——《農(nóng)村土地承包法》的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)解讀

摘要：為洞察農(nóng)地集體所有權(quán)的本質(zhì)，本文研究選擇了功能主義而非傳統(tǒng)的結(jié)構(gòu)主義視角。從功能主義視角看，農(nóng)地集體所有權(quán)承載了三重不同維度的制度功能：維護(hù)社會(huì)主義國(guó)家所有制關(guān)系、助推國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略和保障農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)性地位。然而，城鄉(xiāng)“二元”思維和地方政府等既得利益者的機(jī)會(huì)主義行為導(dǎo)致了制度異化。這集中體現(xiàn)于《農(nóng)村土地承包法》中有關(guān)農(nóng)地發(fā)包方權(quán)利與義務(wù)的相關(guān)規(guī)定。本文研究表明：原本由地方政府承擔(dān)的制度功能以“權(quán)利”或“義務(wù)”的形式被轉(zhuǎn)嫁到集體；作為“回饋”，集體被賦予一定的農(nóng)地處分權(quán)和隱性的收益權(quán)。制度異化導(dǎo)致的結(jié)果是：因缺乏資質(zhì)與能力，有關(guān)集體“權(quán)利”和“義務(wù)”的諸多規(guī)定成為“寫在紙上的制度”。制度異化助長(zhǎng)了違規(guī)征地等問題，并影響到制度功能的充分實(shí)現(xiàn)。本文認(rèn)為，在鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的背景下，農(nóng)地集體所有權(quán)制度改革的重點(diǎn)內(nèi)容是：建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的國(guó)土規(guī)章制度；明確地方政府需承擔(dān)的應(yīng)有職責(zé)；集體需要回歸國(guó)家與農(nóng)民之間的“中心締約者”角色并獲得與事權(quán)相匹配的財(cái)權(quán)。

關(guān)鍵詞：功能主義 農(nóng)村土地 集體所有權(quán) 制度 農(nóng)村土地承包法

一、引言

在中國(guó)這樣一個(gè)有著悠久歷史傳統(tǒng)和深厚農(nóng)耕文明的東方國(guó)家，土地的重要性自不待言。在這一點(diǎn)上，觀點(diǎn)迥異的法家和儒家，也有著難得的共識(shí)。早在春秋時(shí)期，管仲曾言，“地者，政之本也，辨于土而民可富”。孟子亦曰：“諸侯之寶三：土地，人民，政事”。在已進(jìn)入工業(yè)化后期階段的當(dāng)代中國(guó)，農(nóng)地依然極其重要。特別是，在全面實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的背景下，立足于“三權(quán)分置”制度框架，如何深入推進(jìn)農(nóng)地集體所有權(quán)制度的改革，是一個(gè)亟待在理論上認(rèn)真思考和實(shí)踐上積極探索的問題。原因很顯然：“堅(jiān)持農(nóng)地的集體所有權(quán)是農(nóng)村基本經(jīng)營(yíng)制度的‘魂’”（韓長(zhǎng)賦，2014）。長(zhǎng)期以來(lái)，農(nóng)地集體所有權(quán)制度改革主要圍繞三個(gè)問題：因農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織身份不清晰導(dǎo)致的產(chǎn)權(quán)主體模糊、地方官員干預(yù)導(dǎo)致的弱產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度、集體經(jīng)濟(jì)組織職能弱化導(dǎo)致的權(quán)能“虛化”。為解決上述問題，中國(guó)推進(jìn)了相應(yīng)的改革。比如，針對(duì)主體模糊問題，推進(jìn)了農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織注冊(cè)登記的改革（葉興慶，2018）；針對(duì)權(quán)能“虛化”問題，推進(jìn)了農(nóng)村基層治理體系和治理能力現(xiàn)代化的改革（張浩等，2021）。

在產(chǎn)權(quán)主體初步明確和能力得到初步提升之后，如何提升農(nóng)地集體所有權(quán)的產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度問題便進(jìn)一步凸顯出來(lái)。對(duì)此，學(xué)界并未形成共識(shí)。從產(chǎn)權(quán)理論出發(fā)，學(xué)者們爭(zhēng)論的焦點(diǎn)通常是：如何實(shí)現(xiàn)占有、使用、收益、處分等權(quán)利束在集體、農(nóng)地承包方和農(nóng)地轉(zhuǎn)入方之間的合理分割（孫憲忠，2016；尹成杰，2017；劉守英等，2017；陳小君，2019）。權(quán)利分割往往是一種零和博弈：一方權(quán)利空間的擴(kuò)張伴隨著另一方權(quán)利空間的壓縮。這使得改革很容易陷入顧此失彼的困境，并常因利益糾葛而陷于僵局。

之所以如此，部分原因是囿于結(jié)構(gòu)主義范式的習(xí)慣性思維。相關(guān)研究局限于集體經(jīng)濟(jì)組織的角色定位和權(quán)能分割，忽略了對(duì)農(nóng)村地區(qū)所有制關(guān)系和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的整體分析；對(duì)搞活單一主體的癡迷，也使一些研究將精力集中于分析相關(guān)權(quán)能在集體所有權(quán)、農(nóng)戶承包經(jīng)營(yíng)權(quán)和土地經(jīng)營(yíng)權(quán)之間的組合和分配。根據(jù)這一思維，農(nóng)地集體所有權(quán)不但要對(duì)應(yīng)一個(gè)明確的主體，而且要賦予它具體而可言說的權(quán)能。相應(yīng)地，如果責(zé)任主體不明確、權(quán)能不完整或某種權(quán)能受到抑制，那么人們便會(huì)認(rèn)為出現(xiàn)了問題，并試圖從明晰產(chǎn)權(quán)主體和強(qiáng)化私人財(cái)產(chǎn)意義上的產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度等方面開出藥方。這種思維很容易使人們將集體所有權(quán)與農(nóng)戶承包經(jīng)營(yíng)權(quán)及土地經(jīng)營(yíng)權(quán)對(duì)立起來(lái)。受20世紀(jì)90年代有關(guān)國(guó)有企業(yè)改革問題的啟發(fā)，學(xué)者們也逐漸意識(shí)到結(jié)構(gòu)主義思維的局限性。有學(xué)者認(rèn)識(shí)到，需要按照功能主義視角去理解“三權(quán)分置”框架中農(nóng)地集體所有權(quán)的核心和本質(zhì)（樓建波，2016）。比如有學(xué)者認(rèn)為，不能用基于個(gè)人主義的權(quán)能分離理論來(lái)理解集體與承包方之間的權(quán)能分置問題（申始占，2019），集體的功能在于農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等農(nóng)戶無(wú)能力做的領(lǐng)域（王沖，2018）。有學(xué)者甚至主張通過集體為農(nóng)戶提供農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性服務(wù)來(lái)體現(xiàn)農(nóng)村基本經(jīng)營(yíng)制度“統(tǒng)”的職能（高鳴、蘆千文，2019）。

關(guān)于功能主義，有必要略加說明。人們總是想尋找事物的內(nèi)在本質(zhì)，但肉眼直接所觀察到的往往是表象。表象附著于本質(zhì)，人們很容易把觀察到的表象視為本質(zhì)。人們很容易被表象所迷惑，被一些基于現(xiàn)象歸納而來(lái)的觀點(diǎn)所誤導(dǎo)。因?yàn)樾问绞亲兓?，現(xiàn)象是變幻不居的。比較之下，由本質(zhì)所決定的功能，則是相對(duì)穩(wěn)定的。相對(duì)結(jié)構(gòu)的多變性來(lái)說，功能更為穩(wěn)定和恒久，更能反映事物本質(zhì)。功能，在某種程度上類似于經(jīng)濟(jì)學(xué)中的功利或效用，反映了理性、理智，也反映了實(shí)踐對(duì)制度、文化的決定性作用。如果不是從表象而是從本質(zhì)來(lái)看，那么人們就能夠?qū)κ挛锏男再|(zhì)作出更科學(xué)的認(rèn)識(shí)、對(duì)事物發(fā)展趨勢(shì)作出更準(zhǔn)確的判斷。隨著人類社會(huì)從神祇時(shí)代、英雄時(shí)代過渡到平民時(shí)代，觀念、意識(shí)、符號(hào)的重要性逐漸被功利原則所取代。為跳出表象而深入本質(zhì)，學(xué)者們逐漸從功能主義視角（FunctionalPerspective）去觀察和認(rèn)識(shí)事物。作為一種認(rèn)識(shí)論，功能主義在心靈哲學(xué)中占主導(dǎo)地位。它反對(duì)拘泥于表象的觀察，其核心思想是把心理性質(zhì)看作功能性質(zhì)，認(rèn)為心理性質(zhì)處于較高的抽象的層次上，而物理的、化學(xué)的和生物的性質(zhì)則處于較低的層次，且高層性質(zhì)是由低層性質(zhì)實(shí)現(xiàn)的（Putnam，1967）。從功能主義視角研究問題能夠避免被表象所誤導(dǎo)和被假象所迷惑，有利于在變化中洞察到不變，從現(xiàn)象中窺視到本質(zhì)。雖然功能主義起源于哲學(xué)，但因其對(duì)本質(zhì)和內(nèi)在屬性的重視而被廣泛應(yīng)用于其他學(xué)科。在社會(huì)學(xué)、法學(xué)、金融學(xué)等領(lǐng)域，功能主義在研究中得到大量應(yīng)用。功能主義對(duì)于制度的分析，也是適用的。制度安排往往服務(wù)于制度目標(biāo)，制度的特性和形式會(huì)隨著實(shí)踐要求和制度目標(biāo)的變化而變化。但是，體現(xiàn)政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)關(guān)系的制度功能，是相對(duì)穩(wěn)定的。鑒于制度的實(shí)際功能比制度的形式更重要，“制度功能可信度”理論已經(jīng)產(chǎn)生了廣泛影響（譚榮，2020）。

現(xiàn)有研究能夠認(rèn)識(shí)到農(nóng)地集體所有權(quán)可能蘊(yùn)含的某種內(nèi)在、穩(wěn)定的功能，無(wú)疑是一種值得鼓勵(lì)的新嘗試。不過，前述學(xué)者只是列舉那些以現(xiàn)象所呈現(xiàn)出來(lái)的某種具體職責(zé)（比如提供農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性服務(wù)）。這不但過于片面而且也不能深入到制度功能的內(nèi)核。由于回避了農(nóng)地集體所有權(quán)制度功能的本質(zhì)規(guī)定性討論，他們也沒有能夠提出新的改革思路。要突破僵局，必須進(jìn)一步跳出傳統(tǒng)的思維方式。否則，學(xué)者們要么陷入集體所有權(quán)與承包經(jīng)營(yíng)權(quán)互斥的邏輯陷阱而無(wú)法自拔；要么在抽象地討論農(nóng)地集體所有權(quán)性質(zhì)時(shí)陷入無(wú)謂的觀念之爭(zhēng)，致力于發(fā)明出一些使各方利益主體易于接受但對(duì)問題解決于事無(wú)補(bǔ)的概念，從而把科學(xué)討論變成哲學(xué)詭辯。

