——基于Z村的個(gè)案研究

摘要:村莊成員利益明顯受到建設(shè)田間水渠和維護(hù)支渠工作的影響，研究在國(guó)家大規(guī)模投入農(nóng)田水利設(shè)施的情況下，村莊成員是否會(huì)組織起來(lái)合作提供并維護(hù)這些小規(guī)模工程，對(duì)農(nóng)田水利設(shè)施的可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。本文構(gòu)建集體行為的行為人模型，通過(guò)案例研究，探討基礎(chǔ)性的行為規(guī)范（公平互利性）能否促成小型農(nóng)田水利設(shè)施自愿合作供給。個(gè)案研究表明，在管護(hù)小型農(nóng)田水利設(shè)施上，回報(bào)性互利難以形成，而在破壞小型農(nóng)田水利設(shè)施上，村莊成員通過(guò)多回合博弈形成了畸形的“回報(bào)性互利”，懲罰性互利失效，其結(jié)果是末級(jí)渠道和田間工程配套的維護(hù)、管理等陷入了困境，小型農(nóng)田水利設(shè)施自愿合作供給難以實(shí)現(xiàn)。在國(guó)家提供了大規(guī)模的農(nóng)田水利設(shè)施后，村莊成員難以組織起來(lái)合作提供并維護(hù)田間水渠與支渠，導(dǎo)致農(nóng)田有效灌溉率低，農(nóng)田灌溉成本較高。針對(duì)小型農(nóng)田水利設(shè)施自愿合作供給困難的現(xiàn)象，本文建議，在鼓勵(lì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)的同時(shí)，通過(guò)建立有效的懲罰機(jī)制及重構(gòu)共享規(guī)范，使村莊中經(jīng)營(yíng)規(guī)模小且地塊分散的小農(nóng)戶(hù)合作供給小型農(nóng)田水利設(shè)施。

關(guān)鍵詞:行為人；回報(bào)性互利；懲罰性互利；小型農(nóng)田水利設(shè)施；自愿合作供給

一、引言

農(nóng)田水利設(shè)施的有效供給對(duì)降低農(nóng)業(yè)災(zāi)害有重要作用，是糧食安全的重要物質(zhì)保障。農(nóng)田水利設(shè)施的有效供給不僅要求農(nóng)田水利設(shè)施結(jié)構(gòu)合理，還要求供給的農(nóng)田水利設(shè)施的建設(shè)和維護(hù)是可持續(xù)的。為了保障農(nóng)田水利設(shè)施的可持續(xù)發(fā)展，國(guó)家加大了對(duì)農(nóng)田水利設(shè)施的投入力度，2011年中央一號(hào)文件《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于加快水利改革發(fā)展的決定》指出，要多渠道籌集資金，發(fā)揮政府在水利建設(shè)中的主導(dǎo)作用，將水利作為公共財(cái)政投入的重點(diǎn)領(lǐng)域，突出加強(qiáng)農(nóng)田水利等薄弱環(huán)節(jié)建設(shè)。國(guó)家通過(guò)項(xiàng)目制向村莊供給小型農(nóng)田水利設(shè)施，村莊可以向水利部門(mén)申請(qǐng)小型農(nóng)田水利設(shè)施項(xiàng)目，運(yùn)用項(xiàng)目資金翻新機(jī)電排灌站、清理小型水庫(kù)、硬化渠道。由于農(nóng)地是根據(jù)農(nóng)地質(zhì)量、水源遠(yuǎn)近等搭配分配，農(nóng)地細(xì)碎導(dǎo)致末級(jí)渠系建設(shè)和田間工程配套還是需要村莊成員合作供給。村莊成員的利益明顯受到建設(shè)田間水渠和維護(hù)支渠工作的影響，那么在國(guó)家大規(guī)模投入農(nóng)田水利設(shè)施的情況下，村莊成員是否能組織起來(lái)合作提供并維護(hù)這些小規(guī)模工程？影響村莊成員合作供給小型農(nóng)田水利設(shè)施的因素有哪些？

奧爾森和奧斯特羅姆等學(xué)者對(duì)影響公共物品合作供給、集體行動(dòng)的因素進(jìn)行了經(jīng)典的論述。奧爾森在《集體行動(dòng)的邏輯》一書(shū)中指出集團(tuán)規(guī)模、異質(zhì)性與強(qiáng)制性手段影響集體行動(dòng)的形成，規(guī)模不等的小集團(tuán)更能促進(jìn)集體行動(dòng)的形成。埃莉諾·奧斯特羅姆將可能影響公共池塘資源管理中合作成功的因素歸納為群體特征、資源特征和制度環(huán)境等三類(lèi)，建立了制度分析與發(fā)展框架(簡(jiǎn)稱(chēng)IAD框架)，并將社會(huì)資本概念引入到集體選擇理論中，提出通過(guò)自發(fā)形成的社會(huì)資本能夠?qū)⒎稚⒌霓r(nóng)戶(hù)凝聚起來(lái)，處理合作行為困境的問(wèn)題。國(guó)內(nèi)學(xué)者在奧爾森、奧斯特羅姆等學(xué)者關(guān)于集體行動(dòng)、公共物品合作供給理論的基礎(chǔ)上，利用中國(guó)數(shù)據(jù)、案例對(duì)影響小型農(nóng)田水利設(shè)施合作供給、集體行動(dòng)形成的因素進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。結(jié)果顯示：社會(huì)資本如社會(huì)信任、社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)規(guī)范等對(duì)小型農(nóng)田水利設(shè)施合作供給有明顯促進(jìn)作用，有利于集體行動(dòng)的形成；村莊規(guī)模只有在較小時(shí)與小型農(nóng)田水利設(shè)施合作供給正相關(guān)，而隨著村莊規(guī)模的增大，村莊規(guī)模與小型農(nóng)田水利設(shè)施合作供給負(fù)相關(guān)；群體特征、資源特征和制度環(huán)境都對(duì)小型農(nóng)田水利設(shè)施合作供給產(chǎn)生影響，如村莊集體收入對(duì)小型農(nóng)田水利供給有正向影響，戶(hù)均耕地規(guī)模對(duì)村莊集體行動(dòng)具有明顯促進(jìn)作用，能夠獲得統(tǒng)一灌溉服務(wù)的農(nóng)戶(hù)參與小型農(nóng)田水利設(shè)施合作供給意愿較強(qiáng)，灌溉地塊規(guī)模大、距河道距離遠(yuǎn)的農(nóng)戶(hù)對(duì)小型農(nóng)田水利設(shè)施的投資意愿較高，農(nóng)戶(hù)對(duì)水利滿(mǎn)意度、是否偷水對(duì)農(nóng)戶(hù)的供給意愿有顯著影響。

