——基于“深度中國調(diào)查”材料的認識
內(nèi)容提要
家戶是中國社會的細胞，國家治理的基石。中國社會具有家戶底色，家戶的底色決定和影響著國家治理。具有家戶底色的中國與個人主義的歐美很不相同，家戶承擔了很多本應由國家承擔的社會功能。國家與家戶在社會功能上有分工，也有合作。家戶承擔著最“私域部分”的社會功能，國家承擔著最“公域部分”的社會功能，家戶無法解決的社會功能就由國家承擔。在國家不在場的情況下，家戶的社會功能主要取決于家戶的規(guī)模和家戶的治理能力，即在其他因素不變的情況下，家戶的社會功能與家戶規(guī)模、家戶治理能力呈正向關(guān)系。在國家在場的情況下，家戶的社會功能則取決于國家治理能力和家戶治理能力，即在其他因素不變的情況下，家戶的社會功能與家戶的治理能力呈正向關(guān)系，與國家治理能力呈反向關(guān)系。因此，國家要根據(jù)工業(yè)化、城市化的進程以及家戶的治理能力，及時調(diào)整家戶和國家承擔功能的份額和負擔比重，合理處理家戶的社會功能和國家的家戶功能的關(guān)系。
關(guān)鍵詞:家戶功能? 家戶的社會功能? 國家的家戶功能? 家戶底色
正文
傳統(tǒng)中國只用很少的官員就能統(tǒng)治幾億人口，是如何做到的？傳統(tǒng)時期“皇權(quán)不下縣”，也不提供公共產(chǎn)品，人們是怎么解決這些需求的？長期以來中國“無為而治天下安”依靠的是什么？要解開這些謎團，就得撥開重重迷霧，揭示國家治理的中國農(nóng)村底色。筆者認為，中國能夠長期維持一個超大型的帝國，能夠以很少的官員統(tǒng)治龐大的疆域，能夠無為而治，得益于中國特有的社會組織——“家戶”。中國的家戶不僅具有西方社會共有的生育、生產(chǎn)和生活功能，而且還具有獨特的社會功能，具有社會功能的中國家戶是國家治理的基石。顯然，家戶是認識中國底色的一把鑰匙，也是解開上述謎團的關(guān)鍵，更是治理現(xiàn)實中國的基石。那么，中國的家戶究竟有些什么樣的社會功能？這些社會功能又如何變化？家戶的國家治理功能體現(xiàn)在哪里？對于這些問題我們并不完全清楚。因此本文擬通過對中國家戶的深度調(diào)查和研究來考察其社會功能、演變以及對國家治理的影響和價值。
一、文獻梳理和理論預設
（一）家戶的概念與界定
很多學者都對家戶有過定義。費孝通先生認為，家是農(nóng)村中的基本社會群體，“這個群體的成員占有共同的財產(chǎn)，有共同的收支預算，他們通過勞動的分工過著共同的生活”[1]。林耀華則認為，家庭是指共同生活，共同經(jīng)濟，而合飲于一灶的父系親屬。家是經(jīng)濟單位，戶是指同一住戶之內(nèi)的若干家。家以灶計，戶以屋算。前者是一個經(jīng)濟單位，后者是一個政治社交單位。[2]
王躍生在討論家庭概念的基礎(chǔ)上對家戶進行定義，“家戶是政府和社會組織對家庭及其成員實施管理的產(chǎn)物，以民眾相對獨立的居住和生活單位為基礎(chǔ)而形成”[3]。徐勇教授沒有對家戶進行定義，但他最早提出了“家戶制”。他認為，中國農(nóng)村的基本制度有別于歐洲的莊園制度，也有別于印度和俄羅斯的村社制度以及亞非的部落制，中國農(nóng)村的基本制度是“家戶制”。[4]
筆者認為，家戶是一個組合性的概念，由家和戶共同構(gòu)成。所謂“家”，就是“共居”“共財”“共灶”的經(jīng)濟單元；所謂“戶”，是傳統(tǒng)中國為了方便人口統(tǒng)計和征收賦稅而設置的一個行政單元?！皯簟敝饕晕輥磉M行統(tǒng)計，原則上一屋或者一個院子為一戶。如果同一院子或者一屋的人提出分戶，也可以分成多戶。但是分戶就得承擔以戶為單元的徭役、兵役、費用攤派等國家義務。[5]
概言之，家戶是由家和戶的共性所構(gòu)成的單元，主要有四個特點：“共居”“共財”“共灶”，共同承擔國家和社會義務。家戶可以是一個人，也可以是一個生物性家庭，還可能是幾個具有血緣關(guān)系的生物家庭組合，但不是以共同祖先為紐帶的家族、宗族和氏族組織。根據(jù)這個定義，一家是一個家戶，幾兄弟共住一屋是一個家戶，但以共同祖先為紐帶的宗族、家族不是家戶。家戶是一個對內(nèi)有權(quán)利、對外有義務的責任性組織；對內(nèi)是一個經(jīng)濟單元，對外是一個責任單元。本文就在這個意義上討論家戶的功能及演化。
(二）家戶功能的文獻研究
家戶是一個永恒研究的課題，家戶功能也是一個重要的研究領(lǐng)域，產(chǎn)生了浩如煙海的成果。從研究路徑來看，家戶功能的研究可以分為兩個進路：
1.以個人主義為基礎(chǔ)的家庭功能研究
米特羅爾和西德爾將西方社會的家庭歸納為七種職能:宗教職能、司法職能、保護性職能、經(jīng)濟職能、社會化職能、生育職能和文化職能。[6]羅吉斯和伯德格則將家庭的功能分為四類：生育、指點生活方向、在不同性別之間進行勞動分工、確立子女的社會地位。但是這些功能正在消失，如警察可以提供保護，公立學?？梢蕴峁┙逃?，教堂可以進行禱告等，而且家庭的生產(chǎn)功能大大減弱。[7]根據(jù)學者們的研究，家庭的功能不斷向外轉(zhuǎn)移，數(shù)量在不斷減少。