要洞察農(nóng)地集體所有權(quán)的內(nèi)在本質(zhì)，首先要追溯制度功能。為此，需要從維護(hù)社會(huì)主義國(guó)家所有制關(guān)系、助推國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略、“大國(guó)小農(nóng)”背景下保障農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)性地位等方面，從抽象角度去剖析農(nóng)地集體所有權(quán)的制度功能、判斷農(nóng)地集體所有權(quán)的產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度。根據(jù)丹尼爾·W·布羅姆利（2012）的制度分類，農(nóng)地集體所有權(quán)的制度功能類似于制度環(huán)境。制度環(huán)境需要通過制度安排才能得到具體落實(shí)。制度安排通常表現(xiàn)為法律條文。農(nóng)地集體所有權(quán)的制度安排主要體現(xiàn)于《中華人民共和國(guó)農(nóng)村土地承包法》（2018年修訂版）（簡(jiǎn)稱《農(nóng)村土地承包法》）。由公共選擇理論可知，在不影響政治功能和確保意識(shí)形態(tài)安全的前提下，既得利益者會(huì)通過影響《農(nóng)村土地承包法》有關(guān)發(fā)包方“權(quán)利”與“義務(wù)”的內(nèi)容規(guī)定和文字表述來(lái)嵌入私利訴求。中央政府與地方政府、地方政府與基層組織之間及城市與農(nóng)村之間的利益博弈會(huì)使制度安排出現(xiàn)異化并影響到制度功能的充分實(shí)現(xiàn)。

基于上述考慮，本文將基于功能主義視角，從制度環(huán)境層面分析農(nóng)地集體所有權(quán)的制度功能；通過《農(nóng)村土地承包法》的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)解讀，分析制度環(huán)境在轉(zhuǎn)變?yōu)橹贫劝才诺倪^程中，因?yàn)槌青l(xiāng)“二元”的傳統(tǒng)思維和既得利益者的機(jī)會(huì)主義行為等原因而導(dǎo)致農(nóng)地集體所有權(quán)的制度異化及其引發(fā)的制度功能難以充分實(shí)現(xiàn)等諸多問題。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略對(duì)農(nóng)地集體所有權(quán)制度功能的訴求，以修改完善《農(nóng)村土地承包法》為對(duì)象，從建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的國(guó)土規(guī)章制度和明確地方政府承擔(dān)的應(yīng)有職責(zé)等方面，提出相應(yīng)的改革建議。

二、農(nóng)地集體所有權(quán)的制度功能

要洞察農(nóng)地集體所有權(quán)的制度功能，可以而且也應(yīng)該訴諸功能主義的研究視角。因迥異于財(cái)產(chǎn)權(quán)，故而不能局限于個(gè)人主義視角而從私人財(cái)產(chǎn)的占有、使用、收益、處分等制度安排的層面去理解農(nóng)地集體所有權(quán)的制度功能，并以此判斷它的產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度。準(zhǔn)確地說，需要綜合馬克思主義的所有制關(guān)系理論和制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家丹尼爾·W·布羅姆利（2012）的分類方法，從制度環(huán)境層面理解農(nóng)地集體所有權(quán)的制度功能。因?yàn)?，體現(xiàn)政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)關(guān)系的制度環(huán)境是制度變遷的基礎(chǔ)；執(zhí)行層面的制度安排（如實(shí)體法的條文）是根據(jù)制度環(huán)境而擬定并體現(xiàn)制度環(huán)境前置性規(guī)定的理念、原理、原則。制度環(huán)境與馬克思主義的所有制關(guān)系，有很大類似性。或者說，制度環(huán)境概念本身就是所有制關(guān)系理論在經(jīng)濟(jì)制度領(lǐng)域的具體運(yùn)用。制度環(huán)境并不局限于所有制關(guān)系。國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略及大政方針等，亦可歸于此。

（一）農(nóng)地集體所有權(quán)制度功能的認(rèn)識(shí)誤區(qū)

1.基于名目論的“政治藝術(shù)觀”。為維護(hù)社會(huì)主義國(guó)家所有制關(guān)系即公有制，國(guó)家的本意是在農(nóng)村地區(qū)實(shí)施全民所有制。由于中國(guó)現(xiàn)代化發(fā)展的普遍規(guī)律尚未充分展示，中華人民共和國(guó)成立以來(lái)，以毛澤東為代表的國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)全民所有制的認(rèn)識(shí)存在一定的偏差，并認(rèn)為集體所有制是最終實(shí)現(xiàn)全民所有制的過渡階段（徐鍵，2017）。國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人的認(rèn)識(shí)，也代表了那個(gè)時(shí)期主流的觀念。全民所有制生產(chǎn)關(guān)系要求農(nóng)地國(guó)家所有。于是，中華人民共和國(guó)在經(jīng)歷了短暫的土地私有化之后，便快速推進(jìn)合作化運(yùn)動(dòng)，最終通過“大躍進(jìn)”運(yùn)動(dòng)而建立起一大二公的人民公社制度。不過，“大躍進(jìn)”時(shí)期的過激政策嚴(yán)重影響了農(nóng)民的利益并引發(fā)他們的廣泛不滿（劉永湘、楊明洪，2003）。為緩解社會(huì)矛盾，國(guó)家對(duì)農(nóng)村土地制度進(jìn)行了調(diào)整。國(guó)家需要向農(nóng)民妥協(xié)，但又不可能實(shí)施土地私有化。博弈的結(jié)果是實(shí)施農(nóng)地集體所有權(quán)制度（錢龍、洪名勇，2005）。這對(duì)國(guó)家和農(nóng)民雙方來(lái)說，都是能夠接受的：農(nóng)民因獲得了部分的農(nóng)地使用權(quán)和收益權(quán)而能夠接受；國(guó)家因保留了農(nóng)地公有制性質(zhì)而可滿足其意識(shí)形態(tài)訴求（姚洋，2003）?？梢哉f，農(nóng)地集體所有權(quán)制度實(shí)乃基于國(guó)家與農(nóng)民的政治力量對(duì)比而設(shè)計(jì)出來(lái)的最優(yōu)產(chǎn)權(quán)制度（豐雷等，2020），因而堪稱一種巧妙的“政治藝術(shù)”（王金紅，2011）。

這一觀點(diǎn)在某種程度上耦合了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的思路：產(chǎn)權(quán)是不同主體討價(jià)還價(jià)的結(jié)果（North，1990），它反映了博弈雙方的力量對(duì)比。然而，如果以此觀點(diǎn)來(lái)解釋農(nóng)地集體所有權(quán)的生成邏輯，那么是與現(xiàn)實(shí)不符的。改革開放之后，國(guó)家綜合實(shí)力迅速增強(qiáng)，農(nóng)民數(shù)量在總?cè)丝谥械恼急认陆刀覍?duì)農(nóng)地的依賴程度也大幅度降低。既然發(fā)生了有利于國(guó)家的力量對(duì)比，那么國(guó)家便更有能力去實(shí)現(xiàn)它的初始目標(biāo)即土地全民所有制了。但實(shí)際的情況是：國(guó)家只是要求堅(jiān)持、完善和落實(shí)農(nóng)地集體所有權(quán)而并沒有壓縮農(nóng)戶對(duì)于土地的權(quán)利空間。不但如此，國(guó)家還不斷強(qiáng)調(diào)要穩(wěn)定農(nóng)地承包關(guān)系并通過確權(quán)頒證等政策來(lái)強(qiáng)化農(nóng)民對(duì)于農(nóng)地的財(cái)產(chǎn)權(quán)主張。因此，博弈均衡的政治策略與現(xiàn)實(shí)格局并不吻合。

2.基于手段論的“國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略觀”。按照“政治藝術(shù)觀”的邏輯，農(nóng)地集體所有權(quán)的作用就像魔術(shù)道具那樣被用于回避和粉飾社會(huì)矛盾。與此不同的是，有人主張從手段論的角度去理解農(nóng)地集體所有權(quán)。他們認(rèn)為，在安排農(nóng)地集體所有權(quán)制度時(shí)，國(guó)家對(duì)它的實(shí)際功能有著嚴(yán)肅考慮。具體來(lái)說，它要服務(wù)于特定階段的國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略（例如高帆，2018），并在不同發(fā)展階段有不同的制度目標(biāo)。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，農(nóng)地集體所有權(quán)制度的主要目標(biāo)是通過要素和產(chǎn)品的價(jià)格剪刀差等途徑將農(nóng)業(yè)剩余轉(zhuǎn)移到工業(yè)部門（蔡昉、林毅夫，2003）。改革開放之后，農(nóng)地集體所有權(quán)制度主要服務(wù)于城鎮(zhèn)化等目標(biāo)。為了獲得足夠的財(cái)力并促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展，農(nóng)地集體所有權(quán)的制度安排使地方政府成為農(nóng)地一級(jí)市場(chǎng)的壟斷者和二級(jí)市場(chǎng)級(jí)差地租的主要獲得者。這種觀點(diǎn)反映了一般現(xiàn)實(shí)，但也偏頗。地方政府對(duì)一級(jí)市場(chǎng)的壟斷和二級(jí)市場(chǎng)上對(duì)級(jí)差地租的占有，與其說是農(nóng)地集體所有權(quán)制度的本質(zhì)規(guī)定，不如說是因既得利益作祟和公共治理體系失范而出現(xiàn)的異化（黃祖輝、汪暉，2002）。更重要的是，這種“離堅(jiān)白”的思維方式是從孤立、靜態(tài)和表象的角度去思考問題的。如果從現(xiàn)代化建設(shè)規(guī)律的動(dòng)態(tài)視角進(jìn)行全面思考的話，那么“手段論”顯然是欠妥的。比如，早在20世紀(jì)90年代初期，《中華人民共和國(guó)農(nóng)業(yè)法》（簡(jiǎn)稱《農(nóng)業(yè)法》）便已規(guī)定“國(guó)家把農(nóng)業(yè)放在發(fā)展國(guó)民經(jīng)濟(jì)的首位”。在全面推進(jìn)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的新時(shí)代，“手段論”甚至要被“目的論”所取代，因?yàn)檗r(nóng)業(yè)農(nóng)村優(yōu)先發(fā)展成為基本的政策導(dǎo)向。

