摘要：本文從社會(huì)資本的視角，通過(guò)湖北省當(dāng)陽(yáng)市兩個(gè)農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)案例的對(duì)比分析，研究了制度規(guī)則以及領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)小型農(nóng)田水利設(shè)施管護(hù)效果的作用機(jī)理。研究發(fā)現(xiàn)：健全的制度規(guī)則能促進(jìn)組織成員的溝通、約束個(gè)體行為、有利于集體行動(dòng)的一致性，從而促進(jìn)組織社會(huì)資本的提高；優(yōu)秀的領(lǐng)導(dǎo)者既能與組織外部保持良好的溝通與聯(lián)系，又能在組織內(nèi)部建立互信的干群關(guān)系，進(jìn)一步促進(jìn)組織社會(huì)資本的提高；集體的制度規(guī)則與領(lǐng)導(dǎo)者作為外生變量通過(guò)作用于社會(huì)資本對(duì)小型農(nóng)田水利設(shè)施管護(hù)效果產(chǎn)生影響；不同維度的社會(huì)資本對(duì)小型農(nóng)田水利設(shè)施管護(hù)效果都起到正向影響。

關(guān)鍵詞：小型農(nóng)田水利設(shè)施  管護(hù)效果  社會(huì)資本  案例研究  農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)

一、引言

根據(jù)《規(guī)范和引導(dǎo)農(nóng)民直接受益的小型農(nóng)田水利設(shè)施建設(shè)投工投勞有關(guān)政策的意見(jiàn)》（國(guó)農(nóng)改[2005]16號(hào)），小型農(nóng)田水利設(shè)施是指灌溉面積小于0.067萬(wàn)公頃、除澇面積小于0.2萬(wàn)公頃、庫(kù)容小于10萬(wàn)立方米、渠道流量小于1立方米/秒的水利工程，主要包括小型水庫(kù)、塘堰、提灌站、機(jī)井、小型灌溉渠道、排水溝、排澇站等。作為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的基礎(chǔ)性工程，小型農(nóng)田水利設(shè)施是農(nóng)村最為重要的基礎(chǔ)設(shè)施和公共品之一，其管護(hù)效果直接影響國(guó)家的糧食安全和社會(huì)穩(wěn)定。近些年，各級(jí)政府為提高小型農(nóng)田水利設(shè)施運(yùn)行效果付出了巨大的努力。從實(shí)際效果看，盡管“有人用，無(wú)人管”、設(shè)施老化、使用壽命低于預(yù)期、使用效率低等現(xiàn)象普遍存在，但仍然有少數(shù)區(qū)域小型農(nóng)田水利設(shè)施管理責(zé)任明確、設(shè)施持續(xù)完好、使用效率高，走上了良性運(yùn)行的道路。兩種情況下，小型農(nóng)田水利設(shè)施運(yùn)行效果完全相反，其中的原因值得深入探討。

作為農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施和公共品，小型農(nóng)田水利設(shè)施的治理一直是國(guó)內(nèi)外學(xué)者重點(diǎn)研究的課題。周曉平等（2007）、劉輝（2014）、杜威漩（2015）認(rèn)為，由于小型農(nóng)田水利設(shè)施突出的公共品性質(zhì)，提高其運(yùn)行管護(hù)效果的關(guān)鍵是降低其外部性，通過(guò)產(chǎn)權(quán)明晰或一定的制度安排使其外部性內(nèi)在化，或者一定程度上減少其外部性。在農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施治理結(jié)構(gòu)方面，柴盈（2009）認(rèn)為，交易費(fèi)用最小化是治理結(jié)構(gòu)選擇的目的，并以農(nóng)村灌溉設(shè)施為例，分析了政府與農(nóng)民灌溉用水合作組織聯(lián)合治理對(duì)降低組織內(nèi)部交易費(fèi)用、提高灌溉設(shè)施使用效率的作用。然而，小型農(nóng)田水利設(shè)施的使用者和管理者是農(nóng)民和農(nóng)村基層組織，其運(yùn)行管護(hù)工作是農(nóng)村社會(huì)治理的一部分。隨著城鎮(zhèn)化進(jìn)程推進(jìn)，農(nóng)村社會(huì)環(huán)境和治理結(jié)構(gòu)發(fā)生了巨大變化，這些改變必然會(huì)影響小型農(nóng)田水利設(shè)施的運(yùn)行管護(hù)效果。近些年，國(guó)內(nèi)也有學(xué)者開(kāi)始注意到這方面的變化并展開(kāi)研究，一致的結(jié)論是：較高的社會(huì)資本有利于農(nóng)村集體行動(dòng)的一致性，從而對(duì)農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施治理產(chǎn)生正面影響。例如，蔡起華、朱玉春（2016）通過(guò)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，社會(huì)資本對(duì)農(nóng)戶參與小型農(nóng)田水利設(shè)施管護(hù)的意愿及程度有顯著的促進(jìn)作用。蔡榮（2015）以農(nóng)村共用輸水渠道為研究對(duì)象，基于問(wèn)卷調(diào)查的實(shí)證分析認(rèn)為，擁有較高社會(huì)資本的用戶群體，其小型農(nóng)田水利設(shè)施的管護(hù)效果相對(duì)較好。由此可見(jiàn)，增加農(nóng)村社會(huì)資本有利于改善小型農(nóng)田水利設(shè)施管護(hù)效果。那么，不同村落的社會(huì)資本為何存在差異？是否有外生變量導(dǎo)致社會(huì)資本的改變？更進(jìn)一步，社會(huì)資本是否會(huì)通過(guò)某些中介變量響小型農(nóng)田水利設(shè)施管護(hù)效果？對(duì)于這些問(wèn)題，現(xiàn)有文獻(xiàn)還未深入研究，這也是本文試圖探討的問(wèn)題。本文以湖北省當(dāng)陽(yáng)市兩個(gè)農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)為研究對(duì)象，采用案例對(duì)比分析方法，對(duì)上述問(wèn)題展開(kāi)深入研究。

