guò)100畝地”的）“家庭農(nóng)場(chǎng)”，以及模仿美國(guó)的，以“專業(yè)”為主，據(jù)股份和／或營(yíng)業(yè)額分紅的（基本是資本主義性質(zhì)的）“專業(yè)合作社”。（中央一號(hào)文件，2013；《中華人民共和國(guó)農(nóng)民專業(yè)合作社法》，2006；亦見(jiàn)黃宗智，2017：140-144）對(duì)小農(nóng)戶基本不提，顯示了非常明顯的一切以“規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益”為主的基本認(rèn)識(shí)。

至于上述從20世紀(jì)80年代便開始興起的“勞動(dòng)與資本雙密集”的高附加值“新農(nóng)業(yè)”，中央一號(hào)文件直到2008年才首次提到養(yǎng)殖業(yè)和“園藝”農(nóng)業(yè)（中央一號(hào)文件，2008），到2012年中央一號(hào)文件才在關(guān)乎糧食生產(chǎn)的第一段總結(jié)之后，在第二段中首次突出“菜籃子”農(nóng)業(yè)的新說(shuō)法，承認(rèn)其在中國(guó)農(nóng)業(yè)中所占的重要地位，并明確將其劃歸“市長(zhǎng)負(fù)責(zé)制”，僅次于由省長(zhǎng)負(fù)責(zé)的糧食生產(chǎn)。（中央一號(hào)文件，2012；亦見(jiàn)黃宗智，2017：157頁(yè)）

至于農(nóng)村社區(qū)，歷年的中央一號(hào)文件都沒(méi)有真正討論。不言而喻的是，農(nóng)村社區(qū)曾被簡(jiǎn)單等同于過(guò)去的，已經(jīng)被拋棄的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和“集體經(jīng)濟(jì)”下的社會(huì)單位。伴之而來(lái)的是，對(duì)“私利”當(dāng)頭的資本主義激勵(lì)機(jī)制的全面接納和采用，在治理方法上也如此。譬如，主要借助“項(xiàng)目制”發(fā)包與承包中的官員們追求自身晉升的逐利激勵(lì)和地方私企的個(gè)人“營(yíng)利”追求的逐利機(jī)制來(lái)推動(dòng)農(nóng)業(yè)發(fā)展。其結(jié)果是，造成了最底層的村莊社區(qū)的公共服務(wù)真空，導(dǎo)致一個(gè)個(gè)村莊（除了個(gè)別農(nóng)戶自身房屋和宅基地之外的）公共空間中，滿地垃圾和道路破爛不修的狀態(tài)——地方政府顧不上，農(nóng)村個(gè)人逐利也顧不上。所反映的是，社區(qū)的團(tuán)結(jié)互助的公共意識(shí)近乎消失的狀態(tài)。

直到最近三年，才終于呈現(xiàn)了重要的轉(zhuǎn)向。在2018年的中央一號(hào)文件中，國(guó)家首次給予小農(nóng)戶前所未有的關(guān)注，提出了鄉(xiāng)村振興的戰(zhàn)略計(jì)劃，聲稱要：

促進(jìn)小農(nóng)戶和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機(jī)銜接。統(tǒng)籌兼顧培育新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體和扶持小農(nóng)戶，采取有針對(duì)性的措施，把小農(nóng)生產(chǎn)引入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展軌道。培育各類專業(yè)化市場(chǎng)化服務(wù)組織，推進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)全程社會(huì)化服務(wù)，幫助小農(nóng)戶節(jié)本增效。發(fā)展多樣化的聯(lián)合與合作，提升小農(nóng)戶組織化程度。注重發(fā)揮新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體帶動(dòng)作用，打造區(qū)域公用品牌，開展農(nóng)超對(duì)接、農(nóng)社對(duì)接，幫助小農(nóng)戶對(duì)接市場(chǎng)。扶持小農(nóng)戶發(fā)展生態(tài)農(nóng)業(yè)、設(shè)施農(nóng)業(yè)、體驗(yàn)農(nóng)業(yè)、定制農(nóng)業(yè)，提高產(chǎn)品檔次和附加值，拓展增收空間。改善小農(nóng)戶生產(chǎn)設(shè)施條件，提升小農(nóng)戶抗風(fēng)險(xiǎn)能力。研究制定扶持小農(nóng)生產(chǎn)的政策意見(jiàn)。（中央一號(hào)文件，2018：第3節(jié)第5段）