首先是向社會轉(zhuǎn)移?！凹彝プ鳛榛旧鐣C構(gòu)的職能正在喪失，人們開始強調(diào)人際關(guān)系中個人的需要?！盵8]而且韋伯早就預料到，“對于個人來說，越來越?jīng)]有理由要屈從一個共產(chǎn)制度式的大家庭?！盵9]羅吉斯和伯德格說得更直接，“過去家庭的主要職能有生產(chǎn)、保護、教育、娛樂以及信仰，現(xiàn)在這些職能大多已轉(zhuǎn)移到其他制度和組織中”，“個人主義正在取代家庭主義”。[10]米特羅爾和西德爾認定，“家庭將其職能交給超常的社會體制的長期過程是不可逆轉(zhuǎn)的。”[11]
其次是向市場轉(zhuǎn)移。在這個方面，經(jīng)濟學家貝克爾做出了杰出的貢獻?！皞€人主義之所以取代了家庭主義，是因為傳統(tǒng)社會中許多家庭功能已被現(xiàn)代社會中市場和其他組織所取代了，而且效率更高。例如，傳統(tǒng)社會的市場保險、家庭供給和家庭訓練的資格證書已遠不如現(xiàn)代社會的市場保險和市場訓練更有效率?！盵12]貝克爾的結(jié)論是，傳統(tǒng)家庭無法保護現(xiàn)代社會中的個人，需要借助市場和外部組織?？梢?，隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展，家庭大部分的社會性功能已經(jīng)轉(zhuǎn)移到市場，目前只有生育、生活等簡單的功能。
2.以家庭主義為基礎(chǔ)的家戶功能研究[13]
如果說西方是個人主義取向的家庭制度，那么中國恰好相反，長期以來則是一種非個人主義取向的家戶制度。當然這種非個人主義家戶制隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展也發(fā)生了許多變化，但是“物以類聚，人以群分”，以“小群體”為核心的家戶始終是中國社會的底色。
韋伯對此有著深刻的認識，“氏族，在西方的中世紀時實際上已銷聲匿跡了，在中國則完整地被保存于地方行政的最小單位，以及經(jīng)濟團體的運作中。并且，氏族發(fā)展的程度是世界其他各地，甚至是印度，所不能及的?！盵14]錢穆將中國稱為“平鋪社會”[15]，劉創(chuàng)楚、楊慶堃稱之為“小人群社會”[16]。這些都表明，歐美很早就已從氏族、家族共同體中解放出來，演變成個體社會，而中國卻依然有著深厚的家庭主義氛圍，正是這種中西差異鑄就了中國社會的獨特底色。學者對中國以家庭主義為基礎(chǔ)的家戶功能從以下幾方面進行了充分研究：
第一，學者對于家戶底色進行了研究。對于中國的家戶底色，很多學者有著卓越的研究。費正清認為，“中國家庭是自成一體的小天地，是個微型的邦國。從前，社會單元是家庭而不是個人，家庭才是當?shù)卣紊钪胸撠煹某煞?。”“中國歷史悠久的家庭制度力量牢固，已經(jīng)使這種制度成為現(xiàn)代革命的對象?！盵17]韋伯不僅強調(diào)中國氏族、家庭底色對于社會的重要性，而且將整個國家稱為“家產(chǎn)制政府”“家產(chǎn)制統(tǒng)治”[18]。葛學溥將這種底色稱為“家族主義”，“家族主義有著自身的防御機制，對于那些來自外部世界的偉大的社會制度有著頑強的抵抗力?！盵19]費正清認為，“中國是家庭制度的堅強堡壘，并由此汲取了力量和染上了惰性?！盵20]魏特夫更是將中國的家戶底色稱為“氏族家庭主義”，而且認為這一現(xiàn)象令人費解。[21]可見學者均認為，家庭主義根深蒂固，是中國社會的重要底色。
第二，學者對家庭的功能進行了研究。鄧偉志、徐榕認為，家庭有生物功能、心理功能、經(jīng)濟功能、政治功能、教育功能、娛樂功能和文化功能。[22]唐紹洪也將家庭功能分為七類：生產(chǎn)功能、 生育功能、性生活功能、情感交往功能、撫養(yǎng)贍養(yǎng)功能、教育功能、娛樂功能。兩種分類大同小異，其研究均是對中外家庭的綜合分類，但是后者比較了中西家庭之間的區(qū)別。[23]沉石、米有錄則認為，國外家庭有的功能在中國家庭都有，而且“這些功能幾乎全由家庭承擔”[24]。也就是說，在工業(yè)化、城市化發(fā)展之前，國內(nèi)外家戶的功能大體差不多，區(qū)別在于發(fā)展之后。
第三，學者對家戶社會功能的研究。雖然社會學家發(fā)現(xiàn)中外家庭的功能大體差不多，但是專門致力于中國研究的專家卻發(fā)現(xiàn)了兩者在社會功能方面的一些細微的、本質(zhì)的差異。首先是教化功能。費正清認為，中國“在家庭生活中灌輸?shù)男⒌篮晚槒?，是培養(yǎng)一個人以后忠于統(tǒng)治者并順從國家現(xiàn)政權(quán)的訓練基地?！盵25]費孝通也認為，中國鄉(xiāng)土社會通行“連坐”，兒子做了壞事情，父親得受罰，所以“子不教”成了“父之過”，[26]因為家長沒有承擔起教化孩子的功能。其次是保護功能。費正清認為，在家庭中，“他有一種安全感，因為他知道，如果他履行了指定給他的那部分職責，他可指望這個體系內(nèi)的其他成員反過來也對他履行應盡的職責”[27]。另外，中國家戶也有保險功能，“家族制度是一個社會經(jīng)濟安全保險的制度。社會經(jīng)濟生活沒有了家庭，這在中國社會是不可想象的”[28]?？梢?，中國家戶有著西方所沒有的特殊社會功能。用費孝通先生的話說，在西方“政治、經(jīng)濟、宗教等功能有其他團體來擔負，不在家庭的分內(nèi)”[29]。