本文結(jié)構(gòu)安排如下：第一部分為研究背景與研究意義；第二部分介紹有關(guān)理論并提出理論分析框架；第三部分為案例選擇、調(diào)查情況說(shuō)明以及案例描述；第四部分依據(jù)理論分析框架，分析兩個(gè)協(xié)會(huì)社會(huì)資本差異及其對(duì)小型農(nóng)田水利設(shè)施管護(hù)效果的影響；第五部分分析制度規(guī)則與領(lǐng)導(dǎo)者能力對(duì)兩個(gè)案例協(xié)會(huì)社會(huì)資本差異的影響；第六部分是結(jié)論和啟示。

二、相關(guān)理論與分析框架

如前所述，作為農(nóng)村社會(huì)治理的一部分，小型農(nóng)田水利設(shè)施的運(yùn)行管護(hù)效果與農(nóng)村社會(huì)資本水平密切相關(guān)。而農(nóng)村社會(huì)資本水平是否隨著社會(huì)環(huán)境的變化而改變？這種改變又是如何影響小型農(nóng)田水利設(shè)施的運(yùn)行管護(hù)效果？這里從理論上進(jìn)行總結(jié)與探討，并據(jù)此提出案例分析框架。

（一）社會(huì)資本及其維度

20世紀(jì)90年代以來(lái)，社會(huì)資本理論逐漸成為學(xué)界關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題，學(xué)者們從不同的角度對(duì)社會(huì)資本進(jìn)行了界定。Bourdieu（1986）最早正式提出了“社會(huì)資本”的概念，并將其界定為“真實(shí)與虛擬資源的組合，這些資源與由相互默認(rèn)或承認(rèn)的關(guān)系所組成的持久網(wǎng)絡(luò)有關(guān)”。他認(rèn)為，持久的網(wǎng)絡(luò)依賴于被一定程度制度化的相互認(rèn)可的關(guān)系。Coleman（2000）則強(qiáng)調(diào)了社會(huì)資本的結(jié)構(gòu)性質(zhì)，認(rèn)為社會(huì)資本存在于個(gè)人的人際關(guān)系與結(jié)構(gòu)中，為結(jié)構(gòu)內(nèi)部的個(gè)人行動(dòng)提供便利。與之不同的是，Putnam et al.（1993）認(rèn)為，社會(huì)資本指社會(huì)組織中可通過(guò)促進(jìn)協(xié)調(diào)行動(dòng)而提高社會(huì)效率的資本，包括網(wǎng)絡(luò)、規(guī)范與信任。結(jié)合農(nóng)村的實(shí)際情況，農(nóng)村居民以村落聚居，一個(gè)村莊內(nèi)或者集體組織內(nèi)的居民都會(huì)形成相互聯(lián)系的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，而這樣的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)不僅與個(gè)體特征有關(guān)，還與社區(qū)的整體氛圍、團(tuán)結(jié)程度等有著緊密的關(guān)系，所以，本文認(rèn)為，社會(huì)資本呈現(xiàn)出一種群體性特征。

基于Putnam et al.（1993）的定義，本文將社會(huì)資本劃分為網(wǎng)絡(luò)型社會(huì)資本、約束型社會(huì)資本和關(guān)系型社會(huì)資本。網(wǎng)絡(luò)型社會(huì)資本指行為主體在人際交往與資源交換等活動(dòng)中形成的各種聯(lián)系的總和，強(qiáng)調(diào)主體之間的結(jié)構(gòu)性聯(lián)系。約束型社會(huì)資本指在長(zhǎng)期的社會(huì)生活中形成的被主體共同遵守的正式制度以及習(xí)慣、習(xí)俗、規(guī)范等非正式制度。關(guān)系型社會(huì)資本指行為主體間由于長(zhǎng)期互動(dòng)而產(chǎn)生的心理上的信任與認(rèn)同，強(qiáng)調(diào)主體之間的內(nèi)在聯(lián)系。

（二）制度規(guī)則與社會(huì)資本的改變

社會(huì)資本在行為人的社會(huì)交往與資源交換中形成，它并不是一成不變的（Lin，2001）。實(shí)際上，制度規(guī)則對(duì)于促進(jìn)集體社會(huì)資本提高有重要作用。