2020年的中央一號(hào)文件還特別關(guān)注農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中冷鏈等物流設(shè)施，提出要“啟動(dòng)農(nóng)產(chǎn)品倉(cāng)儲(chǔ)保鮮冷鏈物流設(shè)施建設(shè)工程。加強(qiáng)農(nóng)產(chǎn)品冷鏈物流統(tǒng)籌規(guī)劃、分級(jí)布局和標(biāo)準(zhǔn)制定。安排中央預(yù)算內(nèi)投資，支持建設(shè)一批骨干冷鏈物流基地”。（中央一號(hào)文件，2020：第5節(jié)第16段）

同一文件還特別提出要“健全鄉(xiāng)村治理工作體系。堅(jiān)持縣鄉(xiāng)村聯(lián)動(dòng)，推動(dòng)社會(huì)治理和服務(wù)重心向基層下移，把更多資源下沉到鄉(xiāng)鎮(zhèn)和村，提高鄉(xiāng)村治理效能”。（中共中央、國(guó)務(wù)院，2018：第4節(jié)第20段）

以上這些是之前的中央一號(hào)文件中看不到的新鮮內(nèi)容。整體的新思路可以更鮮明地見(jiàn)于中共中央、國(guó)務(wù)院2018年頒布的《鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略規(guī)劃（2018—2022年）》，前所未見(jiàn)地將小農(nóng)戶納入農(nóng)業(yè)發(fā)展政策中的核心：要在2050年達(dá)到全面更新中國(guó)鄉(xiāng)村，徹底解決“三農(nóng)”問(wèn)題，并且，“堅(jiān)持農(nóng)民主體地位。充分尊重農(nóng)民意愿，切實(shí)發(fā)揮農(nóng)民在鄉(xiāng)村振興中的主體作用，調(diào)動(dòng)億萬(wàn)農(nóng)民的積極性、主動(dòng)性、創(chuàng)造性”。（中共中央、國(guó)務(wù)院，2018：第2篇第4章第2節(jié)）

特別使筆者感到振奮的是，過(guò)去將農(nóng)村主要視作廉價(jià)勞動(dòng)力的源泉，將農(nóng)民和農(nóng)民工視作招引全球資本的（“非正規(guī)經(jīng)濟(jì)”——黃宗智，2020c）籌碼等措施，有可能將會(huì)逐步成為過(guò)去。國(guó)家有可能將邁向其長(zhǎng)期以來(lái)一再明確申明的“共同致富”的目標(biāo)，不再僅是“讓一部分人先富起來(lái)”。（黃宗智，2021b）小農(nóng)戶與小農(nóng)業(yè)及其發(fā)展將真正獲得國(guó)家的重視和大力推動(dòng)。