第四，學者對家戶政治功能的研究。中國很早就有“修身、齊家、治國、平天下”之說，“齊家”是“治國”的前提和基礎(chǔ)，兩者同等重要。許多學者也探討過家戶的政治功能。孟德斯鳩認為，“與其說這是一個管理公民事務的政府，毋寧說這是一個管理家政的政府”[30]。劉創(chuàng)楚、楊慶堃認為，“在政治上，社會若沒有了家庭的紀律，不會有以往傳統(tǒng)的政治秩序。……沒有家庭，中國的政治系統(tǒng)沒法維持”[31]。我們黨和國家領(lǐng)導人深刻地認識到家戶與國家治理的關(guān)系。鄧小平認為，“家庭是個好東西?！盵32]習近平表示，“家和萬事興”，家也是國家治理的“基點”。[33]可見，中國的學者和政治家都充分地認識到，家與國緊密相連，要將治家作為治國的前提和基礎(chǔ)。
雖然家戶是中國社會的“堅強堡壘”，但是也并非一成不變。在20世紀80年代，王滬寧通過田野調(diào)查發(fā)現(xiàn)，隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展，現(xiàn)代社會體制逐漸取代家庭的社會功能。但是中國家庭所處的社會環(huán)境不同于西方，家庭依然在履行自己的基本功能，雖然與舊時相比這些功能在削弱，甚至許多功能已被社會體制代替，但要最終取消家庭的社會功能可能還需要相當長的歷史時間。[34]沉石、米有錄則認為，中外家庭功能轉(zhuǎn)移的結(jié)果不同，“中國文化的道路是由家族生活而演進為倫理生活的，而西方文化的道路是由集團生活而演進為個體生活的”[35]。
綜上所述，通過文獻研究發(fā)現(xiàn)：一是家戶是中國社會的底色，它的性質(zhì)和結(jié)構(gòu)決定著國家的性質(zhì)和結(jié)構(gòu)；二是中國家戶從古至今都是社會治理和國家治理的重要基礎(chǔ)，而且在未來很長一段時期仍會存在；三是中西方的家庭有著共同的特點，但是中國家戶有著西方社會所不具有的社會職能。雖然上述研究和結(jié)論對我們理解和認識中國家戶制度有很大啟迪和幫助，但是我們也必須看到上述研究的不足：第一，中國家戶的社會功能是什么？這些特殊功能對中國社會、中國底色有何意義？第二，家戶的社會功能由哪些因素決定？第三，家戶的社會功能與國家治理的聯(lián)結(jié)機制是什么？上述這些問題都沒有得到有效的回答，需要學者從歷史與學術(shù)層面做出科學的研究。
(三）理論預設
通過上述文獻研究可以發(fā)現(xiàn)，對于“中國家戶是國家治理的基石”這一觀點，學界還缺乏充分認知，尤其是從國家治理角度做出的研究還處于空白階段；“家國同構(gòu)”“家國一體”等概念缺乏實地材料的支撐。所以，本文將展開三個方面的研究：
1.家戶的社會功能及決定因素。中國的家戶具有多種社會功能，這些社會功能雖然隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展有一定的變化，但是始終都穩(wěn)定存在。家戶的社會功能決定了家戶的性質(zhì)，家戶的性質(zhì)決定中國社會的底色。在傳統(tǒng)社會，家戶的社會功能由家戶的規(guī)模和家戶治理能力(土地、財富）共同決定。在現(xiàn)代社會，家戶的社會功能由國家治理能力和家戶治理能力共同決定。
2.家戶的社會功能具有外部效應。家戶的社會功能，如教化、贍養(yǎng)、救助等，如果得到有效實施，將有正的外部效應，促進社會和諧，提升國家和社會的治理成效；如果實施不當，將會有負的外部效應，直接影響社會建設，降低國家和社會的治理成效。因此，確保家戶有效履行社會功能可以促進社會治理和國家治理。
3.家戶的社會功能與國家治理緊密相關(guān)。家戶的社會功能與國家治理能力緊密相關(guān)，兩者呈正相關(guān)。在國家不在場時，家戶承擔所有應由國家和社會承擔的社會功能；當國家治理能力比較弱時，家戶承擔較多的社會功能；當國家治理能力比較強時，家戶的社會功能會減少，但是不會像西方社會一樣完全由國家、社會替代，家戶的社會功能由國家和家戶共同分擔。
二、國家不在場：家戶的社會功能及類型
傳統(tǒng)時期，“皇權(quán)不下縣”，國家如何解決收稅、教化、治安問題，家戶如何解決教育、養(yǎng)老、救濟、撫恤等問題呢？筆者擬根據(jù)華中師范大學中國農(nóng)村研究院對全國農(nóng)村的深度歷史調(diào)查回答這一系列問題。本次調(diào)查涉及到全國21個?。ㄗ灾螀^(qū)）168個家戶，這些家戶涵蓋了不同規(guī)模人口、土地的家戶（見表1、表2)。本文先從168個家戶中選擇一些樣本進行類型化的個案分析，然后再對所有樣本進行總體分析。
