一 、引言

1.1 李約瑟之謎的完整表述

隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速崛起，李約瑟提出的有關(guān)中國(guó)文明的兩大不解之謎近年來(lái)再次引起國(guó)內(nèi)外的廣泛興趣。他在"傳統(tǒng)中國(guó)的科學(xué)"一書(shū)的引言中提出兩個(gè)千古之迷。之一是，"為何現(xiàn)代科學(xué)，即伽利略時(shí)代的'新的，或者說(shuō)實(shí)驗(yàn)性的'哲學(xué)只興起于歐洲文化，卻不見(jiàn)于中國(guó)或印度文化呢？"之二是，"為何在科學(xué)革命前的大約14個(gè)世紀(jì)中，中國(guó)文明在發(fā)現(xiàn)自然，并將自然知識(shí)造福于人類方面比西方有成效得多？"（李約瑟 1981 第3頁(yè)）。李約瑟的千古之問(wèn)其實(shí)還暗含一層往往為中國(guó)人忽略的意思，即在他看來(lái)，由科學(xué)革命（一般以16世紀(jì)的哥白尼革命為其發(fā)端）上朔14世紀(jì)，即公元2世紀(jì)之前，中國(guó)在獲取自然知識(shí)并將其造福人類方面并沒(méi)有領(lǐng)先西方。所以，要回答他提出的有關(guān)中國(guó)之謎，我們不能回避這個(gè)千古之謎天然包含的三個(gè)部分：一，為何在公元2世紀(jì)之前，中國(guó)并未領(lǐng)先西方；二，為何在其后的14世紀(jì)期間中國(guó)走到了西方的前面；三，為何從16世紀(jì)起，中國(guó)又再度落后。在研究李約瑟之謎的眾多文章中，大多忽視了，或者回避了李約瑟之謎的第一部分，因而將李約瑟之謎理解為中國(guó)自古以來(lái)就領(lǐng)先世界，只是近代（1500年）以后才落后了。其實(shí)，忽視了李約瑟之謎的第一部分，也就無(wú)法回答第三部分，甚至連第二部分的答案也有可能誤入歧路。 　　

李約瑟終其一生，未能找出令人滿意的謎底，卻向世人證明了在長(zhǎng)達(dá)1400多年間，中國(guó)的確擁有包括四大發(fā)明在內(nèi)的傲世的科技發(fā)明。鑒于直至19世紀(jì)初中國(guó)的經(jīng)濟(jì)總量仍一直領(lǐng)先世界各國(guó)（Maddison 2001 表B－18），人們自然提出科學(xué)革命和工業(yè)革命為何沒(méi)有發(fā)生在中國(guó)的疑問(wèn)。 　

科學(xué)革命之謎和工業(yè)革命之謎有聯(lián)系，但兩者并不是一回事?？茖W(xué)革命是工業(yè)革命的前提，但產(chǎn)生科學(xué)革命的地方并不一定產(chǎn)生工業(yè)革命。反過(guò)來(lái)，后來(lái)發(fā)生工業(yè)革命的英國(guó)近代以前并非科技發(fā)明的重鎮(zhèn)。例如，科學(xué)革命中作出革命性貢獻(xiàn)的哥白尼，伽利略，開(kāi)普勒，笛卡爾和牛頓等巨星中，只有牛頓是英國(guó)人，并且出現(xiàn)于科學(xué)革命的末期。開(kāi)科學(xué)革命先河的哥白尼，其祖國(guó)波蘭在歐洲一直不算先進(jìn)國(guó)家。文藝復(fù)興時(shí)期意氣風(fēng)發(fā)的意大利，啟蒙運(yùn)動(dòng)時(shí)期人才輩出的法國(guó)，在出了許多令人眩目的科學(xué)，哲學(xué)巨人后，也都長(zhǎng)期沉寂，并未發(fā)生本土性的工業(yè)革命。顯然，工業(yè)革命較之科學(xué)革命需要不同的必要條件。 　

工業(yè)革命的發(fā)生及其帶來(lái)的工業(yè)社會(huì)，并不是人類社會(huì)自覺(jué)選擇和設(shè)計(jì)的結(jié)果，而是由于工業(yè)革命所需的各種必要條件正好匯集于當(dāng)年的英國(guó)而觸發(fā)的結(jié)果。各種文明和各個(gè)民族，包括中國(guó)在內(nèi)，對(duì)這場(chǎng)革命的發(fā)生都作出了或多或少的直接和間接的貢獻(xiàn)。然而, 來(lái)自各個(gè)民族的貢獻(xiàn)并非出自它們的初衷，工業(yè)革命的后果更出乎它們的意料。 　

工業(yè)革命發(fā)生的時(shí)間和地點(diǎn)初看起來(lái)帶有偶然因素。為何到了18世紀(jì)下半葉，地處歐洲邊陲，被乾隆皇帝斥之為蠻夷之國(guó)而不屑與之交往的英國(guó)，正好能提供工業(yè)革命的所有必要條件，而不是擁有燦爛古代文明的希臘，中國(guó)，或印度，也不是首先帶領(lǐng)歐洲走出中世紀(jì)黑暗的意大利，或籍哥倫布發(fā)現(xiàn)美洲而一度稱霸全球的西班牙，或首先將啟蒙運(yùn)動(dòng)的理性之光帶給世界的法國(guó)，是值得我們深思的。

1.2 工業(yè)革命的必要條件

要成為第一次工業(yè)革命的策源地，所需的必要條件自然要比繼起的工業(yè)革命發(fā)生地所需條件強(qiáng)得多，因?yàn)楣I(yè)革命具有全球性影響，迫使各民族結(jié)束自在狀態(tài)，使它們或自愿，或被迫地走上工業(yè)化道路。既然1776年英國(guó)在人類歷史上第一次發(fā)生了工業(yè)革命，這表明，單以當(dāng)時(shí)人類所掌握的技術(shù)和科學(xué)知識(shí)計(jì)，已能支撐工業(yè)革命之發(fā)生。由于本文旨在討論工業(yè)革命，所以本文以科學(xué)革命的成果為給定前提，提出以下五項(xiàng)工業(yè)革命發(fā)源地必須同時(shí)具備的條件：1）良好地理稟賦條件；2) 自由的政治－經(jīng)濟(jì)制度的條件；3）較高的工商型城市化水平的條件；4）與其他文明有民間經(jīng)濟(jì)交流的條件；5）安全保障的條件。

以下簡(jiǎn)單解釋這五個(gè)條件。一，地理稟賦條件指的是適當(dāng)?shù)牡乩砦恢?，地表和地下的自然資源，以及由地理位置而來(lái)的氣候條件。工業(yè)革命的發(fā)源地的地理位置離主要文明的距離必須適中，既能容易地吸收主要文明的已有成果，又能保持相對(duì)獨(dú)立。煤，鐵礦藏存在于交通容易達(dá)到的本土之內(nèi)。耕地和氣候所能支撐的人口能達(dá)到一定規(guī)模，但又存在較強(qiáng)的人口壓力。二，城市化的條件不但指較高的城市化水平，也指城市是開(kāi)放性的，并以工商活動(dòng)，而不是官僚機(jī)構(gòu)為城市生活的中心。三，和其他文明有民間經(jīng)濟(jì)交流的條件指的是民眾有經(jīng)營(yíng)外貿(mào)的自由和航海傳統(tǒng)，因而有內(nèi)在動(dòng)力源源不斷地輸入外界的信息，技術(shù)和知識(shí)。四，經(jīng)濟(jì)制度的條件指的是私有財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)及其自由交易能得到法律的有效保護(hù)，有相應(yīng)的比較自由的政治制度作配合，既能保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)，又能避免專制引起的對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的任意干預(yù)。五，安全保障的條件指的是在和其他民族的交往中具備免于被異族征服的能力，甚至有征服異族的能力，以免文明因蠻族的入侵而大幅倒退或湮滅。 　　

這些條件的出現(xiàn)可以有先后，但是，只有當(dāng)這些條件同時(shí)匯集到某一地點(diǎn)，才有可能在該處發(fā)生工業(yè)革命。地理稟賦的條件之所以放在第一位，因?yàn)檫@是影響古代文明出現(xiàn)的早晚和所取形態(tài)的主要因素。從遺傳基因理論可知，現(xiàn)代人類的祖先均起源于非洲中南部。他們走出非洲叢林和草原時(shí)，尚未形成社會(huì)，也無(wú)后來(lái)才有的語(yǔ)言，膚色，文化，制度，和行為上的差別，平均潛在智力也應(yīng)基本一樣。他們逐漸散往幾乎所有適宜居住的陸地和海島，以追逐生存所必須的土地。顯然，他們其后發(fā)展出不同的文化，制度，和生活方式的主要原因是他們所面對(duì)的不同的地理環(huán)境。

1.3 本文假設(shè)

本文的假設(shè)為，工業(yè)革命之前，各民族處于自在狀態(tài)，影響他們走上不同的社會(huì)－經(jīng)濟(jì)發(fā)展路徑的主要因素為他們各自所處的地理稟賦及其變化的不同。本文用以下兩項(xiàng)似乎矛盾的事實(shí)驗(yàn)證上述假設(shè)。第一，宋朝的疆域劇烈減少，城市化水平卻空前提高，工商活動(dòng)與海外聯(lián)系變得活躍，并以技術(shù)進(jìn)步和制度創(chuàng)新著稱于世。第二，元朝以后中國(guó)疆域相對(duì)人口獲得周期性擴(kuò)大，中國(guó)反向農(nóng)本社會(huì)倒退，創(chuàng)造，發(fā)明日趨沉寂。

1.4 本文結(jié)構(gòu)

本文的結(jié)構(gòu)如下。第二節(jié)對(duì)有關(guān)中國(guó)為何未能自發(fā)走上工業(yè)革命道路的文獻(xiàn)作一簡(jiǎn)單回顧。第三節(jié)以古代中東，古希臘和英國(guó)為重點(diǎn)，介紹地理稟賦對(duì)工業(yè)革命之前的各個(gè)民族的發(fā)展路徑的重大影響。第四節(jié)介紹赫克謝－俄林理論與內(nèi)生型城市化和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的聯(lián)系。第五節(jié)介紹宋朝及繼起各朝的疆域相對(duì)人口的變化。第六節(jié)用上節(jié)列舉的歷史事實(shí)，驗(yàn)證用地理稟賦及其變化的假設(shè)來(lái)解釋中國(guó)。

二、有關(guān)中國(guó)錯(cuò)失工業(yè)革命良機(jī)的文獻(xiàn)回顧

2.1 宋朝之迷

中國(guó)未能自發(fā)走上工業(yè)革命的道路，已是歷史事實(shí)。究竟原因何在？見(jiàn)仁見(jiàn)智。哪個(gè)朝代與工業(yè)革命的諸必要條件最為接近？也是眾說(shuō)紛紜。國(guó)內(nèi)的一些學(xué)者認(rèn)為，中國(guó)最早在明清時(shí)候出現(xiàn)了所謂的'資本主義經(jīng)濟(jì)的萌芽' （許滌新和吳承明1985）或'早期工業(yè)化' （李伯重 2000）。國(guó)際上有些研究中國(guó)社會(huì)變遷和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的專家則認(rèn)為較之明清，宋朝才是中國(guó)歷史上'一個(gè)特殊的朝代'（黃仁宇 1997 第456頁(yè)），甚至是中國(guó)漫長(zhǎng)的歷史上'最偉大的時(shí)代' （費(fèi)正請(qǐng) 1994 第90頁(yè)）。這些問(wèn)題代表了極為有趣的學(xué)術(shù)挑戰(zhàn)。對(duì)此加以研究，一定能提供許多今天值得借鑒的經(jīng)驗(yàn)和值得回味的教訓(xùn)。  