現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)奧爾森、奧斯特羅姆的理論進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，重點(diǎn)關(guān)注集團(tuán)規(guī)模、異質(zhì)性、群體特征、資源特征、制度環(huán)境、社會(huì)資本等對(duì)小型農(nóng)田水利設(shè)施合作供給的影響，主要從村莊總體出發(fā)對(duì)小型農(nóng)田水利設(shè)施合作供給進(jìn)行研究，重點(diǎn)關(guān)注社會(huì)資本對(duì)小型農(nóng)田水利設(shè)施合作供給的促進(jìn)作用，而較少文獻(xiàn)從村莊成員在小型農(nóng)田水利設(shè)施供給中的博弈行為出發(fā)，研究村莊成員的公平互利行為、村莊成員之間的互動(dòng)對(duì)合作供給的影響。隨著“兩工”等強(qiáng)制性措施的取消，小型農(nóng)田水利設(shè)施需要村莊成員自愿合作供給，在一些傳統(tǒng)社會(huì)關(guān)系保留較好的村莊，社會(huì)資本對(duì)村莊成員合作供給小型農(nóng)田水利設(shè)施有促進(jìn)作用，但在大部分村莊，社會(huì)規(guī)范式微，機(jī)會(huì)主義行為盛行，成員之間的自愿合作越來(lái)越困難。在社會(huì)資本缺乏的情況下，村莊成員的自愿合作需要靠更基礎(chǔ)性的規(guī)范——公平互利性，而公平互利是一個(gè)動(dòng)態(tài)的不斷變化的過(guò)程，是村莊成員互相試探并不斷博弈的結(jié)果，這種基礎(chǔ)性的行為規(guī)范有可能成為村莊的共享規(guī)范，促成村莊成員合作供給小型農(nóng)田水利設(shè)施，但也可能不會(huì)成為村莊共享規(guī)范，村莊成員自愿合作還是難以實(shí)現(xiàn)。鑒于此，本文將構(gòu)建集體行為的行為人模型，通過(guò)對(duì)案例村的深度調(diào)研，探討在社會(huì)資本缺乏的情況下，通過(guò)村莊成員的不斷博弈，基礎(chǔ)性的行為規(guī)范（公平互利性）能否促成小型農(nóng)田水利設(shè)施自愿合作供給,從一個(gè)新的視角對(duì)小型農(nóng)田水利設(shè)施自愿合作供給進(jìn)行考察研究。

二、公平互利行為與小型農(nóng)田水利設(shè)施自愿合作供給

(一)集體行為的行為人模型

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)假定人是擁有充分信息的理性經(jīng)濟(jì)人，理性經(jīng)濟(jì)人從自身成本收益出發(fā)進(jìn)行決策、采取行動(dòng)以最大化自身預(yù)期利益，而不受信息及其他人的影響，由于小型農(nóng)田水利設(shè)施在一定范圍內(nèi)具有非排他性、非競(jìng)爭(zhēng)性，其具有準(zhǔn)公共物品屬性，因此，理性經(jīng)濟(jì)人在小型農(nóng)田水利設(shè)施供給中傾向于“搭便車(chē)”，最終結(jié)果導(dǎo)致小型農(nóng)田水利設(shè)施管理與維護(hù)陷入困境，在小型農(nóng)田水利設(shè)施供給中合作與集體行動(dòng)無(wú)法實(shí)現(xiàn)。理性經(jīng)濟(jì)人模型能描述高度競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中人的行為，但它對(duì)不同集體行為決策環(huán)境下的行為描述并不能讓人滿(mǎn)意。行為經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)現(xiàn)，在需要合作采取集體行動(dòng)供給公共物品時(shí)，人不是嚴(yán)格意義上的理性經(jīng)濟(jì)人，而是行為人，行為人除了滿(mǎn)足最大化假定效用外，還具有反應(yīng)性（對(duì)環(huán)境變化自動(dòng)反應(yīng)），并能與其他行為人互動(dòng)。由于農(nóng)地分配細(xì)碎，小型農(nóng)田水利設(shè)施供給需要村莊成員采取集體行動(dòng)，村莊成員可能更滿(mǎn)足行為人的假定，用集體行為的行為人模型更能解釋村莊成員在小型農(nóng)田水利設(shè)施供給中的相關(guān)行為，因此，本文借鑒波蒂特等人構(gòu)建的兩行為人之間的集體行為模型，分析村莊成員在小型農(nóng)田水利設(shè)施供給中如何采取行動(dòng)，研究影響小型農(nóng)田水利設(shè)施合作供給的因素。