3.基于習(xí)俗慣例的“社區(qū)產(chǎn)權(quán)觀”。上述兩種觀點(diǎn)隱含著農(nóng)地集體所有權(quán)一定程度的外生性。與此不同，一些學(xué)者強(qiáng)調(diào)農(nóng)地集體所有權(quán)的內(nèi)生性。核心意思是：農(nóng)地集體所有權(quán)是中國(guó)歷史上長(zhǎng)期盛行的社區(qū)產(chǎn)權(quán)的自然回歸。他們認(rèn)為，歷史上中國(guó)的農(nóng)地制度表面看是私有的，實(shí)則是社區(qū)產(chǎn)權(quán)，村落力量及其治理能力決定了土地總規(guī)模；土地契約的執(zhí)行和糾紛的調(diào)解等，也主要借助于村莊權(quán)威（鄧大才，2015）。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，封建宗法關(guān)系經(jīng)過合作化運(yùn)動(dòng)特別是人民公社的洗禮，被大幅度削弱。但在信息閉塞、人口分散、空間廣袤、交通不便的農(nóng)村，國(guó)家力量依然無(wú)法完全觸及。憑借局部知識(shí)和交易成本的優(yōu)勢(shì)，農(nóng)村基層組織在社會(huì)管理、組織農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的中介作用依然是難以替代的（汪險(xiǎn)生、郭忠興，2017）。這是“大躍進(jìn)”之后國(guó)家對(duì)一大二公的人民公社制度做出政策調(diào)整并最終形成“三級(jí)所有、隊(duì)為基礎(chǔ)”經(jīng)營(yíng)制度的基本原因。改革開放之后，中國(guó)明確了農(nóng)地的集體所有權(quán)。在農(nóng)地發(fā)包、調(diào)整、糾紛調(diào)解、監(jiān)管等諸多領(lǐng)域，集體被賦予某些重要權(quán)利和被規(guī)定要履行某些重要義務(wù)。這在一定程度上符合農(nóng)民的心理認(rèn)知。因?yàn)?，中?guó)農(nóng)民對(duì)土地權(quán)屬的認(rèn)知是一種自上而下的所有權(quán)授予邏輯，而非西方排他性邏輯（趙金龍等，2015）。在這種倫理認(rèn)知觀影響下，農(nóng)民潛意識(shí)里認(rèn)可集體對(duì)于農(nóng)地的某些權(quán)利主張（黃鵬進(jìn)，2018）。集體所有權(quán)是決策權(quán)威與農(nóng)民認(rèn)知的綜合結(jié)果（豐雷等，2020）。

“社區(qū)產(chǎn)權(quán)觀”揭示了部分現(xiàn)實(shí)。如果以此而主張私人財(cái)產(chǎn)意義上的農(nóng)地集體所有權(quán)，那么這種觀點(diǎn)是值得商榷的。相關(guān)學(xué)者對(duì)農(nóng)地集體產(chǎn)權(quán)的某些判斷與其說是基于經(jīng)驗(yàn)證據(jù)和產(chǎn)權(quán)發(fā)展的普遍規(guī)律，不如說是基于血緣情感和對(duì)部落生活的先驗(yàn)偏好。根植于浪漫鄉(xiāng)土社會(huì)的產(chǎn)權(quán)理論，根基是薄弱的。村落產(chǎn)權(quán)近乎部落產(chǎn)權(quán)，而部落產(chǎn)權(quán)是落后社會(huì)的產(chǎn)物。人際信任是為彌補(bǔ)正式制度的不足而出現(xiàn)的。這個(gè)道理，法家早期代表人物管子便已經(jīng)明白，并提出國(guó)家治理需要“遠(yuǎn)者以禮，近者以體”。在可置信程度方面，基于身份的人際信任顯然要低于基于契約的制度信任。從交易效率看，制度信任所企及的范圍是碎片化的人際信任所無(wú)法比擬的。進(jìn)一步考慮到部落產(chǎn)權(quán)在處理外部性方面的有限激勵(lì)功能，其缺陷尤其明顯。正是如此，人類社會(huì)對(duì)生產(chǎn)效率的追求，使得基于人際信任的部落產(chǎn)權(quán)不斷演變?yōu)榛谥贫刃湃蔚膫€(gè)人產(chǎn)權(quán)（哈羅德·德姆塞茨、徐麗麗，2005）。德國(guó)著名哲學(xué)家梅耶認(rèn)為，資本主義的社會(huì)進(jìn)步，集中表現(xiàn)為“從身份到契約”（何兆武，1992）。馬克思也發(fā)現(xiàn)，“契約范圍隨資本主義生產(chǎn)的范圍和規(guī)模一同擴(kuò)大”。概言之，局部知識(shí)視角下的社區(qū)產(chǎn)權(quán)觀點(diǎn)，并不符合產(chǎn)權(quán)發(fā)展的一般規(guī)律和中國(guó)的現(xiàn)實(shí)。

（二）功能主義視角下的農(nóng)地集體所有權(quán)

1.維護(hù)社會(huì)主義國(guó)家所有制關(guān)系層面的農(nóng)地集體所有權(quán)。在制度環(huán)境層面上考察農(nóng)地集體所有權(quán)，需要根據(jù)社會(huì)主義公有制的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯（周其仁，1995）。社會(huì)主義國(guó)家對(duì)農(nóng)地集體所有的制度功能有什么訴求呢？為了維護(hù)和體現(xiàn)社會(huì)主義國(guó)家的所有制關(guān)系，農(nóng)地集體所有權(quán)必然要被賦予某種政治功能。但是，國(guó)家堅(jiān)持農(nóng)地集體所有權(quán)的目的，并不完全是意識(shí)形態(tài)需要或基于政治力量的權(quán)衡，而是要在農(nóng)村地區(qū)體現(xiàn)“公平”這一社會(huì)主義核心價(jià)值觀。馬恩經(jīng)典作家對(duì)所有制關(guān)系的設(shè)想，也是想通過合作社等組織來(lái)解決社會(huì)化大生產(chǎn)對(duì)小農(nóng)帶來(lái)的破產(chǎn)、失業(yè)、貧窮等經(jīng)濟(jì)社會(huì)問題。馬克思鮮明地指出，“小塊土地所有制按其性質(zhì)來(lái)說排斥社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)力的發(fā)展、勞動(dòng)的社會(huì)形式、資本的社會(huì)積聚、大規(guī)模的畜牧和對(duì)科學(xué)的累進(jìn)的應(yīng)用”。關(guān)于小農(nóng)的發(fā)展方向，恩格斯認(rèn)為，“我們對(duì)于小農(nóng)的任務(wù)，首先是把他們的私人生產(chǎn)和私人占有變?yōu)楹献魃绲纳a(chǎn)和占有”。對(duì)于合作社，恩格斯寄予了極高期望。他在《法德農(nóng)民問題》中強(qiáng)調(diào)“我們要挽救和保全他們的房產(chǎn)和田產(chǎn)，只有把它們變成合作社的占有和合作社的生產(chǎn)才能做到”。顯然，恩格斯等經(jīng)典作家對(duì)合作社的重視，只是用以表達(dá)他們的一個(gè)重要理念：為彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈、促進(jìn)社會(huì)公平，需要通過政府的有形之手提高農(nóng)民的組織化程度、提升農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)地位?？梢姡斫廪r(nóng)地集體所有權(quán)的制度功能，不能簡(jiǎn)單基于個(gè)人主義的產(chǎn)權(quán)角度而是要基于社會(huì)主義國(guó)家的生產(chǎn)關(guān)系（所有制關(guān)系）的本質(zhì)規(guī)定性。

可以認(rèn)為，農(nóng)地集體所有權(quán)制度是公平的社會(huì)主義價(jià)值觀在農(nóng)地領(lǐng)域的具體表現(xiàn)（姚洋，2003）。國(guó)家需要通過落實(shí)農(nóng)地集體所有權(quán)去提高小農(nóng)戶的組織化程度，促進(jìn)農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營(yíng)，防止自由競(jìng)爭(zhēng)帶給小農(nóng)的種種傷害（簡(jiǎn)新華，2016）。馬克思、恩格斯等經(jīng)典作家的這一理念，得到了中國(guó)共產(chǎn)黨的充分理解和實(shí)踐。1945年，毛澤東在中國(guó)共產(chǎn)黨第七次全國(guó)代表大會(huì)上的報(bào)告《論聯(lián)合政府》第四部分“我們的一般綱領(lǐng)”論及新民主主義的經(jīng)濟(jì)時(shí)，“完全同意”孫中山提出的“耕者有其田”之土地政策。1947年中國(guó)共產(chǎn)黨全國(guó)土地會(huì)議通過并頒布實(shí)施的《中國(guó)土地法大綱》也充分體現(xiàn)和總結(jié)了土地革命的基本經(jīng)驗(yàn)：平分土地，以保障絕大多數(shù)人的基本生計(jì)，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。其中，第六條明確規(guī)定：“鄉(xiāng)村中一切地主的土地及公地，由鄉(xiāng)村農(nóng)會(huì)接收，連同鄉(xiāng)村中其他一切土地，按鄉(xiāng)村全部人口，不分男女老幼，統(tǒng)一平均分配，在土地?cái)?shù)量上抽多補(bǔ)少，質(zhì)量上抽肥補(bǔ)瘦，使全鄉(xiāng)村人民均獲得同等的土地”。1950年6月30日頒布的《中華人民共和國(guó)土地改革法》（簡(jiǎn)稱《土地改革法》）對(duì)土地分配也有明確規(guī)定，即將土地“公平合理地分配給無(wú)地少地及缺乏其他生產(chǎn)資料的貧苦農(nóng)民所有”“系鰥、寡、孤、獨(dú)、殘疾人等依靠該項(xiàng)土地為生者，…，亦得酌情予以照顧”。在農(nóng)業(yè)合作化運(yùn)動(dòng)期間，國(guó)家采取循序漸進(jìn)的方式并把維護(hù)農(nóng)民的利益置于重要地位。劉少奇在《在中國(guó)共產(chǎn)黨第八次全國(guó)代表大會(huì)上的政治報(bào)告》中強(qiáng)調(diào)：“我們黨采取這種逐步前進(jìn)的辦法是適當(dāng)?shù)?。因?yàn)檫@使得農(nóng)民在合作化運(yùn)動(dòng)中不斷地得到好處，逐漸地習(xí)慣于集體生產(chǎn)的方式，可以比較自然地、比較順利地脫離土地和其他主要生產(chǎn)資料的私人所有制，接受集體所有制”。由此可以判斷，農(nóng)地集體所有權(quán)是追求公平的社會(huì)主義核心價(jià)值觀在農(nóng)地領(lǐng)域的具體表現(xiàn)。國(guó)家之所以一再?gòu)?qiáng)調(diào)要堅(jiān)持農(nóng)地集體所有權(quán)制度，并不是希望通過集體去實(shí)現(xiàn)對(duì)農(nóng)地的實(shí)際控制、占有，更不是要使政府獲得農(nóng)地的占有、使用、處分與收益等權(quán)利。維護(hù)農(nóng)民利益、彰顯維護(hù)社會(huì)公平的國(guó)家意志，才是農(nóng)地集體所有權(quán)制度的首要政治功能（馬池春、馬華，2018）。