1.制度規(guī)則有助于網(wǎng)絡(luò)型社會(huì)資本的提高。在差序格局的鄉(xiāng)村社會(huì)中，個(gè)體依親疏不同形成由內(nèi)向外的層次性關(guān)系網(wǎng)絡(luò)（費(fèi)孝通，1998）。以親人、好友為代表的強(qiáng)關(guān)系基于血緣、姻親等因素而形成，以熟人為代表的弱關(guān)系基于長(zhǎng)期的社會(huì)交換而形成（Granovetter，1995）。制度規(guī)則的建立能夠促進(jìn)組織中領(lǐng)導(dǎo)者與被領(lǐng)導(dǎo)者之間、成員之間的經(jīng)常性溝通以及活動(dòng)的開(kāi)展（何凌霄等，2017），致使成員由陌生人轉(zhuǎn)變?yōu)槭烊耍瑯?gòu)建并加強(qiáng)成員間的聯(lián)系，擴(kuò)大集體以及成員所在村落間的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。

2.制度規(guī)則有助于約束型社會(huì)資本的穩(wěn)定與作用的發(fā)揮。在熟人社會(huì)中，因?yàn)椤叭饲椤?，個(gè)體的敗德行為會(huì)受到約束型社會(huì)資本的抑制。但正是因?yàn)槭烊松鐣?huì)中人情的存在，個(gè)體會(huì)礙于情面而不愿與有損公眾利益的行為做堅(jiān)決斗爭(zhēng)，致使敗德行為成本降低，從一定程度上鼓勵(lì)了敗德行為的產(chǎn)生（羅義云，2012）?！叭饲椤睍?huì)間接促使約束型社會(huì)資本失效，而明確的管護(hù)制度以及獎(jiǎng)懲制度等制度規(guī)則會(huì)約束個(gè)體行為，并且使得約束型社會(huì)資本發(fā)揮作用。并且，習(xí)俗、規(guī)范等非正式制度很大程度上與法律、制度的規(guī)定保持著一致（肖冬平，2013），即約束型社會(huì)資本會(huì)隨著制度規(guī)則的建立與完善得以穩(wěn)定與改進(jìn)。

3.制度規(guī)則有助于關(guān)系型社會(huì)資本的提高。制度是信任形成的基礎(chǔ)（Zucker，1986）。在集體組織中，經(jīng)常會(huì)面臨這樣的問(wèn)題，例如由誰(shuí)負(fù)責(zé)水利設(shè)施的建設(shè)以及成本如何分擔(dān)等。而清晰的責(zé)任界定和制度建立能確保農(nóng)戶有實(shí)現(xiàn)秩序的穩(wěn)定預(yù)期，消除集體行動(dòng)的不確定性。因此，合適的制度規(guī)則下，成員之間的密切關(guān)系逐漸得以建立并維持（Lam，1996），從而有利于關(guān)系型社會(huì)資本的提高。

（三）領(lǐng)導(dǎo)者能力與社會(huì)資本的改變

1.優(yōu)秀的領(lǐng)導(dǎo)者有助于網(wǎng)絡(luò)型社會(huì)資本的提高。在鄉(xiāng)村社會(huì)中，由于環(huán)境相對(duì)封閉，親疏明晰，往往會(huì)形成基于血緣或信任的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，而這樣封閉的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)往往會(huì)強(qiáng)化狹隘的局部利益（Knack，2002）。領(lǐng)導(dǎo)者作為用水戶的“代理人”，是集體內(nèi)部成員與外部環(huán)境之間的“中繼者”（王曉莉、劉永功，2010）。領(lǐng)導(dǎo)者的“中繼者”身份將集體封閉的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)與外界政府、市場(chǎng)環(huán)境相聯(lián)系，優(yōu)秀的領(lǐng)導(dǎo)者會(huì)強(qiáng)化這種聯(lián)系，從而有利于網(wǎng)絡(luò)型社會(huì)資本的提高。

2.優(yōu)秀的領(lǐng)導(dǎo)者有助于約束型社會(huì)資本的提高和集體關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的擴(kuò)大。領(lǐng)導(dǎo)者作為集體的帶頭人是傳統(tǒng)社會(huì)資本的維護(hù)者和繼承者（陳樹(shù)發(fā)、黃志堅(jiān)，2009）。領(lǐng)導(dǎo)者是村落、組織中的公眾人物，一個(gè)優(yōu)秀的領(lǐng)導(dǎo)者具有較高的威信和聲望，成為集體成員心目中的核心，其對(duì)村規(guī)民矩的遵守與維護(hù)，有助于其它成員對(duì)非正式制度的遵守，從而保證約束型社會(huì)資本作用的發(fā)揮。此外，作為關(guān)系型社會(huì)資本的重要組成，信任包括一般性信任與組織信任（Harpham，2007），即成員間的信任與對(duì)組織、領(lǐng)導(dǎo)的信任。優(yōu)秀的領(lǐng)導(dǎo)者善于營(yíng)造與集體成員間良好的關(guān)系氛圍，這種良好的關(guān)系氛圍有助于彼此間建立相互信任的關(guān)系（何凌霄，2017），從而有利于促進(jìn)集體中各利益相關(guān)者的合作，提高關(guān)系型社會(huì)資本。

（四）社會(huì)資本水平與小型農(nóng)田水利設(shè)施管護(hù)效果

三個(gè)維度的社會(huì)資本會(huì)對(duì)組織內(nèi)部交易費(fèi)用的高低、敗德行為是否發(fā)生、集體行動(dòng)的一致性產(chǎn)生作用，從而影響小型農(nóng)田水利設(shè)施的管護(hù)效果。

