城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換過程中的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移

——基于劉易斯第二轉(zhuǎn)折點(diǎn)的驗(yàn)證

一、引言

20世紀(jì)70年代末，中國(guó)農(nóng)村的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制改革極大地解放和發(fā)展了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力，釋放了農(nóng)村過剩勞動(dòng)力。在市場(chǎng)化制度建設(shè)、戶籍制度放寬和開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展等改革開放大背景推動(dòng)下，我國(guó)城鄉(xiāng)間出現(xiàn)了大規(guī)模的勞動(dòng)力流動(dòng)現(xiàn)象。隨著大規(guī)模的農(nóng)村過剩勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移到城市，勞動(dòng)力資源的城鄉(xiāng)和產(chǎn)業(yè)配置狀況得到了改善，人口紅利得到了極大地釋放，這成為驅(qū)動(dòng)改革開放40余年我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展的最重要因素之一。勞動(dòng)力的城鄉(xiāng)流動(dòng)是串聯(lián)城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)的重要紐帶，但在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度建設(shè)不完善和政策改革不夠深入的影響下，長(zhǎng)期存在的城鄉(xiāng)勞動(dòng)力的單向流動(dòng)情況一直是制約我國(guó)城鄉(xiāng)產(chǎn)業(yè)均衡發(fā)展的重要阻礙，建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的勞動(dòng)力市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)力在城鄉(xiāng)自由流動(dòng)成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度建設(shè)中迫在眉睫的任務(wù)?？傮w上看，建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的勞動(dòng)力市場(chǎng)是打破城鄉(xiāng)二元發(fā)展?fàn)顟B(tài)、實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)融合發(fā)展進(jìn)而實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)居民共同富裕的重要基礎(chǔ)和保障，也是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展新階段新背景下實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展長(zhǎng)期目標(biāo)的重要抓手。

目前我國(guó)城鄉(xiāng)勞動(dòng)力市場(chǎng)不健全是制度和市場(chǎng)共同作用的結(jié)果。特別是，受城鄉(xiāng)二元體制下生產(chǎn)要素城市偏向的發(fā)展戰(zhàn)略、市民偏向的分配制度、重工業(yè)偏向的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，勞動(dòng)者在城鄉(xiāng)產(chǎn)業(yè)中自由擇業(yè)存在一定的制度阻礙，這也形成了極具中國(guó)特色的“農(nóng)民工”群體，這一群體在生活中兼具農(nóng)民和市民兩種身份，并在生產(chǎn)中參與農(nóng)業(yè)和非農(nóng)產(chǎn)業(yè)兩種產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)，因而解決“農(nóng)民工”群體身份和就業(yè)的二重性問題一直是城鄉(xiāng)統(tǒng)一勞動(dòng)力市場(chǎng)建設(shè)的關(guān)鍵步驟?，F(xiàn)有的研究一般認(rèn)為，農(nóng)民工群體的出現(xiàn)是改革開放中體制改革不夠深入的結(jié)果，但單純從體制的角度去闡釋這一現(xiàn)象則不能解釋兩個(gè)關(guān)鍵的問題：第一，為什么在改革開放初期制度管控嚴(yán)格的情況下，農(nóng)民工群體的規(guī)模仍不斷擴(kuò)大；第二，為什么近年來在制度改革不斷深化的背景下，以常住人口城市化和戶籍人口城市化之差為衡量的農(nóng)民工群體市民化進(jìn)程仍相對(duì)緩慢?；卮疬@兩個(gè)問題，要理清城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換過程中的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的市場(chǎng)邏輯。長(zhǎng)期以來中國(guó)農(nóng)業(yè)和非農(nóng)產(chǎn)業(yè)之間比較勞動(dòng)生產(chǎn)率相對(duì)比是勞動(dòng)力資源優(yōu)化配置實(shí)現(xiàn)總體產(chǎn)出水平提升的原因和表現(xiàn)，也是勞動(dòng)力在城鄉(xiāng)產(chǎn)業(yè)間流動(dòng)的市場(chǎng)邏輯，而農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的城鄉(xiāng)轉(zhuǎn)移則反映了勞動(dòng)者希望通過產(chǎn)業(yè)間轉(zhuǎn)移更好實(shí)現(xiàn)自身價(jià)值并獲得一致回報(bào)的過程。