2.助推國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略層面的農(nóng)地集體所有權(quán)。所有制關(guān)系的本質(zhì)是恒定的，政治功能也需要體現(xiàn)于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。所有制關(guān)系層面的政治功能之實(shí)現(xiàn)形式，與國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略密切相關(guān)。不同于西方無(wú)政府主義的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，社會(huì)主義中國(guó)強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)劃性。為了在生產(chǎn)力落后的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上快速推進(jìn)工業(yè)化特別是重工業(yè)的發(fā)展，國(guó)家有意識(shí)地通過行政力量使農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)剩余流向工業(yè)部門。早在1945年，毛澤東在《論聯(lián)合政府》中提出了土地制度的路線圖：在耕者有其田的基礎(chǔ)上，通過合作等方式，促進(jìn)工業(yè)化?！锻恋馗母锓ā返谝粭l就明確規(guī)定：“廢除地主階級(jí)封建剝削的土地所有制，實(shí)行農(nóng)民的土地所有制，借以解放農(nóng)村生產(chǎn)力，發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，為新中國(guó)的工業(yè)化開辟道路”。1952年之后的合作化運(yùn)動(dòng)，開始了從土地農(nóng)民私人所有到集體所有的變革。1954年《中華人民共和國(guó)憲法》（簡(jiǎn)稱《憲法》）第五條將合作社的所有制性質(zhì)界定為“勞動(dòng)群眾集體所有制”。人民公社的成立，實(shí)現(xiàn)了農(nóng)地的集體所有。1962年《農(nóng)村人民公社工作條例（修正草案）》標(biāo)志著農(nóng)地集體所有權(quán)制度的最終確立。

人民公社確實(shí)被賦予從農(nóng)業(yè)向工業(yè)輸送經(jīng)濟(jì)剩余的制度功能。如果因此而認(rèn)為農(nóng)地集體所有權(quán)的制度功能就是犧牲“三農(nóng)”以支持工業(yè)化和向工業(yè)轉(zhuǎn)移農(nóng)業(yè)資源或農(nóng)業(yè)剩余的話，那么這種觀點(diǎn)是偏頗的。即便在工業(yè)化優(yōu)先發(fā)展時(shí)期，國(guó)家也重視保護(hù)農(nóng)民的合理利益。比如《農(nóng)村人民公社工作條例（修正草案）》（1962）第三十三條規(guī)定：“國(guó)家應(yīng)該根據(jù)等價(jià)交換的原則，逐步地規(guī)定工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品的合理比價(jià)”?！肮ぞ哒摗被颉笆侄握摗笔菍?duì)社會(huì)主義本質(zhì)認(rèn)識(shí)不到位的表現(xiàn)，是靜態(tài)分析下的認(rèn)識(shí)偏差。社會(huì)主義的最終目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)共同富裕。從動(dòng)態(tài)角度看，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，“三農(nóng)”政策在一定程度上服務(wù)于工業(yè)化優(yōu)先發(fā)展的國(guó)家戰(zhàn)略。改革開放初期，國(guó)家“三農(nóng)”政策在一定程度上也傾向于城市利益。不過，在中國(guó)特色社會(huì)主義進(jìn)入新時(shí)代之后，特別是隨著中國(guó)共產(chǎn)黨十九大報(bào)告即《決勝全面建成小康社會(huì)奪取新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義偉大勝利》中“實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略”的提出，“三農(nóng)”問題已被提到了前所未有的高度。十九大報(bào)告對(duì)“三農(nóng)”的地位作了總體判斷：“農(nóng)業(yè)農(nóng)村農(nóng)民問題是關(guān)系國(guó)計(jì)民生的根本性問題，必須始終把解決好‘三農(nóng)’問題作為全黨工作重中之重”。

3.保障農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)性地位層面的農(nóng)地集體所有權(quán)。社會(huì)主義國(guó)家的所有制關(guān)系、國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略能否以及在多大程度上被有效實(shí)踐，很大程度上取決于農(nóng)業(yè)的基礎(chǔ)性地位能否得到有效保障。中華人民共和國(guó)成立之后，盡管不同階段的發(fā)展戰(zhàn)略有所差異，但國(guó)家一以貫之地堅(jiān)持農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)性地位。如，1956年毛澤東在《論十大關(guān)系》中明確提出，即使為了更好地發(fā)展重工業(yè)也要“多發(fā)展一些農(nóng)業(yè)、輕工業(yè)”。同年，劉少奇在《在中國(guó)共產(chǎn)黨第八次全國(guó)代表大會(huì)上的政治報(bào)告》中指出，“為了適應(yīng)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的需要，…把農(nóng)業(yè)提到更高的水平”。為了促進(jìn)農(nóng)業(yè)的發(fā)展，《農(nóng)村人民公社工作條例（修正草案）》（1962）賦予了人民公社發(fā)展農(nóng)業(yè)、建設(shè)和維護(hù)農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、保護(hù)農(nóng)業(yè)資源（特別是耕地）等多種職責(zé)。

集體之所以能夠承擔(dān)上述功能，是有內(nèi)在原因的。在幅員遼闊、人口眾多的中國(guó)，政府在信息收集、監(jiān)督、管理及執(zhí)法等方面所承擔(dān)的交易成本是巨大的。在封建社會(huì)（包括民國(guó)時(shí)期），國(guó)家對(duì)鄉(xiāng)村的有效治理是通過鄉(xiāng)紳的代理而間接實(shí)現(xiàn)的。中國(guó)的農(nóng)地制度也因此而與治理功能緊密結(jié)合（鄧大才，2017）。中華人民共和國(guó)成立后，國(guó)家行政力量已經(jīng)能夠從縣延伸到鄉(xiāng)（人民公社），但依然難以企及村落?？梢哉f，“大國(guó)小農(nóng)”的國(guó)情農(nóng)情使得為保障農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)性地位而制訂的相關(guān)支持保護(hù)政策，依然需要擁有局部知識(shí)和交易成本優(yōu)勢(shì)的集體作為代理人而得以有效實(shí)施（孫秀林，2011）。集體的治理功能，必然會(huì)嵌入農(nóng)地集體所有權(quán)的制度安排。

三、農(nóng)地集體所有權(quán)的產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度、權(quán)能模糊與制度異化

不同所有制關(guān)系內(nèi)含的理念和相關(guān)的產(chǎn)權(quán)思想是不同的。資本主義私有制主要關(guān)注的是效率，它所保護(hù)的是私人（資本）利益，追求片面的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。西方產(chǎn)權(quán)理論將外部性視為假設(shè)前提，去研究產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生；從權(quán)能結(jié)構(gòu)的完整性，去判斷產(chǎn)權(quán)的強(qiáng)度。社會(huì)主義公有制的基本理念是效率優(yōu)先兼顧公平，注重財(cái)產(chǎn)的社會(huì)屬性，追求的是包容式增長(zhǎng)。相應(yīng)地，社會(huì)主義產(chǎn)權(quán)理論，需要從經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)的參與性、發(fā)展成果的包容性（普惠性）和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的前景等方面，去分析外部性的源泉；從制度整體優(yōu)越性的角度去判斷產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度（吳宣恭，2017）。如本文所強(qiáng)調(diào)的那樣，不同于個(gè)人主義的產(chǎn)權(quán)，農(nóng)地集體所有權(quán)的主要制度功能在農(nóng)村地區(qū)維護(hù)和體現(xiàn)社會(huì)主義國(guó)家的所有制關(guān)系。為此，要從政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的宏觀角度和所有制關(guān)系所蘊(yùn)含的經(jīng)濟(jì)發(fā)展前景去判斷農(nóng)地集體所有權(quán)的產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度。具體來(lái)說是，需要從如何讓廣大農(nóng)民以公民身份擁有土地、如何使農(nóng)業(yè)農(nóng)村獲得廣闊發(fā)展前景、如何使土地能夠獲得最廣闊的使用（交易）范圍和增值潛力等方面，去判斷農(nóng)地集體所有權(quán)的產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度。

（一）農(nóng)地集體所有權(quán)的產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度：所有制關(guān)系層面

“農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織實(shí)行家庭承包經(jīng)營(yíng)為基礎(chǔ)、統(tǒng)分結(jié)合的雙層經(jīng)營(yíng)制度”框架中的“農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織”是一個(gè)沒有明確主體的模糊存在。改革開放以來(lái)，隨著“三提五統(tǒng)”退出歷史舞臺(tái)，特別是隨著農(nóng)業(yè)稅的取消和農(nóng)民成為獨(dú)立的市場(chǎng)主體，“雙層經(jīng)營(yíng)”只剩下一半即“家庭經(jīng)營(yíng)”；“保證國(guó)家的，留足集體的，剩下的都是自己的”的分配方式，也已經(jīng)三去其二。由于缺乏相關(guān)的資源，“農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織”服務(wù)農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)能力和治理農(nóng)村的行政能力也明顯不足。在農(nóng)地領(lǐng)域，隨著承包地財(cái)產(chǎn)化程度的不斷提高和土地經(jīng)營(yíng)權(quán)的獨(dú)立設(shè)置，集體對(duì)農(nóng)地的占有、收益等權(quán)能似乎在減少?；谏鲜鍪聦?shí)，有不少學(xué)者認(rèn)為，農(nóng)地集體所有權(quán)存在功能虛化和產(chǎn)權(quán)殘缺等問題，并誤以為這是一種歷史倒退。還有部分學(xué)者認(rèn)為，農(nóng)地集體所有權(quán)的主體模糊，從另一個(gè)層面說明了因身份歧視而導(dǎo)致的農(nóng)地弱產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度：其法律地位弱于國(guó)有土地（例如皮特，2008）。從功能主義視角出發(fā)可知，上述觀點(diǎn)是偏頗的。因?yàn)椋r(nóng)地集體所有權(quán)不同于個(gè)人主義的產(chǎn)權(quán)：前者的核心是產(chǎn)權(quán)的社會(huì)屬性和權(quán)能結(jié)構(gòu)的包容性；后者的核心是個(gè)人私利和權(quán)能結(jié)構(gòu)的互斥性。要判斷農(nóng)地集體所有權(quán)的產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度，需要從所有制關(guān)系等制度環(huán)境層面去理解。從基本理念來(lái)看，農(nóng)地集體所有權(quán)制度要優(yōu)于私有制。與封建包括民國(guó)時(shí)期“私有制”比較，人民公社時(shí)期農(nóng)地集體所有權(quán)制度的產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度得到了史無(wú)前例的提升。

1.農(nóng)民從村民變?yōu)閲?guó)民。在數(shù)千年歷史長(zhǎng)河中，農(nóng)民生活于狹隘村落、足跡局限于宗法關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，他們乃“不知國(guó)家為何物”（梁?jiǎn)⒊?996）。中華人民共和國(guó)成立后，這種狀況得到根本性改變。借助于人民公社，偏居一隅的農(nóng)民與外部世界建立起廣泛聯(lián)系。盡管這種聯(lián)系主要是單向（從農(nóng)村到城市）、縱向（從上到下）和非等價(jià)的，但它畢竟使農(nóng)民沖出封閉村落而面向廣闊的外部世界，實(shí)現(xiàn)了從村民到國(guó)民的歷史性變遷。這也為億萬(wàn)農(nóng)民實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化等方面的全面發(fā)展，奠定了堅(jiān)實(shí)的制度基礎(chǔ)。

