摘要：國(guó)內(nèi)外關(guān)于小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的論述頗多，關(guān)于小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的理論體系也較為完備，本文通過對(duì)中外小農(nóng)理論進(jìn)行整理綜合，著重論述了經(jīng)典作家理論、主要流派理論、近代中國(guó)學(xué)者對(duì)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的看法等幾個(gè)方面。

    關(guān)鍵詞：小農(nóng)經(jīng)濟(jì)；國(guó)內(nèi)外；綜述

　　小農(nóng)經(jīng)濟(jì)在世界大多數(shù)地區(qū)普遍存在并發(fā)展著，但發(fā)展路徑以及轉(zhuǎn)化過程卻大不相同甚至相反。本文從經(jīng)典作家理論、主要流派理論、近代中國(guó)學(xué)者對(duì)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的看法三個(gè)方便對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行綜合整理。在舊有理論體系上加入了中國(guó)第四代領(lǐng)導(dǎo)集體關(guān)于小農(nóng)的觀點(diǎn)以及加入中國(guó)20世紀(jì)早期的相關(guān)學(xué)者理論。

　　一、經(jīng)典作家理論

　　馬克思、恩格斯、列寧、斯大林及中國(guó)四代領(lǐng)導(dǎo)集體關(guān)于小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的理論是研究小農(nóng)經(jīng)濟(jì)重要的歷史文獻(xiàn)及參考資料。馬克思主義著述家就所觀察到的諸結(jié)構(gòu)進(jìn)程展開的討論，仍在影響著對(duì)當(dāng)代農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的解釋—avid Goodman，1981），馬克思、恩格斯對(duì)小農(nóng)的研究是站立在批判的角度上展開的。馬克思在《資本論》中指出小農(nóng)“這種生產(chǎn)方式是以土地及其生產(chǎn)資料分散為前提的，它即排斥生產(chǎn)資料的積聚，也排斥協(xié)作，排斥同一生產(chǎn)過程內(nèi)部的分工，排斥社會(huì)對(duì)自然的統(tǒng)治和支配，排斥社會(huì)生產(chǎn)力的自由發(fā)展”馬克思和恩格斯認(rèn)為小農(nóng)的主要特征是：①小塊土地的所有者、經(jīng)營(yíng)者；②使用的是落后工具和傳統(tǒng)技術(shù)，與機(jī)器、先進(jìn)的農(nóng)業(yè)技術(shù)無緣；③生產(chǎn)是自給性的，主要靠與自然交換，而不是靠人與人之間的社會(huì)聯(lián)系；④生活水平是低下的。這四個(gè)主要特征成為后來學(xué)者分析小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的基本理論框架。馬克思恩格斯認(rèn)為小農(nóng)生產(chǎn)方式是一種過時(shí)的生產(chǎn)方式，注定要滅亡的。馬克思在《資本論》第3卷中指出“小塊土地所有制按其性質(zhì)來說就排斥社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)力的發(fā)展、勞動(dòng)的社會(huì)形式、資本的社會(huì)積累、大規(guī)模的畜牧和科學(xué)的不斷擴(kuò)大的應(yīng)用”，“高利貸和稅收制度必然會(huì)到處促使這種所有制度沒落”，“……對(duì)這種生產(chǎn)方式來說，好年成也是一種不幸”。恩格斯認(rèn)為“資本主義的發(fā)展必然導(dǎo)致小農(nóng)土地所有制的消滅”，在《法德農(nóng)民問題》一文指出：“……資本主義的大生產(chǎn)將把他們那無力的過時(shí)的小生產(chǎn)壓碎，正如火車把獨(dú)輪車壓碎一樣毫無問題的。”列寧通過對(duì)俄國(guó)現(xiàn)實(shí)的考察提出小農(nóng)經(jīng)濟(jì)必然滅亡但是具有長(zhǎng)期性的特點(diǎn)。列寧認(rèn)為“在自然經(jīng)濟(jì)狀態(tài)下靠雙手勞動(dòng)謀生的宗法農(nóng)民，是注定要滅亡的”。關(guān)于小農(nóng)經(jīng)濟(jì)滅亡的長(zhǎng)期性，列寧指出徹底改造小農(nóng)需要很長(zhǎng)時(shí)間，“需要整整一個(gè)歷史時(shí)代”。斯大林徹底否定了列寧的“新經(jīng)濟(jì)政策”，實(shí)施的“非常措施”的斯大林模式使得“所有的財(cái)富就像鉆進(jìn)大地一樣，都消失了”。斯大林模式的特點(diǎn)是“重工輕農(nóng)”，把小農(nóng)經(jīng)濟(jì)看成二等公民（侯建新，1999）。