宋朝以活躍的商品經(jīng)濟(jì)和繁華的城市生活，比較自由的市場(chǎng)制度和對(duì)外貿(mào)易政策，影響深遠(yuǎn)的科技發(fā)明而著稱于世界。"火藥、羅盤(pán)、活字印刷術(shù)以及膽銅法、火柴等等，大都是10世紀(jì)末到11世紀(jì)發(fā)明創(chuàng)造的。這些發(fā)明創(chuàng)造是宋手工業(yè)生產(chǎn)發(fā)展極為顯著的標(biāo)志。"（漆俠 1999年第32頁(yè)）。這使人不禁發(fā)問(wèn)，一個(gè)面對(duì)外族的連年入侵而不能自保的朝代，為何在經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、文化和制度創(chuàng)新上卻有如此的成就？是什麼原因?qū)е滤纬谥饾u喪失大片成熟的耕地的不利條件下， 獲得空前的經(jīng)濟(jì)繁榮和技術(shù)突破？宋之后中國(guó)是否僅有經(jīng)濟(jì)總量的增長(zhǎng)，還是有質(zhì)的提高？

2.2 涇渭分明的兩派

對(duì)這一問(wèn)題的不同回答，其實(shí)都是在自覺(jué)或不自覺(jué)地解答李約瑟之迷的一部分。黃宗智在他的"中國(guó)研究的規(guī)范認(rèn)識(shí)危機(jī)" （1994 第2－6頁(yè)）中指出，在中國(guó)國(guó)內(nèi)比較典型的看法有循環(huán)停滯論和資本主義萌芽論，相對(duì)應(yīng)的在西方則有沖擊－反應(yīng)論和近代早期論 。在循環(huán)停滯論者看來(lái)，中國(guó)的傳統(tǒng)社會(huì)是一種超穩(wěn)態(tài)（金觀濤 1984）。原因有種種，限于篇幅，僅列舉幾個(gè)。其一為，單一經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)具有頑強(qiáng)的自給自足性 （陳平 2000）。其二為，自古以來(lái)中國(guó)正常的制度和生產(chǎn)力的演進(jìn)經(jīng)常因北方游牧民族的入侵而中斷，甚至倒退，出現(xiàn)周而復(fù)始的循環(huán)（劉昶1980）。其三為，中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)中農(nóng)業(yè)投資的回報(bào)率高于對(duì)工商業(yè)的回報(bào)率，因而工商業(yè)無(wú)從發(fā)展（姚洋 2003）。其四為，中國(guó)的文字和語(yǔ)法結(jié)構(gòu)束縛了中國(guó)人對(duì)法理社會(huì)的思考和探索，使中國(guó)長(zhǎng)期停滯于禮俗社會(huì)（李韋森 2004）。 　　

與這些觀點(diǎn)對(duì)立的是資本主義萌芽論者。在他們看來(lái)，中國(guó)最早在明朝已出現(xiàn)資本主義萌芽，卻先后受阻于滿族的入侵，以及后來(lái)的殖民主義、帝國(guó)主義的入侵（許滌新 吳承明 1985）。但是如果將滿族入侵和后來(lái)的殖民主義和帝國(guó)主義相提并論，不區(qū)分它們所代表的截然不同的生產(chǎn)力，會(huì)難以說(shuō)明同樣一種生產(chǎn)模式，為何在歐洲大大促進(jìn)了英國(guó)之外的資本主義萌芽的成長(zhǎng)，在當(dāng)年的中國(guó)卻對(duì)資本主義萌芽產(chǎn)生窒息性的阻礙，這與后來(lái)上海等中國(guó)近代城市的快速崛起的經(jīng)驗(yàn)也是不相吻合的。

沖擊－反應(yīng)論是海外的主流看法。持這種論點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為，中國(guó)本身并不能進(jìn)步到工業(yè)社會(huì)，但能對(duì)外界的刺激作出反應(yīng) （費(fèi)正請(qǐng) 1994第8－9章）。中國(guó)不能自發(fā)進(jìn)展到工業(yè)革命的原因，在明清兩朝人口急劇繁殖，使社會(huì)剩余幾乎喪失殆盡，處于一種高水平的馬爾薩斯人口陷井之中，因而無(wú)法提供工業(yè)革命所需的資本來(lái)源 （Perkins 1968；Elvin即伊懋可1973）。沒(méi)有來(lái)自西方的刺激，中國(guó)會(huì)繼續(xù)自鎖于馬爾薩斯的人口陷井而不能自拔。艾德榮（Edwards 2005）的最近研究則認(rèn)為，明以后的政治制度的變遷使中國(guó)的產(chǎn)權(quán)體系退化，創(chuàng)造、發(fā)明動(dòng)力消退，使中國(guó)無(wú)法發(fā)生本土性的工業(yè)革命。 　

近代早期論者從國(guó)外呼應(yīng)中國(guó)國(guó)內(nèi)的資本主義萌芽論，認(rèn)為中國(guó)在明清兩代并未自鎖于馬爾薩斯所說(shuō)的人口陷阱之中 (Lavely and Wong 1998；Lee and Wang 1999) ，或認(rèn)為至少長(zhǎng)江三角洲一帶的人均收入和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)水平和西歐發(fā)達(dá)地區(qū)如倫敦一帶旗鼓相當(dāng)（Pomeranz 2000）。這種觀點(diǎn)認(rèn)為，若無(wú)后來(lái)的西方的沖擊，中國(guó)有自發(fā)走上工業(yè)革命的可能。 　

當(dāng)然，也有介于兩者之間的觀點(diǎn)。例如，李伯重既支持中國(guó)在明清兩朝的江南地區(qū)出現(xiàn)早期工業(yè)化的觀點(diǎn)，又認(rèn)為江南的早期工業(yè)化屬于勞動(dòng)密集型，演變?yōu)橛?guó)式重型結(jié)構(gòu)的工業(yè)化的可能性不高 （2000， 第11章）。

2.3 內(nèi)卷化論和發(fā)明模式論

黃宗智（1994 第16－18頁(yè)）則認(rèn)為以往以亞當(dāng).斯密為代表的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和以馬克思為代表的理論都不能圓滿解釋中國(guó)的特殊國(guó)情。他一方面認(rèn)為明清時(shí)代中國(guó)的確存在商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，因而否認(rèn)循環(huán)停滯論；另一方面他又認(rèn)為當(dāng)時(shí)已經(jīng)出現(xiàn)人口過(guò)剩，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)的每日邊際產(chǎn)品遞減與城市中工商業(yè)的繁榮同時(shí)存在。他甚至認(rèn)為后者的存在進(jìn)一步加劇了所謂的'內(nèi)卷化' 或'過(guò)密化'。

由于明清商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展動(dòng)力不是來(lái)自廠家的唯利是圖，而是來(lái)自農(nóng)村剩余人口在土地之外尋找出路的企圖，因而中國(guó)的早期工業(yè)化并不一定會(huì)在中國(guó)出現(xiàn)西歐意義上的以追求利潤(rùn)為目的的資本主義。在觀察了1980年代到1990年代早期鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)之后他又得出結(jié)論，工業(yè)化并不一定非在城市中進(jìn)行，因而提出要尋找第三種理論和第三種發(fā)展道路 （黃宗智 第36頁(yè)）。 　

林毅夫（1995）則探討了人口與實(shí)用技術(shù)的關(guān)系。據(jù)他研究，在基于經(jīng)驗(yàn)的發(fā)明模式盛行的年代里，中國(guó)自古以來(lái)便擁有的龐大人口使中國(guó)在創(chuàng)造、發(fā)明上有人口優(yōu)勢(shì)。但是，15世紀(jì)之后，歐洲采用重復(fù)試驗(yàn)的模式從事創(chuàng)造、發(fā)明，使發(fā)明、創(chuàng)造取決于試驗(yàn)的頻率，與人口規(guī)模無(wú)關(guān)。中國(guó)龐大人口不再有發(fā)明的優(yōu)勢(shì)，因而逐漸落后。不過(guò)，林的理論不能解釋以下事實(shí)。根據(jù)Maddison (2001 表B－10)，公元元年至16世紀(jì)的長(zhǎng)時(shí)期中，印度的人口規(guī)模大于中國(guó)，因而難以解釋為何正是這段時(shí)期中國(guó)在實(shí)用技術(shù)上領(lǐng)先世界。其次，林的理論雖能解釋為什麼中國(guó)在15世紀(jì)時(shí)開(kāi)始落后于歐洲，但沒(méi)有解釋為什麼歐洲忽然于15世紀(jì)后找到了新的發(fā)明模式。最后，林的理論無(wú)法回答為何在明、清兩朝，特別是清朝中期之后，在人口幾倍于宋朝的情況下，科技進(jìn)步和制度創(chuàng)新即使不和歐洲相比， 僅和宋朝之前的年代相比， 也顯得十分蕭條。 　　

綜上所述，各種理論、觀點(diǎn)或者認(rèn)為直到西方打開(kāi)中國(guó)大門(mén)為止，中國(guó)并沒(méi)有出現(xiàn)自發(fā)的現(xiàn)代化跡象；或者認(rèn)為中國(guó)最早在明清兩朝的中晚期才開(kāi)始出現(xiàn)商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)育和早期工業(yè)化的痕跡，但為外來(lái)勢(shì)力所中斷；或者將中國(guó)近代落后歸因于中國(guó)發(fā)明模式的落伍，特殊國(guó)情引起的內(nèi)卷化，語(yǔ)言結(jié)構(gòu)的缺陷，或不利于產(chǎn)權(quán)保護(hù)的政治制度等。這些假設(shè)無(wú)疑都有一定的解釋力量，但是它們需要回答以下問(wèn)題。原始人類走出非洲叢林時(shí)，并無(wú)發(fā)明模式，國(guó)情，語(yǔ)言結(jié)構(gòu)，文化，或政治制度等的不同，為何他們會(huì)分化出不同的文明形態(tài)，取得不同的進(jìn)步速度呢？顯然，造成他們后來(lái)在種種差距和不同，最主要在于他們所處的地理環(huán)境的不同。

三、近代以前地理秉賦對(duì)文明演變的影響

3.1 地理稟賦和最早崛起的農(nóng)業(yè)文明之間的關(guān)系

上文指出，李約瑟之謎暗含為何公元2世紀(jì)之前中國(guó)并未領(lǐng)先西方的問(wèn)題。五大洲中，農(nóng)業(yè)文明最早崛起于今天的中東一帶，是和當(dāng)?shù)氐奶貏e的地理位置有關(guān)的。這一地區(qū)正位于人類祖先走出非洲的第一站，又正好有尼羅河，幼發(fā)拉第河和底格里斯河等大河所形成的大片平原。因臨近地中海，該地夏季干旱，冬季濕潤(rùn)，容易繁殖籽多而大的一年生草本植物，并支撐較易馴養(yǎng)的大型食草類動(dòng)物，卻使森林難以蔓延（Diamond 1997）。 　

這種生態(tài)環(huán)境使在此生存的人類較他處更快地馴服象馬、羊這樣的大型食草動(dòng)物以作挽重或肉食之用，由多籽的草本植物培育出今日所知的大麥，小麥等重要農(nóng)作物, 又因無(wú)需砍伐森林，在沒(méi)有金屬利器的條件下便能開(kāi)墾出大片耕地。定居的農(nóng)耕生活必定導(dǎo)致人口的繁衍。較大的人口必定產(chǎn)生溝通的內(nèi)在要求，于是較精密的語(yǔ)言和文字應(yīng)運(yùn)而生。人口壓力也導(dǎo)致政治組織的產(chǎn)生以協(xié)調(diào)人群關(guān)系和防御邊敵。人口規(guī)模并導(dǎo)致有關(guān)農(nóng)牧業(yè)，灌溉工程，天文星象等知識(shí)和技術(shù)的較快積累和改進(jìn)（林毅夫 1995）。隨著農(nóng)業(yè)剩余的增多，居民中得以游離出脫離農(nóng)牧業(yè)的階層，分工負(fù)責(zé)社會(huì)管理，知識(shí)整理，手工業(yè)生產(chǎn)，和貿(mào)易。由于集聚效應(yīng)，他們必定形成城市。這樣，最早的以城市為核心，擁有文字和社會(huì)組織的蘇美爾（Sumer）文明便在7千年前的兩河流域產(chǎn)生，比其他文明早了起碼幾百年，甚至幾千年(Grove 28－31頁(yè) 1997)。 　