從這個(gè)角度看，產(chǎn)業(yè)間勞動(dòng)力創(chuàng)造產(chǎn)出的比較差異是勞動(dòng)力流動(dòng)的基礎(chǔ)邏輯，因此，在城鄉(xiāng)統(tǒng)一的勞動(dòng)力大市場(chǎng)建設(shè)中，要充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，通過持續(xù)減少工業(yè)化對(duì)農(nóng)業(yè)剩余的索取，縮小農(nóng)業(yè)與非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)率差距。而這要求打破目前城鄉(xiāng)產(chǎn)業(yè)二元化發(fā)展的局面，以此保證勞動(dòng)者在城鄉(xiāng)產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)中能創(chuàng)造一致的價(jià)值并獲得等同的回報(bào)，即到達(dá)劉易斯二元經(jīng)濟(jì)理論中的第二轉(zhuǎn)折點(diǎn)狀態(tài)。事實(shí)上，解釋城鄉(xiāng)產(chǎn)業(yè)二元化發(fā)展的原因并提出實(shí)現(xiàn)包括勞動(dòng)力在內(nèi)的城鄉(xiāng)要素合理配置以實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)產(chǎn)業(yè)均衡發(fā)展的可行舉措一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的重點(diǎn)。在眾多理論研究中，劉易斯及其后繼者費(fèi)景漢和拉尼斯的城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)理論是最有影響力的理論之一，也是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心理論。劉易斯二元經(jīng)濟(jì)理論以勞動(dòng)力流動(dòng)牽引實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)融合發(fā)展的理論框架很好地契合了我國(guó)城鄉(xiāng)發(fā)展的階段性特點(diǎn)，并且這種強(qiáng)調(diào)城鄉(xiāng)產(chǎn)業(yè)間勞動(dòng)力生產(chǎn)率和報(bào)酬水平一致的發(fā)展思路與城鄉(xiāng)統(tǒng)一勞動(dòng)力統(tǒng)一大市場(chǎng)建設(shè)的市場(chǎng)邏輯不謀而合，為我國(guó)城鄉(xiāng)統(tǒng)一大市場(chǎng)建設(shè)提供了重要的理論支撐和方向指引。該理論從勞動(dòng)力的農(nóng)業(yè)和非農(nóng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的角度分析城鄉(xiāng)產(chǎn)業(yè)關(guān)系演變，其以勞動(dòng)力報(bào)酬水平變動(dòng)為標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的相對(duì)低效率和大量存在的農(nóng)村剩余勞動(dòng)力是勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的基礎(chǔ)和前提，而城鄉(xiāng)間勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移可以使農(nóng)業(yè)和非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)報(bào)酬率水平達(dá)到一個(gè)相對(duì)一致的狀態(tài)，即以農(nóng)業(yè)定義的非資本主義部門和以非農(nóng)產(chǎn)業(yè)定義的資本主義部門的勞動(dòng)邊際收益相等時(shí)，勞動(dòng)力在城鄉(xiāng)間流動(dòng)的第二轉(zhuǎn)折點(diǎn)狀態(tài)出現(xiàn)。本文在劉易斯二元化理論的框架下，對(duì)勞動(dòng)力流動(dòng)以及農(nóng)業(yè)部門實(shí)現(xiàn)資本深化的過程進(jìn)行了數(shù)理化的推導(dǎo)，并從農(nóng)業(yè)發(fā)展的角度對(duì)勞動(dòng)力流動(dòng)實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)和非農(nóng)產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)力生產(chǎn)水平達(dá)到一致的第二轉(zhuǎn)折點(diǎn)的現(xiàn)實(shí)條件進(jìn)行了分析。

二、文獻(xiàn)評(píng)述

當(dāng)前城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的一個(gè)重要表現(xiàn)和重要原因就是城鄉(xiāng)間勞動(dòng)力市場(chǎng)的分割，而打破城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展就必須建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的勞動(dòng)力大市場(chǎng)。從解釋目前的城鄉(xiāng)勞動(dòng)力市場(chǎng)分割原因并提出針對(duì)性的解決思路看，現(xiàn)有的研究可以粗略地劃分為制度經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇兩個(gè)流派，前者認(rèn)為目前國(guó)內(nèi)的城鄉(xiāng)勞動(dòng)力市場(chǎng)分割現(xiàn)象之所以出現(xiàn)是由于政府的體制改革不夠深入，因此要進(jìn)一步推動(dòng)行政體制改革，消除制度上的就業(yè)和社會(huì)保障歧視以實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)勞動(dòng)力市場(chǎng)融合；而后者則堅(jiān)持以馬歇爾、庇古、?？怂沟葹榇淼男鹿诺渲髁x經(jīng)濟(jì)學(xué)家的觀點(diǎn)，認(rèn)為市場(chǎng)在決定勞動(dòng)者工資水平、勞動(dòng)力資源區(qū)域以及產(chǎn)業(yè)配置中發(fā)揮了決定性作用，而長(zhǎng)期以來的城鄉(xiāng)勞動(dòng)力市場(chǎng)的分割是經(jīng)濟(jì)發(fā)展不充分和市場(chǎng)制度建設(shè)不完全的結(jié)果，是資源的初始配置不均衡和經(jīng)濟(jì)發(fā)展低水平的重要表現(xiàn)。事實(shí)上，這兩種觀點(diǎn)是對(duì)立統(tǒng)一的，制度供給短缺是造成中國(guó)城鄉(xiāng)關(guān)系長(zhǎng)期非均衡發(fā)展的重要原因，因而實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)統(tǒng)一的勞動(dòng)力市場(chǎng)建設(shè)需要政府和市場(chǎng)共同努力，這就要求在堅(jiān)持市場(chǎng)配置資源的基礎(chǔ)邏輯上，通過深化改革破除行政體制中與勞動(dòng)力階段性特點(diǎn)和與城鄉(xiāng)統(tǒng)一的勞動(dòng)力市場(chǎng)發(fā)展不符的制度障礙，并在遵循市場(chǎng)配置勞動(dòng)力資源規(guī)律的基礎(chǔ)上更好地發(fā)揮政府宏觀調(diào)控的作用，最大限度地減少由要素市場(chǎng)扭曲帶來的生產(chǎn)效率損失。