　　中國(guó)四代領(lǐng)導(dǎo)集體解決“三農(nóng)”問題的出發(fā)點(diǎn)均是建立在中國(guó)是小農(nóng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的。毛澤東指出一家一戶的個(gè)體經(jīng)濟(jì)將“使農(nóng)民自己陷于永遠(yuǎn)的窮苦”，1953年10月毛澤東在與杜潤(rùn)生等人談話時(shí)指出“個(gè)體農(nóng)民，增產(chǎn)有限”，“對(duì)于社會(huì)主義的陣地，社會(huì)主義如果不去占領(lǐng)，資本主義就必然會(huì)去占領(lǐng)。資本主義道路也可能增產(chǎn)，但時(shí)間要長(zhǎng)，而且是痛苦的道路”。并提出改造小農(nóng)的方式即建立合作社。李富春在1955年國(guó)務(wù)院政府工作關(guān)于發(fā)展國(guó)民經(jīng)濟(jì)的第一個(gè)五年計(jì)劃的報(bào)告將毛澤東的觀點(diǎn)進(jìn)行了第一次比較系統(tǒng)的政策闡述：建設(shè)社會(huì)主義，必須解決小農(nóng)經(jīng)濟(jì)同社會(huì)主義工業(yè)化之間的矛盾。社會(huì)主義不可能建立在小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)上，而只能建立在大工業(yè)經(jīng)濟(jì)和集體大農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)上。鄧小平的“兩個(gè)飛躍”理論是二代領(lǐng)導(dǎo)集體關(guān)于小農(nóng)思想的核心體現(xiàn)。家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的小農(nóng)業(yè)生產(chǎn)形式，使人們對(duì)小農(nóng)有了更為深刻的認(rèn)識(shí)。“兩個(gè)飛躍”思想總結(jié)了中國(guó)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌以來農(nóng)民家庭經(jīng)營(yíng)、適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)和農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)中的新鮮經(jīng)驗(yàn)，為新時(shí)期認(rèn)識(shí)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)奠定了理論基礎(chǔ)（熊吉峰陳勇，2003）。第三代領(lǐng)導(dǎo)集體關(guān)于小農(nóng)理論的認(rèn)識(shí)主要集中在“農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化”和農(nóng)業(yè)外解決農(nóng)民的問題。農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化是把分散的小農(nóng)戶有效引入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的大市場(chǎng)中，實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式的根本轉(zhuǎn)變，是黨的第三代領(lǐng)導(dǎo)集體在認(rèn)真總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，提出實(shí)現(xiàn)我國(guó)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的現(xiàn)實(shí)途徑（姜文榮，2004）江澤民指出：“沒有農(nóng)村的穩(wěn)定和全面進(jìn)步，就不可能有整個(gè)社會(huì)的穩(wěn)定和全面進(jìn)步；沒有農(nóng)民的小康，就不可能有全國(guó)人民的小康；沒有農(nóng)業(yè)的現(xiàn)代化，就不可能有整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)代化?！卑艳r(nóng)業(yè)放在一個(gè)整體的背景下考慮。第四代領(lǐng)導(dǎo)集體關(guān)于小農(nóng)的認(rèn)識(shí)是以“科學(xué)發(fā)展觀”為核心，以“社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)”為主體的。胡錦濤指出：“解決好三農(nóng)問題僅靠農(nóng)業(yè)和農(nóng)村內(nèi)部的力量和資源是不夠的?！薄袄喂虡淞⒑腿媛鋵?shí)科學(xué)發(fā)展觀，堅(jiān)持把解決好“三農(nóng)”問題作為全黨工作的重中之重，統(tǒng)籌城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，實(shí)行工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)、城市支持農(nóng)村和‘多予少取放活’的方針”。第四代領(lǐng)導(dǎo)集體關(guān)于農(nóng)業(yè)看法主要有三個(gè)標(biāo)志：一是繼十六大后于十六屆三中全會(huì)提出五個(gè)統(tǒng)籌，二是2003年農(nóng)村會(huì)議上胡錦濤同志提出要把農(nóng)業(yè)、農(nóng)村和農(nóng)民“三農(nóng)”問題作為全黨工作的重中之重；第三個(gè)標(biāo)志是胡錦濤總書記提出了“兩個(gè)趨向”的重要論斷，這一系列新的理念表明，我國(guó)現(xiàn)在總體上已到了以工促農(nóng)、以城帶鄉(xiāng)的發(fā)展階段（張紅宇，2004）。

　　二、主要流派理論

　　古羅馬M．T．瓦羅的《論農(nóng)業(yè)》是西方著名的古典農(nóng)業(yè)文獻(xiàn)之一。這部著作忠實(shí)地記錄了公元前一世紀(jì)意大利經(jīng)濟(jì)生活和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的一個(gè)重要側(cè)面，提供了不少比較真實(shí)和饒有趣味的史實(shí)，有助于了解當(dāng)時(shí)人類社會(huì)的生產(chǎn)實(shí)踐狀況。該書特色是其詳實(shí)的農(nóng)業(yè)科技的記載，比中國(guó)北魏賈思勰的《齊民要術(shù)》早將近400多年。瓦羅在《論農(nóng)業(yè)》中關(guān)于農(nóng)業(yè)的目的論述要比恰亞諾夫的“勞動(dòng)——消費(fèi)均衡”理論早2000年。國(guó)外關(guān)于下小農(nóng)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)研究起步于20實(shí)際初，從理論解釋到實(shí)證研究研究已取得重要成果。小農(nóng)經(jīng)濟(jì)研究的主要流派包括①恰亞諾夫“勞動(dòng)——消費(fèi)均衡”學(xué)派；②過渡問題研究；③原始工業(yè)化理論；④新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)；⑤中國(guó)問題學(xué)派。