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(一）大家戶的社會功能
大家戶的人口多，土地和財產(chǎn)多，規(guī)模大，力量較雄厚。因此大家戶所承擔的社會功能更豐富，社會功能的成效也更好，是考察家戶社會功能的“理想類型”。
河北定縣龐家，24口人，家中無自有土地，靠租佃40畝地和賣菜維持生計。家中孩子的教育由家戶整體負擔，家長出錢供家中所有男孩在村莊的學堂上學。孩子們的日常規(guī)矩和德行，由父母和當家人教育，在孩子犯錯時，家中所有長輩都可批評教育。兒媳“坐月子”由丈夫和婆婆照顧，有時妯娌之間也會相互照應。天災人禍面前，全家人一起度過，外出逃荒時，老人看家，年輕人逃荒，路上相互照應。分家時所有家產(chǎn)平分給四個兒子，由四個兒子輪班養(yǎng)老。
河南鄧州丁家，20口人，200畝地。丁家自辦私塾教導子孫。丁家孩子的禮節(jié)、舉止、品德由各自父母教導，行為辦事準則由當家人教導。丁家小孩子犯事，由當家人出面解決，同時當家人會要求小孩的父母嚴管孩子不再犯錯。分家前，老人由全家供養(yǎng)，分家后老人帶著養(yǎng)老地與自己喜歡的兒子一起生活。婦女只負責家中的家務活，不下地干活，生育孩子后休息幾天，吃點營養(yǎng)的食物，家務暫由其他妯娌負責。為防土匪，丁家加高了圍墻。在一次土匪威脅交出錢財時，全家人共同籌錢應對土匪。納糧時由當家人用車送至縣糧房。家人去世后葬在祖墳中。
山東滕縣龍家，18口人，1個姨奶奶當保姆，1位長工，家里有60畝地，還有幾間藥鋪。二兒子外出讀書后當律師，混得不好，回家后要求分家。經(jīng)協(xié)商，三兄弟每人分一個藥鋪，其中一個藥鋪是為了分家，從全家的收人中拿出一部分置辦的。分家只分藥鋪沒有分地，地依然由長工耕種，供老人養(yǎng)老和各家生活。在龍家，婦女不下地干活，生育孩子后會有幾天休息，并吃得好點，小孩子與母親一起吃，婦幼總體沒有男勞力、老人吃得好，老人吃得最好。龍家有林地，家人去世后，可以安葬在此。小孩子們在鎮(zhèn)上讀書，家里沒有自辦私塾。納糧時，由家主安排長工送到縣糧房。[37]
從三個家戶案例來看，傳統(tǒng)中國家戶承擔了三大類功能，一是國家統(tǒng)治方面的功能，即家戶協(xié)助國家進行統(tǒng)治，主要包括家人的教化、家戶防衛(wèi)及錢糧的征納功能。二是社會建設方面的功能，即家戶承擔著應該由國家或者社會承擔的功能，主要包括教育、養(yǎng)老、扶弱、醫(yī)療、婦幼保護功能。三是社會治理方面的功能，包括家戶內(nèi)部及家戶之間糾紛的自我調(diào)解、相互抱團應對困難和災難的功能（簡稱應災功能）。綜合起來，家戶的社會功能分為三大類十小類。
(二）中等家戶的社會功能
大家戶是一種理想類型，但是數(shù)量有限，實際調(diào)查時中等家戶的數(shù)量可觀。所謂中等家戶是指人口在8～12人左右的家庭。這一類家庭也有較多的社會功能。
四川巴州何家，12口人，家中僅有2.2畝土地和4間破架子房。何家人均沒有受過教育，勞動技能由父母傳授，孩子犯錯父母擔責，正所謂“養(yǎng)不教，父之過”。婦女只做旱地活，孕期的婦女在飲食上會有適當?shù)恼疹?，活兒也相對輕松。何家沒有祖墳地，家人去世后在自家土地上選擇墓地。分家后老人由兒子們供養(yǎng)。當?shù)靥鞛娜说満芏?，遇到災禍，全家人守望相助，大人盡力護著孩子。[38]
廣東南雄陳家，家里11口人，早年租種別人的土地，1949年以前購買了6畝田。分家后，父母由兩個兒子分別贍養(yǎng)，不分家則共同贍養(yǎng)。當家的父親一般不會管教孩子，由母親和奶奶訓斥做了壞事的孩子。若兒子犯錯情節(jié)較為嚴重，家族族長會訓罵家長，令其痛打兒子以記住教訓；若是損毀財物，由家長負責賠償。陳家孩子在私塾上學。在當?shù)兀话阌杉抑杏行『⒌膸讉€家庭共同出錢請教書先生到村中授課，場地由發(fā)起者解決。女人懷孕、分娩與平常一樣，沒有特別對待。分娩三天后喝一碗驅(qū)風藥后就要下廚洗衣服，一個月后要干農(nóng)活。家人們?nèi)ナ篮笤嵩诖迩f的山上。租地向地主交租，納糧則由當家的送到鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府。[39]
陜西伍家堡史家，9口人，30畝地，分家時由當家人將所有土地平均分給兒子。父母年長后由子女商量去家里條件最好的子女處居住，子女輪番照顧。家人生病時吃的會好點，除了臥床不起的重病都得干活。史家沒有祖墳，家人去世就葬在自家田地里。納糧時，主要由當家的負責交給村里。婦女在懷孕時也得干家務活，沒有特別的照顧，只有坐月子時可以休息一個月，吃得比較好。子女在村里讀書。土匪將史家的財物洗劫一空后，家里人齊心協(xié)力共渡難關(guān)。[40]
從以上案例可見，中等家戶具有類似大家戶的三大類功能，只是因為實力有限，導致對婦女、小孩子的保護功能較弱。在養(yǎng)老方面既有養(yǎng)老田養(yǎng)老，也有兄弟輪流養(yǎng)老，后者更為普遍。大家戶一般都有祖墳，中等家戶大部分有祖墳，但是也有少數(shù)沒有祖墳，只能安葬在村莊公有墓地。