劉易斯的二元經(jīng)濟(jì)理論是從勞動(dòng)力城鄉(xiāng)產(chǎn)業(yè)流動(dòng)的角度去闡釋城鄉(xiāng)融合發(fā)展的路徑和標(biāo)準(zhǔn)的，“工業(yè)部門的無限擴(kuò)張和農(nóng)業(yè)部門內(nèi)部勞動(dòng)力的持續(xù)流出”最終會(huì)使工業(yè)部門與農(nóng)業(yè)部門收入達(dá)到均衡，即達(dá)到勞動(dòng)力流動(dòng)的“第二轉(zhuǎn)折點(diǎn)”，實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)勞動(dòng)力市場(chǎng)配置的一體化，這與城鄉(xiāng)統(tǒng)一勞動(dòng)力大市場(chǎng)建設(shè)的基本市場(chǎng)邏輯、實(shí)現(xiàn)途徑和愿景不謀而合。事實(shí)上，劉易斯二元經(jīng)濟(jì)理論在描述勞動(dòng)力流動(dòng)實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)融合的過程中提出了兩個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)——農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力由無限供給變?yōu)橛邢薰┙o且轉(zhuǎn)移勞動(dòng)力工資水平開始上升的第一轉(zhuǎn)折點(diǎn)和農(nóng)業(yè)和非農(nóng)產(chǎn)業(yè)邊際報(bào)酬率水平達(dá)到一致的第二轉(zhuǎn)折點(diǎn)——的概念，并據(jù)此劃分了勞動(dòng)力在城鄉(xiāng)產(chǎn)業(yè)流動(dòng)的三個(gè)階段，在第一轉(zhuǎn)折點(diǎn)前后的勞動(dòng)力流動(dòng)的第一階段和第二階段以及在第二轉(zhuǎn)折點(diǎn)后的第三階段，前兩個(gè)階段的差異主要在于城鄉(xiāng)間勞動(dòng)力工資水平的不同。相較于勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的第一轉(zhuǎn)折點(diǎn)，第二轉(zhuǎn)折點(diǎn)的實(shí)現(xiàn)才是劉易斯二元經(jīng)濟(jì)理論的核心，其原因在于，勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的第一階段和第二階段主要是描述以勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移為紐帶、以產(chǎn)業(yè)關(guān)系為表現(xiàn)的城鄉(xiāng)關(guān)系演進(jìn)過程，而跨越了第二轉(zhuǎn)折點(diǎn)的第三階段將實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)和非農(nóng)產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)力邊際產(chǎn)出達(dá)到一致，驅(qū)動(dòng)勞動(dòng)力在城鄉(xiāng)間自由流動(dòng)，最終實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)產(chǎn)業(yè)乃至整體融合。但是，劉易斯理論的側(cè)重點(diǎn)是非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，對(duì)農(nóng)業(yè)部門發(fā)展的忽視也是其理論研究的主要不足，盡管在分析中劉易斯理論多次暗示了勞動(dòng)力流動(dòng)帶來的農(nóng)業(yè)產(chǎn)出增加，但其仍未系統(tǒng)描述轉(zhuǎn)移過程中農(nóng)業(yè)發(fā)展的過程。費(fèi)景漢和拉尼斯的研究對(duì)劉易斯理論進(jìn)行了補(bǔ)充，認(rèn)為在勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移過程中，非農(nóng)業(yè)部門也會(huì)出現(xiàn)勞動(dòng)生產(chǎn)效率上升的情況。費(fèi)景漢和拉尼斯認(rèn)為這種現(xiàn)象的出現(xiàn)是由于勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移過程中，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力對(duì)非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的供給由無限變?yōu)橛邢捱M(jìn)而變得稀缺，此時(shí)農(nóng)業(yè)內(nèi)部也因勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)了要素投入結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，從而使轉(zhuǎn)出勞動(dòng)力的產(chǎn)出水平得到提升，但其側(cè)重于對(duì)這一過程的描述，而沒有從要素投入和生產(chǎn)過程的角度對(duì)這一過程出現(xiàn)的原因進(jìn)行分析。