地理位置在文明的傳遞上也起了決定性作用。蘇美爾文明的成果不但為繼起的巴比倫文明所吸收，而且對(duì)臨近的埃及文明，腓尼基文明和波斯文明等也曾有滲透。埃及文明對(duì)離它不遠(yuǎn)，位于東地中海的克里特島上的米諾斯文明發(fā)生影響，后者的精華又被鄰近的希臘本土文明吸收和發(fā)揚(yáng)光大。這是文明由南向北的傳遞路線。古希臘還從由東往西的文明傳遞中獲益。位于地中海東岸的腓尼基文明對(duì)地中海的貿(mào)易，航海和殖民作出杰出貢獻(xiàn)。波斯文明則對(duì)小亞細(xì)亞半島，包括愛(ài)琴海東岸發(fā)生深刻影響。腓尼基和波斯后來(lái)均與古希臘有許多互動(dòng)。這些來(lái)自南邊和東邊的一系列豐富多彩的早期文明在歷法，天文，數(shù)學(xué)，建筑，公共工程，社會(huì)制度等方面已經(jīng)取得輝煌的成就，為古希臘的迅速發(fā)育提供及時(shí)的營(yíng)養(yǎng)。難怪希臘本土在天文，數(shù)學(xué)，航海，貿(mào)易，殖民，哲學(xué)，藝術(shù)和社會(huì)組織方面的進(jìn)步特別神速。由此看，正是中東和地中海的地理位置，孵育出一系列的燦爛而異質(zhì)的文明。古希臘的獨(dú)特地理位置使其得以站在這些鄰近的早期文明巨人的肩上創(chuàng)造出更為輝煌的文明 （參見(jiàn)孫道天 2004第一章）。古希臘的文明成果又為羅馬文明所吸收，使之最后得以建立一個(gè)橫跨歐，亞，非三洲，延續(xù)上千年的空前帝國(guó)。相比之下，中國(guó)位于資源優(yōu)裕，卻與世隔絕的東亞地理環(huán)境中，遠(yuǎn)離其他古文明中心，自然很難借鑒這些優(yōu)秀文明的成果。這部分解釋了為何李約瑟認(rèn)為公元2世紀(jì)之前中國(guó)在科技發(fā)明上并沒(méi)有領(lǐng)先西方。

3.2 地理秉賦和社會(huì)－經(jīng)濟(jì)形態(tài)

地理位置對(duì)古文明所取的社會(huì)－經(jīng)濟(jì)形態(tài)也起了主要作用。例如，兩河流域，尼羅河流域，中國(guó)的華北平原，和印度恒河流域必然孕育出龐大的農(nóng)業(yè)人口。由于缺乏天然屏障，這些古文明必然以大一統(tǒng)的專制王朝為長(zhǎng)期均衡的社會(huì)形態(tài)。例如，最早出現(xiàn)的蘇美爾文明同樣具有原始軍事民主制的特征，但在兩河流域的一馬平川的地理形勢(shì)下無(wú)法長(zhǎng)期維持小而自由的城邦形態(tài)，最后難逃為巴比倫王國(guó)取代的命運(yùn)（崔連仲 古代卷89頁(yè)）。 　

古希臘所在的巴爾干半島多山的地形加小而靠海的沖擊平原，以及雖然靠近中東古文明，卻又有愛(ài)琴海和地中海與之相隔的地理位置，使它獲得不受專制王國(guó)的干預(yù)，自由地走上由雅利安人的部落軍事民主制飛躍進(jìn)入城邦文明的獨(dú)特道路?？墒?，由于印度的廣大平原能夠支撐龐大的君主國(guó)，同樣由雅利安人入侵印度后建立的自由城邦，無(wú)法長(zhǎng)期存在，不久都遭并吞（斯塔夫里阿諾斯 1999年中譯本第211頁(yè)）。 　

春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期是中國(guó)歷史上的異數(shù)。當(dāng)時(shí)中原諸國(guó)都以各自的都城為中心，互相競(jìng)爭(zhēng)。這種局面在某種程度上類似于古典希臘的城邦國(guó)家間的競(jìng)爭(zhēng)。諸子百家可以林立的都城中自由選擇一處作為著書(shū)立說(shuō)，招納弟子的立足之地，因而出現(xiàn)了百家爭(zhēng)鳴的盛況。然而，除秦國(guó)之外，這些國(guó)家之間并無(wú)天然屏障。這說(shuō)明華北平原的地理環(huán)境能夠支撐一個(gè)龐大的統(tǒng)一帝國(guó)。群雄并立的局面是無(wú)法長(zhǎng)期維持穩(wěn)態(tài)的。果然，秦以其進(jìn)可攻，退可守的地理優(yōu)勢(shì)，各個(gè)擊破，滅掉六國(guó)，又采取焚書(shū)坑儒的極端措施統(tǒng)一民眾的思想。百家爭(zhēng)鳴的局面嘎然而止。

3.3 超前的古希臘城邦

盡管每個(gè)古代文明都擁有自己的城市，但不同類型的古文明中城市的功能和人際關(guān)系可以十分不同，因而對(duì)技術(shù)進(jìn)步和制度創(chuàng)新有非常不同的影響。以雅典為代表的古希臘城邦國(guó)家，在公元前的短短幾百年間的所謂古典時(shí)期，在人類活動(dòng)的幾乎每一領(lǐng)域都處于領(lǐng)先水平，留下令現(xiàn)代人也嘆為觀止的燦爛遺產(chǎn)。 　　

古典時(shí)期的希臘文明的主要特征便是其市民所享受的自由、民主和世俗型的城市生活，以及與外部世界高度互動(dòng)的經(jīng)貿(mào)關(guān)系。每個(gè)城邦的幅員其實(shí)不大，一般建于沿海的小塊沖積平原上。城邦間為巴爾干半島的崇山峻嶺所阻隔。古希臘的城邦不但生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品，更生產(chǎn)各種手工產(chǎn)品，用于交換。由于城邦大多無(wú)法實(shí)現(xiàn)糧食的自給，它們必須輸出手工產(chǎn)品或文化產(chǎn)品，從海外，特別是黑海沿岸輸入糧食。 　

這種地形對(duì)希臘城邦的發(fā)展影響深遠(yuǎn)。各城邦能借助周邊的高山自衛(wèi)，由于腹地有限，沒(méi)有一個(gè)城邦可籍以崛起而抑制其他城市的自由發(fā)展，并必須和外界發(fā)展貿(mào)易聯(lián)系 （斯塔夫里阿諾斯 1999年中譯本第202頁(yè)）。大部分居民住在四周的城郊從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)，但居于城中從事工商活動(dòng)的居民的比例即使以今天的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)看也很高。例如伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)前的雅典總?cè)丝?0萬(wàn)，至少有三分之一的人口居于城中 （崔連仲 1997 古代卷第214頁(yè)）。另?yè)?jù)Bairoch( 1988 第6頁(yè))估計(jì)，希臘全境的城市化水平在古典時(shí)期高達(dá)20－30％之間。這意味希臘的城市化水平在兩千多年的古代，便達(dá)到了中國(guó)在1980年代和1990年代才分別達(dá)到的水平?！　?

希臘城邦國(guó)家所提供的都市環(huán)境和海外聯(lián)系，使居民變得見(jiàn)多識(shí)廣，目光犀利。希臘城邦的民主制度，又使他們?cè)谧非笳妗⑸?、美的過(guò)程中，很少束縛和禁區(qū)。古希臘哲人養(yǎng)成對(duì)自然，對(duì)人生，對(duì)社會(huì)的各類問(wèn)題追根刨底。可貴的是，他們并非胡思亂想，而是遵循已經(jīng)發(fā)展得十分完善的形式邏輯作嚴(yán)格的推理和歸納。古希臘的民主體制下，公民崇尚的是以理服人，不接受絕對(duì)的權(quán)威。提出理論的人要經(jīng)得起別人的反復(fù)詰難，甚至否定。這種爭(zhēng)辯會(huì)迅速暴露謬誤，較快接近真理，使古希臘的科學(xué)思想進(jìn)步特別快。

例如，生活于公元6世紀(jì)的畢達(dá)哥拉斯提出球形大地說(shuō)，并非憑空猜想，而是基于對(duì)幾何現(xiàn)象，力學(xué)現(xiàn)象和熱力現(xiàn)象的反復(fù)觀察和論證。據(jù)此，公元前3世紀(jì)的埃拉托色尼用幾何的方法巧妙地算出地球的周長(zhǎng)，并提出地球表面充滿大部分是水面，創(chuàng)立經(jīng)緯網(wǎng)，繪制出基于大地球形說(shuō)和經(jīng)緯網(wǎng)原理的世界地圖（張箭 2002第一章）。又如，科學(xué)家和發(fā)明家阿基米德發(fā)現(xiàn)了浮力定理，計(jì)算球體，園錐體和其他立體的計(jì)算公式，并在深刻理解杠桿原理的基礎(chǔ)上，發(fā)明螺旋提水機(jī)械和使羅馬海軍潰不成軍的撼船機(jī)械 （詹姆斯和索 1999第頁(yè)）。古希臘的哲人們?cè)谌祟悮v史上第一次系統(tǒng)地涉及了物理，數(shù)學(xué)，天文，幾何，邏輯和政治學(xué)等基本概念和方法論，形成一個(gè)科學(xué)思維的傳統(tǒng)。他們實(shí)際上已經(jīng)初步懂得用試驗(yàn)的辦法從事發(fā)明創(chuàng)造。"這樣，希臘人就創(chuàng)造了一整套銳利無(wú)比和確切嚴(yán)密的批判方法?！F(xiàn)代西方科學(xué)的思維創(chuàng)造力，始終同他們的哲學(xué)發(fā)展緊密相關(guān)，而它們的原創(chuàng)基因不在別處，就在希臘哲學(xué)。" （楊適 2003前言第3頁(yè)）顯然，古希臘文明所取的社會(huì)形態(tài)會(huì)促使公民之間發(fā)生平等而密切的人際互動(dòng)，對(duì)周邊國(guó)家的經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)和政治動(dòng)態(tài)出于商貿(mào)利益有密切注視的動(dòng)力，并使他們富于進(jìn)取心，不懈地追求事物的本原。建立于這種工商、海外貿(mào)易和科學(xué)思辨之上的古希臘文明，在短短幾百年間便較同期其他文明更快地建立一個(gè)科學(xué)傳統(tǒng)，并首次接近一些重要的科學(xué)真理。 　

所以，古希臘文明和被動(dòng)、孤立，靜止，人口高度分散而缺乏互動(dòng)的農(nóng)業(yè)文明有天壤之別。在農(nóng)業(yè)文明中，城市往往只是政治控制和傳播官方欽定的意識(shí)形態(tài)的中心。這些中心追求的是大一統(tǒng)，秩序，穩(wěn)定，服從和思想的同質(zhì)化。因而農(nóng)業(yè)文明所孵育的城市很難成為思想活躍，標(biāo)新立異，努力探索未知世界的中心。 　　