　　（一）、恰亞諾夫“勞動(dòng)——消費(fèi)均衡”學(xué)派

　　該派的奠基人是蘇聯(lián)新經(jīng)濟(jì)政策時(shí)期的著名農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家恰亞諾夫（A．V．Chayanov，1888－1939）他在該領(lǐng)域的代表作有《非資本主義經(jīng)濟(jì)制度理論》、《農(nóng)民經(jīng)濟(jì)組織》，均于20世紀(jì)20年代出版，奠定了“恰亞諾夫主義”的理論體系，被稱為西方農(nóng)民學(xué)三大流派（黃宗智，1986）。恰亞諾夫?qū)W派的主要內(nèi)容是社會(huì)農(nóng)學(xué)，其純理論部分包括農(nóng)民的定義、性質(zhì)與作用，以及農(nóng)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律的“微觀理論”與“宏觀理論”。恰亞諾夫把農(nóng)民家庭農(nóng)場(chǎng)作為一種特定經(jīng)濟(jì)范疇。他認(rèn)為，農(nóng)民經(jīng)濟(jì)有特定內(nèi)涵，是指“非資本主義的家庭農(nóng)場(chǎng)”，即以家庭成員勞動(dòng)為基礎(chǔ)的自給自足的農(nóng)民生產(chǎn)單位。他認(rèn)為農(nóng)民經(jīng)濟(jì)不同于資本主義經(jīng)濟(jì)，有自身的活動(dòng)規(guī)律，他最為突出的觀點(diǎn)是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)不能用于分析農(nóng)民經(jīng)濟(jì)。他最早拋棄農(nóng)民是“經(jīng)濟(jì)人”的假設(shè)，采用文化人類學(xué)和經(jīng)濟(jì)人類學(xué)的方法研究現(xiàn)實(shí)的農(nóng)民問題。恰亞諾夫理論價(jià)值在于揭示了商品不發(fā)達(dá)狀態(tài)下農(nóng)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基本規(guī)律。農(nóng)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的“微觀理論”和“宏觀理論”是恰亞諾夫?qū)W派的核心。微觀理論指單個(gè)農(nóng)戶的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律，即農(nóng)戶家庭內(nèi)部勞動(dòng)與資源分配的經(jīng)濟(jì)邏輯。恰氏認(rèn)為這種家庭農(nóng)場(chǎng)的生產(chǎn)目的是為了謀生，而非牟利，生產(chǎn)遵循勞動(dòng)——消費(fèi)均衡模式（秦暉關(guān)于恰氏此發(fā)明權(quán)有詳細(xì)論述）。農(nóng)家生產(chǎn)活動(dòng)的目的是延續(xù)最基本的再生產(chǎn)，“家庭經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本動(dòng)因產(chǎn)生于滿足家庭成員消費(fèi)需求的必要性”，“而全年的勞作是在整個(gè)家庭為滿足其全體家計(jì)平衡的需要驅(qū)使下進(jìn)行的”。換言之，家庭消費(fèi)量的高低決定著勞動(dòng)量——家庭經(jīng)濟(jì)活動(dòng)量的大小。家庭經(jīng)濟(jì)活動(dòng)量是指“家庭的各種經(jīng)濟(jì)行為，既包含農(nóng)業(yè)也包含全部家庭手工業(yè)和商業(yè)中的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)”。農(nóng)民的生產(chǎn)是在求得其勞動(dòng)力的辛苦程度（類同于M．T．瓦羅的健康和樂趣）及滿足家庭消費(fèi)需要之間的平衡。恰氏指出“如果在農(nóng)場(chǎng)核算中（勞動(dòng)——消費(fèi)的）基本均衡完全得到實(shí)現(xiàn)，那么只有非常高的勞動(dòng)報(bào)酬才能刺激農(nóng)民去從事新的工作”，相反在“尚未達(dá)到基本均衡，未被滿足的需求依然相當(dāng)突出，那么家庭便有強(qiáng)烈的刺激去擴(kuò)大其工作量，去尋求勞動(dòng)力的出路，哪怕是接受低水平的勞動(dòng)報(bào)酬，‘處于無奈’，農(nóng)民去干初看起來最不利的工作”。小農(nóng)經(jīng)濟(jì)具有傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的基本特征。農(nóng)民生產(chǎn)的衡量標(biāo)準(zhǔn)是邊際效用，不是邊際勞動(dòng)生產(chǎn)率。農(nóng)民多投入勞動(dòng)力，雖然邊際報(bào)酬低，但總生產(chǎn)仍有所增長(zhǎng)，對(duì)于維持家庭生活有效用。由于家庭勞動(dòng)力的成本相對(duì)固定，任何生產(chǎn)活動(dòng)都被認(rèn)為劃算。恰氏“宏觀理論”是從全社會(huì)角度來考察農(nóng)民經(jīng)濟(jì)變動(dòng)的學(xué)說，其核心是“恰亞諾夫循環(huán)”。恰氏認(rèn)為家庭的生物周期制約著家庭消費(fèi)的多寡，最終決定家庭經(jīng)濟(jì)勞動(dòng)量的大小。他指出“每一個(gè)家庭依其形成時(shí)間的長(zhǎng)短不同而處于不同的發(fā)展階段之上，從而成為各不相同的勞動(dòng)組織：他們?cè)趧趧?dòng)力、需求強(qiáng)度、勞動(dòng)——消費(fèi)碧綠的對(duì)比關(guān)系和進(jìn)行復(fù)雜協(xié)作的可能性等各方面都互有差異”，“家庭結(jié)構(gòu)首先決定了家庭經(jīng)濟(jì)活動(dòng)規(guī)模的上限和下限”，“上限是由家庭勞動(dòng)力的最大可利用數(shù)量決定，下限則由維持家庭生存的最低物質(zhì)水準(zhǔn)決定。家庭農(nóng)場(chǎng)既是生產(chǎn)單位又是消費(fèi)單位（揚(yáng)小凱的超邊際分析基本假設(shè)同此類同），同時(shí)集物質(zhì)生產(chǎn)和人口生產(chǎn)于一體，因而人口的生物學(xué)規(guī)律通過制約消費(fèi)，最終決定生產(chǎn)——家庭農(nóng)場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)量。恰氏也認(rèn)為“家庭生物學(xué)”規(guī)律不是農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)唯一的決定因素，他認(rèn)為農(nóng)民分化是“經(jīng)濟(jì)因素”與“人口因素”共同作用所致。經(jīng)濟(jì)因素包括市場(chǎng)、價(jià)格和土地，但重要性要遜于人口因素。恰亞諾夫的理論受到最多質(zhì)疑的是其忽視生產(chǎn)關(guān)系，并假定家庭農(nóng)場(chǎng)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)完全隔絕，薩哈林曾指出“政治控制和政治組織總是強(qiáng)迫家庭農(nóng)場(chǎng)生產(chǎn)超過滿足其家庭所必須的產(chǎn)品數(shù)量。……稅收和地租必須要支付，加上征集過程中的欺詐，不平等的交換率，使得消費(fèi)者與生產(chǎn)者的比率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高出單純家庭內(nèi)部?jī)烧叩谋嚷省薄?/p>