1.較高的網(wǎng)絡(luò)型社會(huì)資本通過(guò)降低交易費(fèi)用與資源獲取難度影響小型農(nóng)田水利設(shè)施管護(hù)效果。首先，高水平的網(wǎng)絡(luò)型社會(huì)資本能降低制度運(yùn)行以及小型農(nóng)田水利設(shè)施管護(hù)過(guò)程中的交易費(fèi)用。這里的交易費(fèi)用泛指“制度成本”，即組織中一系列制度規(guī)則的運(yùn)行成本（張五常，1999），如用水組織內(nèi)部的決策成本、信息搜尋成本、協(xié)調(diào)成本、監(jiān)督成本等。交易費(fèi)用理論認(rèn)為，信息不對(duì)稱是導(dǎo)致交易費(fèi)用產(chǎn)生的重要因素。在集體成員的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，強(qiáng)連帶促進(jìn)了復(fù)雜信息的高效傳遞，而弱連帶則促使了掌握信息的多樣化（陳勁松等，2013）。這意味著網(wǎng)絡(luò)型社會(huì)資本通過(guò)促進(jìn)成員間、領(lǐng)導(dǎo)者與成員間以及協(xié)會(huì)內(nèi)外部間的信息傳遞，能夠降低制度的運(yùn)行成本和小型農(nóng)田水利設(shè)施的管護(hù)成本。其次，較高的網(wǎng)絡(luò)型社會(huì)資本有助于集體的資源獲取。一方面，集體內(nèi)部的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)有利于各種資源的挖掘，包括技術(shù)力量、物質(zhì)資源等。例如，通過(guò)內(nèi)部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)可以挖掘出集體中的能工巧匠和富有責(zé)任心的管護(hù)人員，從而有助于小型農(nóng)田水利設(shè)施管護(hù)效果的提高。另一方面，集體與外界環(huán)境的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)有助于其獲取政府的支持。政府對(duì)于基礎(chǔ)設(shè)施后期管護(hù)的扶持資金是有限的，只會(huì)選取運(yùn)行規(guī)范、發(fā)展較好的村組或協(xié)會(huì)進(jìn)行扶持，這時(shí)較高的網(wǎng)絡(luò)型社會(huì)資本有利于爭(zhēng)取外部資源（萬(wàn)生新、李世平，2013）。政府對(duì)集體的資金、技術(shù)支持，有利于集體中小型農(nóng)田水利設(shè)施的改善并提高其管護(hù)投入。

2.約束型社會(huì)資本的提高會(huì)抑制敗德行為的產(chǎn)生并提高成員參與管護(hù)的意愿。首先，與網(wǎng)絡(luò)型社會(huì)資本不同，較高的約束型社會(huì)資本主要通過(guò)抑制敗德行為降低交易費(fèi)用?！岸Y治”相較于“法治”能在主體的行為規(guī)范上起到更加顯著的作用（費(fèi)孝通，1998）。其中，“禮治”的實(shí)質(zhì)就是以習(xí)俗、慣例以及道德規(guī)范為代表的非正式制度對(duì)行為主體的約束。較高的約束型社會(huì)資本能夠減少管護(hù)人員以及集體成員的機(jī)會(huì)主義傾向，避免“搭便車”現(xiàn)象，從而降低交易費(fèi)用。其次，豐富的約束型社會(huì)資本有助于集體行動(dòng)開(kāi)展。分散的個(gè)體在追求利益最大化的過(guò)程中，通過(guò)重復(fù)多次博弈形成一套“內(nèi)部規(guī)則”（王廷惠，2002）。這樣重復(fù)博弈的結(jié)果往往是互惠的，雙方基于他人不會(huì)主動(dòng)破壞這一均衡的假設(shè)，會(huì)持續(xù)合作。由于小型農(nóng)田水利設(shè)施的管護(hù)要求多方參與其中，互惠性的規(guī)范可以約束集體成員的行為，促進(jìn)成員的集體行動(dòng)。

3.較高的關(guān)系型社會(huì)資本通過(guò)改變成員的效用函數(shù)，能夠降低個(gè)體行為的不確定性并促成集體行動(dòng)從而改善小型農(nóng)田水利設(shè)施管護(hù)效果。關(guān)系型社會(huì)資本與約束型社會(huì)資本的作用看似一致，但其內(nèi)在機(jī)理仍存在差異。首先，關(guān)系型社會(huì)資本是基于雙方之間角色的相互認(rèn)同以及情感聯(lián)系建立起來(lái)的，這種緊密聯(lián)系降低了行為主體采取隱藏行動(dòng)所帶來(lái)的收益，雖然該隱藏行動(dòng)不一定會(huì)被發(fā)現(xiàn)，但行為人因害怕采取敗德行為會(huì)受到他人譴責(zé)，從而降低了其效用函數(shù)，抑制了其機(jī)會(huì)主義傾向，進(jìn)一步降低了交易費(fèi)用。其次，信任等社會(huì)資本是集體行動(dòng)的原動(dòng)力，是集體成功運(yùn)作的重要因素（萬(wàn)生新，2012）。農(nóng)戶決策受到其認(rèn)知能力以及所處環(huán)境的影響（羅必良等，2012）。而相互信任與認(rèn)同能夠改變集體成員對(duì)于小型農(nóng)田水利設(shè)施管護(hù)的認(rèn)知，改變其參與管護(hù)的效用函數(shù)，從而促進(jìn)成員間的集體行動(dòng)，進(jìn)而提高管護(hù)效果。