生氣勃勃的希臘城邦制度在文化、科學(xué)上的進(jìn)步后來(lái)為羅馬文明所繼承。西羅馬帝國(guó)遭蠻族入侵滅亡后，古希臘的文明成果為東羅馬帝國(guó)的拜占庭所保存。奧斯曼帝國(guó)攻克拜占庭前夕，大批難民攜帶古希臘的抄本和知識(shí)逃往意大利城市 （詹姆斯和索 1999前言第10頁(yè)）。后來(lái)以威尼斯為代表的一些自由工商貿(mào)易城市在15世紀(jì)末以重新發(fā)現(xiàn)古典希臘、羅馬為號(hào)召的文藝復(fù)興運(yùn)動(dòng)中扮演了極為重要的作用，創(chuàng)造了工業(yè)革命最后得以在英國(guó)出現(xiàn)的包括科學(xué)革命在內(nèi)的許多早期條件。究其原因，威尼斯等城市在制度和功能方面和古希臘的城邦十分相象，并得益于古希臘的哲人智慧和科學(xué)傳統(tǒng)。它們多是高度自治，工商發(fā)達(dá)，外貿(mào)興旺，市民和外界的聯(lián)系頻繁的港口城市 （黃仁宇 1997 第2章）。 　

古希臘城邦國(guó)家的例子說(shuō)明用人口和疆域的大小抽象解釋技術(shù)進(jìn)步和制度創(chuàng)新的原因有其局限性。人口的空間分布形式（即取農(nóng)村形式還是城市形式）以及人際互動(dòng)的制度形式（專制還是民主體制），也許更能說(shuō)明技術(shù)進(jìn)步的速度。城市的積聚效應(yīng)，民主制度下公民享受的廣泛自由，使希臘的科學(xué)技術(shù)突飛猛進(jìn)，使它得以通過(guò)參加地中海沿岸國(guó)家的分工和貿(mào)易，迅速占據(jù)分工鏈的上端。難怪以雅典為代表的希臘城邦國(guó)家以不大的人口規(guī)模，在知識(shí)，科學(xué)，技術(shù)，和文化的許多領(lǐng)域取得和同期擁有上千萬(wàn)人口的文明相比毫不遜色的成就。這是一種超前的文明，其內(nèi)核之合理，優(yōu)美和高尚，令人折服。

3.4 英國(guó)的地理秉賦與工業(yè)革命的發(fā)端

工業(yè)革命既然首先發(fā)生在英國(guó)，表明當(dāng)時(shí)的英國(guó)同時(shí)具備了工業(yè)革命所需的所有必要條件。英國(guó)雖長(zhǎng)期處于歐洲邊陲，其實(shí)和歐洲僅隔一條狹窄的海峽，并是古羅馬帝國(guó)的一部分，自古以來(lái)便和歐亞大陸有交往。英國(guó)后來(lái)通過(guò)文藝復(fù)興和啟蒙運(yùn)動(dòng)全面吸收了希臘城邦文明及其派生的羅馬文明的精華，而且發(fā)揚(yáng)島國(guó)航海的悠久傳統(tǒng)，通過(guò)全球性的直接貿(mào)易有機(jī)會(huì)接觸世界各個(gè)民族，吸收其他文明的精華，成為一個(gè)領(lǐng)先同時(shí)代其他國(guó)家的民族。英國(guó)具有的比較自由的經(jīng)濟(jì)制度和比較開(kāi)放的社會(huì)體系，加上地理大發(fā)現(xiàn)后方興未艾的大西洋貿(mào)易和海外殖民帶來(lái)的黃金機(jī)會(huì)，終于造就了工業(yè)革命的偉業(yè)。 　　

這里，英國(guó)的地理位置和要素稟賦對(duì)英國(guó)后來(lái)走上工業(yè)革命的道路起了決定性的作用。工業(yè)革命的其他四個(gè)條件都可從英國(guó)優(yōu)越的地理位置和要素稟賦派生而來(lái)。如果英國(guó)位于非洲，亞洲或美洲的邊陲，就難以自古代起便受到古希臘文明及其派生的羅馬文明的熏陶，難以迅速分享文藝復(fù)興之后歐洲大陸的近代科學(xué)和文化成果。古希臘文明采取城邦形式，并在殖民，航海，貿(mào)易，科學(xué)思辨等領(lǐng)域卓有成效，積累豐富的知識(shí)，這對(duì)英國(guó)從事工商，航海，殖民，科學(xué)研究，技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展城市化是很大的啟發(fā)和引導(dǎo)。英國(guó)作為島國(guó)，不能象傳統(tǒng)的大陸型強(qiáng)國(guó)借助蠶食鄰國(guó)領(lǐng)土擴(kuò)大疆域，只能鼓勵(lì)民間自由經(jīng)營(yíng)海外貿(mào)易和殖民開(kāi)拓，才能減輕傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)的人口壓力。民間自發(fā)的航海貿(mào)易和殖民活動(dòng)，使英國(guó)社會(huì)能源源不斷吸收外來(lái)的信息，知識(shí)，技術(shù)，使社會(huì)日益開(kāi)放。也正因?yàn)橛?guó)是一個(gè)島國(guó)，在一般情況下，有天然的安全保障，社會(huì)形態(tài)比較自由、寬松。如果其領(lǐng)土和歐洲直接相連，為了鞏固邊防，就必須發(fā)展強(qiáng)大的陸軍，對(duì)社會(huì)也有嚴(yán)密控制的必要。如此，便容易產(chǎn)生軍事寡頭，或?qū)Ｖ普?quán)，使經(jīng)濟(jì)自由受阻，市場(chǎng)機(jī)制難于發(fā)育。如果英國(guó)本土沒(méi)有容易采掘和運(yùn)輸?shù)拿?，鐵礦藏等工業(yè)革命的重要原料，工業(yè)革命會(huì)無(wú)從發(fā)動(dòng)。最后，英國(guó)的地理位置正好位于當(dāng)時(shí)方興未艾的大西洋貿(mào)易的航線上，使有悠久的民間航海貿(mào)易傳統(tǒng)的英國(guó)獲得經(jīng)濟(jì)發(fā)展的黃金機(jī)會(huì)和強(qiáng)勁動(dòng)力。因此，英國(guó)成為工業(yè)革命的策源地決非偶然。 　　

無(wú)論是古希臘城邦文明的崛起，其文化、藝術(shù)、科學(xué)、政治、哲學(xué)等短期內(nèi)即飛升到人類前所未有的高度，還是英國(guó)自發(fā)踏上工業(yè)革命的不歸路，地理稟賦都起了主要作用。由此可見(jiàn)，當(dāng)各個(gè)民族還處于自在狀態(tài)時(shí)，地理稟賦對(duì)每個(gè)民族的局限也好，恩寵也好，是極為深刻的。對(duì)中國(guó)為何陷于農(nóng)本社會(huì)，沒(méi)有自發(fā)走上工業(yè)化道路的問(wèn)題，顯然不能離開(kāi)對(duì)中國(guó)的地理稟賦及其變化的分析。

四、要素稟賦理論和內(nèi)生型城市化

4.1 赫克謝－俄林理論的啟示

經(jīng)濟(jì)學(xué)中，對(duì)地理秉賦的影響十分重視。例如，赫克謝和俄林用兩種要素，兩種產(chǎn)品，和兩個(gè)部門(mén)的模型，在自由貿(mào)易的前提下，推出以下結(jié)論：各國(guó)的產(chǎn)品構(gòu)成，分工和貿(mào)易格局主要由本國(guó)的要素稟賦的比例所決定 （Krugman 和Obstfeld 2000第4章）。例如，在只有土地和勞動(dòng)兩大要素，兩個(gè)生產(chǎn)部門(mén)，兩種產(chǎn)品的條件下，為了追求本民族福利的極大化，相對(duì)勞動(dòng)來(lái)說(shuō)土地更為豐富的民族會(huì)生產(chǎn)和輸出更多的土地密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品；相對(duì)土地來(lái)說(shuō)勞動(dòng)比較豐富的民族，則會(huì)生產(chǎn)和輸出更多的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口土地密集型產(chǎn)品。判斷某一產(chǎn)品是勞動(dòng)密集型還是土地密集型的標(biāo)準(zhǔn)，主要看每單位產(chǎn)品所包含的土地要素的量相對(duì)勞動(dòng)要素的量何者更為密集。 　　

根據(jù)赫克謝－俄林理論，如果一個(gè)民族的要素稟賦發(fā)生變化，例如土地這種要素突然變多，假定產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格 和由技術(shù)水平?jīng)Q定的各部門(mén)要素比例不變， 不但新增土地的全部會(huì)進(jìn)入土地密集型生產(chǎn)，而且本來(lái)用于勞動(dòng)密集型生產(chǎn)的一部分土地和勞動(dòng)此時(shí)也會(huì)流向土地密集型生產(chǎn)。所以按照這個(gè)理論，一個(gè)本來(lái)在勞動(dòng)密集型生產(chǎn)上擁有比較優(yōu)勢(shì)的民族，在獲得新的土地之后，不但會(huì)將所獲得的土地全部投入到土地密集型的生產(chǎn)部門(mén)，而且會(huì)將原來(lái)用于勞動(dòng)密集型部門(mén)的一部分勞動(dòng)和土地轉(zhuǎn)而投入到土地密集型的生產(chǎn)部門(mén)中去。  

赫克謝－俄林理論對(duì)內(nèi)生型城市化這一工業(yè)革命的必要條件的形成具有深遠(yuǎn)的意義。根據(jù)他們的理論，一國(guó)疆域的擴(kuò)大，會(huì)造成農(nóng)業(yè)這一典型的土地密集型部門(mén)的擴(kuò)張，使人口分布變得分散，使城市化水平停滯甚至下降。恰成對(duì)比的是，由于勞動(dòng)密集型部門(mén)所需土地很少，在相對(duì)較小的空間內(nèi)便可容納較多的勞動(dòng)。所以，如果一國(guó)疆域縮小，勞動(dòng)密集型部門(mén)相對(duì)農(nóng)業(yè)部門(mén)會(huì)獲得擴(kuò)張，造成人口的聚集和城市的出現(xiàn)。手工業(yè)和商業(yè)在近代以前的社會(huì)里，便是勞動(dòng)密集型部門(mén)，因而集中于城市。由于這類城市的人口來(lái)源于勞動(dòng)密集型部門(mén)的集中和擴(kuò)大，所以，是分工和經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng)的產(chǎn)物，必然是面向貿(mào)易的工商型城市。

4.2 制度創(chuàng)新，內(nèi)生型城市化和增長(zhǎng)

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的終極源泉只有三個(gè)。它們分別為投入的簡(jiǎn)單增長(zhǎng)，技術(shù)進(jìn)步，和制度創(chuàng)新。第一種增長(zhǎng)源泉有其局限性。地球上任何民族都沒(méi)有無(wú)窮無(wú)盡而種類齊全的資源。因此，單靠投入的簡(jiǎn)單增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)是無(wú)法持續(xù)的。  

正是從這個(gè)意義上說(shuō)，技術(shù)進(jìn)步和制度創(chuàng)新是更有效的兩種增長(zhǎng)途徑。技術(shù)進(jìn)步表現(xiàn)為生產(chǎn)力邊界的向上外移，因而用同量的投入可得到更多的產(chǎn)出。制度創(chuàng)新表現(xiàn)為產(chǎn)出由生產(chǎn)力邊界之內(nèi)移向邊界。因而用同量的投入也可獲得更多的產(chǎn)出。其中制度創(chuàng)新的意義更為深遠(yuǎn)，因?yàn)榱己玫闹贫拳h(huán)境不但能提高經(jīng)營(yíng)、管理的效率，而且會(huì)提供技術(shù)進(jìn)步的強(qiáng)大誘因，間接地將邊界外推。所以，制度創(chuàng)新是使技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化的主要途徑。 　　