　　（二）、過渡問題研究

　　該研究主要是關(guān)于西歐封建主義危機(jī)和資本主義起源的一系列理論與實(shí)證問題。該研究的特點(diǎn)主要集中在對(duì)小農(nóng)轉(zhuǎn)化的研究上。主要內(nèi)容包括“過渡論辨（Transition Debate）”與“布倫納論辯（Brenner Debate）”。前者以美國(guó)保羅•斯威齊1950年在《科學(xué)與社會(huì)》雜志上發(fā)表的《從封建向資本主義過渡：一篇評(píng)論》為標(biāo)志，參與論者是馬克思主義史學(xué)家如R．H．希爾頓、J．E．C． 希爾、E．J．E．霍布斯鮑姆、G．勒費(fèi)弗爾等均參與此次辯論；后者以布倫納1976年在《過去于未來》雜志上發(fā)表的《前工業(yè)歐洲的農(nóng)業(yè)階級(jí)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展》為標(biāo)志，該爭(zhēng)論是在馬克思主義與非馬克思主義者之間展開。在這兩次辯論中論者主要著眼于尋找歐洲中世紀(jì)晚期至近代早期歷史發(fā)展的長(zhǎng)期趨勢(shì)及其解釋性理論?！斑^渡辯論”中斯威齊關(guān)于莊園的一些分析對(duì)理解小農(nóng)經(jīng)濟(jì)有很大裨益。比如斯威齊認(rèn)為莊園存在功能上的障礙：技術(shù)原始落后，分工不發(fā)達(dá)，生產(chǎn)與消費(fèi)不能分清，無法精確計(jì)算生產(chǎn)成本。70年代辯論主要指向“新馬爾薩斯主義人口決定論”。波斯坦運(yùn)用新人口論分析歷史有很多可取之處。例如中世紀(jì)物價(jià)早期上升和晚期下降時(shí)指出，當(dāng)人口上升時(shí)，農(nóng)業(yè)在每個(gè)勞動(dòng)力邊際生產(chǎn)率急劇遞減的情況下擴(kuò)張，農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格肯定上漲，而當(dāng)人口下降時(shí)，人均的農(nóng)業(yè)邊際生產(chǎn)率提高，農(nóng)產(chǎn)品的供應(yīng)變的相對(duì)豐富，糧價(jià)也隨之下跌。但“新人口”論也面臨諸多批評(píng)，主要體現(xiàn)在人口增減不是制度變遷的決定因素、封建剝削是農(nóng)民貧困和人口下降的重要因素、中世紀(jì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)停滯是錯(cuò)誤的（徐浩，2001）。布倫納認(rèn)為社會(huì)——財(cái)產(chǎn)體系制約經(jīng)濟(jì)變遷過程，而非人口學(xué)模式。他認(rèn)為封建社會(huì)的零和博弈機(jī)制阻礙生產(chǎn)發(fā)展，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)停滯和內(nèi)卷化。希爾頓的“自殺性循環(huán)（a self－destructive cycle）”值得注意，他指出農(nóng)民家庭具有一種人口增殖傾向，但農(nóng)業(yè)技術(shù)的改良沒有沒有人口增長(zhǎng)快，導(dǎo)致生產(chǎn)規(guī)模的橫向擴(kuò)張。當(dāng)邊際土地開墾完后，人口對(duì)土地的壓力就會(huì)隨人口的上升而不斷增加，結(jié)果便是農(nóng)民農(nóng)戶家庭土地面積減少，小塊土地?cái)?shù)量增加。造成這一原因的結(jié)果除了人口增長(zhǎng)與有限土地外，還有生產(chǎn)關(guān)系的破壞性作用。過渡問題研究涉及到國(guó)際貿(mào)易、農(nóng)村生產(chǎn)要素、制度組織、階級(jí)關(guān)系、社會(huì)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)關(guān)系的變化。在研究過渡問題時(shí)，該理論從農(nóng)業(yè)內(nèi)部外部尋找原因的方法值得借鑒。

　　（三）、原始工業(yè)化理論

　　原始工業(yè)化的主要觀點(diǎn)是指除了科學(xué)技術(shù)在農(nóng)業(yè)向工業(yè)轉(zhuǎn)變過程中的起到作用能外，傳統(tǒng)的生產(chǎn)組織和農(nóng)村社會(huì)內(nèi)在聯(lián)系也起著重要作用。該理論的一個(gè)核心觀點(diǎn)是資本主義工業(yè)是在農(nóng)村萌生，而非在城市產(chǎn)生。關(guān)于鄉(xiāng)村工業(yè)的發(fā)展西方學(xué)者一般歸結(jié)為兩個(gè)原因，內(nèi)因來自人口壓力，外因來自大眾需求造就的區(qū)域和國(guó)際市場(chǎng)。該理論認(rèn)為農(nóng)業(yè)人口相對(duì)過剩，農(nóng)民家庭中大量勞動(dòng)力處于潛在失業(yè)、半失業(yè)狀態(tài)，并由此造成農(nóng)民生活貧苦，是鄉(xiāng)村發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力。這一觀點(diǎn)為我們思考目前中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)提供了一個(gè)思路。對(duì)該理論持批評(píng)態(tài)度的學(xué)者一般主要針對(duì)該理論的農(nóng)村背景、人口機(jī)制和兩種工業(yè)化之間的關(guān)系。