2.農(nóng)業(yè)從家庭生計(jì)變?yōu)閲?guó)家基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)。歷史上，農(nóng)民經(jīng)濟(jì)行為圍繞家庭生計(jì)開展，并與外部經(jīng)濟(jì)近乎隔絕。工業(yè)化優(yōu)先發(fā)展時(shí)期，農(nóng)業(yè)在國(guó)家政策體系中的地位盡管相對(duì)較低，但農(nóng)業(yè)的性質(zhì)已經(jīng)發(fā)生了根本性變化：從家庭生計(jì)變?yōu)閲?guó)家基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)，并與其他產(chǎn)業(yè)建立起廣泛而密切的聯(lián)系。更何況，即使在這個(gè)時(shí)期，國(guó)家也是非常重視農(nóng)業(yè)的。比如，大江大河的治理、水庫(kù)山塘等大規(guī)模的農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，化肥農(nóng)藥、良種良法、農(nóng)業(yè)機(jī)械的大力推廣等，都奠定了農(nóng)業(yè)發(fā)展的雄厚物質(zhì)基礎(chǔ)。

3.農(nóng)村從村落變?yōu)樯鐓^(qū)。在漫長(zhǎng)歷史中，農(nóng)村一直是國(guó)家行政力量所未能觸及的真空地帶、是與世隔絕的碎片化孤島。農(nóng)地集體所有權(quán)的制度安排使孤立的農(nóng)村成為社區(qū)，與國(guó)家、民族的命運(yùn)緊密聯(lián)系起來(lái)。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的“集體”即人民公社通過縱向渠道與外部世界產(chǎn)生廣泛聯(lián)系。盡管這種聯(lián)系對(duì)農(nóng)村的影響在那個(gè)特殊時(shí)期存在消極的一面，但如果將不同時(shí)期連貫起來(lái)思考的話，則其影響無(wú)疑是積極的。如果不是因?yàn)樯鐣?huì)主義制度的優(yōu)越性和統(tǒng)籌規(guī)劃的現(xiàn)代化部署，那么鄉(xiāng)村振興便難以成為新時(shí)代的國(guó)家戰(zhàn)略。如果沒有農(nóng)業(yè)農(nóng)村為工業(yè)化、城鎮(zhèn)化所做的歷史貢獻(xiàn)，那么也可能就沒有鄉(xiāng)村振興時(shí)期工業(yè)對(duì)農(nóng)業(yè)、城市對(duì)農(nóng)村的反哺。

4.農(nóng)地從鄉(xiāng)土變?yōu)閲?guó)土。有一種普遍性觀點(diǎn)，認(rèn)為私有制的產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度高于公有制。此實(shí)乃一種思維誤區(qū)。中國(guó)歷史上（包括民國(guó)時(shí)期）的“私有制”不是法律意義上的。因?yàn)椋恋禺a(chǎn)權(quán)容易受到封建皇權(quán)（或地方軍閥）的嚴(yán)重干預(yù)。正是如此，侯外廬等（2011）認(rèn)為，“所謂‘土地自由買賣’，是前人過分的記載，中國(guó)封建時(shí)期的土地更像是國(guó)有而非私有制”。盡管“國(guó)有制”論有點(diǎn)夸張，但它確實(shí)表明了封建時(shí)期土地產(chǎn)權(quán)不穩(wěn)定的客觀事實(shí)。中華人民共和國(guó)成立之后，農(nóng)民土地權(quán)利缺乏法律保障的狀況得到根本改變。由《農(nóng)村人民公社工作條例（修正草案）》（1962）第一章第一條可知，農(nóng)村土地這種生產(chǎn)資料的所有制顯然屬于“勞動(dòng)群眾集體所有制”。這就使得屬于私法治理的農(nóng)地成為公法調(diào)整的對(duì)象（高飛，2016），使受宗法關(guān)系調(diào)節(jié)的鄉(xiāng)土變成了受國(guó)家法律監(jiān)管的國(guó)土，從根本上提高了產(chǎn)權(quán)的保障性。農(nóng)地集體所有權(quán)制度也打破了鄉(xiāng)土的封閉性，提高了產(chǎn)權(quán)開放性程度和擴(kuò)大了產(chǎn)權(quán)的交易半徑，為提高土地的使用效率和配置效率打下了堅(jiān)實(shí)的制度基礎(chǔ)。

總體來(lái)看，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的農(nóng)地集體所有權(quán)制度強(qiáng)化而不是弱化了產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度。它為提高土地的價(jià)值和發(fā)展農(nóng)業(yè)提供了無(wú)限的可能性。改革開放以來(lái)，隨著農(nóng)戶承包經(jīng)營(yíng)權(quán)重要性的提升，集體對(duì)于農(nóng)地的占有、使用、收益等相關(guān)權(quán)利似乎減弱了。但是，無(wú)論從所有制關(guān)系層面還是從產(chǎn)權(quán)的基本功能即外部性內(nèi)部化這一點(diǎn)來(lái)看，農(nóng)地集體所有權(quán)的產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度都得到了極大程度的提高。改革開放以來(lái)，中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)，生產(chǎn)效率快速提升，國(guó)民財(cái)富和居民收入快速增長(zhǎng)，國(guó)家綜合實(shí)力快速提升。農(nóng)業(yè)農(nóng)村也實(shí)現(xiàn)了有史以來(lái)的最快增長(zhǎng)與發(fā)展。由此，工業(yè)化和城鎮(zhèn)化帶來(lái)的巨大外部性，極大程度增加了農(nóng)地的價(jià)值。國(guó)有土地配置效率的提高、資本和技術(shù)等現(xiàn)代要素向農(nóng)業(yè)農(nóng)村的輸入等，通過溢出效應(yīng)大幅度地提高了農(nóng)地的生產(chǎn)率及農(nóng)業(yè)的潛在增長(zhǎng)率。從農(nóng)地增值、“三農(nóng)”的廣闊發(fā)展前景等本質(zhì)性功能而不是從簡(jiǎn)單的個(gè)人主義利益計(jì)算看，與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期比較，改革開放以來(lái)農(nóng)地集體所有權(quán)的產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度得到了巨大的提升，而不是相反。

（二）農(nóng)地集體所有權(quán)的權(quán)能模糊

維護(hù)社會(huì)主義國(guó)家的所有制關(guān)系、助推國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略和保障農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)性地位是農(nóng)地集體所有權(quán)的制度功能。抽象的制度功能需要通過具體且不同層次的制度安排即法律條文方能得到落實(shí)。關(guān)于農(nóng)地產(chǎn)權(quán)，《憲法》關(guān)注意識(shí)形態(tài)和政治功能層面上的所有制關(guān)系；《中華人民共和國(guó)民法典》關(guān)注財(cái)產(chǎn)權(quán)的一般關(guān)系；《中華人民共和國(guó)土地管理法》體現(xiàn)了國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)農(nóng)地集體所有權(quán)制度的訴求并嵌入了城鄉(xiāng)之間的利益關(guān)系。城鄉(xiāng)之間的土地關(guān)系，進(jìn)一步體現(xiàn)于《中華人民共和國(guó)城市房地產(chǎn)管理法》和《農(nóng)村土地承包法》。前者體現(xiàn)城市和農(nóng)村之間的土地關(guān)系，后者關(guān)注產(chǎn)權(quán)明晰和市場(chǎng)效率問題并需要權(quán)衡集體與農(nóng)民、農(nóng)民（包括承包戶和轉(zhuǎn)入土地的經(jīng)營(yíng)者）之間的土地關(guān)系。這些法律在地位和功能等方面有較大差異性，但有一共同點(diǎn)，即均需通過集體方能得到合法化表達(dá)和具體落實(shí)。

抽象的制度功能要被有效付諸實(shí)踐，還需要借助于具體的行使主體。不同行使主體在性質(zhì)、層次和類型上有諸多差異。維護(hù)所有制關(guān)系層面的制度功能的實(shí)現(xiàn)主要通過中央政府及其職能部門；助推國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的制度功能主要關(guān)乎城鄉(xiāng)與工農(nóng)關(guān)系，涉及中央政府諸多部門及地方政府之間的橫向分工和縱向分權(quán)；保障農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)性地位層面的制度功能的實(shí)現(xiàn)涉及農(nóng)業(yè)、自然資源等國(guó)家職能部門及其對(duì)地方政府的授權(quán)。在制度功能的實(shí)現(xiàn)過程中，形成了多重（縱向和橫向）的委托代理關(guān)系。無(wú)論何種委托代理關(guān)系，都需要通過作為行使主體的集體，方能使得農(nóng)地集體所有權(quán)的制度功能得到實(shí)現(xiàn)。

要充分實(shí)現(xiàn)農(nóng)地集體所有權(quán)的三重制度功能，就要對(duì)不同主體之間的責(zé)權(quán)利進(jìn)行清晰界定。在多重委托代理的情況下，那些具有博弈優(yōu)勢(shì)的主體，往往會(huì)通過影響制度安排而將財(cái)權(quán)截留并將事權(quán)轉(zhuǎn)嫁。為獲得另一方的合作，優(yōu)勢(shì)主體在某些方面也會(huì)給對(duì)方一定回報(bào)。如此一來(lái)，農(nóng)地集體所有權(quán)的制度安排，便會(huì)深刻體現(xiàn)和充分反映土地關(guān)系的利益格局。由《憲法》所規(guī)定的農(nóng)地集體所有權(quán)制度功能，在轉(zhuǎn)變?yōu)閷?shí)體法（制度安排）的過程中，往往以“權(quán)利”和“義務(wù)”形式被轉(zhuǎn)嫁到行使主體即農(nóng)地發(fā)包方的集體?！掇r(nóng)村土地承包法》有關(guān)集體“權(quán)利”與“義務(wù)”的相關(guān)規(guī)定，便內(nèi)嵌了部門利益與城鄉(xiāng)關(guān)系等多重利益關(guān)系。由于農(nóng)地集體所有權(quán)的制度功能與集體“權(quán)利”“義務(wù)”的雜糅，人們便很容易誤將集體的“權(quán)利”與“義務(wù)”視為農(nóng)地集體所有權(quán)的本質(zhì)。于是，農(nóng)地集體所有權(quán)的制度功能由此變得模糊起來(lái)。這就帶來(lái)了一種不同于主體模糊性的另一種模糊性即產(chǎn)權(quán)功能的模糊性。權(quán)能模糊的農(nóng)地集體所有權(quán)制度在一定程度上被異化為既得利益的合法化表達(dá)工具。