（五）分析框架

從以上理論分析可得到這樣的邏輯關(guān)系：對(duì)于相互獨(dú)立的農(nóng)村基層組織來(lái)說(shuō)，制度規(guī)則和領(lǐng)導(dǎo)者能力的差異會(huì)導(dǎo)致不同基層組織社會(huì)資本的差異，社會(huì)資本的高低通過(guò)改變組織內(nèi)部交易費(fèi)用影響小型農(nóng)田水利設(shè)施管護(hù)效果。本文擬參照Putnam et al.（1993）在其著作《使民主運(yùn)轉(zhuǎn)起來(lái)》中的研究模式，采用逆序的方式進(jìn)行分析，即首先選擇兩個(gè)管護(hù)效果不同的用水合作組織為研究對(duì)象，描述其管護(hù)效果的差異，然后從社會(huì)資本的角度解釋管護(hù)效果差異的形成，再?gòu)闹贫纫?guī)則和領(lǐng)導(dǎo)者能力的角度探討社會(huì)資本差異的形成，最后得到結(jié)論和啟示。具體如圖1所示。

三、案例選擇與案例描述

（一）案例選擇與調(diào)查

湖北省當(dāng)陽(yáng)市是全國(guó)較早發(fā)展成立農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)（以下必要時(shí)簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）的地區(qū)之一，至2008年左右成立了多達(dá)40余家農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)。但截止到2017年6月，只有16個(gè)協(xié)會(huì)正常運(yùn)行，其余協(xié)會(huì)由于運(yùn)行效率低下，均被當(dāng)?shù)厮鞴懿块T取消。當(dāng)陽(yáng)市農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)的運(yùn)行與管理既有成功的經(jīng)驗(yàn)，也有失敗的教訓(xùn)，總結(jié)和深入分析這些經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)對(duì)提高其他類型小型農(nóng)田水利設(shè)施管理模式的運(yùn)行效率具有借鑒意義。

2017年6月，課題組前往當(dāng)陽(yáng)市開(kāi)展實(shí)地調(diào)查，在當(dāng)?shù)厮块T的建議下，重點(diǎn)選擇了東風(fēng)三干渠農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)（以下必要時(shí)簡(jiǎn)稱“三干渠協(xié)會(huì)”）和白河村農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)（以下必要時(shí)簡(jiǎn)稱“白河村協(xié)會(huì)”）作為調(diào)查對(duì)象。為了獲得研究所需有關(guān)信息，課題組設(shè)計(jì)了調(diào)查問(wèn)卷，并展開(kāi)了為期4天的實(shí)地調(diào)查。課題組成員自駕前往有關(guān)村落，調(diào)查在兩個(gè)協(xié)會(huì)所涉及區(qū)域內(nèi)針對(duì)農(nóng)戶隨機(jī)抽樣進(jìn)行。為保證問(wèn)卷調(diào)查的有效性，調(diào)查以一對(duì)一訪談的方式進(jìn)行。此次調(diào)查共獲得55份有效問(wèn)卷，其中，三干渠協(xié)會(huì)30份，白河村協(xié)會(huì)25份。

（二）兩個(gè)農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)的歷史與運(yùn)行狀況對(duì)比

1.東風(fēng)三干渠農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)。玉泉街道辦事玉泉村處位于湖北省當(dāng)陽(yáng)市西南部，距市區(qū)約10公里，屬典型的丘陵地區(qū)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)以水稻種植為主，輔以其他經(jīng)濟(jì)作物，各類輸水渠道、提灌站、塘堰是玉泉村主要的小型農(nóng)田水利設(shè)施。2000年以前，小型農(nóng)田水利設(shè)施歸村集體管理，由于沒(méi)有相應(yīng)的管理制度，管理處于無(wú)序狀態(tài)。農(nóng)民與村領(lǐng)導(dǎo)之間、農(nóng)民與上級(jí)水利主管部門之間、農(nóng)民相互之間均缺乏足夠的信任，灌溉用水矛盾和糾紛不斷，導(dǎo)致小型農(nóng)田水利設(shè)施“有人用，無(wú)人管”，溝渠嚴(yán)重破損、淤塞，約70%的灌溉用水流失，使用效率低下。

為了解決農(nóng)民灌溉用水困難以及小型農(nóng)田水利設(shè)施無(wú)人管護(hù)的難題，2000年9月，在農(nóng)民自發(fā)組織和當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)部門的支持下，東風(fēng)三干渠農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)正式成立。該協(xié)會(huì)成立初期，注冊(cè)會(huì)員有1271戶，農(nóng)田灌溉面積6192畝，主要管轄著玉泉村6個(gè)村民小組內(nèi)的11600米渠道、300多口塘堰以及1座提灌站。協(xié)會(huì)借鑒世界銀行貸款項(xiàng)目試點(diǎn)協(xié)會(huì)的模式制定了章程以及各項(xiàng)管理制度。協(xié)會(huì)公開(kāi)透明的制度、協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)人卓越的領(lǐng)導(dǎo)力以及一系列產(chǎn)權(quán)制度與管理制度改革，使得小型農(nóng)田水利設(shè)施管護(hù)效果明顯改善，使用效率大幅提高，加上協(xié)會(huì)的成立大大簡(jiǎn)化了農(nóng)民灌溉用水的程序，農(nóng)民灌溉用水費(fèi)用逐年降低。會(huì)員農(nóng)戶對(duì)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)信任度提高，農(nóng)戶之間信任度改善，主動(dòng)加入?yún)f(xié)會(huì)的農(nóng)戶逐年增加。