　?。ㄋ模?、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)

　　新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分析問題的模式是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，但是研究對(duì)象上非資本主義范疇。該理論核心的代表人物是劉易斯、舒爾茨與蒂默等。威廉•阿瑟•劉易斯（W．A．Lewis）在1954年發(fā)表的《勞動(dòng)無限供給下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展》一文中，首次提出“二元經(jīng)濟(jì)”的理論命題。二元經(jīng)濟(jì)指的是不同的兩個(gè)部門——傳統(tǒng)與現(xiàn)代兩個(gè)（一般是指農(nóng)業(yè)與工業(yè)）部門。該理論的突出特點(diǎn)是將農(nóng)業(yè)放在一個(gè)落后的層次來看待的。普雷比什和辛格爾的“剪刀差”以及赫爾希曼理“連接環(huán)節(jié)”理論都與劉易斯理論類同，均屬于“重工輕農(nóng)”思想（侯建新，1999）。劉易斯模型產(chǎn)生的影響極為巨大，隨后的幾種人口流動(dòng)模型如Ranis－fei Model（拉尼斯－費(fèi)景漢模型）、Jorgenson Model（喬根森模型）、Todaro Model（托達(dá)羅模型），這些模型除了理論上的嚴(yán)謹(jǐn)外，與劉氏模型較為明顯的區(qū)別是對(duì)農(nóng)業(yè)部門的重新認(rèn)識(shí)。舒爾茨理論分析的基礎(chǔ)為農(nóng)民是“理性人”、“經(jīng)濟(jì)人”、“企業(yè)家式人物”。他的《改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)》成為這一理論的代表作。他認(rèn)為西方工業(yè)化的歷史表明，農(nóng)業(yè)可以對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)做出重大貢獻(xiàn)，但是前提是它必須是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，問題的關(guān)鍵是如何改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)。傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)是一種特殊類型的經(jīng)濟(jì)均衡，只要農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)要素沒有發(fā)生質(zhì)的變化，經(jīng)過一段時(shí)間后，農(nóng)業(yè)就會(huì)逐漸達(dá)到這種均衡狀態(tài)。傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)一般具有長(zhǎng)期停滯的農(nóng)業(yè)技術(shù)、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素的邊際收益率極低、大部分勞動(dòng)力被束縛在土地上為了維持自身和社會(huì)的生存而從事最簡(jiǎn)單的勞動(dòng)。因此舒爾茨提出改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)，必須向農(nóng)業(yè)提供新的生產(chǎn)要素，進(jìn)行這種投資與否要取決于要素和產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格。他把這種新的生產(chǎn)要素歸結(jié)為技術(shù)變化。而任何先進(jìn)的技術(shù)都必須由人去應(yīng)用?！案鞣N歷史資料表明，農(nóng)民的技能和知識(shí)水平與其耕作的生產(chǎn)率之間存在著有力的正相關(guān)關(guān)系”。因此提高農(nóng)民素質(zhì)，對(duì)農(nóng)民進(jìn)行人力資本投資非常重要，其基本的形式有教育、在職培訓(xùn)和提高健康水平等，其中教育是投資的首要之選。珀金斯與艾爾溫用類似的思維對(duì)中國(guó)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)也進(jìn)行了相關(guān)考察，值得關(guān)注。他們認(rèn)為中國(guó)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的發(fā)展沒有質(zhì)的變化而只有量的變化。人口壓力與技術(shù)進(jìn)步緩慢是主要原因。其中艾爾溫的“高水平陷阱”對(duì)于理解中國(guó)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)落后有很大的啟示性。在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的研究中，農(nóng)業(yè)分段論是一個(gè)突出的部分，蒂默（C．Peter．Timmer）的農(nóng)業(yè)發(fā)展四階段論和約翰•梅勒的三階段論是代表性的學(xué)說。四階段論以農(nóng)業(yè)發(fā)展歷史為基礎(chǔ)，主要是指農(nóng)業(yè)起步階段、農(nóng)業(yè)作為對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)者、農(nóng)業(yè)部門與宏觀經(jīng)濟(jì)結(jié)合、工業(yè)化中的農(nóng)業(yè)四個(gè)階段。三階段論以資源互補(bǔ)為分析基礎(chǔ)，主要是指技術(shù)停滯階段、勞動(dòng)密集型技術(shù)進(jìn)步階段、資本密集性技術(shù)進(jìn)步階段。階段理論為研究小農(nóng)歷史提供了一個(gè)可行性的參考。日本學(xué)者速水佑次朗的“誘導(dǎo)型”技術(shù)與制度創(chuàng)新理論于20世紀(jì)70年代提出來，該理論強(qiáng)調(diào)惡劣要素相對(duì)價(jià)格對(duì)技術(shù)變革的影響。蒂默在論述農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)變革問題時(shí)，利用速水佑次郎與弗農(nóng)•拉坦（Vernon W．Ruttan）的數(shù)據(jù)論述了三種不同技術(shù)變革道路即亞洲道路、歐洲道路與新大陸道路。紐貝利—．Newbery）和斯蒂格利茨（J．Stiglitz）將風(fēng)險(xiǎn)或不確定性引入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，對(duì)理解目前小農(nóng)提供了一個(gè)新的視角。黃宗智融合了馬克思主義、恰亞諾夫理論、理性主義，將農(nóng)民經(jīng)濟(jì)看成生產(chǎn)關(guān)系、小農(nóng)生產(chǎn)和小企業(yè)家的組合。他在《中國(guó)農(nóng)村的過密化與現(xiàn)代化：規(guī)范認(rèn)識(shí)危機(jī)出路》中指出“規(guī)范認(rèn)識(shí)”的問題，即把現(xiàn)代化等同于商品化。他通過實(shí)證研究指出了中國(guó)經(jīng)濟(jì)史上的一系列“悖論現(xiàn)象”。黃認(rèn)為商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展并不一定導(dǎo)致資本主義，家庭生產(chǎn)方式也可通過其他的機(jī)制適應(yīng)高度商品化的需求。在邊際理論報(bào)酬遞減理論的基礎(chǔ)上，黃提出了“過密型增長(zhǎng)”和“過密型商品化”兩個(gè)概念。他們的前提是人口過剩，生產(chǎn)要素中除勞動(dòng)外土地和資本相對(duì)短缺，因此勞動(dòng)增加勞動(dòng)投入便成為可理解的現(xiàn)象。他指出“這是一種應(yīng)付人口壓力下的維持生計(jì)的策略，而非為追求最高利潤(rùn)的資本主義的策略?！斑^密型”這里可以理解為“沒有發(fā)展的增長(zhǎng)”，實(shí)質(zhì)上也是量變質(zhì)不變的形式。在《長(zhǎng)江三角洲小農(nóng)家庭與鄉(xiāng)村發(fā)展》他指出“過密化必須區(qū)別于現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展，因?yàn)樗粫?huì)把農(nóng)村引向結(jié)構(gòu)性質(zhì)變化。僅敷糊口水平上的農(nóng)民生產(chǎn)持續(xù)著”，而變遷的前景他指出“不是農(nóng)民生產(chǎn)讓位于大規(guī)模生產(chǎn)”并“阻礙了雇傭勞動(dòng)生產(chǎn)的發(fā)展”，“農(nóng)民生產(chǎn)遠(yuǎn)未被節(jié)省勞動(dòng)力的資本化生產(chǎn)所取代，而實(shí)際上通過推動(dòng)向低成本勞動(dòng)密集化和過密化的方向變化阻礙了發(fā)展”。張培剛的“工業(yè)化”思想，從農(nóng)業(yè)與工業(yè)化關(guān)系的角度闡述了農(nóng)業(yè)的發(fā)展。其對(duì)小農(nóng)生產(chǎn)的觀點(diǎn)上變革現(xiàn)有小農(nóng)模式，實(shí)質(zhì)上是對(duì)現(xiàn)有小農(nóng)模式的否定。其觀點(diǎn)主要有引導(dǎo)農(nóng)業(yè)改造的長(zhǎng)期誘因是工業(yè)化和城市化對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的需求、農(nóng)業(yè)改造實(shí)質(zhì)是資本化的過程、農(nóng)業(yè)機(jī)械化以及農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)變化等。