四、未來(lái)的演變

認(rèn)識(shí)到當(dāng)前的現(xiàn)代化的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)實(shí)際，我們才有可能重新思考“三農(nóng)”問(wèn)題，真正認(rèn)識(shí)和設(shè)想現(xiàn)代化的農(nóng)民、農(nóng)業(yè)和農(nóng)村。中國(guó)農(nóng)村的發(fā)展道路不在消滅小農(nóng)戶、小農(nóng)業(yè)和小農(nóng)村的（可以稱作）“三小農(nóng)”，不在模仿美國(guó)型的大農(nóng)戶、大農(nóng)業(yè)和（從來(lái)就基本沒(méi)有村莊的）大農(nóng)村，而在“三小農(nóng)”的進(jìn)一步發(fā)展。認(rèn)識(shí)到小農(nóng)戶對(duì)中國(guó)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)已經(jīng)做出的貢獻(xiàn)，我們才能夠真正設(shè)想一個(gè)徹底現(xiàn)代化的中國(guó)。只有認(rèn)識(shí)到“三農(nóng)”不僅僅是一個(gè)貧窮和沒(méi)有前途的“問(wèn)題”，也是一個(gè)具有蓬勃生命力的現(xiàn)代鄉(xiāng)村的基礎(chǔ)，我們才可能認(rèn)識(shí)和設(shè)想“三小農(nóng)”的發(fā)展?jié)摿娃r(nóng)民的現(xiàn)代性及其真正的“主體性”。

在“三小農(nóng)”之中，過(guò)去最被忽視的其實(shí)不僅是小農(nóng)戶或小農(nóng)業(yè)，更是小農(nóng)村社區(qū)。它的歷史和現(xiàn)實(shí)確實(shí)不同于相互隔離較遠(yuǎn)的美國(guó)大農(nóng)場(chǎng)和大農(nóng)戶，當(dāng)然也不同于原子化的，更高度逐利化和西化的中國(guó)現(xiàn)代城市。然而，這不是它的弱點(diǎn)，在一定程度上乃是它的優(yōu)點(diǎn)。正因?yàn)槿藗冮L(zhǎng)期穩(wěn)定聚居，才會(huì)產(chǎn)生長(zhǎng)期以來(lái)的“和”的人際關(guān)系理念以及據(jù)此而來(lái)的社區(qū)非正式調(diào)解體系和機(jī)制，而這至今仍然是中國(guó)正義體系最突出的特色之一。（黃宗智，2016；亦見(jiàn)黃宗智，2020b）正因?yàn)檗r(nóng)村家家戶戶緊密聚居，才會(huì)產(chǎn)生“己所不欲，勿施于人”的主導(dǎo)性“仁”道德價(jià)值觀念。正因?yàn)榫o密穩(wěn)定的家庭關(guān)系，才會(huì)產(chǎn)生其外延到家族，再到全村擬親族關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)和價(jià)值觀。它不應(yīng)該被認(rèn)作一個(gè)伴隨城市化、工業(yè)化和現(xiàn)代化而必須消失或西化的實(shí)體。它不是，也不應(yīng)該是一個(gè)被逐利機(jī)制完全取代的社會(huì)文化。它是一個(gè)需要栽培、依賴和適當(dāng)現(xiàn)代化的文化資源。

在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和集體化時(shí)期，中國(guó)確實(shí)犯了過(guò)分憑借自上而下的“組織化”和“行政化”來(lái)試圖徹底改造農(nóng)村的錯(cuò)誤。那是一個(gè)起碼部分源自輕視小農(nóng)戶、小農(nóng)業(yè)、小農(nóng)村而來(lái)的錯(cuò)誤，最終甚至導(dǎo)致“越大越好”的“大躍進(jìn)”那樣的巨大失誤。改革開放以來(lái)，確實(shí)在相當(dāng)程度上糾正了之前的錯(cuò)誤，賦予小農(nóng)更多的自主權(quán)力和權(quán)利（特別是土地經(jīng)營(yíng)權(quán)和在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中創(chuàng)業(yè)的權(quán)力和權(quán)利），推動(dòng)了上述的現(xiàn)代化發(fā)展，但是仍然犯了過(guò)度傾向自上而下的行政化的錯(cuò)誤，沒(méi)有考慮到更充分地釋放農(nóng)村小社區(qū)和小農(nóng)民真正參與治理和建設(shè)的潛在能量。如今，國(guó)家正處于一個(gè)關(guān)鍵的轉(zhuǎn)折階段：在認(rèn)識(shí)到小農(nóng)戶的重要性和建設(shè)性，關(guān)注到小農(nóng)戶的主體性和進(jìn)一步創(chuàng)新的能力之外，還要關(guān)注到農(nóng)村社區(qū)潛在的巨大能量。結(jié)合個(gè)人利益的市場(chǎng)激勵(lì)和社區(qū)公益的合作激勵(lì)兩種機(jī)制才是中國(guó)農(nóng)民、農(nóng)業(yè)和農(nóng)村的真正發(fā)展出路。