（三）農(nóng)地集體所有權(quán)的制度異化

1.地方政府保障農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)性地位等維度的事權(quán)轉(zhuǎn)嫁。借助于農(nóng)地集體所有權(quán)的制度安排，國(guó)家可以表達(dá)對(duì)保障農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)性地位的重視。但是，由于城鄉(xiāng)“二元”思維的影響等原因，地方政府等既得利益者借助于對(duì)抽象概念的教條主義解釋，將支持農(nóng)業(yè)保護(hù)農(nóng)業(yè)及其衍生的監(jiān)管農(nóng)地、保護(hù)農(nóng)業(yè)資源等職責(zé)，通過農(nóng)地集體所有權(quán)的法律表達(dá)而轉(zhuǎn)嫁給作為農(nóng)地發(fā)包方的“集體”?！掇r(nóng)村土地承包法》有關(guān)發(fā)包方“權(quán)利”與“義務(wù)”的規(guī)定，在法理和實(shí)踐方面，因此而存在一定的問題。

這一點(diǎn)首先體現(xiàn)在《農(nóng)村土地承包法》第十四條有關(guān)發(fā)包方“權(quán)利”的如下規(guī)定：“（一）發(fā)包本集體所有的或者國(guó)家所有依法由本集體使用的農(nóng)村土地；（二）監(jiān)督承包方依照承包合同約定的用途合理利用和保護(hù)土地；（三）制止承包方損害承包地和農(nóng)業(yè)資源的行為；（四）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利?！逼渲校诙詈偷谌畹闹饕康氖峭ㄟ^支持保護(hù)農(nóng)業(yè)以保障農(nóng)業(yè)的基礎(chǔ)性地位，同時(shí)也部分體現(xiàn)了社會(huì)主義國(guó)家的所有制關(guān)系即保護(hù)農(nóng)民、促進(jìn)農(nóng)村社會(huì)穩(wěn)定。不過，相關(guān)條款在法理上不是很妥當(dāng)。比如，第二款的內(nèi)容在兩方面是值得斟酌的。其一，承包方之所以要“合理利用”特別是“保護(hù)土地”，原本應(yīng)該是基于農(nóng)地的稀缺性、外部性和公共性，根據(jù)強(qiáng)制性法律規(guī)定而需履行或承擔(dān)的法定義務(wù)，而不是契約自由原則下的“承包合同約定”。即使承包合同納入此內(nèi)容（集體的權(quán)利或義務(wù)），那么其依據(jù)是法定義務(wù)而非雙方的合意。其二，既然“合理利用”農(nóng)地是一種法定義務(wù)，那么是地方政府而不是農(nóng)地的發(fā)包方有責(zé)任或義務(wù)對(duì)承包方進(jìn)行監(jiān)督。同理，“制止承包方損害承包地和農(nóng)業(yè)資源的行為”應(yīng)該是地方政府的義務(wù)。農(nóng)地行政執(zhí)法的程序應(yīng)該是：由自然資源、農(nóng)業(yè)等部門提出申請(qǐng)，由司法機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)執(zhí)行。原因很簡(jiǎn)單，作為自治組織的集體不擁有農(nóng)地執(zhí)法權(quán)。第二款和第三款還隱藏了一個(gè)共同問題：它們所規(guī)定的事項(xiàng)，作為地方政府的義務(wù)，如果要轉(zhuǎn)嫁出去，那么就應(yīng)當(dāng)列入發(fā)包方的“義務(wù)”。但為何被規(guī)定為發(fā)包方的“權(quán)利”呢？權(quán)利的行使是能夠?yàn)楫?dāng)事人帶來(lái)某種收益或效用的，但義務(wù)的履行則相反即需要付出某種費(fèi)用。從法理看，“監(jiān)督”和“制止”也應(yīng)該被視為義務(wù)而不是權(quán)利。從實(shí)踐看，這也是不合適的。因?yàn)椋挥性谟?jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，作為生產(chǎn)者（或農(nóng)業(yè)工人）的農(nóng)民需要接受作為科層組織的人民公社憑借“自治規(guī)則”的監(jiān)管。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下的農(nóng)民有獨(dú)立的決策權(quán)，他們與集體之間的治理機(jī)制已經(jīng)由科層組織變?yōu)槭袌?chǎng)。可以說，第二款與第三款的規(guī)定，在一定程度上偏離了現(xiàn)實(shí)。

其次，《農(nóng)村土地承包法》第十五條有關(guān)發(fā)包方“義務(wù)”的相關(guān)規(guī)定，也存在某種程度的制度異化。有關(guān)農(nóng)地發(fā)包方“義務(wù)”具體的規(guī)定是：“（一）維護(hù)承包方的土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)，不得非法變更、解除承包合同；（二）尊重承包方的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)，不得干涉承包方依法進(jìn)行正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；（三）依照承包合同約定為承包方提供生產(chǎn)、技術(shù)、信息等服務(wù)；（四）執(zhí)行縣、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）土地利用總體規(guī)劃，組織本集體經(jīng)濟(jì)組織內(nèi)的農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；（五）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)”。顯然，這些條款的主要目的是保障農(nóng)業(yè)的基礎(chǔ)性地位和提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，但相關(guān)條款的合理性和可行性是值得斟酌的。比如，第一款的內(nèi)容是不合適的。作為發(fā)包方的集體固然不能非法解除承包合同，但承包合同是經(jīng)由地方政府（縣、市、區(qū)）登記而生效的，維護(hù)合同也自然是地方政府（而不是作為發(fā)包方的集體）的義務(wù)。這一款的內(nèi)容之所以如此規(guī)定，可能出于如下考慮：對(duì)沖第十四條第一款的潛在隱患。也就是說，為了限制集體可能濫用調(diào)整農(nóng)地變更承包合同的權(quán)利而做出的規(guī)定。第二款的規(guī)定，則有為地方政府特別是鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府卸責(zé)之嫌疑。因?yàn)?，干涉承包方正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的主體，通常是鄉(xiāng)鎮(zhèn)等地方政府而非集體。針對(duì)農(nóng)業(yè)的外部性和小農(nóng)戶的弱質(zhì)性，第三款和第四款對(duì)如何幫助小農(nóng)戶和建設(shè)農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施等作出了規(guī)定。不過，類似于第十四條，這也存在合理性和可行性的雙重困難。比如，第三款的主要目的是通過政策支持來(lái)保障農(nóng)業(yè)的基礎(chǔ)性地位和提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率。這一條款難以得到有效實(shí)施。在農(nóng)村基本經(jīng)營(yíng)制度中，作為發(fā)包方的集體（不同于人民公社時(shí)期的集體）與農(nóng)戶之間是契約關(guān)系而非科層關(guān)系，因而集體沒有義務(wù)為農(nóng)戶提供技術(shù)、生產(chǎn)和信息等方面的社會(huì)化服務(wù)。何況，絕大部分集體也缺乏提供社會(huì)化服務(wù)的資源與能力?，F(xiàn)實(shí)中常見的情況是：新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體或服務(wù)主體，通過與農(nóng)戶簽訂契約而發(fā)揮了越來(lái)越重要的作用（羅必良，2017）。很顯然，《農(nóng)村土地承包法》的這一規(guī)定固然表明了國(guó)家對(duì)提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的重視，但在實(shí)踐中難以產(chǎn)生預(yù)期的效果。第四款也存在類似的問題。比如，組織農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)在《農(nóng)業(yè)法》中被明確為國(guó)家的職責(zé)，《土地管理法》具體規(guī)定為地方政府的職責(zé)。通過《農(nóng)村土地承包法》，它被轉(zhuǎn)嫁到了農(nóng)地發(fā)包方。這也一樣存在合理性和可行性的雙重困難。

上述分析也揭示了保障農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)地位的事權(quán)自上而下的轉(zhuǎn)嫁機(jī)制：《農(nóng)業(yè)法》所規(guī)定的國(guó)家需要承擔(dān)的保護(hù)農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境、合理利用土地、組織農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等各項(xiàng)職責(zé)，在《土地管理法》中被具體化為縣、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）地方政府的職責(zé)，在《農(nóng)村土地承包法》中進(jìn)一步以“義務(wù)”或“權(quán)利”的形式被轉(zhuǎn)嫁到了作為農(nóng)地發(fā)包方的集體。

2.地方政府保障農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)性地位層面的財(cái)權(quán)機(jī)會(huì)主義。事權(quán)的轉(zhuǎn)嫁，也伴隨著財(cái)權(quán)的機(jī)會(huì)主義：集體原本可以獲得的收益沒有得到制度認(rèn)可，而需要政府承擔(dān)費(fèi)用的某些職責(zé)或行政執(zhí)法被以“權(quán)利”“義務(wù)”形式轉(zhuǎn)嫁到了集體。后者主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面。其一，那些需要付出某些費(fèi)用、經(jīng)濟(jì)資源的職責(zé)，例如“執(zhí)行縣、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）土地利用總體規(guī)劃，組織本集體經(jīng)濟(jì)組織內(nèi)的農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)”等，被轉(zhuǎn)嫁為集體的“義務(wù)”。當(dāng)集體以“義務(wù)”方式履行上述職責(zé)時(shí)，地方政府便自然節(jié)省了相關(guān)費(fèi)用。由于上述職責(zé)的實(shí)施伴隨著一定的財(cái)政預(yù)算（包括應(yīng)當(dāng)支付給集體的工作經(jīng)費(fèi)），所以這也為地方政府截留預(yù)算資金提供了制度空間。其二，那些需要由地方政府來(lái)承擔(dān)成本的行政執(zhí)法等職責(zé)以“權(quán)利”形式賦予“集體”。這使得“制止”“監(jiān)督”等行政執(zhí)法活動(dòng)所需的相關(guān)費(fèi)用也被轉(zhuǎn)嫁到了集體。