(三）小家戶的社會功能
小家戶是中國農(nóng)村的主體。根據(jù)有關(guān)研究，清宣統(tǒng)年間中國家庭平均人口為5.11人。[41]因此通過小家戶的窗口，能夠窺見中國多數(shù)家戶社會功能的基本情況。
河南鄧縣張家，兩間土坯房，家中7口人:母親、三個兒子、一個兒媳、一個孫子和一個同族養(yǎng)子。張家原本有2畝地，同時租佃遠親土地，1948年養(yǎng)子帶過來10畝地。兩個孩子在鎮(zhèn)上念書，在家無人教育。三個兒子共同贍養(yǎng)老人。兒媳去世時，埋進兩里地外的張家祖墳，待丈夫去世再行合葬。民國32年（1943年）大災荒，家里僅有一些紅薯干，先讓孫子吃，因為成年人身體稍強，挨餓能力強。納糧要去縣里，借同村農(nóng)戶的牛車送往鄧縣“美國醫(yī)院”糧庫；租金交給地主。[42]
浙江嵊州孫家，家中5口人，有3畝田。家中父親當家，負責管教孩子，孩子闖禍了由家長帶著孩子上門賠禮道歉。孫家的孩子在私塾讀書，孫家人去世后葬在自家祖墳。女性懷孕沒有特殊照顧，必須干活，飲食也沒有特殊照顧。女性分娩后會坐月子，有些家庭坐月子的時間還比較長。父母由諸子平均贍養(yǎng)。自有土地的錢糧自家運到縣糧房。
江蘇新壩顧家，家里5 口人：父親、母親和三個兒子。家里雖有祖?zhèn)鞯钠甙水€地，但都是堿灘地不長莊稼，家里主要靠草編和織蒲包換點錢糧。小孩子還要幫地主家放牛、割草換些糧食，荒年沒有吃的就只能挨餓。家里平時父親和母親都會管教孩子，孩子稍大些就送去私塾讀一兩年書。女性懷孕時期沒有特殊照顧，除去分娩前后，依舊要干活。家人去世后都葬在村子里的墳地里。納糧要自己肩挑背扛，送往海州城交納。[43]
從以上案例可見，小家戶與大、中等家戶一樣，仍然承擔了多種社會功能，可以說“麻雀雖小，功能俱全”。只是與前兩類家戶相比，小家戶承擔社會功能的能力更弱，保障程度更低：如婦女懷孕分娩的照顧更少；養(yǎng)老只能是“養(yǎng)兒防老”；基本沒有祖墳，但是可以葬到家族老家的祖墳。
(四）非完整家戶
非完整家戶是指父母雙亡或者某方不健在，且家里沒有土地或只有少量土地，以乞討為生的家戶。這些家戶一般沒有后代，所以中國農(nóng)村研究院無法對這類家戶開展調(diào)查。在此以日本滿鐵調(diào)查的家戶予以說明。
河北順義縣沙井村有一戶乞丐，帶2個孫子，家里無地，乞討為生。[44]河北欒城縣寺北柴村，有20人乞討，其中一家6人均為乞丐。[45]山東歷城縣冷水溝莊，有4戶要飯：其中一家3口人，包括妻子和兒子，家里二三畝地賣了，無以為生，春天和冬天外出乞討，夏秋做短工；有一家因為吸鴉片，家產(chǎn)沒了，身體也垮了，與兒子一起要飯；再有一人只有一畝地，無法生活所以乞討；還有一外鄉(xiāng)女人，住在地窖里，以乞討為生。[46]
河北昌黎縣侯家營村，1942年侯家營有12人要飯，在當年因為發(fā)生了災害，又有3人開始要飯，全村總共有15人要飯，其中只有一位男人，其他都是女人。因為男人可以扛活，女人無法勞動只能乞討。主要是如下幾類人：一是沒有兒女的老人；二是人多、地少的家庭；三是家里原來是普通人家，因為喪葬將土地賣了，變成了無地家庭。對于乞討者，村民們會給一碗、半碗的施舍，不會每次都給，也不會一次都不給。[47]
從以上案例可見，非完整家戶基本沒有社會功能，加上國家不在場，缺乏社會組織和救助，只能以乞討為生。雖然這類非完整的家戶數(shù)量不多，但它也是傳統(tǒng)時期家戶體系的一個組成部分。
綜上所述，筆者通過對1949年以前21省168個家戶的實地調(diào)查與統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，幾乎所有的家戶都具有10個社會功能。結(jié)合樣本家戶的個案描述，可以發(fā)現(xiàn)如下的規(guī)律：一是完整的家戶基本都有社會功能（概括起來大約為三大類十小類），否則家戶難以生存和延續(xù)。因為國家不在場，社會組織不發(fā)達，因此完全依靠家戶自身的力量解決社會需求和社會功能。二是家戶社會功能的實際效應由家戶的規(guī)模和能力所決定，家戶的土地和財產(chǎn)越多、規(guī)模越大，家戶承擔社會功能的能力就越強，家戶社會功能就履行得越好。如果家戶沒有財產(chǎn)，就沒有承擔和履行社會功能的能力，可見土地和財產(chǎn)是家戶社會功能的基礎(chǔ)。三是雖然家戶承擔了方方面面的社會功能，但是不同規(guī)模的家戶、不同區(qū)域的家戶在社會功能方面會有所選擇，如在婦女、兒童的保護功能上，長江流域普遍要強于北方和南方；而在教育方面，東南沿海又優(yōu)于中西部地區(qū)。
三、國家建構(gòu)下的家戶社會功能演變
在傳統(tǒng)時期，國家對鄉(xiāng)村社會和家戶實施“無為而治”，家戶必須承擔生產(chǎn)、生活所需要的社會功能。在民族國家的建構(gòu)時期，工業(yè)化、城市化的發(fā)展對“自成一體”的家戶及社會功能產(chǎn)生了深遠的影響?？傮w來看，家戶社會功能的變遷可分為四個階段：國家建構(gòu)初期、國家深度建構(gòu)期、國家建構(gòu)調(diào)整期及國家再建構(gòu)期。