　?。ㄎ澹?、中國(guó)問題學(xué)派理論

　　關(guān)注中國(guó)小農(nóng)的學(xué)者很多，中國(guó)問題學(xué)派主要是指通過對(duì)中國(guó)實(shí)地考察而得出相關(guān)結(jié)論的學(xué)者。中國(guó)問題學(xué)派由于年代及翻譯問題很少引起注意。主要學(xué)者包括：L． 馬札爾、理查得•亨利•拖尼、威廉•瓦格納以及馬若猛。L．馬札爾是1923－1925年中國(guó)國(guó)民黨鮑羅廷顧問班子的以為俄國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家。他1931完成的《中國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)論》是部值得注意的作品（馬若猛，1969）。馬氏認(rèn)為當(dāng)時(shí)中國(guó)不大可能生產(chǎn)出更多產(chǎn)品。首先，對(duì)河水的控制已經(jīng)破壞，農(nóng)村灌溉系統(tǒng)衰退；其次，現(xiàn)金作物種植面積日益擴(kuò)大，耕地需要更多肥料，但投入相當(dāng)少；第三，家禽和家畜的供給從來沒有發(fā)展土壤能從更多動(dòng)物性肥料和更好的平整土地中獲益的程度。他承認(rèn)交通的好處，但同時(shí)質(zhì)疑交通如何扭轉(zhuǎn)土質(zhì)退化和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)停滯的長(zhǎng)期趨勢(shì)。他認(rèn)為阻礙農(nóng)業(yè)進(jìn)步的主要障礙是造成地權(quán)分配不均的社會(huì)階級(jí)結(jié)構(gòu)。他指出農(nóng)村經(jīng)濟(jì)人口過剩、農(nóng)民的極端貧困和嚴(yán)格建立在古代技術(shù)基礎(chǔ)上的農(nóng)業(yè)制度成為農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的特征。理查得•亨利•拖尼于1931年受人之邀來到中國(guó)，隨后發(fā)表的《中國(guó)的土地和勞動(dòng)》成為那個(gè)時(shí)期的杰作（馬若猛，1969）。他提出“由中國(guó)農(nóng)村生活的經(jīng)濟(jì)條件所提出的問題有兩個(gè)基本形式”，一是自然因素，一是“根植于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)或社會(huì)習(xí)慣的缺陷中的因素”。在關(guān)于小農(nóng)論述過程中他提出交通費(fèi)用的影響作用。拖尼針對(duì)問題提出的解決辦法有點(diǎn)類似目前的“新農(nóng)村建設(shè)”：國(guó)家必須建筑學(xué)校、道路、水壩等公共設(shè)施，提供農(nóng)業(yè)延伸服務(wù)。農(nóng)業(yè)通過組織起合作社來購(gòu)買原材料、出售產(chǎn)品，可以最好的幫助他們自己。他也倡導(dǎo)“工業(yè)化”使人口脫離農(nóng)業(yè)。威廉•瓦格納是德國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，于1911年在青島任教，1926年出版的《中國(guó)農(nóng)業(yè)》一書，是一部詳盡的中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究。威廉•瓦格納正確的看到土地習(xí)慣即使在一個(gè)省內(nèi)也有所不同，并把農(nóng)場(chǎng)不斷變小的原因歸結(jié)為耕地諸子均分制的繼承習(xí)慣。通過資料分析他指出更好的技術(shù)、更多的肥料和適當(dāng)?shù)乃欣谵r(nóng)民的發(fā)展。斯坦福大學(xué)胡佛研究所高級(jí)研究員馬若猛通過對(duì)華北農(nóng)莊資料分析論述了中國(guó)1881－1949年農(nóng)業(yè)特點(diǎn)，在《中國(guó)農(nóng)民經(jīng)濟(jì)》一書中他提出了一些比較鮮明的觀點(diǎn)：首先中國(guó)農(nóng)村的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是高度競(jìng)爭(zhēng)的，壟斷從來沒有長(zhǎng)期存在，對(duì)農(nóng)戶的經(jīng)濟(jì)剝削也幾乎不存在。其次從晚清到第二次世界大戰(zhàn)前，華北的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)處于商業(yè)化過程中，農(nóng)戶極大的加強(qiáng)了使其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)適應(yīng)于產(chǎn)品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)的程度，以勞動(dòng)交換商品和勞務(wù)的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)衰退了。第三，在這一時(shí)期，除了偶爾的暴力因素外，卷入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的農(nóng)戶的物質(zhì)生活水平都有輕微的改善。第四，如果政府提供一些公共物品，家庭生產(chǎn)率將會(huì)提高。此外二戰(zhàn)以前日本人做的華北農(nóng)村調(diào)查等相關(guān)資料對(duì)理解我國(guó)小農(nóng)過程也有所裨益。