綜合既有研究，本文的主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)如下：第一，從理論研究的角度，通過建立生產(chǎn)函數(shù)，采用數(shù)理推導(dǎo)的方式刻畫了勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中資本積累的過程的影響，在一定程度上補(bǔ)充完善了劉易斯及費(fèi)景漢和拉尼斯理論中農(nóng)業(yè)發(fā)展過程的相關(guān)論述；第二，從經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)的角度，考慮了以勞動(dòng)力生產(chǎn)效率為標(biāo)準(zhǔn)的第二轉(zhuǎn)折點(diǎn)實(shí)現(xiàn)所需的其他要素投入，彌補(bǔ)了劉易斯理論研究中對(duì)技術(shù)和政府政策因素不夠重視所帶來的與現(xiàn)實(shí)發(fā)展存在一定程度脫節(jié)的問題，總結(jié)得出第二轉(zhuǎn)折點(diǎn)的實(shí)現(xiàn)不但要依靠農(nóng)業(yè)和非農(nóng)產(chǎn)業(yè)自身發(fā)展，更要注重相關(guān)外部要素投入的結(jié)論；第三，從政策研究的角度，分析了建立國(guó)內(nèi)統(tǒng)一大市場(chǎng)中城鄉(xiāng)勞動(dòng)力市場(chǎng)建設(shè)的基礎(chǔ)經(jīng)濟(jì)邏輯，并將其與劉易斯第二轉(zhuǎn)折點(diǎn)的理論研究相結(jié)合，明晰了通過實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)勞動(dòng)生產(chǎn)效率一致以達(dá)到城鄉(xiāng)統(tǒng)一勞動(dòng)力市場(chǎng)建設(shè)下勞動(dòng)力自由流動(dòng)的市場(chǎng)邏輯。

三、劉易斯第二轉(zhuǎn)折點(diǎn)實(shí)現(xiàn)的可行性

在劉易斯二元經(jīng)濟(jì)理論框架中，農(nóng)業(yè)中資本積累和資本深化對(duì)實(shí)現(xiàn)第二轉(zhuǎn)折點(diǎn)有著重要作用。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初始階段，農(nóng)業(yè)部門的困頓是來自于資本的相對(duì)不足，但同時(shí)，剩余勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移提升了農(nóng)業(yè)部門的勞均資本水平，這可以從勞均資本計(jì)算公式，即資本存量除以勞動(dòng)力數(shù)量的角度去進(jìn)行解釋。從分子上看，資本存量的增長(zhǎng)是農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力創(chuàng)造的產(chǎn)出大于其自身消費(fèi)的結(jié)果，在農(nóng)業(yè)的初始階段，農(nóng)業(yè)創(chuàng)造的總產(chǎn)出僅能維持農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的消費(fèi)，這種現(xiàn)象產(chǎn)生的原因來自劉易斯理論中定義的農(nóng)業(yè)內(nèi)部存在大量邊際產(chǎn)出為零甚至為負(fù)的剩余勞動(dòng)力，這些勞動(dòng)力創(chuàng)造的產(chǎn)出不足以彌補(bǔ)其自身消費(fèi)，因而價(jià)值創(chuàng)造能力更高的個(gè)體的產(chǎn)出被迫平均，但當(dāng)這些剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移到非農(nóng)產(chǎn)業(yè)，農(nóng)業(yè)中消費(fèi)水平高于價(jià)值創(chuàng)造的個(gè)體數(shù)量就會(huì)減少，由此出現(xiàn)了農(nóng)業(yè)整體中的資本積累過程；從分母上看，農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)出將使分母減少。綜上，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移對(duì)勞均資本提升及資本深化是一個(gè)正向反饋的循環(huán)過程，為更好地刻畫這一過程，本文分別構(gòu)建了農(nóng)民個(gè)體和農(nóng)業(yè)整體資本積累過程的生產(chǎn)函數(shù)，分析了單個(gè)農(nóng)民和農(nóng)業(yè)總體的收入支配行為，并結(jié)合生產(chǎn)函數(shù)從農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中要素分配的角度解釋劉易斯理論中提及的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移帶來的農(nóng)業(yè)邊際產(chǎn)出提升的現(xiàn)象。

具體地，劉易斯描述了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中勞動(dòng)力流向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)部門工作崗位的現(xiàn)象。伴隨勞動(dòng)力不斷轉(zhuǎn)移，邊際生產(chǎn)率曲線將會(huì)向上移動(dòng)，就業(yè)量也將持續(xù)地增加，但事實(shí)上這一資本積累過程并不能為每個(gè)勞動(dòng)者提供就業(yè)機(jī)會(huì)，這隱含了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中勞動(dòng)力投入的邊際收益遞減規(guī)律。但劉易斯理論并未對(duì)其進(jìn)行系統(tǒng)描述，因此，本文通過引入符合邊際回報(bào)遞減的柯布－道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)來使其表現(xiàn)為現(xiàn)代理論的形式。

(一)農(nóng)民個(gè)體的資本積累過程

農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中資本投入面臨總量和結(jié)構(gòu)兩方面問題，一方面，相較于農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力總量，農(nóng)業(yè)資本總量相對(duì)不足，不能滿足每一個(gè)農(nóng)民在生產(chǎn)中的需求，另一方面，在總量不足的基礎(chǔ)上，資本在農(nóng)民間分配非均衡，即不一定相同，這意味著單個(gè)農(nóng)民分配到的資本數(shù)量可能為0。在堅(jiān)持勞動(dòng)者的勞動(dòng)過程具有同質(zhì)性的前提下，因?yàn)檗r(nóng)業(yè)生產(chǎn)中資本總量不足，故農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力需要轉(zhuǎn)移到非農(nóng)產(chǎn)業(yè)部門，并且因?yàn)檗r(nóng)業(yè)中資本在不同勞動(dòng)者間分配的非均衡，導(dǎo)致勞動(dòng)者的生產(chǎn)效率存在差異，所以具有較少資本即生產(chǎn)效率較低的勞動(dòng)者會(huì)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，這同時(shí)也帶來了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中勞動(dòng)力邊際生產(chǎn)能力的提升。