3.地方政府對(duì)“發(fā)包方”事權(quán)與財(cái)權(quán)的“回饋”。地方政府將農(nóng)地、農(nóng)業(yè)的行政執(zhí)法和組織農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等方面的事權(quán)轉(zhuǎn)嫁給了發(fā)包方，卻為自己保留了財(cái)權(quán)。一種奇特現(xiàn)象便出現(xiàn)了：集體擁有一些“權(quán)利”并需要履行一些“義務(wù)”；行使權(quán)利時(shí)沒有收益，履行義務(wù)時(shí)缺乏必需的財(cái)力資源。由此，集體被賦予的“權(quán)利”可能會(huì)落空，所承擔(dān)的“義務(wù)”可能也難以履行。農(nóng)地集體所有權(quán)的制度功能比如保障農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)性地位等，便難以實(shí)現(xiàn)。當(dāng)然，地方政府不能完全任由制度功能的落空。為了使集體有動(dòng)力去實(shí)施其“權(quán)利”、有能力去履行其“義務(wù)”，地方政府也需考慮給集體一定的事權(quán)與財(cái)權(quán)激勵(lì)。事權(quán)激勵(lì)主要表現(xiàn)為政府間接賦予集體某種可以帶來(lái)潛在收益的“權(quán)利”。具體來(lái)說，就是集體對(duì)農(nóng)地的發(fā)包權(quán)。集體發(fā)包農(nóng)地的依據(jù)，原本是經(jīng)農(nóng)民集體委托以契約方式授權(quán)，而不是法律的強(qiáng)制。然而，當(dāng)契約行為變成法定權(quán)利時(shí)，發(fā)包方便獲得了一定程度的農(nóng)地處分權(quán)。這就是《農(nóng)村土地承包法》第二章第四節(jié)頻繁出現(xiàn)發(fā)包方“收回”農(nóng)地和承包戶“交回”農(nóng)地等字眼的主要原因。這在很大程度上弱化了《民法典》對(duì)農(nóng)地調(diào)整和收回的嚴(yán)格規(guī)定，也使《民法典》規(guī)定的農(nóng)地調(diào)整主體即“本集體成員”在很大程度上被轉(zhuǎn)換為《農(nóng)村土地承包法》中的“農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織”進(jìn)而在實(shí)踐中轉(zhuǎn)嫁到集體。某種程度上可以說，《農(nóng)村土地承包法》的上述內(nèi)容有悖于物權(quán)法的常識(shí)：通常情況下只有所有者才能收回土地。而且，集體“收回”承包地的程序、“收回”后的土地如何處理等相關(guān)問題，《農(nóng)村土地承包法》均未提及。顯然，發(fā)包方在“收回”農(nóng)地方面獲得了較大自由裁量權(quán)。這就使得《農(nóng)村土地承包法》將原本屬于所有者即“農(nóng)民集體”的（發(fā)包和調(diào)整農(nóng)地等形式的）處分權(quán)在很大程度上被賦予了作為代理者的發(fā)包方（集體）。賦予事權(quán)可以視為一種工作激勵(lì)。這亦是隱形的經(jīng)濟(jì)回報(bào)。因?yàn)榧w可以通過行使處分權(quán)如調(diào)整和收回土地而受益。這也可以部分彌補(bǔ)發(fā)包方實(shí)施“監(jiān)督”“制止”等權(quán)利而發(fā)生的成本與費(fèi)用。而且，盡管缺乏明確的法律依據(jù)，但集體因?yàn)閾碛胁糠痔幏謾?quán)而被賦予某種形式的所有者身份也使得它在土地征收過程中，可以通過獲取“工作經(jīng)費(fèi)”等方式而參與級(jí)差地租的分配。

四、農(nóng)地集體所有權(quán)制度的改革思路和重點(diǎn)內(nèi)容

（一）鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略對(duì)農(nóng)地集體所有權(quán)制度功能的訴求

農(nóng)地集體所有權(quán)的制度異化導(dǎo)致了貌似超級(jí)“集體”的產(chǎn)生，因?yàn)榧w被承載了大量的政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)職能?！凹w”既擁有大量“權(quán)利”，也要履行許多“義務(wù)”。從事權(quán)來(lái)看，作為“發(fā)包方”的集體，擁有了農(nóng)地的發(fā)包、調(diào)整、監(jiān)督、管理和執(zhí)法等一系列完整的行政權(quán)力，且需履行組織農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、提供農(nóng)業(yè)社會(huì)化服務(wù)等大量義務(wù)。集體儼然被視為獨(dú)立的一級(jí)政府即縣（區(qū)）級(jí)政府或類似于復(fù)活了大部分功能（除組織農(nóng)業(yè)生產(chǎn)之外）的人民公社。當(dāng)然，這只是一種假象。因?yàn)榧w既不擁有執(zhí)行相關(guān)權(quán)利的資格也缺乏實(shí)施相關(guān)權(quán)利的動(dòng)力，而且也沒有履行相關(guān)義務(wù)所需要的資質(zhì)與經(jīng)濟(jì)資源?！皺?quán)利”難以實(shí)施，“義務(wù)”也難以履行?！掇r(nóng)村土地承包法》有關(guān)發(fā)包方的“權(quán)利”和“義務(wù)”的諸多規(guī)定，是寫在紙上而非事實(shí)的。

農(nóng)地集體所有權(quán)的制度異化，既導(dǎo)致了地方政府與集體之間公共治理體系的功能紊亂（譚榮、曲福田，2010），也削弱了法律的權(quán)威性和嚴(yán)肅性，還帶來(lái)了政府公權(quán)力對(duì)農(nóng)民土地財(cái)產(chǎn)權(quán)的擠壓，制約了農(nóng)村土地治理的法治進(jìn)程。不僅如此，它也影響了全面實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略背景下農(nóng)地集體所有權(quán)制度功能的實(shí)現(xiàn)：功能超載使集體難以有效發(fā)揮提高農(nóng)戶組織化和農(nóng)業(yè)規(guī)模化的作用；集體擁有的部分農(nóng)地處分權(quán)不但助長(zhǎng)了農(nóng)地頻繁調(diào)整問題，也不利于農(nóng)業(yè)投資和農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)；地方政府在一級(jí)土地市場(chǎng)上的壟斷、集體對(duì)級(jí)差地租的分享，誘發(fā)了集體與地方政府在征地領(lǐng)域的合謀等現(xiàn)象，助長(zhǎng)了過度征地和違規(guī)征地等問題（仇童偉、羅必良，2019）。上述問題的存在，影響了農(nóng)地集體所有權(quán)有關(guān)保障農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)性地位、維護(hù)社會(huì)主義國(guó)家所有制關(guān)系和助推國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略等制度功能的順利實(shí)現(xiàn)。

要緩解或消除制度異化帶來(lái)的諸多問題，使農(nóng)地集體所有權(quán)的制度功能得到充分實(shí)現(xiàn)，就需要轉(zhuǎn)變改革思路。根據(jù)前文分析可知：農(nóng)地集體所有權(quán)制度的主要問題既不是私人財(cái)產(chǎn)意義的弱產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度也不是產(chǎn)權(quán)主體的模糊性，而是由于地方政府和職能部門的職責(zé)轉(zhuǎn)嫁所帶來(lái)的農(nóng)地集體所有權(quán)權(quán)能模糊、制度異化及其誘發(fā)的農(nóng)地頻繁調(diào)整等問題。如何解決上述問題？這首先要了解鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略對(duì)農(nóng)地集體所有權(quán)制度功能的訴求。在中國(guó)特色社會(huì)主義進(jìn)入新時(shí)代的背景下，解決城鄉(xiāng)發(fā)展不充分不平衡的問題是最重要的任務(wù)。相應(yīng)地，“三農(nóng)”在國(guó)家戰(zhàn)略和政策體系中的重要性已經(jīng)得到大幅度提升，農(nóng)業(yè)農(nóng)村優(yōu)先發(fā)展已成為政策導(dǎo)向?！叭r(nóng)”領(lǐng)域的政策重點(diǎn)也已經(jīng)發(fā)生重大轉(zhuǎn)換。所有制關(guān)系層面上，保護(hù)農(nóng)戶特別是小農(nóng)戶，在鄉(xiāng)村建設(shè)中促進(jìn)農(nóng)村地區(qū)的社會(huì)公平。助推國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略層面上，通過“以工促農(nóng)、以城帶鄉(xiāng)”，形成工農(nóng)互促、城鄉(xiāng)互補(bǔ)、協(xié)調(diào)發(fā)展、共同繁榮的新型工農(nóng)城鄉(xiāng)關(guān)系，實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)之間的均衡發(fā)展。保障農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)性地位層面上，在保障糧食安全的基礎(chǔ)上，“提高農(nóng)業(yè)質(zhì)量效益和競(jìng)爭(zhēng)力”。鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略對(duì)農(nóng)地集體所有權(quán)制度功能的訴求，決定了農(nóng)地集體所有權(quán)制度改革的重點(diǎn)內(nèi)容。

（二）農(nóng)地集體所有權(quán)制度改革的重點(diǎn)內(nèi)容

1.建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的國(guó)土規(guī)章制度和市場(chǎng)體系。為了破除城鄉(xiāng)“二元”思維和杜絕既得利益者的機(jī)會(huì)主義行為，最為重要的改革是：破除對(duì)集體土地（農(nóng)村土地）的身份歧視，而以功能差異對(duì)不同類型土地加以區(qū)分。在國(guó)土規(guī)劃、土地征收、土地用途管制等相關(guān)領(lǐng)域，無(wú)論是國(guó)有土地還是集體土地，均應(yīng)遵循相同的規(guī)章制度。為實(shí)現(xiàn)國(guó)有土地和集體土地的相同法律地位，首先需要對(duì)《土地管理法》《城市房地產(chǎn)管理法》《農(nóng)村土地承包法》等作出修改?！掇r(nóng)村土地承包法》和《城市房地產(chǎn)管理法》的大部分內(nèi)容，需要分別合并到《土地管理法》和《農(nóng)業(yè)法》。從長(zhǎng)期看，有濃厚部門利益色彩的《土地管理法》要更名為《土地法》；有著鮮明城鄉(xiāng)“二元”色彩和保護(hù)地方政府、房地產(chǎn)行業(yè)等既得利益導(dǎo)向的《城市房地產(chǎn)管理法》要更名為《房地產(chǎn)管理法》。在完善和修改上述法律之后，便需要?jiǎng)?chuàng)造條件，使它們能夠在農(nóng)村地區(qū)得到完整的實(shí)施。其次，要逐漸建立全國(guó)統(tǒng)一的一級(jí)和二級(jí)土地市場(chǎng)，將國(guó)有土地的使用、收益、處分和占有等權(quán)能，對(duì)等地賦予集體土地。在土地使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓、交易、抵押、定價(jià)（補(bǔ)償）、稅費(fèi)等各方面，國(guó)有土地與集體土地要適用一致的標(biāo)準(zhǔn)、程序與規(guī)則。由于擁有平等法律地位和對(duì)相關(guān)主體責(zé)權(quán)利的清晰界定，集體所有權(quán)便能夠達(dá)到與私人產(chǎn)權(quán)同等的市場(chǎng)效率；集體土地也能夠?qū)崿F(xiàn)與國(guó)有土地的同等效能?？梢云诖?，城鄉(xiāng)統(tǒng)一的國(guó)土規(guī)章制度和市場(chǎng)體系能夠使農(nóng)地集體所有權(quán)的制度功能得到更充分和更完全的實(shí)現(xiàn)。