在人類的制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新方面，城市化是一個(gè)特別值得研究的題目。一個(gè)外向型的，由市場(chǎng)機(jī)制引導(dǎo)的，以工商業(yè)為基礎(chǔ)的城市化過(guò)程是使希臘迅速取得技術(shù)進(jìn)步和制度創(chuàng)新的基本原因。這是一種內(nèi)生型的增長(zhǎng)過(guò)程。所謂內(nèi)生型增長(zhǎng)指的是通過(guò)不斷促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和制度創(chuàng)新達(dá)到經(jīng)濟(jì)總量的增長(zhǎng)，而不是簡(jiǎn)單地通過(guò)依靠已有的技術(shù)，制度和單純?cè)黾痈鞣N投入，或通過(guò)外來(lái)財(cái)政的轉(zhuǎn)移達(dá)到本地經(jīng)濟(jì)總量的增長(zhǎng)。這種增長(zhǎng)是可持續(xù)的，因?yàn)樗灰蕾囉诮虻拇笮?，自然資源的豐饒，而是通過(guò)自愿互利的交換獲得自身增長(zhǎng)所要的投入。內(nèi)生型的城市必定是工商型城市。外生型的城市化主要通過(guò)政治或軍事渠道由他處獲得財(cái)政轉(zhuǎn)移，因而其主要功能不是政治控制便是軍事防御。一旦失去這種功能，或政府的財(cái)政來(lái)源枯竭，城市便會(huì)萎縮。 　　

具體來(lái)講，內(nèi)生型城市成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的優(yōu)良環(huán)境的原因如下。首先，以Lucas (1988; 1993)為代表經(jīng)濟(jì)學(xué)家所推動(dòng)的內(nèi)生增長(zhǎng)理論十分強(qiáng)調(diào)人力資本的外部性，因?yàn)槿肆Y本具有外溢效應(yīng)。他的近作更進(jìn)一步指出，城市通過(guò)吸引農(nóng)村移民，使他們?cè)诙际械沫h(huán)境中加速人力資本的積累而達(dá)到促進(jìn)技術(shù)和制度的創(chuàng)新，從而獲得經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生增長(zhǎng)（2002） 。在城市的環(huán)境中，由于各種生產(chǎn)要素集中在相對(duì)狹小的空間之內(nèi)，大大提高它們相互碰撞和結(jié)合的機(jī)會(huì)，因而不但加速人力資本的積累，也使已經(jīng)積累的人力資本充分發(fā)揮其外溢效應(yīng)。例如，工商型的城市環(huán)境會(huì)聚集大批的能工巧匠，專家學(xué)者。城市比較便捷的交通、通訊條件便于他們的接觸，來(lái)往，交流，切磋，因而容易產(chǎn)生思想的火花，導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步或制度創(chuàng)新。 　

內(nèi)生增長(zhǎng)理論中強(qiáng)調(diào)的外溢效應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)的貢獻(xiàn)還取決于居民吸收知識(shí)的能力（潘士遠(yuǎn)和史晉川 2001）。謬誤和落后的東西在城市的環(huán)境中比之在農(nóng)村更容易被識(shí)別、鑒定。先進(jìn)的和科學(xué)的東西也更容易為教育水平較高，見(jiàn)多識(shí)廣的城市居民所欣賞、傳播。這是因?yàn)樾碌乃枷?，新的觀念容易通過(guò)書(shū)報(bào)、雜志迅速而廣泛地傳播，因而知識(shí)的積累和轉(zhuǎn)播的速度因人口的密集而大大加速。 　

Barro (1990) 指出生產(chǎn)性的公共財(cái)對(duì)經(jīng)濟(jì)中的私人廠商產(chǎn)生正的外部性而成為內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉之一。城市中的基礎(chǔ)設(shè)施是這方面的最好例子。各行各業(yè)的相對(duì)集中，使它們能通過(guò)分?jǐn)偤馁Y巨大的基礎(chǔ)設(shè)施的成本，使城市的基礎(chǔ)設(shè)施日臻完善。對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)，由于可以分享日益完善的城市基礎(chǔ)設(shè)施，因而可以帶來(lái)平均生產(chǎn)成本的劇降。 　

人口在相對(duì)狹小的空間里的高度密集，大大有利于勞動(dòng)分工的發(fā)展和專業(yè)化水平的提高。在城市的環(huán)境里生存的人口，由于離開(kāi)了耕地，每個(gè)人都要擁有一技之長(zhǎng)才能糊口。所以，密集的人口不但為廣泛的分工提供客觀環(huán)境，而且逼迫著大部分人走向分工和專業(yè)化的道路。自從亞當(dāng).斯密以來(lái)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家一直十分強(qiáng)調(diào)分工對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要貢獻(xiàn)。近年來(lái)，以楊小凱 （1991；1999）為代表的一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)勞動(dòng)分工和內(nèi)生增長(zhǎng)之間的關(guān)系作了進(jìn)一步的研究，把分工的意義上升為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的微觀基礎(chǔ)的高度。而城市這種人口的空間密集分布形式向不斷細(xì)化的分工提供了最好的環(huán)境和動(dòng)力。 　　　　

同時(shí)城市環(huán)境中人口和企業(yè)的密集使企業(yè)得以就近獲得現(xiàn)成的大市場(chǎng)。由于市場(chǎng)往往大到足以允許許多同類企業(yè)的并存，激烈的競(jìng)爭(zhēng)使企業(yè)必須高度重視技術(shù)進(jìn)步和制度創(chuàng)新，以免被淘汰出局。這種環(huán)境有利于具有創(chuàng)新意識(shí)的企業(yè)脫穎而出，新的技術(shù)和新的制度容易得到模仿和推廣。  

內(nèi)生型的城市由于依靠工商業(yè)得以繁榮，因而比較愿意支持有利于產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法規(guī)和制度安排，比較愿意給市民經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的自由空間。反過(guò)來(lái)，制度、法規(guī)的完善又大大促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。可見(jiàn)這樣的環(huán)境十分有利于經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展。 　　

對(duì)內(nèi)生型城市化的好處的認(rèn)識(shí)，只是由于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)達(dá)才完成的。歷史上，城市化只是人類在經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動(dòng)下產(chǎn)生的自發(fā)的社會(huì)形式，并非自覺(jué)的選擇。因此，這種自發(fā)的社會(huì)形式往往受到種種的外界影響而變形。如果說(shuō)巴爾干的地形對(duì)古希臘城邦文明的形成發(fā)生極大的作用的話，那么宋以來(lái)中國(guó)疆域的變化對(duì)中國(guó)的城市化和早期工業(yè)化則發(fā)生相反的影響。

五、宋元明清四朝的疆域和人口的逆向變化

5.1 歷代疆域和耕地的變化

中國(guó)歷史上的主要朝代中，疆域最小的是宋朝，最大的是緊接著的元朝。北宋在西夏和 遼(后來(lái)的金)的逼迫之下，喪失了部分的華北平原和黃土高原，國(guó)界被推到長(zhǎng)城以內(nèi)。到了南宋，更丟失了位于淮訶以北的所有平原以及號(hào)稱富甲天下的關(guān)中平原。北宋和南宋也都未能控制今日四川、貴州的部分和云南的全部。這些地區(qū)當(dāng)時(shí)在吐蕃或大理國(guó)的控制之下 （譚其驤1996年第六冊(cè)第3－4頁(yè)和44－45頁(yè)）。 　　

宋朝喪失的疆土例如華北平原和關(guān)中平原等都是相對(duì)來(lái)說(shuō)最容易開(kāi)發(fā)的，也是漢晉以前中國(guó)的人口重心之所在（表一）。長(zhǎng)江以南地區(qū)畢竟沒(méi)有華北和淮北那樣延綿千里，天然適宜農(nóng)耕的大片平原。江南雖然有一些沖積平原，但多為丘陵和高山相隔, 每塊面積與華北平原和淮北平原不可相比。江南多山，多沼澤，耕地面積無(wú)法迅速擴(kuò)大。梯田的修建，沼澤的開(kāi)渠排水，都需要大量的人力，時(shí)間和規(guī)劃?？上攵?，宋朝面臨的人口壓力要超過(guò)前朝。

出處: 趙文林,謝淑君"中國(guó)人口史"第604-606頁(yè)。本文轉(zhuǎn)引自趙崗"中國(guó)城市發(fā)展史論集"第17頁(yè)。

可惜，中國(guó)并沒(méi)有可靠的耕地統(tǒng)計(jì)。先看中國(guó)的耕地面積。表二 根據(jù)的是趙崗的研究結(jié)果（1982）；表三根據(jù)的是梁方仲 （1980）的研究結(jié)果。比較兩者的數(shù)字，10世紀(jì)以前趙崗的數(shù)字小于梁方仲的數(shù)字；10世紀(jì)以后，趙的數(shù)字大于梁的數(shù)字。有些年代中國(guó)的耕地面積起伏很大。例如，由漢朝到隋朝，耕地面積擴(kuò)大兩倍多，接近今日中國(guó)的總耕地面積。但到了疆域廣大的唐朝，耕地面積反而縮?。ū砣Ｓ袝r(shí)僅僅十幾年內(nèi)便見(jiàn)耕地面積的迅速擴(kuò)大。例如，明朝初年由3.67億畝擴(kuò)大到8.51億畝只用了12年（表三）。顯然，增加的耕地大部分是曾經(jīng)耕種過(guò)，后來(lái)因?yàn)閼?zhàn)亂而拋荒的土地。要特別指出的是，土地一經(jīng)開(kāi)墾，很難徹底破壞。一旦需要，拋荒的土地可以很快恢復(fù)生產(chǎn)。于是我們可以推測(cè)，明初的12年里一定有大量的人口從勞動(dòng)密集型部門(mén)流向這些一度拋荒的土地。這正是赫克謝－俄林模型所預(yù)言的。

出處：趙崗 陳鐘毅 1982

出處: 梁方仲（1980）甲表1的數(shù)字四舍五入而來(lái)。

我們還可作如下的推理。如果較早的朝代已經(jīng)達(dá)到某一耕地面積（例如漢隋唐），而后來(lái)的朝代的耕地面積減少許多，要麼這個(gè)朝代的實(shí)際疆域減少許多（例如宋朝），要麼這個(gè)朝代的人口減少，因此實(shí)際利用的耕地減少（例如元、明、清的早期）。鑒于歷代的耕地?cái)?shù)字出入較大，所以，本文用歷代的疆域變化來(lái)近似中國(guó)可耕地的變化。值得注意的是，唐和元雖然將中國(guó)的疆域擴(kuò)大很多，但新的疆域的可耕地的含量大大低于宋朝喪失的疆域的可耕地含量。明朝保有中國(guó)自古以來(lái)最重要的農(nóng)耕地區(qū)，因而明朝的可耕地面積應(yīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)在宋之上。而清朝的可耕地又遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)明朝，應(yīng)該是無(wú)疑問(wèn)的。

5.2 歷代的人口變化

圖一由Albert Feuerwerker繪制，引自Ropp （1990 第227頁(yè)）。由該圖可以看出中國(guó)從9世紀(jì)初（唐朝）的5千萬(wàn)人口增加為13世紀(jì)初（相當(dāng)于南宋中期）的1億1千5百萬(wàn)。對(duì)南北宋歷史的初步回顧可看出，宋朝的人口總的趨勢(shì)是穩(wěn)步而比較迅速地向上，和唐朝相比有較大的增長(zhǎng)。從唐到宋的整個(gè)歷史期間，人口都是向上的。即使唐之后中國(guó)分裂，出現(xiàn)所謂的五代，但很快又由北宋統(tǒng)一。期間中國(guó)總體的人口并沒(méi)有下降。這和后來(lái)的元滅宋，明滅元，以及清滅明時(shí)北方人口銳減的情況有很大的區(qū)別。