中共中央、國(guó)務(wù)院于2018年提出的《鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略規(guī)劃（2018—2022年）》已經(jīng)鮮明地指出一條未來(lái)進(jìn)一步發(fā)展的道路：要通過(guò)（自然）村村戶戶通路，通互聯(lián)網(wǎng)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)來(lái)推動(dòng)更為蓬勃的城鄉(xiāng)雙向貿(mào)易發(fā)展。明清、民國(guó)和當(dāng)代集體化時(shí)期中國(guó)的城鄉(xiāng)貿(mào)易，由于農(nóng)村的長(zhǎng)期貧窮，基本僅是單向的由農(nóng)村向城市輸出優(yōu)質(zhì)糧食（細(xì)糧）、肉禽魚、優(yōu)質(zhì)棉花-蠶絲等，較少有反向的城鎮(zhèn)向農(nóng)村輸出產(chǎn)品。后者主要限于相對(duì)少量的小常用品，如糖、鹽、醬油、食油、火油等——在民國(guó)時(shí)期，這些物品充其量才達(dá)到鄉(xiāng)村所購(gòu)買的產(chǎn)品總價(jià)值中的10%—20%，其余則主要是在賣糧買布或賣布買糧的農(nóng)民之間的交換和買賣。（布糧交換的關(guān)鍵性可以見(jiàn)于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期糧票和布票在中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)中所占的位置。）（中共中央、國(guó)務(wù)院，2018；黃宗智，2021e）這就和亞當(dāng)·斯密（Adam Smith）在18世紀(jì)英國(guó)所觀察到的蓬勃雙向的城鄉(xiāng)貿(mào)易十分不同。那是個(gè)在英國(guó)農(nóng)村的“農(nóng)業(yè)革命”和城鎮(zhèn)的制造業(yè)初步興起，兩大歷史性變遷中所促成的雙向貿(mào)易。正是基于那樣的結(jié)構(gòu)性演變，斯密總結(jié)出兩大洞見(jiàn)：即（加以形式化表述的話）如果甲地（由于其資源稟賦上的比較優(yōu)勢(shì)）能以一半的成本生產(chǎn)產(chǎn)品甲，而乙地能以一半的成本生產(chǎn)產(chǎn)品乙，兩地進(jìn)行平等貿(mào)易，對(duì)雙方都有利。而那樣的交換／貿(mào)易，乃是導(dǎo)致城鄉(xiāng)（以及地區(qū)和國(guó)家）間的分工的關(guān)鍵動(dòng)力，借此才會(huì)推進(jìn)現(xiàn)代的產(chǎn)業(yè)化分工，因而大幅度提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，進(jìn)而導(dǎo)致螺旋似的現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)發(fā)展。（黃宗智，2021）

雖然如此，這并不意味著我們應(yīng)該盲目接納斯密伴隨上述兩大洞見(jiàn)所另外提出的一個(gè)完全不符合實(shí)際的虛構(gòu)，即其“無(wú)為”國(guó)家的理想：斯密針對(duì)當(dāng)時(shí)的（為了新興民族國(guó)家間的競(jìng)爭(zhēng)和戰(zhàn)爭(zhēng)而提出的）國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)的“重商主義”而爭(zhēng)論，國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)越少越好，為的是要讓新興資產(chǎn)階級(jí)從國(guó)王和貴族那里爭(zhēng)得更多的自由營(yíng)商權(quán)力和權(quán)利。其后，“無(wú)為”的國(guó)家“理論”被古典（和新古典）自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)建構(gòu)為其核心信條和意識(shí)形態(tài)，但實(shí)際上，伴隨資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展而來(lái)的國(guó)家，絕對(duì)不是被如此虛構(gòu)為“無(wú)為”的國(guó)家，而是強(qiáng)力捍衛(wèi)資本主義經(jīng)濟(jì)而侵凌他國(guó)的帝國(guó)主義（和殖民主義）國(guó)家（和其后的霸權(quán)國(guó)家）。斯密的“無(wú)為”國(guó)家乃是一個(gè)將實(shí)際單一面化，充滿誤導(dǎo)性的虛構(gòu)。（更詳細(xì)的討論見(jiàn)黃宗智，2021a）