當(dāng)單個(gè)農(nóng)民的收入不足以掩蓋消費(fèi)，該農(nóng)民不能實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)中的資本積累，甚至需要消耗前期積累的資本。對(duì)勞動(dòng)力的產(chǎn)出按從大到小進(jìn)行排序，定義產(chǎn)出最低的勞動(dòng)力為邊際勞動(dòng)力，則可以發(fā)現(xiàn)，當(dāng)產(chǎn)出最低的勞動(dòng)力的產(chǎn)出不足彌補(bǔ)當(dāng)期消費(fèi)時(shí)，其會(huì)消耗一定的資本積累，進(jìn)而影響下一期的資本生產(chǎn)，即劉易斯理論中定義的，勞動(dòng)力過?？赡軐?dǎo)致勞動(dòng)力對(duì)生產(chǎn)的邊際效益可能為0甚至為負(fù)。

(二)農(nóng)業(yè)整體的資本深化過程

從農(nóng)業(yè)整體角度對(duì)資本積累的過程進(jìn)行分析，當(dāng)勞動(dòng)力創(chuàng)造的產(chǎn)出超過勞動(dòng)力消費(fèi)時(shí)，資本積累就自然而然的發(fā)生了，同時(shí)，邊際收益較低勞動(dòng)力的存在阻礙了農(nóng)業(yè)資本積累的進(jìn)程，而這些勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移到非農(nóng)產(chǎn)業(yè)會(huì)加速農(nóng)業(yè)資本積累的進(jìn)程。

(三)存在農(nóng)民工的情況下農(nóng)業(yè)資本深化過程

劉易斯理論中的隱含條件是勞動(dòng)者產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移和身份的轉(zhuǎn)移是同時(shí)發(fā)生的。在這個(gè)前提假設(shè)下，農(nóng)村作為勞動(dòng)力流出地，其產(chǎn)業(yè)中剩余勞動(dòng)力不斷釋放，這改善了生產(chǎn)中的勞資關(guān)系，進(jìn)而使農(nóng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)入了一個(gè)正向反饋的循環(huán)過程。但該理論在解釋我國(guó)城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的應(yīng)用中存在一個(gè)重要的問題，在制度因素、社會(huì)文化因素、經(jīng)濟(jì)因素等影響下，我國(guó)部分農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移存在“離鄉(xiāng)不離土”，即在這部分勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的過程中，其將土地作為最后保障，由此存在身份和產(chǎn)業(yè)的雙重特征，形成了極具特色的農(nóng)民工群體，在這種雙重特征的影響下，農(nóng)業(yè)的資本積累過程表現(xiàn)出與劉易斯理論不同的特點(diǎn)。這種身份和產(chǎn)業(yè)二元特征的勞動(dòng)者的存在使農(nóng)業(yè)資本積累過程不局限于職業(yè)農(nóng)民的勞動(dòng)報(bào)酬和自身消費(fèi)的比較關(guān)系，由于外出務(wù)工人員的工資成為農(nóng)村資本積累的重要渠道，使農(nóng)業(yè)中資本積累的來源趨于多元化。

四、劉易斯第二轉(zhuǎn)折點(diǎn)實(shí)現(xiàn)的現(xiàn)實(shí)條件分析

(一)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的效果和貢獻(xiàn)

第一，從農(nóng)民個(gè)體數(shù)據(jù)看，改革開放初期，在戶籍制度等各種管制政策的影響下，我國(guó)農(nóng)村存在大量的勞動(dòng)力冗余，1982年農(nóng)村人口達(dá)8億人，同年，農(nóng)村居民人均可支配收入僅270元，人均儲(chǔ)蓄和人均固定資產(chǎn)投資僅分別為49元和25元，并且直到1995年農(nóng)村人均可支配收入、儲(chǔ)蓄和固定資產(chǎn)投資都表現(xiàn)為一個(gè)非常緩慢的波動(dòng)上升趨勢(shì)。在此期間，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中長(zhǎng)期存在的剩余勞動(dòng)力嚴(yán)重阻礙了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率和資本積累進(jìn)程。1996年后，我國(guó)農(nóng)村人口數(shù)量開始減少，同年農(nóng)村人均可支配收入、儲(chǔ)蓄和固定資產(chǎn)投資分別出現(xiàn)了22％、32％和28％的高速增長(zhǎng)。特別是2005年后，農(nóng)村人口數(shù)量進(jìn)入加速下降通道，以人均計(jì)量的農(nóng)村居民收入消費(fèi)和投資都進(jìn)入加速上升周期，這反映了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中勞動(dòng)力投入數(shù)量的優(yōu)化對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率和資本積累進(jìn)程的重要影響。