(一）國家建構(gòu)初期：國家開始承擔社會功能
通過日本滿鐵在華北的慣行調(diào)查，可以清楚地看到民國政府對鄉(xiāng)村和家戶的建構(gòu)過程。首先，在縣設立警察局，重要的鄉(xiāng)鎮(zhèn)和集市設立警察分局或分所，國家逐漸承擔由村莊和家戶承擔的防衛(wèi)功能及治安保障功能。[48]這樣，家戶就從防衛(wèi)、治安功能中解脫出來了。其次，政府要求各地大興新學，設立縣辦學校，有條件的村莊單獨或與鄰村合辦學校，如順義縣的沙井村就與周邊四村合辦沙井村小學。在國家興辦新學之前，教育幾乎全由家戶或者若干家戶聯(lián)合舉辦，如請家庭教師、聯(lián)合辦私塾等，[49]隨著國家建設的推進，鄉(xiāng)村學校體系逐步建立，由家戶承擔的教育功能轉(zhuǎn)由國家承擔。再次，國家指導地方成立合作組織，如新民會等，政府期望將農(nóng)民組織起來，以互相幫助渡過難關(guān)，但是參與的家戶數(shù)量少，合作社的實力弱，基本沒有起到幫扶作用。[50]最后，國家以行政方式建立保甲組織，以保甲行政替代家戶的糾紛調(diào)解、稅糧征納等功能，[51]但是因為人們不信任保長、甲長，因此保甲制度也無法深度介人、替代家戶的社會功能。民國政府經(jīng)過三十多年的國家建構(gòu)，在防衛(wèi)、教育、稅收征納等幾個方面有所作為，一定程度上替代了家戶的社會功能，但是在教化功能及社會建設、社會治理等諸多方面，國家沒有能力替代或者分擔，如缺乏慈善類的組織，農(nóng)民遇到水旱災害仍是以家戶為單元自我救濟、自我解決，以滿足各類社會性需求。
(二）國家深度建構(gòu)期：人民公社承擔所有社會功能
1949年新中國成立以后，國家?guī)缀踔貥?gòu)了鄉(xiāng)村和家戶。土地改革結(jié)朿后國家實施合作化政策，“在初級社轉(zhuǎn)為高級社的時候，社員的土地轉(zhuǎn)為合作社公有，取消土地報酬”，“社會私有的耕畜和大農(nóng)具等生產(chǎn)資料應合理作價，歸社公有，價款由合作社付給本人”[52]。1958年的《關(guān)于人民公社若干問題的決議》規(guī)定：公社“實施工資制和供給制相結(jié)合的分配制度”；要辦好公共食堂、托兒所、幼兒園、敬老園；要辦好小學、中學和成人教育；婦女在月經(jīng)期“不干重活、不下冷水、 不熬夜”等；還要建設“新型的居民點”；廢除家長制，建立民主團結(jié)的家庭生活，房屋適合家庭男女老幼團聚。國家試圖通過公社制度使農(nóng)民得到“最重要、最可靠的社會保險”。[53]這一政策使年來由家戶承擔的生產(chǎn)、生活及社會功能全部轉(zhuǎn)交給了農(nóng)村人民公社。
1961年的《農(nóng)村人民公社工作條例（修正草案）》規(guī)定“在生產(chǎn)隊辦不辦食堂，完全由社員討論決定”[54]。這樣辦了三年多的農(nóng)村人民公社食堂根據(jù)群眾的意愿取消了，恢復了家戶的生活功能。1962年以后，農(nóng)村人民公社的制度大體穩(wěn)定下來，在改革開放前，家戶有了生活、生育功能，但是其他的生產(chǎn)、婦幼保護、教化、養(yǎng)老、醫(yī)療、教育、弱者扶持、應災、糾紛調(diào)解等功能全部由生產(chǎn)隊或者生產(chǎn)大隊所承擔（見表3)。[55]農(nóng)村人民公社時期是中國歷史上家戶功能最弱的時期，社會功能幾乎全部由國家主導的公社、生產(chǎn)大隊和生產(chǎn)隊所承擔，國家期望通過“政社合一”的農(nóng)村人民公社體制，解決鄉(xiāng)村的發(fā)展問題和家戶所承擔的社會功能。
(三）國家建構(gòu)調(diào)整期：國家退出部分社會功能
1977年底，各地開始嘗試包產(chǎn)到組、包產(chǎn)到戶。經(jīng)過幾年的實踐，包產(chǎn)到戶逐漸顯示出制度優(yōu)勢。1983年中共中央“一號文件”明確提出“聯(lián)產(chǎn)承包責任制”[56]，恢復了家戶的生產(chǎn)功能，加上之前恢復的生活、生育功能，家戶的基礎(chǔ)功能得到恢復。生產(chǎn)功能的恢復使家戶開始自覺地承擔起教育、養(yǎng)老、醫(yī)療、婦幼保護等社會功能。1984年《中共中央、國務院關(guān)于實行政社分開建立鄉(xiāng)政府的通知》明確規(guī)定“政社分開，建立鄉(xiāng)人民政府”，鄉(xiāng)政府“行使職權(quán)，領(lǐng)導本鄉(xiāng)的經(jīng)濟、文化和各項社會建設，做好公安、民政、司法、文教衛(wèi)生、計劃生育等工作”，村民委員會“要積極辦理本村的公共事務和公益事業(yè)”。[57]這樣農(nóng)村人民公社制度正式廢除。雖然文件規(guī)定鄉(xiāng)、村負責民政和公共事務、公益事業(yè)，但是由于鄉(xiāng)村能力有限，家戶依然承擔了教育、教化、養(yǎng)老、醫(yī)療、婦幼保護、應災、弱者扶持等八項社會功能。不過教育、教化、應災、弱者扶持（如五保戶）、稅賦征納由國家與家戶共同分擔。從中可以發(fā)現(xiàn)，家戶的社會功能與家戶的生產(chǎn)功能緊緊結(jié)合在一起，后者是前者的前提和基礎(chǔ)，家戶只要有了生產(chǎn)功能，就會自動行使社會功能，不需要指揮，也不需要命令。家戶有一種內(nèi)生的、自動實施社會功能的機制和動力。