“無(wú)為”國(guó)家當(dāng)然完全不適用于受帝國(guó)主義侵略和蹂躪的弱經(jīng)濟(jì)、弱政府欠發(fā)達(dá)國(guó)家的需要。虛弱無(wú)為的國(guó)家只可能永遠(yuǎn)受欺負(fù)。中國(guó)（和其他發(fā)展中國(guó)家）需要的是帶領(lǐng)、推進(jìn)、保護(hù)后發(fā)展經(jīng)濟(jì)體的現(xiàn)代化國(guó)家。對(duì)中國(guó)（和其他發(fā)展中國(guó)家）來(lái)說(shuō)，強(qiáng)國(guó)家和國(guó)力是不可或缺的必需條件。我們要明確區(qū)別古典（和新古典）經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的洞見(jiàn)及其自我虛構(gòu)的理想化“無(wú)為”國(guó)家，而不是囫圇吞食其意識(shí)形態(tài)整體。（黃宗智，2019a）

中國(guó)如今已經(jīng)清楚地區(qū)別二者，進(jìn)而提出新型的，符合中國(guó)實(shí)際需要的經(jīng)濟(jì)和外交策略，比如，“一帶一路”倡議的國(guó)際平等互利貿(mào)易，加上經(jīng)由中國(guó)經(jīng)驗(yàn)中的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)來(lái)拉動(dòng)的實(shí)施方案（黃宗智，2020d）；再如，鄉(xiāng)村振興與城市間的平等互利貿(mào)易決策（黃宗智，2021b）。它要求的不是國(guó)家的最小化，不是國(guó)家與社會(huì)的二元對(duì)立，非此即彼，而是國(guó)家的領(lǐng)導(dǎo)加上市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)社區(qū)的積極參與。

響應(yīng)國(guó)家政策的轉(zhuǎn)向，我們最近已經(jīng)能夠看到許多更符合中國(guó)實(shí)際需要的實(shí)驗(yàn)和呼聲。從較小的實(shí)例談起，譬如，新興的“政府+社會(huì)”參與的農(nóng)村養(yǎng)老安排，包括由本社區(qū)具能老年人來(lái)輔助缺能老年人的生活。它是一種政府（建設(shè)養(yǎng)老院）和社區(qū)參與的低成本、可循環(huán)、可持續(xù)的做法，非常符合解決中國(guó)農(nóng)村今天極快擴(kuò)增的養(yǎng)老問(wèn)題的需要。（賀雪峰，2020）類似的做法在城市社區(qū)中更早便已呈現(xiàn)，也是“政府+社會(huì)”和社區(qū)參與的老年人“居家養(yǎng)老管理體系”。（呂津，2010）在西方，這樣的服務(wù)一般都是由營(yíng)利性公司，或慈善、教會(huì)機(jī)構(gòu)來(lái)提供的，但在中國(guó)，部分由于國(guó)家和社會(huì)互動(dòng)所組成的（筆者稱作）“第三領(lǐng)域”的傳統(tǒng)，非常順理成章地形成如此的半正式、半非正式制度，所借助的正是可以用（西方所比較罕見(jiàn)的）由國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)和社會(huì)參與的第三領(lǐng)域來(lái)概括的傳統(tǒng)和現(xiàn)實(shí)。這當(dāng)然也是可以擴(kuò)延到更多社區(qū)發(fā)展和公共服務(wù)領(lǐng)域的做法。（黃宗智，2019b）