圖1給出了一個(gè)兩行為人彼此互動(dòng)的簡(jiǎn)單模型以及他們共享的小型農(nóng)田水利設(shè)施。村莊成員A與成員B分別從環(huán)境中獲得信息，這一信息讓他們認(rèn)識(shí)到小型農(nóng)田水利設(shè)施的狀態(tài)，村莊成員A與B可以間接互動(dòng)（例如，通過(guò)影響小型農(nóng)田水利設(shè)施互動(dòng)）或通過(guò)交流直接互動(dòng)。通過(guò)從環(huán)境中獲取信息及互動(dòng)，村莊成員A（B）擁有與成員B（A）發(fā)生互動(dòng)的環(huán)境結(jié)構(gòu)的不完全信息，村莊成員A與B根據(jù)所獲得的信息決定進(jìn)行何種行為，而這些行為將影響小型農(nóng)田水利設(shè)施。村莊成員通常是有限理性的，而不是盲目地追逐私利，村莊成員作出決策的依據(jù)不僅會(huì)考慮自身利益，也要考慮環(huán)境及其他村莊成員可能作出的決策。在集體行動(dòng)過(guò)程中，村莊成員的偏好、環(huán)境及相互間的互動(dòng)對(duì)能否實(shí)現(xiàn)小型農(nóng)田水利設(shè)施自愿合作供給有重要影響。影響村莊成員偏好及決策環(huán)境的因素較多，但行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究表明，占主導(dǎo)性的因素是人們的公平互利性，公平和公正是許多人在應(yīng)對(duì)集體行為環(huán)境時(shí)使用的規(guī)范，公平互利行為在現(xiàn)實(shí)中作為一種獨(dú)立于物質(zhì)性因素影響著個(gè)人行為以及互動(dòng)結(jié)果。公平互利性意味著人們對(duì)他人的行為進(jìn)行公平性判斷，并愿意犧牲個(gè)人的利益對(duì)公平（或不公平）的行為進(jìn)行回報(bào)。公平互利行為能否促進(jìn)小型農(nóng)田水利設(shè)施自愿合作供給，關(guān)鍵在于行為人在對(duì)他人意圖、行為進(jìn)行判斷后是否會(huì)采取相應(yīng)的行動(dòng)，即村莊成員是否愿意回報(bào)他人的公平善意（回報(bào)性互利）或犧牲個(gè)人利益去懲罰他人的不公平行為（懲罰性互利）。對(duì)他人的意圖、行為進(jìn)行判斷主要通過(guò)不斷試探，通過(guò)雙方或多方重復(fù)博弈獲取更多信息。在行為人假定下，下文具體分析回報(bào)性互利、懲罰性互利對(duì)小型農(nóng)田水利設(shè)施自愿合作供給的影響。

(二)回報(bào)性互利與小型農(nóng)田水利設(shè)施自愿合作供給

回報(bào)性互利指村莊成員愿意付出一定的私人成本來(lái)回報(bào)村莊其他成員的善意行為。村莊成員不是在任何情況下都愿意采取回報(bào)性互利行為的，公平互利行為不是靜止的，是一個(gè)雙方或多方動(dòng)態(tài)的“策略互動(dòng)”的博弈過(guò)程，對(duì)對(duì)方意圖的猜測(cè)會(huì)影響博弈一方的決策。在小型農(nóng)田水利設(shè)施供給中，村莊成員不能獲得關(guān)于村莊其他成員所有可能行為、所有結(jié)果和所有策略的完全而準(zhǔn)確的信息。即使他們可以獲得信息，這樣做的成本也是很高的，因此，村莊成員會(huì)用試探法——經(jīng)驗(yàn)法則，來(lái)猜測(cè)對(duì)方可能采取的行為、策略。博弈的一方首先采取行動(dòng)以試探另一方或多方的反應(yīng)，如疏通自家農(nóng)田旁的渠道、不向渠道扔秸稈、農(nóng)藥瓶等，作出這一行為后，博弈的開(kāi)始方等待其他村莊成員的反應(yīng)。如果博弈的另一方也愿意付出私人成本跟隨博弈開(kāi)始方的行為管理與維護(hù)小型農(nóng)田水利設(shè)施，那么，博弈的開(kāi)始方會(huì)繼續(xù)這種行為。如果博弈的另一方繼續(xù)跟隨，博弈的雙方通過(guò)試探，得到雙方在小型農(nóng)田水利設(shè)施可能采取的行動(dòng)與策略的充分信息。隨著時(shí)間的推移，博弈的雙方將對(duì)他們?cè)谛⌒娃r(nóng)田水利設(shè)施供給中所采取行為的收益與成本作出大致的估計(jì)，最終形成較穩(wěn)定的行動(dòng)。如果村莊中的其他成員觀(guān)察到他們的行為后，也愿意采取回報(bào)性互利，那么，小型農(nóng)田水利設(shè)施能得到有效的管理與維護(hù)，實(shí)現(xiàn)合作供給。個(gè)人可能對(duì)“做正確的事”有穩(wěn)定的偏好，但即使有這種穩(wěn)定的偏好，觀(guān)察到的行為也可能根據(jù)環(huán)境而改變，因?yàn)閷?duì)“正確的事”的理解會(huì)改變。如果預(yù)期只有少數(shù)行為人將收獲水平保持在低水平上從而進(jìn)行合作，那么多數(shù)參與者將不會(huì)合作，因?yàn)樗麄冋J(rèn)為自己是利他多于利己的“傻子”。如果村莊中沒(méi)有成員愿意首先采取行動(dòng)維護(hù)與管理小型農(nóng)田水利設(shè)施，那么，村莊成員會(huì)預(yù)期只有少數(shù)人或沒(méi)有人愿意維護(hù)與管理小型農(nóng)田水利設(shè)施，村莊成員將不會(huì)參與小型農(nóng)田水利設(shè)施合作供給；另一種情況是，村莊中有人首先采取行動(dòng)維護(hù)與管理小型農(nóng)田水利設(shè)施，但村莊中的其他成員在觀(guān)察到這一行為后不進(jìn)行回應(yīng)，采取回報(bào)性互利行為，那么，這一行為人的偏好也會(huì)發(fā)生改變，不會(huì)繼續(xù)進(jìn)行對(duì)集體有利的行為，最終結(jié)果是回報(bào)性互利難以形成，小型農(nóng)田水利設(shè)施難以進(jìn)行自愿合作供給。因此，只有大多數(shù)村莊成員愿意付出一定的私人成本來(lái)回報(bào)村莊其他成員維護(hù)與管理小型農(nóng)田水利設(shè)施的善意行為，回報(bào)性互利成為村莊共享規(guī)范時(shí)，小型農(nóng)田水利設(shè)施才能實(shí)現(xiàn)自愿合作供給。