截止到2017年6月，協(xié)會(huì)會(huì)員達(dá)到3543戶，農(nóng)田灌溉面積25000多畝，協(xié)會(huì)共管轄王店鎮(zhèn)、玉泉辦街道事處的9個(gè)村、1個(gè)風(fēng)景區(qū)農(nóng)業(yè)隊(duì)，39個(gè)用水小組，管理渠道43000米，塘堰3000余口，提灌站4座。協(xié)會(huì)從成立至今，完成灌區(qū)渠道整治23條35000米，恢復(fù)灌溉面積18000余畝，新增蓄水能力80多萬(wàn)立方米，原來(lái)由于阻塞只能放0.5立方米/秒流量的渠道現(xiàn)在可以放3立方米/秒流量，水利用率由30%提高到85%，灌溉保證率由60%提高到90%，水費(fèi)由每畝60～70元下降到每畝20～30元，轄區(qū)內(nèi)糧食生產(chǎn)能力提高10%以上，農(nóng)民人均年務(wù)農(nóng)收入增加300元以上。

2.白河村農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)。白河村坐落于當(dāng)陽(yáng)市西南部，距離市區(qū)約25公里，距離玉泉村約15公里，農(nóng)業(yè)以種植柑橘為主，其主要的小型農(nóng)田水利設(shè)施包括輸水渠道、提灌站與塘堰等。白河村的引水渠道多為土渠，并且沒(méi)有明確的產(chǎn)權(quán)主體和管護(hù)制度，導(dǎo)致水渠使用效率低下、水費(fèi)高昂，最終導(dǎo)致無(wú)人買水，農(nóng)田“靠天收”。

在當(dāng)陽(yáng)市涌現(xiàn)出一批優(yōu)秀的農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)的同時(shí)，白河村在效仿黃林、東風(fēng)三干渠農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)模式的基礎(chǔ)上，于2008年成立了白河村農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)。該協(xié)會(huì)的成立一方面是為了解決小型農(nóng)田水利設(shè)施管護(hù)以及農(nóng)民灌溉用水難題，另一方面是為了爭(zhēng)取得到政府支持，將引水渠道進(jìn)行硬化改造。協(xié)會(huì)成立初期，有會(huì)員2700余戶，共管轄6個(gè)村民小組內(nèi)的若干土渠，200余口塘堰及2座提灌站，農(nóng)田灌溉面積為14000多畝。

白河村協(xié)會(huì)的運(yùn)行并沒(méi)有實(shí)現(xiàn)其成立時(shí)的良好初衷。由于村委會(huì)領(lǐng)導(dǎo)兼任協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)，在制度制定與執(zhí)行上缺乏農(nóng)戶參與，農(nóng)戶心存疑慮，認(rèn)為協(xié)會(huì)的成立只會(huì)加重自身負(fù)擔(dān)。協(xié)會(huì)經(jīng)過(guò)幾年的運(yùn)行沒(méi)有轉(zhuǎn)變農(nóng)民的用水情況，渠道阻塞嚴(yán)重，水利用率仍然在30%的低水平，農(nóng)民平均灌溉水費(fèi)依然高達(dá)每畝80元左右。協(xié)會(huì)管理流于形式，最終于2013年被當(dāng)?shù)厮块T取消。

（三）兩個(gè)農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)的小型農(nóng)田水利設(shè)施管護(hù)效果對(duì)比

問(wèn)卷在考察小型農(nóng)田水利設(shè)施管護(hù)效果方面設(shè)計(jì)了三個(gè)較為客觀的問(wèn)題：“工程是否有專人看管”“工程是否定期維修”“工程的使用效果如何”。調(diào)查人員提問(wèn)，并綜合農(nóng)民對(duì)上述三個(gè)問(wèn)題的回答對(duì)農(nóng)民使用的小型農(nóng)田水利設(shè)施的管護(hù)效果進(jìn)行1～5分的評(píng)分。本文對(duì)所收集的數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析和獨(dú)立樣本t檢驗(yàn)，獲得如表1所示的兩個(gè)協(xié)會(huì)小型農(nóng)田水利設(shè)施管護(hù)效果得分及其差異，從中可以看出，三干渠協(xié)會(huì)小型農(nóng)田水利設(shè)施的管護(hù)效果處于較高水平，而白河村協(xié)會(huì)所含區(qū)域內(nèi)小型農(nóng)田水利設(shè)施的管護(hù)效果則較差，二者差距較大，且前者明顯好于后者。

地理位置、自然環(huán)境相同的兩個(gè)農(nóng)民用水合作組織，一個(gè)成立后持續(xù)改善小型農(nóng)田水利設(shè)施運(yùn)行管護(hù)效果，運(yùn)行17年后至今仍然充滿活力，另一個(gè)成立之后并未使小型農(nóng)田水利設(shè)施設(shè)施管護(hù)效果得到改善，運(yùn)行僅5年便被水利部門取消。兩種結(jié)果形成鮮明對(duì)比。這其中的深層次原因是什么？是否是社會(huì)資本的不同導(dǎo)致了兩個(gè)協(xié)會(huì)不同的結(jié)局？