在改革之前，“第三領(lǐng)域”性質(zhì)的組織在一定程度上可以見(jiàn)于農(nóng)村村莊集體和城市的單位組織，但它們是一種比較高度管制化的組織。伴隨改革的轉(zhuǎn)向，國(guó)家已經(jīng)大規(guī)模轉(zhuǎn)向依賴私企、私人和私利的做法，在一定程度上甚至已經(jīng)成為一種矯枉過(guò)正的轉(zhuǎn)向。正因?yàn)槿绱?，村莊的公共服務(wù)已經(jīng)成為一種政府顧不到，原子化社區(qū)自身又不理的真空地帶。而由逐利機(jī)制驅(qū)動(dòng)的項(xiàng)目制管理模式下的工程，則大多僅導(dǎo)致?tīng)I(yíng)利性的追求，少見(jiàn)社區(qū)、合作、服務(wù)性的追求和組織，當(dāng)然也談不上小農(nóng)戶和小村莊社區(qū)的積極參與。

那樣的基層公共服務(wù)真空狀態(tài)，如今已經(jīng)觸發(fā)了不少源自社區(qū)合作理念和動(dòng)機(jī)的新現(xiàn)象。上述的養(yǎng)老組織便是一個(gè)例子，新近的“集體產(chǎn)權(quán)改革”（黃宗智，2021c；亦見(jiàn)黃宗智，待刊b：第10章）和新型社區(qū)合作社的實(shí)驗(yàn)和呼聲也是。新興的扎根于中國(guó)實(shí)際的農(nóng)村社區(qū)的合作社（亦稱“集體經(jīng)濟(jì)組織”），不是過(guò)去十多年來(lái)主要試圖模仿美國(guó)的，脫離中國(guó)實(shí)際和多是企業(yè)型的“專業(yè)合作社”，才是真正符合中國(guó)農(nóng)村實(shí)際需要的做法。之前的專業(yè)合作社在中國(guó)所導(dǎo)致的是眾多虛、假、偽的，為爭(zhēng)得政府補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠的營(yíng)利型合作社，對(duì)農(nóng)村社區(qū)公益和公共服務(wù)所起的作用比較有限。（黃宗智，2015；亦見(jiàn)黃宗智，2020a：第10章）上述的新興實(shí)驗(yàn)絕對(duì)不是一種“回歸”到計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的集體經(jīng)濟(jì)，而是新型的，基于改革中的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)而得出的綜合計(jì)劃經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)兩者，結(jié)合公益和私利追求來(lái)克服眼前弱點(diǎn)的動(dòng)向。

以山東煙臺(tái)市農(nóng)村的一個(gè)實(shí)驗(yàn)為例，2017年開始在11個(gè)村試點(diǎn)，采用的模式是依賴村黨支部來(lái)“領(lǐng)辦”新興的農(nóng)民直接參與的村“集體經(jīng)濟(jì)合作社”，對(duì)推進(jìn)村莊民眾的共同利益起到顯著的作用。到2020年8月，這些經(jīng)濟(jì)合作社已經(jīng)覆蓋全市的2779個(gè)（行政）村社，占到全市村莊的42%，自愿入社入股的農(nóng)民達(dá)到35萬(wàn)人。其與過(guò)去的“專業(yè)合作社”不同的是以村莊社區(qū)而不是以“專業(yè)”為基礎(chǔ)，由黨支部而不是由科層-官僚化的政府機(jī)構(gòu)來(lái)領(lǐng)辦，由小農(nóng)戶為了其共同的利益而積極入股參與。其理念和機(jī)制不是資本主義企業(yè)或規(guī)?；?jīng)營(yíng)的私利，而是中國(guó)共產(chǎn)黨本身的核心目標(biāo)“共同致富”“服務(wù)人民”和謀求“最大多數(shù)人民的根本利益”的理念，較好地結(jié)合了公益和私利的追求。因此，才會(huì)得到民眾的廣泛和積極參與。（于濤，2020；江宇，2020；亦見(jiàn)彭海紅，2017；陳義媛，2020）