(三)懲罰性互利與小型農(nóng)田水利設(shè)施自愿合作供給

面對(duì)行為人的不合作，建立有效的懲罰機(jī)制能促進(jìn)合作演化的實(shí)現(xiàn)。最極端的懲罰機(jī)制是采取“冷酷扳機(jī)”策略——一旦有人沒(méi)有合作，就會(huì)從合作永久變?yōu)楸撑选Ｈ绻承┬袨槿俗鞒隽俗袷亍袄淇岚鈾C(jī)”策略的堅(jiān)定承諾，那么將有可能消除免費(fèi)搭便車(chē)行為。但是只有當(dāng)所有行為人都承諾自己會(huì)懲罰他人，并基于已知的強(qiáng)烈承諾查明背叛行為時(shí)，才可能出現(xiàn)這種自我實(shí)施的正向均衡。冷酷扳機(jī)策略將背叛行為作為懲罰背叛的一種方式，這可能將參與者鎖定進(jìn)背叛均衡，因?yàn)閼土P他人通常也需要自己付出成本，并對(duì)每個(gè)人產(chǎn)生收益。除了冷酷扳機(jī)策略，懲罰也可以通過(guò)建立共享規(guī)范實(shí)現(xiàn)，建立共享規(guī)范以懲罰那些在社會(huì)困境中背叛的人，同時(shí)建立元規(guī)范——“人們必須懲罰不懲罰背叛行為的人”。有了支持合作規(guī)范的懲罰規(guī)范，以及懲罰不懲罰背叛者的元規(guī)范，就能促進(jìn)合作演化。在小型農(nóng)田水利設(shè)施供給中，如果有人不維護(hù)與管理或破壞小型農(nóng)田水利設(shè)施，村莊中的其他成員都采取一致行動(dòng)查明此人的背叛行為并對(duì)此人進(jìn)行懲罰，那么小型農(nóng)田水利設(shè)施能實(shí)現(xiàn)合作供給，但是村莊其他成員采取一致行動(dòng)本身也是一種合作，懲罰需付出成本，因此，在現(xiàn)實(shí)中，“冷酷扳機(jī)”策略的最終結(jié)果是將參與者鎖定進(jìn)背叛均衡，即村莊成員都不維護(hù)與管理小型農(nóng)田水利設(shè)施，甚至破壞小型農(nóng)田水利設(shè)施。而共享規(guī)范本身是一種社會(huì)資本，在社會(huì)資本缺失的村莊，共享規(guī)范難以建立，因此，通過(guò)建立共享規(guī)范實(shí)現(xiàn)懲罰，促進(jìn)小型農(nóng)田水利設(shè)施合作供給也較困難。但是，如果面對(duì)不合作行為，村莊成員具有互利偏好，愿意承擔(dān)一定的私人成本去懲罰村莊中其他成員的不合作行為，這種懲罰并不是為了獲得未來(lái)的合作收益，而是源自面對(duì)不合作行為所產(chǎn)生的負(fù)面心理成本，在這種懲罰動(dòng)機(jī)下，小型農(nóng)田水利設(shè)施自愿合作供給成為可能。在出自互利偏好的自愿懲罰機(jī)制中，懲罰能夠發(fā)揮作用的一個(gè)很重要的前提是，村莊成員的行為是可觀(guān)察的，如果能夠保證成員行為的可觀(guān)察性，那么就能夠更有效地實(shí)現(xiàn)合作。但是，由于懲罰是有成本的，懲罰的人數(shù)越多，成本也越高，如果在小型農(nóng)田水利設(shè)施供給中大部分村莊成員在破壞小型農(nóng)田水利設(shè)施中達(dá)成了集體行動(dòng)，只有少數(shù)人出于互利偏好對(duì)破壞行為進(jìn)行懲罰，那么這種懲罰性互利并不能使村莊成員自愿合作供給小型農(nóng)田水利設(shè)施，而只有在大多數(shù)村莊成員懲罰少數(shù)村莊成員破壞小型農(nóng)田水利設(shè)施行為或搭便車(chē)行為時(shí)，小型農(nóng)田水利設(shè)施才能實(shí)現(xiàn)有效合作供給。

綜上所述，在共享規(guī)范、社會(huì)資本缺失的情況下，村莊大部分成員出于公平互利意識(shí)，在小型農(nóng)田水利設(shè)施供給中實(shí)施回報(bào)性互利與懲罰性互利行為，村莊小型農(nóng)田水利設(shè)施才能實(shí)現(xiàn)自愿合作供給。但在對(duì)小型農(nóng)田水利設(shè)施供給的田野調(diào)查中，我們觀(guān)察到這樣一種現(xiàn)象：村莊的機(jī)電排灌站已經(jīng)得到翻新，主渠已經(jīng)基本實(shí)現(xiàn)硬化，但支渠里雜草、垃圾、秸稈堆積，有些支渠甚至被填平用來(lái)種植農(nóng)作物。在水源充足、機(jī)電排灌站能抽取足夠水源、主渠硬化的情況下，由于支渠、田間渠道被填平或者堵塞，農(nóng)業(yè)灌溉用水有效利用率低、灌溉成本高，在農(nóng)作物需水時(shí)節(jié)，距離主渠較遠(yuǎn)的農(nóng)田不能及時(shí)有效得到灌溉水源，導(dǎo)致農(nóng)作物減產(chǎn)。在國(guó)家大力投資農(nóng)田水利設(shè)施的情況下，村莊成員只要合作起來(lái)，以很低的成本就能實(shí)現(xiàn)農(nóng)田的有效灌溉，但形成合作供給小型農(nóng)田水利設(shè)施的集體行動(dòng)為什么難以實(shí)現(xiàn)？在小型農(nóng)田水利設(shè)施供給中，村莊中的成員是否會(huì)采取回報(bào)性互利和懲罰性互利行為以實(shí)現(xiàn)小型農(nóng)田水利設(shè)施合作供給？下文以Z村為個(gè)案進(jìn)行具體分析，檢驗(yàn)基礎(chǔ)性的行為規(guī)范（公平互利性）能否促成小型農(nóng)田水利設(shè)施自愿合作供給？在小型農(nóng)田水利設(shè)施供給中，回報(bào)性互利與懲罰性互利在村莊能否形成？