由于北宋的疆域一開(kāi)始便比唐朝減小很多，處于北宋控制之下的華北平原和黃土高原一帶又正處于前線，受到遼、金和西夏的騷擾和入侵，生產(chǎn)備受威脅、破壞，當(dāng)?shù)厝丝诓粩嗄线w到淮河以南。到了南宋時(shí)，疆域進(jìn)一步縮小，連原來(lái)在黃、淮之間定居的漢人也有遷到長(zhǎng)江以南避難的。由于華北和淮北與江南之間基本上是一馬平川，并有連接南北的大運(yùn)河的舟楫之便。交通的便利使南遷的路線一般是先向集中，再向南，向西遷徙。因此當(dāng)時(shí)江浙一帶的人口特別密集 （漆俠 1999第77頁(yè)）。江南的農(nóng)村畢竟無(wú)法完全吸收北方不斷遷入的人口，他們便在江浙一帶的城市中尋找工作，促進(jìn)了城市人口的上升 （趙岡 1995 第61－68頁(yè)）。

5.3 歷代人均耕地的變化

表四 和表五 顯示歷代的人均耕地的變化情況。表四 引自趙崗和陳鐘毅 （1982），表五 引自梁方仲（1980）。由表四 看出，宋朝的人均耕地，特別是晚宋的人均耕地既低于宋朝以前，也低于明早期和清早期。由表五 看，宋的人均耕地，特別是北宋中期以后，已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于唐朝。從圖一看出，1200年（南宋中期）之后，中國(guó)的人口再次出現(xiàn)下降，直至1500年（明朝中期）才大體恢復(fù)到南宋中期的水平。梁方仲?zèng)]有給出南宋時(shí)的人均耕地，但是我們可以推斷，南宋的人均耕地一定比北宋還要低。原因如下。北宋全期以及南宋大部分時(shí)期南方尚未受到戰(zhàn)亂的影響， 本地人口仍在增長(zhǎng)，加上北方避難而來(lái)的移民，人口密度一定不減反增。而江南地形決定，新耕地的開(kāi)發(fā)需要較長(zhǎng)的時(shí)間。因此，關(guān)于南宋的人均耕地一定比北宋還低的推斷應(yīng)該可以成立。 　

然而繼起的元、明、清三朝的疆域相對(duì)北宋，特別是相對(duì)南宋，是大大擴(kuò)大了。上文指出，宋朝失去的是久經(jīng)開(kāi)發(fā)，一馬平川的華北平原和淮北平原。這部分土地在元、明、清三朝的早期雖一度荒蕪，但不難得到迅速開(kāi)發(fā)。所以，元、明、清三朝的早期，人口會(huì)流向這些地方。  

由此可見(jiàn)，與元、明、清三朝相比，第一，宋朝的疆域在開(kāi)國(guó)時(shí)就較小，以后中原岌岌可危，最后則大部喪失。第二，宋朝的人口在開(kāi)國(guó)時(shí)就較前朝為大，到了北宋晚年，人口已為盛唐人口的兩倍（圖一）。宋朝在其存在的300年間，一方面北方領(lǐng)土不斷遭蠶食，最后連首都也被迫自開(kāi)封遷往杭州；另一方面，我們又看到科技發(fā)明出現(xiàn)高峰，商品經(jīng)濟(jì)空前繁榮。如何解讀這幅十分矛盾的圖畫(huà)呢？答案在于疆域改變引起的社會(huì)－經(jīng)濟(jì)形態(tài)的顯著變化。 　

出處：趙崗， 1995。

出處：梁方仲 1980。

六、中國(guó)的疆域變化與社會(huì)－經(jīng)濟(jì)形態(tài)的變化

6.1 中國(guó)歷代城市化水平的變遷

疆域相對(duì)人口的顯著變化必定對(duì)中國(guó)的社會(huì)－經(jīng)濟(jì)形態(tài)發(fā)生的深刻的影響。從表六看，南宋達(dá)到中國(guó)歷代最高的城市化水平。宋朝以擁有規(guī)模宏大的都市聞名，例如北宋的汴京， 南宋的臨安，人口均在百萬(wàn)以上, 名列世界首位。長(zhǎng)江下游地區(qū)和浙江，福建沿海出現(xiàn)許多繁華城市（Gernet 1962；斯波義信1975），蘇州，南京，杭州，寧波，泉州等都是聞名中外的貿(mào)易城市或活躍的國(guó)際港口。比較表六和表七，當(dāng)時(shí)中國(guó)的城市化指標(biāo)也領(lǐng)先歐洲主要國(guó)家。 　　

然而1500年以后，正當(dāng)西歐各國(guó)，特別是意大利和荷蘭兩國(guó)的城市化水平日益提高的時(shí)候，中國(guó)卻重返農(nóng)本社會(huì)。由表六和表七看出, 中國(guó)的城市化水平到1820年時(shí)已經(jīng)降為6.9%, 相當(dāng)于歐洲1300年的水平。另外，1500年直至1700年，當(dāng)時(shí)世界上最大的十大城市例如后來(lái)成為科技發(fā)明重鎮(zhèn)的巴黎、倫敦、威尼斯、米蘭等，均位于西歐。中國(guó)以世界第一的人口，自1500年起，4百年期間竟然未有任何城市位列其中 （Lo and Yeung 1998) ?！　? 

趙崗指出 （1995 第165頁(yè)），"在中國(guó)……自宋代以后城市人口出現(xiàn)一種離心現(xiàn)象，集中程度減弱，大中城市停止擴(kuò)充，而市鎮(zhèn)則大量增加，整個(gè)的城市人口越來(lái)越向農(nóng)村靠攏。"宋朝之后中國(guó)城市化水平逐漸倒退，人口的多數(shù)重新流向農(nóng)村，自然不利于技術(shù)進(jìn)步和制度創(chuàng)新。

出處: 趙崗(1995)第76頁(yè)。

出處：Bairoch (1999 表 11.2）

出處：Lo and Yeung (1998)表3.1

6.2城市形態(tài)的顯著變化

宋朝的城市形態(tài)與漢唐時(shí)相比，也有極大的區(qū)別。漢唐時(shí)城市主要為政治控制或軍事防御而設(shè)，因此一切制度規(guī)則的設(shè)計(jì)都為確保城市的安全。商業(yè)活動(dòng)從屬于政治或軍事的需要，必須在官方設(shè)置的坊市內(nèi)進(jìn)行 。坊市四周有圍墻，大門(mén)可以鎖閉，有市吏把守和軍兵巡邏，定時(shí)開(kāi)閉。坊市關(guān)閉之后，商人和顧客要等下一天再得進(jìn)內(nèi)（陳智超 喬幼梅 1998）。入夜城門(mén)緊閉，實(shí)行宵禁。閑散人員夜行可以判刑。坊市之外的街道不準(zhǔn)開(kāi)設(shè)面向大街的門(mén)窗。一般居民住宅的大門(mén)必須開(kāi)設(shè)在大街兩邊的小巷里，稱為"里"或"坊"，也有圍墻，大門(mén)，和專門(mén)的官吏把守，按時(shí)開(kāi)閉。坊里僅為居住之地，不得經(jīng)商 （楊寬 2003 第237－238頁(yè)）?？上攵?，這種內(nèi)向型的城市設(shè)制對(duì)工商繁榮，物資交換，信息的流通，人際的互動(dòng)必定造成嚴(yán)重障礙。宋朝取消了對(duì)商業(yè)活動(dòng)的地點(diǎn)和時(shí)間限制。城市出現(xiàn)許多繁華的大街，沿街的住戶可以開(kāi)設(shè)面向大街的門(mén)窗。例如，北宋都城汴京"自大街及諸坊巷，大小鋪席連門(mén)具是，即無(wú)虛空之屋"。 　

宋朝的城市相互間發(fā)展出密切的商業(yè)來(lái)往和生產(chǎn)合作，和全國(guó)各地農(nóng)村的聯(lián)系也日益密切?；钴S的城市商品經(jīng)濟(jì)必然波及廣大農(nóng)村。許多農(nóng)戶成為面向市場(chǎng)的專業(yè)戶，大規(guī)模種植經(jīng)濟(jì)作物。宋朝的手工業(yè)也很發(fā)達(dá)。當(dāng)時(shí)的礦冶、軍工、造船、陶瓷、制鹽、紡織、造紙、印刷、建筑等行業(yè)的成就最為顯著。例如，宋朝的金銀銅鐵的產(chǎn)量不但遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)唐朝，而且明清兩代也無(wú)法望其項(xiàng)背 （陳智超 喬幼梅 1998）。 　　

雖然宋朝在城市形態(tài)上對(duì)漢唐有很大的突破，明清的城市卻沒(méi)有進(jìn)一步的突破，反而有倒退的跡象。首先，象趙岡指出的，中國(guó)的大城市停止擴(kuò)大。第二，隨著中國(guó)人口的大部分流往農(nóng)村，流往陸路交通十分不便的西部，西北和西南，當(dāng)?shù)厝丝谥荒苓x擇自給自足。這使中國(guó)的社會(huì)分工下降。第三，由于明清兩代的海禁，宋朝時(shí)一度因國(guó)際貿(mào)易而繁榮的港口城市失去了內(nèi)在的活力。第四，明清時(shí)的京城如南京和北京，其城市設(shè)計(jì)風(fēng)格更接近漢唐時(shí)追求的等級(jí)和威嚴(yán)，而不是宋朝時(shí)的世俗和便民。

6.3 納貢體系的變化

中國(guó)自古以來(lái)將國(guó)際貿(mào)易置于納貢體系之內(nèi)，華而不實(shí)。宋朝雖然疆域狹小，強(qiáng)敵壓境，出于對(duì)關(guān)稅收入的重視，十分鼓勵(lì)國(guó)際貿(mào)易，只是"嚴(yán)格限制朝貢貿(mào)易"（黃純艷 2003 第77頁(yè)），以減小損失。宋和遼、金、西夏有權(quán)場(chǎng)邊境貿(mào)易，和東南亞、南亞、中東、東非等地有海上貿(mào)易。宋進(jìn)出口的商品達(dá)400多種。從史料來(lái)看，宋進(jìn)口的大多為土地密集型和資源密集型產(chǎn)品，以彌補(bǔ)土地和資源的不足；出口的多為勞動(dòng)密集型，技術(shù)密集型，或知識(shí)密集型產(chǎn)品，例如茶，瓷，絲，手工產(chǎn)品，及文化產(chǎn)品等。所以宋的國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往十分符合現(xiàn)代貿(mào)易理論所示的方向。 　

宋政府對(duì)民間商人經(jīng)營(yíng)外貿(mào)則持鼓勵(lì)態(tài)度。民間商人只要按規(guī)定領(lǐng)取公憑，交納關(guān)稅，不往禁區(qū)貿(mào)易，不販禁物，便是合法的貿(mào)易者。宋政府對(duì)貿(mào)易成績(jī)顯著者給予獎(jiǎng)勵(lì)，直至授予官職。對(duì)外商的待遇更為優(yōu)厚，他們有在中國(guó)的居住權(quán)和貿(mào)易權(quán)，并有入學(xué)，入仕的機(jī)會(huì)，其財(cái)產(chǎn)和習(xí)俗也能得到尊重（黃純艷2003 第85頁(yè)）。 　　