相比政府機(jī)構(gòu)，中國(guó)共產(chǎn)黨的黨組織具有更能夠超越（筆者稱作）“官僚主義內(nèi)卷化”傾向的能力，不會(huì)完全陷入官僚和科層機(jī)構(gòu)中常見(jiàn)的媚上欺下、自我封閉、自我僵化、脫離實(shí)際等弊端，能夠憑借崇高的治理理念和政策上的遠(yuǎn)見(jiàn)來(lái)超越那樣的弊病。（黃宗智，2021d）當(dāng)其借助真正符合民眾切身利益的政策來(lái)激發(fā)民眾積極參與時(shí)，更能夠避免官僚制和科層制的僵硬性，更能夠激發(fā)民眾的自下而上參與的能量。

在過(guò)去改革期間的村莊治理中，所依賴的機(jī)制和理念則主要是個(gè)人利益，不是社區(qū)共同利益。無(wú)論是規(guī)?；钠髽I(yè)還是政府補(bǔ)貼的項(xiàng)目，都帶有那樣的強(qiáng)烈傾向。為此，造成農(nóng)村社區(qū)公德幾乎處于真空狀態(tài)，至為具體地可見(jiàn)于農(nóng)村公共服務(wù)和衛(wèi)生的實(shí)態(tài)。在私利當(dāng)頭的價(jià)值觀下，地方政府和村民本身都無(wú)暇關(guān)注最基本的公共服務(wù)。村民的態(tài)度都變成：要我來(lái)清理的話，給我多少錢？

面對(duì)這個(gè)問(wèn)題，成都市曾經(jīng)有過(guò)由地方政府撥款20萬(wàn)元給村“兩委”（后增加到40萬(wàn)元、60萬(wàn)元）的經(jīng)驗(yàn)。它憑借的是地方政府科層制的組織，通過(guò)雇人來(lái)負(fù)擔(dān)清潔工作。一開始這確實(shí)起到可觀的作用。但是，日而久之，便會(huì)產(chǎn)生行政機(jī)構(gòu)的一系列官僚主義弊端，包括重形式過(guò)于實(shí)質(zhì)，程序和表格、文書記錄、審核過(guò)分繁雜等，容易陷入官僚主義內(nèi)卷化的狀態(tài)之中。伴之而來(lái)的將是，需要投入越來(lái)越大，但效果越來(lái)越小。這是過(guò)去基層治理常見(jiàn)的狀態(tài)。其中關(guān)鍵的缺失在于，沒(méi)有民眾為自己的切身利益和社區(qū)的公德而積極參與和投入。（黃宗智，待刊c）

煙臺(tái)“模式”的優(yōu)點(diǎn)是，它借助的不是官僚機(jī)構(gòu)而是黨的“共同致富”優(yōu)良理念來(lái)領(lǐng)導(dǎo)和引導(dǎo)，而又不限于主要是自上而下的“組織”或“動(dòng)員”的“群眾路線”機(jī)制（我們已經(jīng)看到過(guò)群眾運(yùn)動(dòng)所可能附帶的［“文化大革命”那樣的］感情化和暴力化的極端），而是以民眾出于自己切身的公私利益的推動(dòng)而有序參與的機(jī)制。其效果不會(huì)見(jiàn)于形式化的官僚文書和審評(píng)，而是見(jiàn)于村莊社區(qū)的實(shí)際利益的推進(jìn)和發(fā)展。它不是回歸到基本是自上而下的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的集體經(jīng)濟(jì)，更不是過(guò)分極端的群眾路線，也不是單一的私有化和私利化的資本主義型激勵(lì)機(jī)制，而是結(jié)合黨的優(yōu)良崇高理念和領(lǐng)導(dǎo)的傳統(tǒng)，加上市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)作機(jī)制，來(lái)追求人們至為關(guān)心的切身公私利益的做法。