三、回報(bào)性互利與懲罰性互利能否形成：Z村小型農(nóng)田水利設(shè)施供給的檢驗(yàn)

(一)Z村概況

Z村位于江蘇省連云港市產(chǎn)糧大縣G縣的北部，是X鄉(xiāng)所轄16個(gè)行政村之一，距縣城17km。Z村劃分成9個(gè)生產(chǎn)大隊(duì)，每個(gè)生產(chǎn)大隊(duì)3個(gè)小組，共27個(gè)村民小組，村內(nèi)沒(méi)有集體企業(yè)。村莊現(xiàn)有人口2500余人，戶(hù)數(shù)500余戶(hù)，中青年外出務(wù)工、做生意，老年人留在村莊從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。Z村人口以張姓、葛姓、孫姓為主，共有20余個(gè)姓氏，村莊人口大部分不是本地原住民，而是從各個(gè)地方移民而來(lái)，村莊內(nèi)部關(guān)系不緊密，不僅各個(gè)姓氏之間關(guān)系網(wǎng)絡(luò)較差，同一個(gè)姓氏之間關(guān)系也不好，甚至親兄弟之間彼此互不往來(lái)。Z村土地面積4300畝，耕地3700畝，其中，2800畝承包耕地，900畝黑地。村莊地形平坦，土壤肥沃，除了道路、宅基地外，村莊土地全為耕地，村莊耕地主要用來(lái)種植糧食作物，一年種植兩季，一季種植水稻或玉米，一季種植小麥。Z村位于河流的下游，靠近入海口，水源充足，灌溉條件便利，水源可以滿(mǎn)足村莊灌溉需要。Z村灌溉方式是利用機(jī)電排灌站從河流抽水灌溉，從河流抽取水源后通過(guò)主渠、支渠、農(nóng)渠將水源從河流灌溉到地頭。Z村農(nóng)地分配細(xì)碎，以一生產(chǎn)隊(duì)為例，1981年前，一組、二組、三組都屬于一個(gè)生產(chǎn)大隊(duì)，1981年土地到戶(hù)時(shí)，生產(chǎn)隊(duì)共有近400畝耕地，有近50戶(hù)農(nóng)戶(hù)，考慮到耕地質(zhì)量的好壞、灌溉條件、道路配套等情況，原生產(chǎn)大隊(duì)的400畝耕地被細(xì)碎地劃分到50戶(hù)農(nóng)戶(hù)手中，每戶(hù)約有8畝耕地，但地塊非常分散。Z村細(xì)碎的耕地分配及灌溉方式需要村莊成員采取集體行動(dòng)，合作供給小型農(nóng)田水利設(shè)施，由于Z村社會(huì)資本缺失，因此，以Z村為個(gè)案，能很好地檢驗(yàn)在小型農(nóng)田水利設(shè)施自愿供給中回報(bào)性互利與懲罰性互利能否形成。

(二)畸形“回報(bào)性互利”的形成

將秸稈、農(nóng)藥瓶等扔進(jìn)渠道，造成渠道堵塞的行為。第一回合：博弈的一方試探，首先將秸稈堆在渠道旁，試探其他人的反應(yīng)。如果有人指出問(wèn)題，那么可以說(shuō)是堆在那里曬干，曬干后會(huì)運(yùn)回家；如果沒(méi)人指出，那么先堆在那里，繼續(xù)觀(guān)望其他人的反應(yīng)。第二回合：博弈的另一方，看到有人將秸稈堆在渠道旁，有兩種選擇，阻止這種行為，或者跟隨這種行為。阻止這種行為，得不到回應(yīng)，跟隨這種行為，可以得到短暫的利益。第三回合：博弈的開(kāi)始方，在別人沒(méi)有回應(yīng)的時(shí)候，將秸稈進(jìn)一步推向渠道，繼續(xù)觀(guān)望進(jìn)一步的情況。博弈的另一方，開(kāi)始跟隨博弈開(kāi)始方的行為。第四回合：當(dāng)博弈的一方發(fā)現(xiàn)向渠道扔秸稈，其他村莊成員對(duì)此沒(méi)有反應(yīng)時(shí)，會(huì)將秸稈徹底推進(jìn)渠道，博弈的其他方也跟隨將秸稈推進(jìn)渠道。最終結(jié)果是渠道里堆滿(mǎn)秸稈，渠道堵塞，過(guò)水率低，灌溉水源難以進(jìn)入。政府規(guī)定不能焚燒秸稈，由于玉米稈硬、重，在農(nóng)村缺乏青年勞動(dòng)力的情況下，秸稈難以運(yùn)回家，且運(yùn)回家也沒(méi)有其他用處；而秸稈還田則會(huì)造成田地不平整，影響糧食產(chǎn)量，因此，村莊的大部分成員都有將秸稈推入渠道的想法，但不會(huì)貿(mào)然行動(dòng)，會(huì)試探其他人的反應(yīng)，如果沒(méi)有懲罰性措施，那么將會(huì)把秸稈推入渠道，其他人跟隨，最終導(dǎo)致水渠堵塞，形成了堵塞水渠的集體行動(dòng)。秸稈推入渠道能減輕勞動(dòng)強(qiáng)度。在將秸稈等推入渠道的過(guò)程中，村莊成員通過(guò)多次博弈形成了集體行動(dòng)，形成了畸形的“回報(bào)性互利”。