　　三、國(guó)內(nèi)其他學(xué)者觀點(diǎn)

　　陳翰生兩本特色的著作是《現(xiàn)金中國(guó)的土地問題》與《工業(yè)資本與中國(guó)農(nóng)民》，分別于1933年與1939年出版。他提出的“中國(guó)農(nóng)村正走向兩極化”觀點(diǎn)，其實(shí)同過渡時(shí)期理論中的外部因素的觀點(diǎn)類似。而他在對(duì)山東、河南和安徽三省127個(gè)村煙草種植的研究基礎(chǔ)上提出的“農(nóng)民轉(zhuǎn)而種植工業(yè)用作物以阻止他們生活水平的惡化，也無法改變自己的命運(yùn)” ，“工業(yè)資本向農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的滲透僅僅是使已經(jīng)在起作用的產(chǎn)生無地農(nóng)民的過程加快，現(xiàn)金作物的引進(jìn)使農(nóng)民的處境比以往更壞”又從側(cè)面反映了恰亞諾夫與黃宗智的“過密化”理論。費(fèi)孝通提出，1840年以前農(nóng)村和占統(tǒng)治地位的精英存在一種均衡，這種均衡依賴一種獨(dú)特的政治經(jīng)濟(jì)秩序。費(fèi)的《中國(guó)紳士：城鄉(xiāng)關(guān)系論文集》中指出農(nóng)村工業(yè)一直為農(nóng)民提供補(bǔ)充收入，由此維持了一種還算體面的最低生活標(biāo)準(zhǔn)。而當(dāng)外力力量沖擊時(shí)，傳統(tǒng)手工業(yè)部門遭到破壞，農(nóng)村事業(yè)增加，購(gòu)買力下降。在《中國(guó)農(nóng)民生活》中費(fèi)指出農(nóng)民在沒有獲得補(bǔ)充收入的機(jī)會(huì)，大部分耕地不足10畝的農(nóng)民幾乎無法活下去。費(fèi)的理論對(duì)解放前中國(guó)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)作了一個(gè)比較系統(tǒng)的分析。卜凱以搜集到的數(shù)據(jù)見稱。1922－1924年間他指導(dǎo)了首次實(shí)驗(yàn)性的農(nóng)村調(diào)查，由學(xué)生在華北和華東中部7個(gè)省的7個(gè)縣調(diào)查了2866個(gè)農(nóng)場(chǎng)。1929－1933年間進(jìn)行了第二次調(diào)查覆蓋了22個(gè)省的16786個(gè)農(nóng)場(chǎng)。他在關(guān)于如何增加收入和農(nóng)業(yè)產(chǎn)出問題是指出兩者都依賴土地、勞動(dòng)、資本和技術(shù)的適當(dāng)結(jié)合，以及一個(gè)比較適當(dāng)?shù)慕M織。農(nóng)民的農(nóng)業(yè)活動(dòng)由于很多原因而落后：土地利用不當(dāng)；農(nóng)場(chǎng)太??；農(nóng)民資本不足和接受新技術(shù)的途徑有限；幾乎沒有對(duì)自然的控制；原始的運(yùn)輸條件增加了銷售成本。由于資本短缺，中國(guó)的農(nóng)業(yè)以一種異忽尋常的大量使用密集勞動(dòng)為特征。然而農(nóng)場(chǎng)投資的回報(bào)率低至每年2%或3%，這幾乎不能吸引財(cái)富投資農(nóng)業(yè)。勞動(dòng)替代稀缺資本的長(zhǎng)期趨勢(shì)必須改變，農(nóng)民必須得到更多的資本和專門技術(shù)，可憐的低利率必須提高。他在《中國(guó)農(nóng)業(yè)的幾個(gè)基本問題》中提出個(gè)體耕作制度在政府幫助下能得到極大改善，也是希望外力的介入。方式為政府提供優(yōu)惠的信貸、改進(jìn)銷售渠道、建立延伸服務(wù)、通過立法糾正地主——佃農(nóng)制度的弊病、為地稅改革登記丈量土地、保證為農(nóng)民更好的治水。