第二，從農(nóng)業(yè)整體數(shù)據(jù)看，1982—2020年，我國(guó)農(nóng)業(yè)就業(yè)人員數(shù)量從3.09億人減少至1.77億人，下降了44.68％，而農(nóng)村固定資產(chǎn)投資年完成額從198.53億元增加至8365.13億元，提高了47倍。觀察我國(guó)農(nóng)業(yè)從業(yè)人員與資本投入規(guī)模變動(dòng)情況可以看出，2004—2014年是我國(guó)農(nóng)業(yè)從業(yè)人員數(shù)量下降最快的10年，同時(shí)也是農(nóng)業(yè)資本積累增速最快的10年。非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)張將農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力掏干，使農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力變得稀缺，加快了農(nóng)業(yè)發(fā)展中機(jī)械投入的進(jìn)程。

第三，從存在農(nóng)民工情況下的數(shù)據(jù)看，1995—2020年，我國(guó)農(nóng)民工工資與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中勞均投資額表現(xiàn)為一個(gè)近乎完全一致的變動(dòng)關(guān)系。1995—2003年，農(nóng)民工工資和農(nóng)業(yè)年勞均投資額的總量和變動(dòng)幅度都保持在一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定的水平；2004—2014年，農(nóng)民工工資增速超過10％，這使2005年后農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中年勞均資本投入額以20％左右的增速增長(zhǎng)。總體上看，2004—2014年在農(nóng)民工工資快速增長(zhǎng)的影響下，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的勞均資本投入保持著一個(gè)較高的水平；2014—2020年，農(nóng)民工工資增速下降至10％以下，這使2015年以后的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中勞均資本投入增速下降至一個(gè)較低的水平。2020年，我國(guó)農(nóng)民工月平均收入4072元，同比增長(zhǎng)2.78％，勞均固定資產(chǎn)投資完成額為4722.06元，同比下降6.29％。這種農(nóng)業(yè)生產(chǎn)勞均投資額和農(nóng)民工工資變動(dòng)的相關(guān)關(guān)系即在一定程度上說明農(nóng)民工群體對(duì)于加速我國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的資本積累進(jìn)程具有重要影響。

(二)第二轉(zhuǎn)折點(diǎn)尚未實(shí)現(xiàn)的原因

如前所述，長(zhǎng)期的城鄉(xiāng)勞動(dòng)力流動(dòng)加速了我國(guó)的農(nóng)業(yè)資本積累進(jìn)程，但令人遺憾的是，從基于比較勞動(dòng)生產(chǎn)率的計(jì)算結(jié)果看，我國(guó)農(nóng)業(yè)和非農(nóng)產(chǎn)業(yè)卻未能同劉易斯理論所預(yù)期的那樣實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)生產(chǎn)效率上的趨同。1980—2019年，我國(guó)農(nóng)業(yè)部門與非農(nóng)產(chǎn)業(yè)部門間勞動(dòng)生產(chǎn)率相對(duì)比一直保持在5.0左右的水平，這意味單位非農(nóng)產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)力創(chuàng)造的產(chǎn)出是農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的5倍左右，直到2020年我國(guó)農(nóng)業(yè)與非農(nóng)產(chǎn)業(yè)部門勞動(dòng)生產(chǎn)率相對(duì)比才首次下降至3.96?？梢?，經(jīng)歷了40年經(jīng)濟(jì)發(fā)展和體制的結(jié)構(gòu)調(diào)整，我國(guó)三次產(chǎn)業(yè)之間特別是第一產(chǎn)業(yè)與第二三產(chǎn)業(yè)間的比較勞動(dòng)生產(chǎn)率差距仍然十分顯著，這反映了以比較勞動(dòng)生產(chǎn)率為衡量的城鄉(xiāng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)二元化特征日益鞏固的經(jīng)濟(jì)事實(shí)。

這種與劉易斯二元經(jīng)濟(jì)理論相抵牾的農(nóng)業(yè)資本深化下產(chǎn)業(yè)間勞動(dòng)效率不收斂現(xiàn)象出現(xiàn)的主要原因是其理論的基本前提與經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)的差距和現(xiàn)實(shí)中各種非市場(chǎng)因素的存在。值得關(guān)注的是，劉易斯理論的前提和基礎(chǔ)是考慮勞動(dòng)力和資本的情況下，堅(jiān)持技術(shù)的產(chǎn)業(yè)中性并忽視政府的作用，但在經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)中，首先，技術(shù)的發(fā)展往往不是產(chǎn)業(yè)中性的，技術(shù)往往是從非農(nóng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生并在非農(nóng)該產(chǎn)業(yè)部門大規(guī)模應(yīng)用；其次，政府的宏觀調(diào)控對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有重大影響，以政府財(cái)政為支撐的差異化產(chǎn)業(yè)政策是影響技術(shù)創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要因素；最后，戶籍制度、社會(huì)保障制度等行政性的制度安排也會(huì)影響勞動(dòng)力的產(chǎn)業(yè)流動(dòng)活動(dòng)，而這些內(nèi)容在劉易斯理論中均未涉及。

事實(shí)上，世界經(jīng)濟(jì)大危機(jī)特別是二戰(zhàn)后，全球主要經(jīng)濟(jì)體的政府都加強(qiáng)了對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，特別是在財(cái)政資金和行政力量的雙向支持下，政府通過制定有產(chǎn)業(yè)和行業(yè)差異性的政策影響了宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，形成了對(duì)市場(chǎng)機(jī)制的有效補(bǔ)充，同時(shí)對(duì)城鄉(xiāng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生了重要影響。