宋朝政府由于自身比較虛弱，對(duì)城市工商業(yè)的控制和海外貿(mào)易的管制采取的形式和漢唐以及明清相比，更符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的原則。例如，宋政府對(duì)工商和外貿(mào)的管理主要出于征稅的動(dòng)機(jī)。為了獲得更多的財(cái)政收入，宋政府給予民間更多的自由從事國(guó)內(nèi)外的貿(mào)易。由于嚴(yán)格限制得不償失的納貢貿(mào)易，宋朝政府實(shí)際上將對(duì)外貿(mào)易的空間的相當(dāng)部分讓渡給民間。這就給民間自發(fā)推動(dòng)市場(chǎng)制度的演進(jìn)提供了比較廣闊的空間。例如，當(dāng)時(shí)參與外貿(mào)的階層不但有商人，還包括官吏，軍人，僧道人員，和一般的尋常人家，可謂十分廣泛。他們或兼業(yè)性參與海外貿(mào)易，或因生意做大，不再出海而采用"雇人貿(mào)易"，或因資金有限而采用"合資經(jīng)營(yíng)，幾人同租一船"，或干脆"租大商海船的艙位，出海貿(mào)易……"（黃純艷 2003 第103頁(yè)）。 　　

這些做法表明，民間的各行各業(yè)不但對(duì)海外貿(mào)易抱有極大興趣，而且正在探索集資和股份的渠道。若能堅(jiān)持下去，這些做法也許會(huì)導(dǎo)致融資和集資的新制度。然而明清兩朝至少中期之前都有大片荒蕪的土地急等重新開(kāi)墾，人口有極大的回旋空間，政府可以全面實(shí)行海禁，并將國(guó)際貿(mào)易置于納貢體系之內(nèi)而不會(huì)有嚴(yán)重后果。鄭和雖七次率領(lǐng)龐大船隊(duì)訪問(wèn)西洋，名揚(yáng)四海，然而代表的只是一種政府的壟斷行為，因而并未找到任何商機(jī)，得不償失。鄭和的財(cái)政和政治后臺(tái)明成祖去世后，這種違反商業(yè)原則的遠(yuǎn)洋因失去政府的資助而壽終正寢（費(fèi)正請(qǐng) 1994 第142－143頁(yè)）。這場(chǎng)早于西歐的遠(yuǎn)洋對(duì)明朝的市場(chǎng)制度，商業(yè)制度，金融制度，和明朝的科技發(fā)明幾乎沒(méi)有留下任何痕跡。清朝同樣實(shí)行海禁和壟斷性的納貢制度，民間難以探索新的金融制度，也無(wú)法開(kāi)拓新的貿(mào)易機(jī)會(huì)。 　　

6.4 元朝后中國(guó)地理稟賦的變化與農(nóng)本社會(huì)的自我延續(xù)慣性

宋朝以后中國(guó)的疆域都較宋時(shí)的中國(guó)大大拓廣，可耕地面積明顯增加。同時(shí)，人口經(jīng)歷銳減再恢復(fù)的漫長(zhǎng)時(shí)期。例如，元朝終其全期人口未見(jiàn)恢復(fù)到宋的歷史高度。明朝中期之后中國(guó)的人口才重新超過(guò)南宋時(shí)的規(guī)模（圖一）。由于明的疆域大大超過(guò)南宋，所以，人均的可耕地一般而言應(yīng)大大高于南宋。而且，明朝中期時(shí)，土豆，玉米，紅薯，花生等土地節(jié)省型（land-saving）作物已在中國(guó)普遍栽種，有助于減少人口對(duì)土地的壓力。 　

公正地說(shuō)，與明清兩朝的統(tǒng)治者不同，元朝統(tǒng)治者承繼的是一個(gè)橫跨歐亞的帝國(guó)，因而主觀上不但重視陸上貿(mào)易和海外貿(mào)易，而且重視手工業(yè)生產(chǎn)。但是從要素稟賦的變化看，元朝的人口銳減和土地銳增這種逆向變化會(huì)使土地和勞動(dòng)反而從勞動(dòng)密集型部門(mén)流向土地密集型部門(mén)，使中國(guó)很難自發(fā)向工商社會(huì)演進(jìn)。難怪元朝統(tǒng)治者需要掠奪工匠，將他們當(dāng)奴隸使用，或強(qiáng)迫他們輪流到官府服役。相對(duì)于宋朝基于自愿和商品經(jīng)濟(jì)原則之上的城市工商業(yè)的發(fā)展，元朝要靠對(duì)工匠的強(qiáng)制來(lái)發(fā)展工商業(yè)，自然是一種大倒退（陳智超 喬幼梅 1998 第696－697頁(yè)；漆俠 1999上冊(cè)第34頁(yè)）。同時(shí)，鑒于存在大批因長(zhǎng)期戰(zhàn)亂而荒蕪廢耕的土地，元統(tǒng)治者執(zhí)行一條重農(nóng)主義政策 （黃仁宇2002 第174頁(yè)），用軍屯和民屯的辦法恢復(fù)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。軍屯的用意在于能迅速將大批年富力強(qiáng)的兵士轉(zhuǎn)化為農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力。"民屯的勞動(dòng)力一部分來(lái)自招募，一部分來(lái)自移民；也有相當(dāng)一部分是被強(qiáng)制編為'屯田人戶'的'中產(chǎn)之民"( 陳智超 喬幼梅 1998 地614頁(yè))。這樣作，雖使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)得到恢復(fù)，卻導(dǎo)致人口，特別是作為城市中堅(jiān)的中產(chǎn)之民流向農(nóng)村，流向商品經(jīng)濟(jì)落后的北方。元統(tǒng)治者對(duì)民間經(jīng)濟(jì)的剝削和恐怖統(tǒng)治也是歷代少見(jiàn)的（黃仁宇 2002 第179頁(yè)）。所以，盡管元朝統(tǒng)治者在主觀上沒(méi)有限制海外貿(mào)易，對(duì)城市的工商業(yè)也是鼓勵(lì)的，但是元朝的要素秉賦和由此形成的社會(huì)－經(jīng)濟(jì)制度都十分不利于中國(guó)走出農(nóng)本社會(huì)?！　?

明朝的要素秉賦使人口有極大的回旋余地，同樣十分不利于中國(guó)社會(huì)向工商社會(huì)演進(jìn)，而且政府的政策對(duì)工商城市的進(jìn)一步發(fā)育也十分不利。例如，"明初曾由政府組織遷民。從蘇、松、嘉、湖、杭前往臨濠，從山西遷民于北直隸、山東、河南等，是幾次最大的行動(dòng)。爾后官方移民漸少，人口自發(fā)流動(dòng)依然繼續(xù)，猶以'人稠地狹'的江西、浙江、福建以及蘇、松等地區(qū)輸出人口為多（陳智超 喬幼梅1998 第25頁(yè)）。尤其是江南居民或強(qiáng)遷，或自愿遷往農(nóng)村，必然推延中國(guó)這塊最富庶，最有活力的地區(qū)向工商社會(huì)演進(jìn)。雖然明朝中期后隨著人口的增長(zhǎng)，江南一帶人口壓力上升，中國(guó)社會(huì)再次產(chǎn)生向工商社會(huì)過(guò)渡的內(nèi)在沖動(dòng)。然而，明朝長(zhǎng)期實(shí)行海禁，社會(huì)－經(jīng)濟(jì)體系十分封閉，海外貿(mào)易重新納入了朝貢體系，使明朝向工商社會(huì)演變的條件要較宋朝更為欠缺。

海外貿(mào)易是由政府壟斷還是有民間參與，決定了為何地理大發(fā)現(xiàn)時(shí)代的海洋霸主葡萄牙和西班牙先后走向沒(méi)落，最終為英國(guó)取而代之。這是因?yàn)楹Ｍ赓Q(mào)易本質(zhì)上是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)和高回報(bào)率的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，需要很多的制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新。例如造船技術(shù)和航海技術(shù)必須有重大的突破才能克服遠(yuǎn)洋過(guò)程中的各種困難。另外，海外貿(mào)易所需資金十分龐大，周轉(zhuǎn)的速度十分緩幔，有時(shí)長(zhǎng)達(dá)幾年，而且包含極大的自然或人為的風(fēng)險(xiǎn)。為了解決融資的困難，并幫助化解投資風(fēng)險(xiǎn)，股份制和股份有限公司便應(yīng)運(yùn)而生，并帶動(dòng)其他金融制度的誕生和完善。這種股份有限制度正是市場(chǎng)機(jī)制的重要內(nèi)核。如果沒(méi)有海外貿(mào)易巨額利潤(rùn)的刺激和各行各業(yè)民間力量的積極參與，技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新是不可想象的，也是無(wú)法持續(xù)的。工業(yè)革命在市場(chǎng)機(jī)制能自由運(yùn)轉(zhuǎn)的英國(guó)發(fā)生，而不是在王權(quán)高于市場(chǎng)的葡萄牙和西班牙發(fā)生，并不是偶然的。由于葡萄牙和西班牙的海外貿(mào)易由王室壟斷，既無(wú)助于市場(chǎng)機(jī)制的發(fā)育，特別是金融制度的演進(jìn)，又無(wú)助于民間經(jīng)濟(jì)力量的培植。一旦王室對(duì)外貿(mào)失去興趣，外貿(mào)因無(wú)成熟的民間力量的支撐而很快凋零 (陳志武 2003)。所以，在實(shí)行海禁的條件下，中國(guó)向工商社會(huì)的演進(jìn)是走不多遠(yuǎn)的。 　

到了明朝中期后，雖然人口稠密，耕地稀缺的江南一帶又有向工商社會(huì)演變的內(nèi)在壓力， 但是這種人口壓力會(huì)不會(huì)最后沖破海禁，使中國(guó)融入當(dāng)時(shí)方興未艾的早期全球化進(jìn)程，今天已不得而知。因?yàn)檫@個(gè)過(guò)程再次為中國(guó)地理稟賦的巨大變化而中斷。滿族入關(guān)使中國(guó)人口再次銳減的同時(shí)，極大地開(kāi)拓和鞏固了中國(guó)的北方、西北和西南疆域，特別是農(nóng)耕條件良好的東北疆域， 并鞏固了對(duì)臺(tái)灣的主權(quán)。這種人地比例的變化使重農(nóng)主義有了再次實(shí)行的客觀基礎(chǔ)和內(nèi)在動(dòng)力。值得注意的是，正是在中國(guó)最有希望向工商社會(huì)演進(jìn)的江南一帶，清朝的統(tǒng)治遇到最激烈的抵抗。例如著名的"揚(yáng)州十日"，"嘉定三屠"，以及對(duì)昆山，江陰，蘇州，嘉興，寧都，海寧的屠殺，總數(shù)達(dá)幾十萬(wàn)之多。對(duì)江南這塊土地的元?dú)馐菢O大摧殘。 　　

由此可見(jiàn)，宋朝之后，中國(guó)的許多歷史名城仍在，然而它們逐漸退化，既失去國(guó)際貿(mào)易的機(jī)會(huì)，又因全國(guó)分工水平的下降而失去發(fā)展工商的機(jī)會(huì)。即使宋朝時(shí)一度成為工商兼外貿(mào)型的城市，例如開(kāi)封，杭州，此時(shí)已經(jīng)退化成地方行政中心，并不能為中國(guó)社會(huì)提供內(nèi)生增長(zhǎng)所需的新思想、新制度和新技術(shù)。中國(guó)社會(huì)喪失了內(nèi)生增長(zhǎng)的重要源泉。

清朝早期的幾個(gè)皇帝雖然被不少人歌頌為明君，其實(shí)他們并沒(méi)有遠(yuǎn)見(jiàn)卓識(shí)為中國(guó)帶來(lái)新的制度和思想，也沒(méi)有敏銳的目光看到主動(dòng)參與全球化浪潮的必要性。他們的千秋功業(yè)只是使中國(guó)的疆域大為擴(kuò)大，并將北方的蠻族變成了中華民族的有機(jī)組成部分而消除了中國(guó)北疆威脅，使中華帝國(guó)在垂死之前獲得一次難得的回光返照。清朝后期人口壓力再次升高時(shí)，世界的格局已經(jīng)儼然形成，中國(guó)和歐洲先進(jìn)國(guó)家的差距也已顯著拉大。等到1840年代中國(guó)被迫打開(kāi)國(guó)門(mén)時(shí)，中國(guó)社會(huì)已經(jīng)爛熟，全國(guó)上下對(duì)已經(jīng)發(fā)生了劇烈變化的外部世界幾乎失去辨識(shí)和溝通的能力。