2.明確地方政府需承擔(dān)的應(yīng)有職責(zé)。地方政府不但要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)職能，而且也需要勇于承擔(dān)責(zé)任。由農(nóng)地集體所有權(quán)的制度功能所衍生的相關(guān)職責(zé)應(yīng)該回歸到各級(jí)政府特別是地方政府。在立法方面，要盡可能消除城鄉(xiāng)“二元”傳統(tǒng)思維的影響，阻斷既得利益者的機(jī)會(huì)主義行為，防止地方政府將其應(yīng)承擔(dān)的相關(guān)職責(zé)轉(zhuǎn)嫁到農(nóng)地發(fā)包方。根據(jù)這些原則，中國(guó)需要在時(shí)機(jī)成熟時(shí)對(duì)《農(nóng)村土地承包法》做出如下方面的修改。其一，《農(nóng)業(yè)法》所規(guī)定的“組織農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)”等義務(wù)，應(yīng)回歸到地方政府或農(nóng)業(yè)行政主管部門?！掇r(nóng)業(yè)法》所規(guī)定的提供生產(chǎn)、技術(shù)和信息服務(wù)等“義務(wù)”，可以回歸到“農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織”乃至于進(jìn)一步明確到集體。不過，考慮到集體的能力與稟賦狀況，建議將其明確為農(nóng)業(yè)行政主管部門的義務(wù)。其二，應(yīng)鼓勵(lì)和支持新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)或服務(wù)主體通過契約化交易為農(nóng)戶特別是小農(nóng)提供農(nóng)業(yè)社會(huì)化服務(wù)，鼓勵(lì)農(nóng)戶通過與上述主體的合作而融入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、實(shí)現(xiàn)與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的有機(jī)銜接。其三，發(fā)包方擁有的所謂“制止”“監(jiān)督”等“權(quán)利”，需要交回到職能部門。其四，財(cái)權(quán)方面亦要明確規(guī)定：如果發(fā)包方或集體參與農(nóng)地農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的行政執(zhí)法等公共事務(wù)，那么地方政府有義務(wù)以財(cái)政撥款等形式支付成本與費(fèi)用。

3.實(shí)現(xiàn)集體的“政經(jīng)分離”、財(cái)權(quán)與事權(quán)的統(tǒng)一。憑借局部知識(shí)與交易成本等優(yōu)勢(shì)，集體能夠在農(nóng)地集體所有權(quán)的制度安排中發(fā)揮重要作用。根據(jù)存在的問題，集體層面的改革內(nèi)容主要有如下幾點(diǎn)。其一，要區(qū)分作為農(nóng)地所有者“農(nóng)民集體”代表者的集體與作為社區(qū)自治組織的集體，使其在村級(jí)層面實(shí)現(xiàn)“政經(jīng)分離”。其二，法律上需要明確：集體發(fā)包農(nóng)地的權(quán)利，應(yīng)該來(lái)自它與“農(nóng)民集體”之間的契約協(xié)定而非法律強(qiáng)制；作為社區(qū)自治組織或社區(qū)管理者的集體，可以通過契約授權(quán)（而非法律強(qiáng)制）參與農(nóng)地農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的行政執(zhí)法和組織農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。其三，對(duì)集體調(diào)整農(nóng)地的條件、程序和責(zé)任等，要做出明確規(guī)定；被集體收回的農(nóng)地如何處理等，也應(yīng)作出明確規(guī)定；集體違規(guī)調(diào)整和收回土地的行為，也要明確應(yīng)承受的處罰。當(dāng)監(jiān)管農(nóng)地、保護(hù)農(nóng)業(yè)資源（耕地等）等方面的“義務(wù)”回歸到地方政府之后，亦可支持集體以中心締約者身份而繼續(xù)發(fā)揮中介作用。第四，當(dāng)集體為農(nóng)民提供社會(huì)化服務(wù)、參與組織農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和農(nóng)地農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的行政執(zhí)法活動(dòng)時(shí)，有“權(quán)利”收取相關(guān)費(fèi)用或獲得政府的經(jīng)費(fèi)支持。

4.重點(diǎn)處理好集體土地增值收益的問題。為提高農(nóng)地集體所有權(quán)的產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度，按照“同地同權(quán)，同地同價(jià)”的原則，需要有序推進(jìn)和繼續(xù)完善農(nóng)村集體經(jīng)營(yíng)性建設(shè)用地試點(diǎn)改革，并優(yōu)化增值收益的分配模式。農(nóng)村集體土地要保值增值，不能局限于狹小的村莊，而需要在最大可能的范圍內(nèi)進(jìn)行交易、轉(zhuǎn)讓。集體土地（農(nóng)用地轉(zhuǎn)為建設(shè)用地時(shí)）的增值收益分配問題，是一個(gè)需要單獨(dú)論述的領(lǐng)域。根據(jù)“工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)”“城市反哺農(nóng)村”的政策思路，增值收益要更多歸于農(nóng)民。因?yàn)?，增值收益歸農(nóng)地所有者，既是土地價(jià)值的自然回歸，也有助于實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)之間的平等交易。地方政府在征地、規(guī)劃等方面向集體支付費(fèi)用，既是工業(yè)和城市對(duì)“三農(nóng)”的真實(shí)反哺，也是對(duì)歷史欠賬的彌補(bǔ)。理論上說，地方政府需要為征地工作等事務(wù)提供無(wú)償?shù)姆?wù)。不過，考慮到地方政府財(cái)力有限等因素（也是為了提高積極性），可以經(jīng)與“農(nóng)民集體”協(xié)商之后而從增值收益中拿出一部分，用于彌補(bǔ)地方政府的費(fèi)用支出。此外，增值收益中還需要拿出一部分交由地方政府（并由其監(jiān)管）?？顚Ｓ茫杂糜谏a(chǎn)土地被征收村莊的公共產(chǎn)品。經(jīng)過“農(nóng)民集體”的同意，集體也可獲得部分增值收益，以支付集體因配合政府參與征收土地而發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用或用于發(fā)展集體經(jīng)濟(jì)、提供村莊公共產(chǎn)品等。

五、結(jié)束語(yǔ)

毋庸置疑，深入推進(jìn)農(nóng)地集體所有權(quán)制度的改革是非常重要的。但已有文獻(xiàn)常常誤將農(nóng)地集體所有權(quán)的性質(zhì)理解為個(gè)人主義的財(cái)產(chǎn)權(quán)，對(duì)其功能的認(rèn)識(shí)也受到先驗(yàn)價(jià)值觀、城鄉(xiāng)“二元”思維的影響和利益集團(tuán)的誤導(dǎo)，對(duì)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度的判斷常常失之偏頗，且難以提出新的改革思路。本文基于功能主義視角從制度環(huán)境分析農(nóng)地集體所有權(quán)的性質(zhì)，從制度功能層面判斷產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度，提出相應(yīng)的改革思路。

本文認(rèn)為，關(guān)于農(nóng)村土地集體所有權(quán)，要從制度環(huán)境層面去理解其制度功能。具體來(lái)說，農(nóng)地集體所有權(quán)的制度功能，可以歸納為如下三個(gè)方面的內(nèi)容。其一，維護(hù)社會(huì)主義國(guó)家的所有制關(guān)系，將社會(huì)公平的理念貫穿于農(nóng)業(yè)農(nóng)村。農(nóng)地集體所有權(quán)制度最重要的政治功能是，維護(hù)農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)利益和保障農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)地位，促進(jìn)社會(huì)公平、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。其二，基于發(fā)展中國(guó)家的國(guó)情，助推國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略。作為后發(fā)國(guó)家的中國(guó)，需要充分發(fā)揮政府有形之手的作用，按照工業(yè)化、城鎮(zhèn)化和鄉(xiāng)村振興的優(yōu)先序，漸次有序推進(jìn)現(xiàn)代化建設(shè)。不同階段發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)農(nóng)地的制度訴求需要通過“集體所有權(quán)”去表達(dá)和達(dá)至。其三，在“大國(guó)小農(nóng)”背景下保障農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)性地位。集體具有產(chǎn)權(quán)單位和治理單位的雙重功能。鑒于局部知識(shí)和交易成本等優(yōu)勢(shì)，集體是實(shí)施農(nóng)業(yè)支持保護(hù)政策、保障農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)性地位的高效代理人。

根據(jù)本文研究可知，如果基于功能主義視角去理解，那么農(nóng)地集體所有權(quán)的產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度既具有縱向比較的進(jìn)步性，也擁有橫向比較的優(yōu)越性。但是，在抽象的制度環(huán)境具體化為制度安排和付諸實(shí)踐的過程中，往往因代理問題而導(dǎo)致制度異化。農(nóng)地集體所有權(quán)制度嵌入了城鄉(xiāng)關(guān)系的糾葛以及中央政府與地方政府之間、政府與職能部門之間的多重委托代理關(guān)系。由于博弈力量差異，地方政府一方面將農(nóng)地、農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的事權(quán)通過法律制定的渠道而轉(zhuǎn)嫁給“集體”，另一方面把財(cái)權(quán)留給自己。事權(quán)轉(zhuǎn)嫁和財(cái)權(quán)自留主要體現(xiàn)在《農(nóng)村土地承包法》對(duì)發(fā)包方“權(quán)利”與“義務(wù)”的相關(guān)規(guī)定中。事權(quán)方面，地方政府（職能部門）將其農(nóng)地和農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法的職責(zé)轉(zhuǎn)嫁給“集體”并使之成為后者的“權(quán)利”；將其服務(wù)“三農(nóng)”、組織農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等方面的職責(zé)，轉(zhuǎn)嫁給“集體”并使之成為后者的“義務(wù)”。財(cái)權(quán)方面，地方政府保留了組織農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等方面的財(cái)權(quán)，使集體自行承擔(dān)作為代理者而付出各種費(fèi)用。作為“回饋”，地方政府通過賦予發(fā)包權(quán)、調(diào)整權(quán)和收回權(quán)等而使集體獲得一定的農(nóng)地處分權(quán)；通過分享級(jí)差地租而使集體獲得一定的收益權(quán)。

集體的功能超載，意味著地方政府（職能部門）的卸責(zé)。由于缺乏能力與資源，“集體”所擁有的“權(quán)利”難以實(shí)施、所承擔(dān)的“義務(wù)”難以履行；利益分肥的誘惑導(dǎo)致地方政府與“集體”合謀，助長(zhǎng)了違規(guī)征地和農(nóng)地非正常調(diào)整等一系列問題。其結(jié)果是，集體（發(fā)包方）權(quán)利與義務(wù)的相關(guān)法律條款成為“寫在紙上的空制度”，從而影響了農(nóng)地集體所有權(quán)制度功能的充分實(shí)現(xiàn)。在新時(shí)代，根據(jù)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略對(duì)制度功能的訴求，農(nóng)地集體所有權(quán)制度要回歸本質(zhì)。為此，中國(guó)需要重點(diǎn)推進(jìn)如下方面的改革：建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的國(guó)土制度規(guī)章和市場(chǎng)體系；明確地方政府（職能部門）承擔(dān)的應(yīng)有職責(zé)；實(shí)現(xiàn)集體的“政經(jīng)分離”、財(cái)權(quán)與事權(quán)的統(tǒng)一；重點(diǎn)處理好集體土地增值收益的問題。

（作者米運(yùn)生系華南農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，兼任國(guó)家重大科技專項(xiàng)評(píng)審專家、全國(guó)專業(yè)學(xué)位水平評(píng)估專家；羅必良系華南農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院院長(zhǎng)，博士生導(dǎo)師，廣東省特聘教授，中山大學(xué)管理學(xué)院博士生導(dǎo)師。中國(guó)鄉(xiāng)村發(fā)現(xiàn)網(wǎng)轉(zhuǎn)自：《中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)》2021年第9期）

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