(四）國家再建構(gòu)時期：國家全面分擔社會功能
隨著經(jīng)濟和社會的發(fā)展，特別是農(nóng)村勞動力大量進人城市、進人企業(yè)，傳統(tǒng)家戶的一些社會功能已經(jīng)無法適應新的變化，無法滿足個人和家戶的需求。2005年國家實施了一系列社會建設、社會治理的政策，重新開始以公共服務的角色進人家戶，分擔家戶的社會功能。一是國家取消農(nóng)業(yè)稅，兩千多年以來由家戶承擔稅賦征納的功能全面取消。[58]二是國家開始實施“新型農(nóng)村合作醫(yī)療”（簡稱“新農(nóng)合”)，推進農(nóng)民的醫(yī)療保險，費用由國家、社會和家戶共同承擔。[59]三是國家開始實施新型農(nóng)村社會養(yǎng)老保險（簡稱“新農(nóng)保”)，60歲以上的老人可直接享受，60歲以下的人先繳納后享受，這樣國家與家戶共擔養(yǎng)老功能。[60]四是國家持續(xù)擴大低保政策、殘疾人的救助政策及“五保戶”全面供養(yǎng)功能。[61]五是危房改造政策，對于貧窮家庭、受災家庭，國家實施危 房改造政策，采取全部資助或者部分資助方式，解決貧窮家庭和受災家庭的居住難題。[62]
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通過對家戶社會功能的歷史分析，我們可以發(fā)現(xiàn)幾個規(guī)律性的現(xiàn)象：一是家戶的社會功能逐漸減少，國家承擔的社會功能逐漸增多。二是國家替代家戶社會功能經(jīng)歷了三個階段：民國時期解決統(tǒng)治方面的家戶社會功能，如防衛(wèi)、稅賦征納、教育等；改革開放后國家開始承擔社會治理方面的家戶社會功能；新世紀以來國家全面分擔家戶的社會功能。三是國家開始全面介人家戶的社會功能，防衛(wèi)、稅賦征納功能由國家全部承擔，其他的社會功能由國家與家戶共同承擔。如果將某一項功能再細分為若干子功能可以發(fā)現(xiàn)，國家主要承擔“基礎(chǔ)性”“引導性”的子功能，家戶承擔“補充性”“質(zhì)量性”“提升性”子功能，兩者分工合作、協(xié)調(diào)治理。
四、結(jié)論與進一步的討論
(一）家戶功能的基本屬性與基本效應
從家戶功能的類型及歷史變遷我們可以清晰地發(fā)現(xiàn)，家戶有三大類屬性。一是生物性屬性，即家戶作為人的再生產(chǎn)功能，即生育功能，此功能一直是家戶的核心功能，即使在“大躍進”時期，在拆房、砸鍋、分類居住條件下，家戶的生育功能均存在。二是經(jīng)濟屬性，即生產(chǎn)和生活的功能，除了“大躍進”時期的公共食堂和分類居住外，這些功能一直存在于家戶。隨著工業(yè)化和城市化的推進，生產(chǎn)和生活兩大功能中的某些部分逐漸向市場轉(zhuǎn)移，這些功能以市場和市場性社會 組織的方式進人家戶。經(jīng)濟功能不是本文研究的重點，在此不深人討論。三是社會屬性，即家戶作為一個“私人空間”、私人團體所承擔的本應由社會或者國家承擔的功能。
國家不在場時期，家戶的社會功能最齊全，包括三大類十小類：—是與國家統(tǒng)治相關(guān)的社會功能，主要是稅賦征納、教化、防衛(wèi)與保護功能；二是與社會建設相關(guān)的功能，包括教育、養(yǎng)老、醫(yī)療、婦幼保護、弱者扶持功能；三是與社會治理相關(guān)的功能，包括糾紛的自我調(diào)解、應災救濟功能等。家戶的社會功能有雙重效應：第一，供給效應，即家戶承擔的社會功能解決了家戶生產(chǎn)生活的需要；第二，外部效應，即家戶的社會功能具有外部性，分為正外部性和負外部性。正外部性表現(xiàn)在家戶有效履行社會功能，提升了社會治理、國家治理的水平。如傳統(tǒng)時期，“國家無為而治天下安”，就是家戶社會功能外部性的結(jié)果。負外部性表現(xiàn)在家戶承擔的社會功能超載，影響生產(chǎn)、生活功能，進一步影響社會的發(fā)展和進步，如當前的留守兒童、留守婦女、留守老人等社會問題，就是家戶社會功能超載導致的負外部性的結(jié)果。
(二）家戶的社會功能變化與中國底色