四、兩個(gè)協(xié)會(huì)社會(huì)資本的差異及其對(duì)小型農(nóng)田水利設(shè)施管護(hù)效果的影響分析

本文的協(xié)會(huì)社會(huì)資本指協(xié)會(huì)所轄區(qū)域的社會(huì)資本。為研究?jī)蓚€(gè)農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)小型農(nóng)田水利設(shè)施管護(hù)效果的差異是否為其社會(huì)資本的差異所致，需要首先考察二者的社會(huì)資本是否存在顯著差異。

（一）社會(huì)資本的測(cè)量

本文從社會(huì)資本的三個(gè)維度——網(wǎng)絡(luò)型社會(huì)資本、約束型社會(huì)資本和關(guān)系型社會(huì)資本分別進(jìn)行測(cè)量。

1.網(wǎng)絡(luò)型社會(huì)資本測(cè)量。結(jié)合趙延?xùn)|（2003）對(duì)于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的測(cè)量量表，調(diào)查問(wèn)卷考慮了網(wǎng)絡(luò)型社會(huì)資本的三個(gè)測(cè)量指標(biāo)——網(wǎng)絡(luò)規(guī)模（親戚、朋友的數(shù)量）、網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成（熟人與親戚的比例）、網(wǎng)絡(luò)密度（與朋友間走動(dòng)的頻率）。

2.約束型社會(huì)資本測(cè)量。本文通過(guò)“參與程度”（“如果協(xié)會(huì)或村組中有問(wèn)題需要解決，您參與程度如何？”）和“規(guī)范程度”（“如果他人不愿意參與，您對(duì)他的看法如何？”）來(lái)考察約束型社會(huì)資本。

3.關(guān)系型社會(huì)資本測(cè)量。本文從一般性信任（“交水費(fèi)灌溉時(shí)是否會(huì)擔(dān)心他人‘搭便車’使用”）、組織信任（“對(duì)協(xié)會(huì)及領(lǐng)導(dǎo)的信任程度“）、歸屬感（“自己在集體或協(xié)會(huì)中的重要程度”）三個(gè)方面來(lái)考察關(guān)系型社會(huì)資本。

為了更直觀地表示，本文將以上各個(gè)測(cè)量指標(biāo)設(shè)為定序變量，賦值1～5分，并將各測(cè)量指標(biāo)所對(duì)應(yīng)的問(wèn)卷題干、選項(xiàng)及其賦值情況列于表2。

（二）兩個(gè)協(xié)會(huì)社會(huì)資本的差異分析

以上述測(cè)量數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，對(duì)社會(huì)資本三個(gè)維度中每個(gè)分項(xiàng)分別進(jìn)行獨(dú)立樣本t檢驗(yàn)，統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果分別列于表3中。

表3中數(shù)據(jù)顯示，三干渠協(xié)會(huì)社會(huì)資本明顯高于白河村協(xié)會(huì)社會(huì)資本。其中，網(wǎng)絡(luò)型社會(huì)資本方面，三干渠協(xié)會(huì)的網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成、網(wǎng)絡(luò)密度的均值均高于白河村協(xié)會(huì)，并且各測(cè)量指標(biāo)t檢驗(yàn)的p值均小于0.05，說(shuō)明二者差異顯著。約束型社會(huì)資本方面，兩個(gè)協(xié)會(huì)成員的差距主要表現(xiàn)在自身參與解決集體中有關(guān)問(wèn)題的程度以及對(duì)他人不愿參與解決問(wèn)題的看法上。關(guān)系型社會(huì)資本方面，三干渠協(xié)會(huì)成員在擔(dān)心“搭便車”行為程度、對(duì)協(xié)會(huì)及領(lǐng)導(dǎo)的信任程度以及自身在集體中的重要性上均顯著好于白河村協(xié)會(huì)成員。

（三）兩個(gè)協(xié)會(huì)社會(huì)資本的差異對(duì)工程管護(hù)效果的影響影響分析

表3中的結(jié)果表明，三干渠協(xié)會(huì)網(wǎng)絡(luò)型社會(huì)資本、約束型社會(huì)資本、關(guān)系型社會(huì)資本都要高于白河村協(xié)會(huì)，且差異顯著。這種顯著差異直接導(dǎo)致了二者小農(nóng)水設(shè)施管護(hù)效果的不同。