這里還要特別提到與此緊密相關(guān)并符合中國(guó)國(guó)情的“東亞”基于農(nóng)村社區(qū)的合作社來(lái)為小農(nóng)的產(chǎn)品提供“縱向一體化”的加工、運(yùn)輸、銷售服務(wù)，由國(guó)家來(lái)設(shè)立與之搭配的現(xiàn)代化批發(fā)服務(wù)市場(chǎng)，配合農(nóng)村社區(qū)合作社來(lái)建設(shè)完整的加工、運(yùn)輸和銷售服務(wù)的物流體系（譬如，生鮮產(chǎn)品的冷鏈），使得小農(nóng)戶能夠獲取比現(xiàn)今更高比例的來(lái)自農(nóng)產(chǎn)品的收益——而不是依賴目前的高成本低效率的部門營(yíng)利性批發(fā)市場(chǎng)，和昂貴的千千萬(wàn)萬(wàn)個(gè)小商小販和大商業(yè)資本所組成的縱向一體化服務(wù)，或同樣是高成本低效率的舊供銷社服務(wù)體系。（黃宗智，2015；黃宗智，2018a）上面我們已經(jīng)看到，鄉(xiāng)村振興的戰(zhàn)略規(guī)劃已經(jīng)初步提出了與其相似的方向。

更有進(jìn)者，中國(guó)可以借助人民的積極參與來(lái)協(xié)助國(guó)家建設(shè)（自然）村村戶戶通路的基礎(chǔ)設(shè)施，大規(guī)模發(fā)展農(nóng)村和城鎮(zhèn)的雙向商品流通，建立一個(gè)可以更加依賴中國(guó)自身的“內(nèi)循環(huán)”經(jīng)濟(jì)體系。那樣，才是真正能夠協(xié)助新型小農(nóng)戶應(yīng)對(duì)“大市場(chǎng)”的辦法。（黃宗智，2015；黃宗智，2018a；亦見(jiàn)黃宗智，2020a：第15章；黃宗智，2021b）

國(guó)家需要對(duì)最近已經(jīng)在社會(huì)上相當(dāng)廣泛興起的半自發(fā)現(xiàn)象，更積極地使用國(guó)家資源來(lái)引導(dǎo)和推進(jìn)。這不是一個(gè)西方的“無(wú)為”國(guó)家虛構(gòu)，或“國(guó)家”“社會(huì)”二元對(duì)立的思維所能認(rèn)識(shí)和理解的做法；它是個(gè)源自中國(guó)傳統(tǒng)和現(xiàn)代社會(huì)的實(shí)際和運(yùn)作機(jī)制的方向。本文提倡的是更廣泛地借助如此的歷史和社會(huì)資源來(lái)應(yīng)對(duì)今天的發(fā)展和治理需要。它是一個(gè)能夠成為克服小農(nóng)業(yè)內(nèi)卷化和官僚主義內(nèi)卷化弊端的重要方法和模式。它可以成為一個(gè)能夠?qū)⒙浜蟮摹叭r(nóng)”問(wèn)題徹底改變?yōu)楝F(xiàn)代化的“三農(nóng)”發(fā)展的方案。

（作者系中國(guó)人民大學(xué)講座教授，UCLA榮休教授，中國(guó)鄉(xiāng)村發(fā)現(xiàn)網(wǎng)轉(zhuǎn)自：《開放時(shí)代》2021年第3期,原題為：資本主義農(nóng)業(yè)還是現(xiàn)代小農(nóng)經(jīng)濟(jì)？——中國(guó)克服“三農(nóng)”問(wèn)題的發(fā)展道路）

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