(三)達(dá)到第二轉(zhuǎn)折點(diǎn)狀態(tài)的國(guó)際比較與經(jīng)驗(yàn)借鑒

從尚未實(shí)現(xiàn)第二轉(zhuǎn)折點(diǎn)的原因分析中也可得出，當(dāng)農(nóng)業(yè)和第二三產(chǎn)業(yè)間不存在明顯的技術(shù)和政府產(chǎn)業(yè)政策差異時(shí)，其單位勞動(dòng)力創(chuàng)造的價(jià)值與第二三產(chǎn)業(yè)應(yīng)該是可以保持一致的水平的，這一結(jié)論可以在美國(guó)、加拿大、俄羅斯等發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)和非農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)間勞動(dòng)生產(chǎn)效率趨同的經(jīng)驗(yàn)中得到驗(yàn)證。1997—2018年，美國(guó)農(nóng)業(yè)與非農(nóng)產(chǎn)業(yè)比較勞動(dòng)生產(chǎn)率相對(duì)比穩(wěn)定在1.29左右、加拿大為1.00、俄羅斯則為1.99。特別是，1990年前后，這些國(guó)家人均國(guó)民收入(GNI)均已達(dá)到中高收入國(guó)家水平，而當(dāng)人均收入在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)維持很高水平時(shí)，其持續(xù)的勞動(dòng)力市場(chǎng)一體化效益便開始發(fā)揮，由此出現(xiàn)了農(nóng)業(yè)與非農(nóng)產(chǎn)業(yè)比較勞動(dòng)生產(chǎn)率的趨同現(xiàn)象。然而，反觀我國(guó)三次產(chǎn)業(yè)比較勞動(dòng)生產(chǎn)率的相對(duì)變化和相對(duì)現(xiàn)狀，由于長(zhǎng)期以來的非農(nóng)產(chǎn)業(yè)政策偏向與技術(shù)發(fā)展及應(yīng)用非產(chǎn)業(yè)中性，1997—2018年，我國(guó)農(nóng)業(yè)與非農(nóng)產(chǎn)業(yè)比較勞動(dòng)生產(chǎn)率相對(duì)比約為5.41，在2001—2007年，其相對(duì)比甚至超過了6.27，與美國(guó)、加拿大、俄羅斯相比差異明顯。

上述國(guó)家的農(nóng)業(yè)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)可以為我國(guó)縮小農(nóng)業(yè)與非農(nóng)產(chǎn)業(yè)差距，破解城鄉(xiāng)二元化格局并實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)統(tǒng)一的勞動(dòng)力大市場(chǎng)建設(shè)提供重要的借鑒。以美國(guó)為例，自1972年后進(jìn)入高收入國(guó)家行列，1997年，伴隨全國(guó)人均GNI上漲至31260美元，其農(nóng)業(yè)行業(yè)實(shí)際增加值增長(zhǎng)至1390億美元，與此同時(shí)，農(nóng)業(yè)部門雇員報(bào)酬已上升至181.38億美元，農(nóng)業(yè)與非農(nóng)產(chǎn)業(yè)比較勞動(dòng)生產(chǎn)率相對(duì)比下降至1.27。更為重要的是，美國(guó)以占全國(guó)不足1％的人口實(shí)現(xiàn)了農(nóng)業(yè)規(guī)?；?jīng)營(yíng)和現(xiàn)代化發(fā)展，在其技術(shù)變革從自動(dòng)化到智能化的過程中，農(nóng)業(yè)部門資本深化不斷推進(jìn)，農(nóng)業(yè)與非農(nóng)產(chǎn)業(yè)比較勞動(dòng)生產(chǎn)率相對(duì)比一直穩(wěn)定在較合理的區(qū)間。具體看，除卻優(yōu)越的自然條件外，現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)技術(shù)的應(yīng)用和創(chuàng)新以及政府產(chǎn)業(yè)政策是美國(guó)農(nóng)業(yè)部門實(shí)現(xiàn)資本深化和高質(zhì)量發(fā)展的重要原因。在現(xiàn)代化技術(shù)應(yīng)用方面，為了能及時(shí)了解不同地區(qū)的農(nóng)業(yè)實(shí)際狀況，美國(guó)農(nóng)業(yè)科技公司廣泛應(yīng)用物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等前沿技術(shù)，基于公開的農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)信息，借助“智慧農(nóng)業(yè)”帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈條實(shí)現(xiàn)了全新變革，目前技術(shù)因素對(duì)美國(guó)農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)率大于75％，農(nóng)業(yè)科技成果推廣率超過80％。在產(chǎn)業(yè)政策扶持方面，美國(guó)政府制定了一系列有利于農(nóng)業(yè)發(fā)展的財(cái)政支農(nóng)惠農(nóng)政策和法律法規(guī)。通過先后出臺(tái)的多部法律和政策文件支持中小農(nóng)場(chǎng)、農(nóng)村小企業(yè)、創(chuàng)業(yè)期農(nóng)場(chǎng)發(fā)展，美國(guó)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力不斷提升，最終實(shí)現(xiàn)了農(nóng)業(yè)與非農(nóng)產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率趨同的劉易斯第二轉(zhuǎn)折點(diǎn)狀態(tài)。