占用、填平渠道的行為。為了多耕種一點(diǎn)土地，博弈開(kāi)始方可能將自己家旁的渠道填平一點(diǎn)，村莊中的其他人觀(guān)察到這一行為，但沒(méi)有制止這種行為，渠道另一旁農(nóng)田的所有者出于要求公平的意識(shí)出發(fā)，會(huì)將自己家農(nóng)田旁的渠道也填平一點(diǎn)。但博弈的雙方不會(huì)一開(kāi)始就將渠道填平，而是相互試探。博弈開(kāi)始方預(yù)期如果自己一次將渠道全部填平，那么渠道另一旁的農(nóng)田所有者可能會(huì)對(duì)這一行為提出抗議，因而開(kāi)始占用渠道時(shí)只填一點(diǎn)，試探對(duì)方的反應(yīng)。但博弈的另一方觀(guān)察到這一行為，并沒(méi)有進(jìn)行激烈的反抗，因?yàn)椴┺拈_(kāi)始方?jīng)]有全部占用渠道，給其選擇的余地。博弈開(kāi)始方是有公平意識(shí)的，博弈的應(yīng)對(duì)方從公平意識(shí)出發(fā)也會(huì)占用自己農(nóng)田旁的渠道，認(rèn)為他占了我不占就是吃虧了。另外，即使自己不想填平渠道，但別人填平后灌溉水源也進(jìn)不來(lái)。在重復(fù)博弈的過(guò)程中，博弈的雙方平均分配渠道，各占用一半的渠道，對(duì)博弈雙方來(lái)說(shuō)都是公平的，形成了畸形的“回報(bào)性互利”。

而在疏通及維護(hù)渠道上，村莊成員通過(guò)從環(huán)境及與其他成員互動(dòng)中獲得信息，信息將指向即使自己有維護(hù)渠道等小型農(nóng)田水利設(shè)施的行為，也得不到相應(yīng)的回報(bào)，只會(huì)吃力不討好。因此，在預(yù)期其他成員不會(huì)對(duì)自己維護(hù)及管理小型農(nóng)田水利設(shè)施的行為作出相應(yīng)的回報(bào)性互利的情況下，村莊成員從公平意識(shí)出發(fā)，不會(huì)采取維護(hù)小型農(nóng)田水利設(shè)施的行為，在維護(hù)小型農(nóng)田水利設(shè)施上難以形成集體行動(dòng)，合作水平非常低。通過(guò)試探獲取信息，村莊成員經(jīng)過(guò)多回合博弈后，在堵塞渠道、填平渠道、占用渠道等破壞小型農(nóng)田水利設(shè)施的行為上形成了集體行動(dòng)，導(dǎo)致小型農(nóng)田水利設(shè)施供給中形成畸形的“回報(bào)性互利”，而在維護(hù)小型農(nóng)田水利設(shè)施上，回報(bào)性互利難以形成，小型農(nóng)田水利設(shè)施合作供給可能性非常小。

(三)懲罰性互利的失效

Z村的大部分成員在破壞小型農(nóng)田水利設(shè)施上形成了集體行動(dòng)，但還是有極少數(shù)村莊成員反對(duì)這種行為，認(rèn)為堵塞、占用渠道影響灌溉與排澇，因此向鄉(xiāng)政府反映、舉報(bào)村莊成員破壞小型農(nóng)田水利設(shè)施的行為，想要進(jìn)行懲罰性互利，以提高渠道的灌溉與排澇效率，降低因灌溉不足或洪澇災(zāi)害對(duì)農(nóng)作物的影響。在接到舉報(bào)后，鄉(xiāng)政府介入，向堵塞水渠的村莊成員發(fā)出通知，限其在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)疏通水渠，如果不疏通，就對(duì)其進(jìn)行罰款。但鄉(xiāng)政府難以時(shí)刻監(jiān)督村民的行為，當(dāng)鄉(xiāng)政府來(lái)人檢查的時(shí)候，村民撈一點(diǎn)秸稈出來(lái)，做做樣子，表明做出了整改行動(dòng)，但大部分秸稈還是留在水渠里。在村民的軟抵抗下，第三方懲罰機(jī)制難以發(fā)揮有效懲罰的作用，懲罰機(jī)制失效。

在鄉(xiāng)政府介入后，Z村破壞小型農(nóng)田水利設(shè)施的成員知道村莊中誰(shuí)是舉報(bào)人，舉報(bào)者在村莊中會(huì)受到其他人的一致排擠，并利用社會(huì)輿論給其壓力。舉報(bào)人既沒(méi)有改變村莊中其他村民破壞小型農(nóng)田水利設(shè)施的行為，相反還受到一致排擠。村莊中的其他人采取一致行動(dòng)時(shí)，個(gè)人難以改變堵塞、填平渠道的行為，懲罰性互利難以持續(xù)。在懲罰性互利失效的情況下，有些村莊成員的行為更進(jìn)一步地導(dǎo)致小型農(nóng)田水利設(shè)施狀況惡化，如有村民將硬化的主渠道砸開(kāi)一個(gè)口子，以便于自家農(nóng)田的灌溉，主渠道被砸開(kāi)放水，嚴(yán)重地影響了其他村莊成員的灌溉，但在懲罰性互利的成員受到一致排擠后，沒(méi)有村民愿意站出來(lái)指責(zé)這種行為，也沒(méi)有人向政府反映。在個(gè)別村莊成員作出懲罰性互利行為失敗后，沒(méi)有成員再愿意付出懲罰成本，這進(jìn)一步使得小型農(nóng)田水利設(shè)施狀況繼續(xù)惡化。