根據(jù)韋伯及西方學者的判斷，從家戶“共產(chǎn)制”走向個人制是人類歷史的發(fā)展趨勢，西方發(fā)展也證實了這一趨勢。從中國來看，家戶的社會功能在逐步減少，但是這種減少，不意味著取消家戶的社會功能，而是由國家和家戶分工合作，共同承擔。在西方，很多社會功能已被社會和國家完全替代，但是在中國如婦幼保護、弱者扶持、養(yǎng)老等社會功能，很大程度上仍由家戶承擔?？傊?，家戶承擔“最私域”的部分，即質(zhì)量性的、提升性的部分，國家承擔“公域”部分，即基礎(chǔ)性、引導性的部分，國家和社會共同承擔家戶的社會功能?？梢灶A見，隨著國家治理能力增強，國家提供的公共服務會逐漸增多，家戶承擔的社會功能還會進一步減少，但是家戶的社會功能并不會完全消失（見圖1)，家戶還會在“最私域”部分承擔一些社會功能。這一點正是中國社會與西方社會最大的不同之處。因為中國是一個以家庭為核心的“家戶主義”社會，正如劉創(chuàng)楚、楊慶堃先生所說的，中國是一個“小人群”社會，也如梁漱溟先生所說的“倫理本位”的社會。只要中國以家庭為核心的“家戶主義”不消失，家戶的社會功能就不會消失?？梢?，家戶、家戶主義是中國社會的底色，它決定和影響著中國的國家治理、社會治理及家戶轉(zhuǎn)型。
(三）家戶社會功能與國家治理的關(guān)系
從個案研究和歷史分析可以清楚地看到，家戶的社會功能與國家治理之間有著緊密的關(guān)聯(lián)。在國家治理能力較弱時，如在傳統(tǒng)時期，家戶承擔了幾乎所有社會功能，國家僅僅負責收稅和維持社會基本秩序；隨著國家治理能力的增強，特別是國家建設的推進，國家開始接管了由家戶承擔的防衛(wèi)、稅收征納和教化功能；隨著國家治理功能的進一步加強，國家進一步與家戶分工合作，分擔了養(yǎng)老、醫(yī)療、低保、社會救助等社會功能。從圖1可以發(fā)現(xiàn)，家戶的社會功能與國家治理能力負相關(guān)，即隨著國家治理能力增強，國家會替代更多的家戶社會功能，但是家戶的社會功能不會消失，只要家戶、“家戶主義”性質(zhì)不改變，家戶的社會功能就始終存在，在圖1上表示，就是曲線永遠不會與橫軸相交；相反，國家的家戶功能（所謂國家的家戶功能，即國家承擔家戶原本承擔的功能）與國家治理能力正相關(guān)，隨著國家治理能力的增強，國家的家戶功能逐漸增多，但在快速增長后會逐步平穩(wěn)，緩慢增長。
(四）家戶社會功能的決定因素及組合模式
家戶社會功能的決定因素可以分為國家在場和國家不在場兩種情況。在國家不在場下，家戶的社會功能主要取決于家戶的規(guī)模和家戶的治理能力（主要體現(xiàn)在家戶的財富生產(chǎn)功能）。在其他因素不變的情況下，家戶的社會功能與家庭的規(guī)模成正比，家戶的規(guī)模越大，家戶的社會功能越多，供給得也越好；家戶的社會功能與家戶的治理能力成正比，家戶的治理能力越強，家戶的社會功能就越多，家戶社會功能提供得就越好。在家戶規(guī)模和家戶治理能力方面，家戶治理能力起決定作用。
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在國家在場或者國家建設條件下，家戶的社會功能則取決于國家治理能力和家戶治理能力。家戶的社會功能則取決于國家治理能力和家戶治理能力。在其他因素不變的情況下，家戶的社會功能與家戶的治理能力呈正向關(guān)系，與國家治理能力呈反向關(guān)系。從歷史來看，家戶的社會功能與家戶的治理能力、國家治理能力之間有不同的組合（見圖2)，如在C處，國家治理能力弱，家戶治理能力也弱；在A處，家戶治理能力強（相對），國家治理能力弱，如傳統(tǒng)帝制時期；在D處，國家治理能力強，但是家戶治理能力弱，如西方社會；在B處，則是國家治理能力和家戶治理能力均比較強，當前的中國就是如此。
(五）家戶社會功能對國家治理的政策價值
家戶是中國社會的底色，家戶的社會功能是中國社會底色的結(jié)果。兩千多年以來，國家以極少的資源便能治理好廣闊的疆域，關(guān)鍵在于順勢而為，利用好家戶底色及底色所決定的家戶社會功能。西方社會全面?zhèn)€體化后導致“福利病”的慘訓值得我們警惕。鑒于此，我國要善用家戶及家戶的社會功能。一是順應家戶底色、家戶傳統(tǒng)，充分利用家戶的社會功能，使家戶成為國家治理的重要主體，以此降低國家、社會治理成本，避免陷人或者過早地陷人“福利國家”的泥沼。二是明確家戶和國家在社會功能方面的分工和合作：一方面要發(fā)揮家戶社會功能的正外部性，避免家戶社會功能超載，讓家戶承擔“最私域”的社會功能，如家戶養(yǎng)老、家戶保障、家戶扶持等功能；另一方面讓國家承擔質(zhì)量性、提升性功能。三是家戶與國家的分工合作必須明確國家的主體地位，家戶只是承擔力所能及的協(xié)作功能。國家要根據(jù)工業(yè)化、城市化的進程，及時調(diào)整兩者之間的功能承擔份額和負擔比重。另外，對于沒有能力分擔社會功能的不完整家戶，國家必須責無旁貸地承擔起社會功能。只有這樣，中國才有可能走出一條具有中國特色的“家國共擔”社會功能的發(fā)展之路。
作者：鄧大才，華中師范大學政治科學高等研究院、中國農(nóng)村研究院
中國鄉(xiāng)村發(fā)現(xiàn)網(wǎng)轉(zhuǎn)自：《政治學研究》2018年第4期
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