五、結(jié)論和政策建議

經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是以尊重“人”自由選擇和追求幸福的權(quán)利為最終追求的，在這個(gè)過程中，需要保證勞動(dòng)者在不同產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)都能創(chuàng)造相同的價(jià)值并獲得一致的回報(bào)，而這恰恰與劉易斯第二轉(zhuǎn)折點(diǎn)的標(biāo)準(zhǔn)和追求相吻合。當(dāng)前，在市場(chǎng)制度建設(shè)不完善和行政體制改革不完全的影響下，除勞動(dòng)力要素外，我國(guó)資本、土地、技術(shù)等生產(chǎn)要素在城鄉(xiāng)間自由流動(dòng)也面臨著較多的顯性和隱性壁壘，造成城鄉(xiāng)間勞動(dòng)力市場(chǎng)分割的二元格局不斷加劇?；诖?，應(yīng)進(jìn)一步深化行政體制改革并完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度建設(shè)，堅(jiān)持發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用的同時(shí)更好地發(fā)揮政府的作用。一方面，通過加快新技術(shù)在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域應(yīng)用、優(yōu)化農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的勞動(dòng)力規(guī)模和落實(shí)農(nóng)業(yè)發(fā)展扶持政策加速農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中資本深化進(jìn)程，為勞動(dòng)者的勞動(dòng)過程提供生產(chǎn)條件支持。另一方面，通過建立現(xiàn)代化農(nóng)村推動(dòng)城鄉(xiāng)產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展，營(yíng)造有利于要素在城鄉(xiāng)間流動(dòng)的自由環(huán)境，切實(shí)降低生產(chǎn)要素自由流動(dòng)面臨的各種障礙，最終通過滿足勞動(dòng)者“各盡所能，各取所需”、城鄉(xiāng)關(guān)系達(dá)到“個(gè)人全面發(fā)展生產(chǎn)力的增長(zhǎng)、集體財(cái)富源泉充分涌流”并實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)統(tǒng)一的勞動(dòng)力大市場(chǎng)建設(shè)。

(一)加強(qiáng)對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)要素的政策傾斜和財(cái)政補(bǔ)貼，降低農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)者參與生產(chǎn)的交易成本，推動(dòng)農(nóng)業(yè)實(shí)現(xiàn)規(guī)?；?jīng)營(yíng)，提升農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)率水平

推動(dòng)建立農(nóng)業(yè)財(cái)政投入穩(wěn)定增長(zhǎng)機(jī)制，繼續(xù)把農(nóng)業(yè)發(fā)展作為一般公共預(yù)算優(yōu)先保障領(lǐng)域，在充分考慮農(nóng)業(yè)發(fā)展空間特征的前提下，持續(xù)加大政府財(cái)政轉(zhuǎn)移支付支持農(nóng)業(yè)發(fā)展特別是農(nóng)業(yè)技術(shù)要素推廣及應(yīng)用的政策傾斜和財(cái)政補(bǔ)貼力度。

(二)進(jìn)一步深化改革，破除行政體制對(duì)勞動(dòng)力流動(dòng)的限制和阻礙，保障農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口相關(guān)權(quán)益，采取行政激勵(lì)舉措鼓勵(lì)城鄉(xiāng)勞動(dòng)力雙向流動(dòng)

加快完善城鄉(xiāng)統(tǒng)一的勞動(dòng)力市場(chǎng)，以打破勞動(dòng)力流動(dòng)的城鄉(xiāng)壁壘為重點(diǎn)進(jìn)一步深化改革，消除城鄉(xiāng)間勞動(dòng)力要素流動(dòng)的制度性障礙，促使勞動(dòng)力在城鄉(xiāng)間雙向自由流動(dòng)。

(三)在國(guó)內(nèi)統(tǒng)一大市場(chǎng)統(tǒng)籌建設(shè)過程中堅(jiān)持要素優(yōu)化配置的生產(chǎn)率原則，進(jìn)一步提升市場(chǎng)配置資源的效果，以要素配置效率提升推動(dòng)城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)發(fā)展

以勞動(dòng)力要素為主線合理統(tǒng)籌城鄉(xiāng)間的要素配置，在建設(shè)國(guó)內(nèi)統(tǒng)一的資本市場(chǎng)、技術(shù)和數(shù)據(jù)市場(chǎng)、能源市場(chǎng)、生態(tài)環(huán)境市場(chǎng)的過程中對(duì)各要素的城鄉(xiāng)流動(dòng)進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注，采取各種措施促進(jìn)城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)發(fā)展。

（作者馬曉河系國(guó)家發(fā)改委宏觀經(jīng)濟(jì)研究院副院長(zhǎng)、研究員，楊祥雪系中國(guó)社會(huì)科學(xué)院大學(xué)博士研究生；中國(guó)鄉(xiāng)村發(fā)現(xiàn)網(wǎng)轉(zhuǎn)自：《農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問題》2023年第1期，全文有刪減，完整版請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)知網(wǎng)查看）

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