在村莊個(gè)別成員進(jìn)行的懲罰性互利失效后，作為最熟悉村莊成員，在村莊成員中有權(quán)威性和威懾性的村干部，利用鄉(xiāng)政府的權(quán)威及對(duì)村莊成員的有效信息，可以進(jìn)行內(nèi)部懲罰，以促進(jìn)懲罰性互利的形成。但村干部只對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府強(qiáng)制性的指令進(jìn)行積極回應(yīng)，如對(duì)農(nóng)戶(hù)秸稈焚燒行為進(jìn)行治理，而不愿意管破壞小型農(nóng)田水利設(shè)施的行為，村莊內(nèi)部懲罰機(jī)制失效。Z村在主渠堵塞嚴(yán)重的時(shí)候，只能出動(dòng)挖掘機(jī)疏通主渠，但第二年農(nóng)戶(hù)還是會(huì)往主渠里扔秸稈。而對(duì)于支渠和農(nóng)渠堵塞、被填平的情況，村干部不予治理，這嚴(yán)重影響了小型農(nóng)田水利設(shè)施的可持續(xù)性，影響農(nóng)作物有效灌溉，威脅糧食安全。在小型農(nóng)田水利設(shè)施供給中，Z村的內(nèi)部懲罰及第三方懲罰機(jī)制失效，懲罰性互利難以實(shí)現(xiàn)，從而造成主渠硬化的情況下，支渠、農(nóng)渠堵塞，甚至主渠也被破壞，難以實(shí)現(xiàn)有效灌溉。

(四)Z村小型農(nóng)田水利設(shè)施供給變遷

1981年土地分配到戶(hù)時(shí)，Z村根據(jù)農(nóng)田灌溉及排澇需要對(duì)小型農(nóng)田水利設(shè)施進(jìn)行了合理規(guī)劃：灌溉主渠長(zhǎng)2km、寬5m，每200m農(nóng)田中間有1條4m寬的灌溉支渠；排水溝長(zhǎng)為2km、寬為9m；主道6m寬，每200m農(nóng)田中間有1條4m寬的支道；修建了3個(gè)機(jī)電排灌站。在農(nóng)村稅費(fèi)改革之前，Z村通過(guò)義務(wù)工及積累工對(duì)小型農(nóng)田水利設(shè)施進(jìn)行維護(hù)與管理，渠道過(guò)水率高，農(nóng)業(yè)器械及糧食等通過(guò)田間道路能方便快捷的運(yùn)送，滿(mǎn)足農(nóng)田灌溉的需求。在村組織的有效組織動(dòng)員下，小型農(nóng)田水利設(shè)施能實(shí)現(xiàn)合作供給。

而農(nóng)村稅費(fèi)改革后，隨著義務(wù)工、積累工的取消，小型農(nóng)田水利設(shè)施難以得到有效維護(hù)與管理，在村莊社會(huì)資本缺失的情況下，在小型農(nóng)田水利設(shè)施供給中，形成了畸形的“回報(bào)性互利”，在堵塞、填平渠道上形成了集體行動(dòng)，且懲罰性互利也失效，村民占用道路、渠道、排水溝種植農(nóng)作物，堵塞溝渠導(dǎo)致道路、渠道、排水溝狹小或被填平，造成小型農(nóng)田水利設(shè)施難以有效滿(mǎn)足灌溉需求。

2013年底新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體來(lái)Z村承包耕地250余畝，但其前提是流轉(zhuǎn)耕地旁的道路、小型農(nóng)田水利設(shè)施需配套完善。2014年初村委會(huì)利用耕地流轉(zhuǎn)契機(jī)從縣水利局申請(qǐng)了農(nóng)業(yè)綜合開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，硬化了主渠（主渠長(zhǎng)2km、寬1m、高1m），有過(guò)路涵洞、分水閘等配套設(shè)施；翻新了村里原有的3個(gè)機(jī)電排灌站，另外新建了1個(gè)機(jī)電排灌站。機(jī)電排灌站由私人承包，按畝收取灌溉水費(fèi)；修建了一條主道并進(jìn)行了硬化。

耕地流轉(zhuǎn)后，Z村機(jī)電排灌站已經(jīng)得到翻新，主渠已經(jīng)基本實(shí)現(xiàn)硬化，但支渠、支道、排水溝沒(méi)有變化，大部分支渠已被填平用來(lái)種植農(nóng)作物，小部分沒(méi)有被填平的支渠里被扔進(jìn)秸稈、農(nóng)藥瓶，且長(zhǎng)滿(mǎn)雜草。由于支渠大部分被填平，留下的小部分支渠狹窄且淤積、漏損嚴(yán)重，導(dǎo)致從前一個(gè)小時(shí)能灌溉到的田地，現(xiàn)在需要3個(gè)小時(shí)，且地勢(shì)稍高的田地不能通過(guò)渠道灌溉，需使用小水泵抽水灌溉，導(dǎo)致村民的灌溉成本升高。排水溝里雜草叢生，垃圾多，過(guò)水率低，有部分排水溝甚至被占用喂魚(yú)，在洪澇時(shí)，用村民自己的話(huà)來(lái)說(shuō)“只能聽(tīng)（任）淹”。支道大部分也被填平，小部分雖沒(méi)填平，但變窄，行人通過(guò)困難，拖拉機(jī)等農(nóng)機(jī)不能駛?cè)?，收割時(shí)費(fèi)時(shí)費(fèi)力。硬化的主渠使用了兩年，也被扔進(jìn)秸稈，紅薯?xiàng)U等雜草，淤積嚴(yán)重，有的地方甚至被砸開(kāi)放水。沒(méi)有流轉(zhuǎn)的耕地旁的小型農(nóng)田水利設(shè)施的維護(hù)與管理，由于異化的“回報(bào)性互利”的形成及懲罰性互利的失效，小農(nóng)戶(hù)的灌溉成本高；而流轉(zhuǎn)的耕地靠近硬化的主渠，流轉(zhuǎn)后新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體雖然可以根據(jù)灌溉需要在耕地中挖掘支渠及農(nóng)渠提高灌溉效率，但流轉(zhuǎn)的耕地灌溉還是受村莊小型農(nóng)田水利設(shè)施總體供給水平的影響。