七、結(jié)束語(yǔ)

由于華北平原的存在，中原一帶自古便能支撐巨大的人口。所以中國(guó)雖較中東為晚，但比起較不利于農(nóng)耕的周邊地區(qū)來(lái)，還是更早地出現(xiàn)了有文字，城市等為特征的農(nóng)業(yè)文明。這種較先進(jìn)的文明一直成功地控制中原這一核心農(nóng)業(yè)區(qū)。人口壓力一般通過(guò)向西，向北，向東北，特別是向南的周邊地區(qū)的遷移獲得舒解。這種周邊存在廣大未開(kāi)發(fā)土地以供移民的地理環(huán)境，既使中國(guó)的文明日益壯大，又使這一文明容易產(chǎn)生內(nèi)在的惰性，不需太多的社會(huì)變革便能延續(xù)。同時(shí)，這種地理環(huán)境形成的皇權(quán)至上的政治結(jié)構(gòu)，也十分不利于對(duì)真理的徹底探索和科學(xué)精神的形成。 　　

中國(guó)的主要各朝中，唯有宋朝面臨北方蠻族，既未能象漢朝之驅(qū)走匈奴，唐朝之降服突厥，又不象清兵入關(guān)，短時(shí)間便征服明朝，使明朝的中國(guó)無(wú)從獲得制度創(chuàng)新的機(jī)會(huì)。南北宋與遼，金，西夏，以及蒙古等國(guó)前后對(duì)峙將近300年之久。這些所謂'蠻族'建立的國(guó)家，其實(shí)早已吸收漢族文明中的許多東西，與匈奴，突厥相比，自然更為先進(jìn)。這種長(zhǎng)期而旗鼓相當(dāng)?shù)哪媳睂?duì)峙，既給宋朝帶來(lái)嚴(yán)重的挑戰(zhàn)，也帶來(lái)探索新的社會(huì)－經(jīng)濟(jì)形態(tài)和發(fā)展途徑的機(jī)會(huì)，使地理稟賦的改變對(duì)社會(huì)－經(jīng)濟(jì)形態(tài)的深刻影響有時(shí)間比較充分地發(fā)揮出來(lái)。 　　

果然，宋朝不但達(dá)到歷代最高的城市化水平，城市形態(tài)也有很大的突破，由軍事－政治中心演變?yōu)楣ど毯屯赓Q(mào)中心。市民的人身自由，遷徙自由，經(jīng)商自由，和外貿(mào)自由也較前朝為高。期間中國(guó)出現(xiàn)和農(nóng)業(yè)并無(wú)直接關(guān)系，但對(duì)工商，軍事和外貿(mào)的發(fā)展至關(guān)重要的科學(xué)發(fā)明高潮。疆域相對(duì)人口的不利變化，使宋朝更有內(nèi)在的壓力和動(dòng)力尋找農(nóng)業(yè)之外的謀生手段，特別是尋找工商業(yè)和海外貿(mào)易的機(jī)會(huì)。 　

然而畢竟這是一種前無(wú)古人，后無(wú)來(lái)者的社會(huì)試驗(yàn)，并不能象今天的發(fā)展中國(guó)家那樣，有工業(yè)革命以后發(fā)達(dá)國(guó)家現(xiàn)成的榜樣和啟示，因而可以自覺(jué)地作制度設(shè)計(jì)和政策選擇以克服地理環(huán)境的限制。所以，盡管宋朝比中國(guó)的其他朝代更有機(jī)會(huì)開(kāi)創(chuàng)一個(gè)新的時(shí)代，但實(shí)際上宋朝并沒(méi)有完成這一任務(wù)便結(jié)束了自己的政治生命。主要原因之一竟是因?yàn)閾碛邢冗M(jìn)武器的宋朝統(tǒng)治者未能找出防止北部游牧民族南侵的有效方法。 　　

和后代，或和世界同期國(guó)家相比，宋朝確實(shí)代表中國(guó)在人類活動(dòng)的主要領(lǐng)域處于領(lǐng)先地位的時(shí)期。但是，宋朝離開(kāi)工業(yè)革命的必要條件是否仍很遠(yuǎn)呢？我在引言中曾指出，除科學(xué)革命外，還要有五大條件。對(duì)比這些條件，可以說(shuō)，宋朝的地理稟賦較不利于中國(guó)繼續(xù)因循守舊地走農(nóng)本道路。當(dāng)時(shí)中國(guó)也在形成以工商和外貿(mào)為導(dǎo)向的城市體系，政府給予民間較大的海外貿(mào)易的空間。在這三個(gè)條件上，宋朝似乎比后來(lái)的幾個(gè)朝代更接近工業(yè)革命的必要條件。但在社會(huì)制度和意識(shí)形態(tài)方面，宋朝仍面臨許多障礙；在確保自身安全的問(wèn)題上，則存在致命的問(wèn)題。例如，對(duì)逐漸勃興的市民文化，傳統(tǒng)儒學(xué)以禁錮人性的理學(xué)作回答。對(duì)日益壯大的民間經(jīng)濟(jì)力量，宋朝政府中以王安石為代表的改革派強(qiáng)調(diào)法家的富國(guó)強(qiáng)兵理想，采取的措施重在恢復(fù)農(nóng)本社會(huì)和建立政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的壟斷。這說(shuō)明，即使宋朝能確保自己的安全，要沖出農(nóng)本社會(huì)還面臨傳統(tǒng)制度和意識(shí)形態(tài)方面的許多阻力。然而，最主要的是，當(dāng)時(shí)的歐洲尚處于中世紀(jì)的黑暗之中，科學(xué)革命尚未開(kāi)始。即使宋朝有通過(guò)外貿(mào)吸收外來(lái)知識(shí)的愿望和動(dòng)力，也無(wú)從分享科學(xué)革命的成果。地理稟賦使中國(guó)自古以來(lái)沒(méi)有機(jī)會(huì)分享古希臘的科學(xué)傳統(tǒng)。所以，要宋朝獨(dú)立地發(fā)生科學(xué)革命是不可能的，事實(shí)上也沒(méi)有發(fā)生。宋朝發(fā)生的是實(shí)用技術(shù)的突飛猛進(jìn)。難怪李約瑟要感慨，為何科學(xué)革命只發(fā)生于歐洲，而不是中國(guó)或印度。從本文的分析可以看出，那是因?yàn)榈乩矸A賦的原因，使古希臘文明正好發(fā)生于歐洲的巴爾干半島，而不是其他的大陸的緣故。 　　

繼宋而起的朝代正好使土地和人口的比例發(fā)生極大的逆轉(zhuǎn)，結(jié)果是人口的空間分布由宋朝比較發(fā)達(dá)的勞動(dòng)密集型部門(mén)帶來(lái)的相對(duì)集中退化為宋朝以后由于土地密集型部門(mén)的再次崛起必然造成的相對(duì)廣布。成為對(duì)比的是，1500年后，缺乏腹地的西歐國(guó)家只能將眼光轉(zhuǎn)向海洋和新大陸，以尋求新的生存空間。面對(duì)陌生的海洋，陌生的大陸，陌生的文明，這種開(kāi)拓面臨暴利，也面臨風(fēng)險(xiǎn)，需要新的知識(shí)，新的技術(shù)，而且必須有求真的精神，才能征服未知的世界。中國(guó)卻因獲得廣大的新邊疆而重新回到傳統(tǒng)的沿陸路擴(kuò)散人口的老路上去。這條老路中國(guó)幾千年來(lái)已經(jīng)駕輕就熟，對(duì)社會(huì)組織和技術(shù)并不構(gòu)成太多的挑戰(zhàn)，卻造成人口在空間上的分布越來(lái)越散。在當(dāng)時(shí)的基礎(chǔ)設(shè)施下，日益散布的人口之間的社會(huì)聯(lián)系必然削弱，導(dǎo)致社會(huì)分工和城市化水平的日益下降，使中國(guó)嚴(yán)重喪失城市的積聚效應(yīng)和內(nèi)生增長(zhǎng)的源泉。 　　

發(fā)生于1776年的工業(yè)革命引起全球化的大大加速。全球化的實(shí)質(zhì)是通過(guò)全球范圍內(nèi)的國(guó)際分工和貿(mào)易，利用專業(yè)化帶來(lái)的比較利益和規(guī)模經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。以英國(guó)為代表的一些民族，在亞當(dāng).斯密，李嘉圖等杰出的經(jīng)濟(jì)學(xué)家的指引下，比較自覺(jué)地遵從這種發(fā)展模式，大大提高生產(chǎn)效率，創(chuàng)造、發(fā)明層出不窮，影響遍及全球。這說(shuō)明，這場(chǎng)革命后地理秉賦對(duì)社會(huì)形態(tài)的演進(jìn)的影響大大減小，因?yàn)樵贈(zèng)]有一個(gè)民族能繼續(xù)傳統(tǒng)的生產(chǎn)方式而不受懲罰。然而，由于慣性的原因，至今囿于地理環(huán)境而不能自拔的民族處處皆是。 　

令人高興的是，自1978年來(lái)，中國(guó)主動(dòng)通過(guò)政治－經(jīng)濟(jì)制度的變革，使經(jīng)濟(jì)和社會(huì)日益變得自由，開(kāi)放，充滿活力，并使中國(guó)的東部沿海成為世界分工鏈的重要部分。然而，對(duì)中國(guó)通過(guò)什麼途徑實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化仍存在不同的觀點(diǎn)。中國(guó)因此面臨如下的兩難問(wèn)題。是進(jìn)一步改革社會(huì)－經(jīng)濟(jì)制度，以便讓東部沿海獲得更多的制度創(chuàng)新空間，使之更快地攀登全球分工鏈的較高部位；還是出于對(duì)糧食安全，社會(huì)穩(wěn)定，城市居民的承受能力，以及中西部地區(qū)的收入差距等等的過(guò)多憂慮，對(duì)進(jìn)一步的社會(huì)－經(jīng)濟(jì)制度的變革疑慮重重。換言之，究竟是通過(guò)徹底融入世界經(jīng)濟(jì)，在社會(huì)－經(jīng)濟(jì)體制上和世界全面接軌，以求實(shí)現(xiàn)自身的工業(yè)化和現(xiàn)代化，還是拒絕徹底走出農(nóng)本社會(huì)，限制農(nóng)民進(jìn)城定居，力保糧食自給，以發(fā)展小城鎮(zhèn)和農(nóng)村工業(yè)化為途徑，力求避免徹底融入全球經(jīng)濟(jì)的爭(zhēng)論并沒(méi)有結(jié)束。 　　

在筆者看來(lái)，前者不但能使東部地區(qū)沿著世界分工鏈更快上升，還能使中西部分享東部繁榮；后者只會(huì)使中國(guó)重陷低水平的，重復(fù)的分工怪圈。這一爭(zhēng)論對(duì)中國(guó)能否順利完成趕超世界先進(jìn)民族的任務(wù)，并在完成趕超任務(wù)之后能否再次象宋朝那樣成為具有原創(chuàng)能力，并能占據(jù)世界分工鏈上端的民族，是至關(guān)重要的。在這個(gè)意義上，今天研究宋朝社會(huì)轉(zhuǎn)型失敗的歷史教訓(xùn)，對(duì)有悠久的自給自足和孤立，清高傳統(tǒng)的中國(guó)來(lái)說(shuō)，仍然有著重要的意義。

（作者系美國(guó)三一學(xué)院經(jīng)濟(jì)系終身教授。中國(guó)鄉(xiāng)村發(fā)現(xiàn)網(wǎng)轉(zhuǎn)自：勿食我黍 微信公眾號(hào)）

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