　　國(guó)內(nèi)近代學(xué)者運(yùn)用馬克思及西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)對(duì)國(guó)內(nèi)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行了比較系統(tǒng)化的研究，但是理論分析較多，實(shí)證分析少。主要觀點(diǎn)有：小農(nóng)改造的必要性、小農(nóng)改造與工業(yè)化發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)系、改造小農(nóng)的方式與步驟、對(duì)馬克思主義小農(nóng)改造理論的發(fā)展、小農(nóng)改造的績(jī)效、中國(guó)與蘇聯(lián)改造小農(nóng)的比較與關(guān)系、改變傳統(tǒng)小農(nóng)為現(xiàn)代小農(nóng)、農(nóng)業(yè)內(nèi)在動(dòng)力與外在因素問題等。其中溫鐵軍、秦暉、宋圭武等人的觀點(diǎn)比較突出。溫鐵軍一直強(qiáng)調(diào)中國(guó)是小農(nóng)經(jīng)濟(jì)，其《破解小農(nóng)國(guó)家的困惑》、《市場(chǎng)化改革與小農(nóng)經(jīng)濟(jì)之間的矛盾》以及《21世紀(jì)的中國(guó)仍然是小農(nóng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家?》比較鮮明的提出了自己的觀點(diǎn)。秦暉在《什么叫小農(nóng)經(jīng)濟(jì)?》提出傳統(tǒng)農(nóng)民與現(xiàn)代農(nóng)民的區(qū)別在于是否為擁有充分的自由公民。林毅夫雖然沒有正式提出過小農(nóng)概念，但是就其提出的“新農(nóng)村”政策來說，“結(jié)構(gòu)說”現(xiàn)象明顯。此外吳敬璉的“小農(nóng)戶與大市場(chǎng)之間的矛盾”也強(qiáng)調(diào)整合小農(nóng)經(jīng)濟(jì)。王貴宸從探討馬克思、恩格斯對(duì)小農(nóng)及小生產(chǎn)方式的分析入手，對(duì)改造小農(nóng)的若干理論問題進(jìn)行了深入的研究，也對(duì)我國(guó)改造小農(nóng)的實(shí)踐進(jìn)行了反思。宋圭武文章類似于王的文章也于1999年在《農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問題》與《中國(guó)農(nóng)村觀察》發(fā)表的《對(duì)小農(nóng)問題的若干思考》及《小農(nóng)問題研究》兩篇文章，比較系統(tǒng)的闡述了其關(guān)于小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的觀點(diǎn)。并提出了小農(nóng)一般和小農(nóng)特殊的觀點(diǎn)，指出小農(nóng)的演進(jìn)進(jìn)程即古典小農(nóng)、宗法小農(nóng)、商品小農(nóng)和現(xiàn)代小農(nóng)。認(rèn)為小農(nóng)不是落后的生產(chǎn)方式，中國(guó)農(nóng)業(yè)應(yīng)該超著現(xiàn)代小農(nóng)的方向轉(zhuǎn)變。另外鄭有貴、李成貴等對(duì)我國(guó)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)改造的動(dòng)因、重大制度選擇和改造績(jī)效進(jìn)行了分析；袁銀傳從改造小農(nóng)意識(shí)的角度，分析了毛澤東改造小農(nóng)的思想觀點(diǎn)；張克聽主張從發(fā)展的觀點(diǎn)來看待馬克思關(guān)于小農(nóng)的觀點(diǎn)，指出小農(nóng)生產(chǎn)也有其相對(duì)優(yōu)勢(shì)，并反思了我國(guó)改造小農(nóng)的實(shí)踐；鄭祖鋌從馬克思恩格斯小農(nóng)理論出發(fā)，聯(lián)系小農(nóng)實(shí)際，對(duì)我國(guó)小農(nóng)改造理論與實(shí)踐進(jìn)行了分析。何順果2000年在《世界歷史》上發(fā)表的《小農(nóng)制：一種普遍而長(zhǎng)命的生產(chǎn)方式——兼論“生產(chǎn)方式≠社會(huì)形態(tài)”》通過研究小農(nóng)的特色，指出小農(nóng)雖然普遍存在，但是由于其自身的“規(guī)模狹小”很難“在社會(huì)形態(tài)中占支配作用”。王冰的《小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與廣東的“三農(nóng)”問題——兼評(píng)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)理論》一文中則把“家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制”等同于小農(nóng)經(jīng)濟(jì)。劉運(yùn)梓2003年在《農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問題》發(fā)表的《評(píng)近年來學(xué)術(shù)界對(duì)農(nóng)業(yè)小生產(chǎn)問題的看法》詳細(xì)論述了各種關(guān)于小農(nóng)的各種觀點(diǎn)，并提出了小農(nóng)經(jīng)濟(jì)不等同于規(guī)模小依靠家庭勞動(dòng)力經(jīng)營(yíng)的單位。

　　文獻(xiàn)參考：略

    中國(guó)鄉(xiāng)村發(fā)現(xiàn)網(wǎng)轉(zhuǎn)自：讀書人網(wǎng) 

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