四、結(jié)論與政策啟示

通過(guò)Z村個(gè)案研究發(fā)現(xiàn)，村莊成員在合作供給小型農(nóng)田水利設(shè)施這一集體行動(dòng)中更符合行為人的假定，通過(guò)從環(huán)境以及與其他人互動(dòng)中獲取信息作出決策而采取行動(dòng)，其行為最終影響小型農(nóng)田水利設(shè)施的狀態(tài)。在村莊社會(huì)資本缺乏的情況下，公平是村莊的基本行為規(guī)范，因而在小型農(nóng)田水利設(shè)施供給中回報(bào)性互利與懲罰性互利能否形成對(duì)小型農(nóng)田水利設(shè)施可持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要。Z村案例顯示：集體行動(dòng)只具有中性含義，在破壞小型農(nóng)田水利設(shè)施方面很容易形成集體行動(dòng)，而在管護(hù)方面難以形成集體行動(dòng)。在管護(hù)小型農(nóng)田水利設(shè)施上，回報(bào)性互利難以形成，而在破壞小型農(nóng)田水利設(shè)施上村莊成員通過(guò)多回合博弈形成了畸形的“回報(bào)性互利”，懲罰性互利失效，其結(jié)果是末級(jí)渠道維護(hù)、管理等陷入困境，小型農(nóng)田水利設(shè)施自愿合作供給難以實(shí)現(xiàn)，導(dǎo)致農(nóng)田灌溉成本高，灌溉效率低下?；赯村的個(gè)案研究驗(yàn)證了1981年R.Chamber提出的觀(guān)點(diǎn)，解決占用問(wèn)題與解決提供問(wèn)題之間的內(nèi)在關(guān)系常常被當(dāng)代大型灌溉系統(tǒng)的設(shè)計(jì)者所忽視，雖然農(nóng)民的利益如此明顯地受到建設(shè)田間水渠和維護(hù)支渠工作的影響，但在國(guó)家提供了大規(guī)模的公共工程后，農(nóng)民們并不一定會(huì)組織起來(lái)負(fù)責(zé)提供并維護(hù)這些小規(guī)模工程。

針對(duì)小型農(nóng)田水利設(shè)施自愿合作供給困難的現(xiàn)象，有兩種解決思路：一是建立有效的懲罰機(jī)制，將內(nèi)部懲罰與第三方懲罰機(jī)制相結(jié)合，鄉(xiāng)政府責(zé)令破壞小型農(nóng)田水利設(shè)施的村莊成員限期整改，并通過(guò)獎(jiǎng)勵(lì)舉報(bào)人來(lái)激勵(lì)村莊成員實(shí)施懲罰性互利行為，村委會(huì)通過(guò)廣播等在村內(nèi)公開(kāi)破壞小型農(nóng)田水利設(shè)施的村民，對(duì)破壞小型農(nóng)田水利設(shè)施的行為形成輿論壓力，并監(jiān)督村民的整改行動(dòng)，通過(guò)內(nèi)外懲罰結(jié)合的方式治理堵塞水渠、破壞水渠的行為。另外，村委會(huì)可以采取強(qiáng)制性措施對(duì)填平、占用水渠和道路的行為進(jìn)行治理，根據(jù)土地分配到戶(hù)時(shí)對(duì)小型農(nóng)田水利設(shè)施的規(guī)劃，讓占用水渠、道路的村民恢復(fù)原狀。二是改變農(nóng)地細(xì)碎化的狀況，鼓勵(lì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)與新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體發(fā)展。農(nóng)地流轉(zhuǎn)后，由于經(jīng)營(yíng)的農(nóng)地面積大，新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體可以根據(jù)灌溉、排澇的需要，在自己經(jīng)營(yíng)的農(nóng)地上挖掘支渠、農(nóng)渠、排水溝，提高灌溉排澇效率。最極端的情況是一個(gè)村莊只有一個(gè)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體，那么，不需要合作供給小型農(nóng)田水利，這個(gè)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體完全根據(jù)自己的需求供給，或者一個(gè)村莊只有少數(shù)幾個(gè)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體，合作起來(lái)也會(huì)相對(duì)容易。但農(nóng)地流轉(zhuǎn)應(yīng)該是一種市場(chǎng)行為，不應(yīng)該強(qiáng)制推行，因此，在現(xiàn)階段，為了實(shí)現(xiàn)小型農(nóng)田水利設(shè)施的有效供給，比較合適的思路是，在鼓勵(lì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)的同時(shí)，通過(guò)建立有效的懲罰機(jī)制及重構(gòu)共享規(guī)范，使村莊中經(jīng)營(yíng)規(guī)模小且地塊分散的小農(nóng)戶(hù)能合作供給小型農(nóng)田水利設(shè)施。另外，也要考慮到小農(nóng)戶(hù)的實(shí)際困難，如小農(nóng)戶(hù)將玉米稈等秸稈推進(jìn)渠道也有自己的難處，因此，政府應(yīng)為農(nóng)戶(hù)秸稈的再回收利用提供更好的技術(shù)或處理方式。

    作者簡(jiǎn)介：郭珍（1987-），女，漢族，湖南冷水江人。管理學(xué)博士，公共管理博士后，安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)財(cái)政與公共管理學(xué)院講師，安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)“龍湖學(xué)者”。研究方向?yàn)椋恨r(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論與政策、土地利用與規(guī)劃。目前已經(jīng)在《浙江大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)版）》《南京農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》《農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題》等CSSCI期刊發(fā)表論文10余篇。

    中國(guó)鄉(xiāng)村發(fā)現(xiàn)網(wǎng)轉(zhuǎn)自：南京農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）2017年第6期 

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