1.三干渠協(xié)會(huì)較高的網(wǎng)絡(luò)型社會(huì)資本使其更易于獲取各種資源。一方面，較高的網(wǎng)絡(luò)型社會(huì)資本使協(xié)會(huì)成員之間、成員與外界之間形成緊密關(guān)系，構(gòu)成了密集的信息傳輸網(wǎng)絡(luò)，在這樣的網(wǎng)絡(luò)中，信息得以有效傳遞。例如，三干渠協(xié)會(huì)成員如果對(duì)水管員的管護(hù)工作不滿意，可以向用水小組長(zhǎng)或協(xié)會(huì)反饋，協(xié)會(huì)按照獎(jiǎng)懲制度做出相應(yīng)的懲罰。協(xié)會(huì)有3000多口塘堰，允許在保證農(nóng)田灌溉的條件下進(jìn)行水產(chǎn)養(yǎng)殖。通過(guò)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，村民能夠快速獲取塘堰承包的信息，從而降低了塘堰承包過(guò)程中信息的搜尋成本。另一方面，三干渠協(xié)會(huì)密集的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)促進(jìn)了對(duì)村落中優(yōu)秀人才的發(fā)現(xiàn)。協(xié)會(huì)的工程項(xiàng)目不外包，而是利用內(nèi)部的技術(shù)力量進(jìn)行工程設(shè)計(jì)與施工，既節(jié)約了資金，又保證了工程質(zhì)量。此外，協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)與上級(jí)有關(guān)主管部門有較為緊密的聯(lián)系，這種緊密的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)使得協(xié)會(huì)更容易獲得政府的資金和技術(shù)支持。三干渠協(xié)會(huì)在灌區(qū)節(jié)水改造項(xiàng)目中爭(zhēng)取到了1000萬(wàn)元資金，將11600米的三干渠進(jìn)行硬化改造，并且獲得了水利部門對(duì)于渠道后期管護(hù)的資金和技術(shù)支持。協(xié)會(huì)運(yùn)行過(guò)程中交易費(fèi)用的降低以及資源的有效獲取和利用提高了小型農(nóng)田水利設(shè)施的管護(hù)效率。相比之下，白河村協(xié)會(huì)成員間聯(lián)系相對(duì)松散，協(xié)會(huì)沒(méi)有有效的信息發(fā)布渠道，協(xié)會(huì)成員與協(xié)會(huì)之間缺乏有效的信息交換，協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)與上級(jí)主管部門的關(guān)系緊密程度不夠，較少得到水利部門的支持，協(xié)會(huì)直到被取消時(shí)都沒(méi)有獲得過(guò)水利部門對(duì)渠道節(jié)水改造的資金支持，一直通過(guò)土渠輸水，不僅灌溉用水效率低下，渠道的管護(hù)也十分困難。

2.兩個(gè)協(xié)會(huì)約束型社會(huì)資本的差異導(dǎo)致成員參與管護(hù)意愿的不同。白河村協(xié)會(huì)運(yùn)行期間，較少開(kāi)展集體活動(dòng)，輿論宣傳較少，致使非正式制度失效。加上通過(guò)土渠引水，一旦渠道放水，渠道沿線任何一塊田地都有“借水”的可能，從而產(chǎn)生“搭便車”現(xiàn)象，使得水事糾紛不斷，村民相互越發(fā)不信任，關(guān)系惡化，很難產(chǎn)生集體行動(dòng)，農(nóng)戶參與工程管護(hù)的意愿低下，小型農(nóng)田水利設(shè)施管護(hù)自然難以取得成效。而三干渠協(xié)會(huì)經(jīng)常開(kāi)展以小組為單位的集體活動(dòng)，主要道路路口均有告示牌進(jìn)行政策、法律、道德等輿論宣傳，主要工程旁邊也立有關(guān)于工程管護(hù)責(zé)任與愛(ài)護(hù)工程的告示牌，這種輿論、習(xí)俗以及道德的約束提高了個(gè)人敗德行為的成本，從而抑制了成員的機(jī)會(huì)主義傾向，降低了因個(gè)人行為不確定性帶來(lái)的制度執(zhí)行成本和監(jiān)督成本，維護(hù)了三干渠協(xié)會(huì)成員用水、管護(hù)的秩序。這種外在的、不成文的約束提高了成員的管護(hù)意愿，促進(jìn)了集體行動(dòng)。三干渠協(xié)會(huì)自成立至今，眾多成員義務(wù)參與了工程的建設(shè)、改造與維護(hù)，投勞折資達(dá)到60余萬(wàn)元。

3.三干渠協(xié)會(huì)較高的關(guān)系型社會(huì)資本通過(guò)改變成員的效用函數(shù)，降低了不確定性并促成了集體行動(dòng)。三干渠協(xié)會(huì)良好的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系表現(xiàn)為協(xié)會(huì)經(jīng)常開(kāi)展各種活動(dòng)、成員對(duì)家鄉(xiāng)具有強(qiáng)烈的情感、村落鄰里關(guān)系良好以及村民之間經(jīng)常相互走動(dòng)。三干渠協(xié)會(huì)成員間這種緊密的內(nèi)在聯(lián)系使得他們不僅有追求個(gè)人經(jīng)濟(jì)利益的需要，還有尋求情感歸屬和被認(rèn)同的需要。這相當(dāng)于改變了成員在博弈過(guò)程中的“效用函數(shù)”，一方面降低了成員通過(guò)敗德行為獲得的收益，另一方面提高了互惠合作的效用，使得敗德行為產(chǎn)生的可能性降低，從而減小了協(xié)會(huì)在水費(fèi)收取及設(shè)施管護(hù)過(guò)程中的交易費(fèi)用，并促進(jìn)了成員的水利合作。而白河村協(xié)會(huì)中，成員之間的不信任以及對(duì)領(lǐng)導(dǎo)的不信任加大了信息不對(duì)稱性，制度運(yùn)行成本高，并且因道德風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致了“集體行動(dòng)困境”，無(wú)人愿意出資改善設(shè)施以及投勞管護(hù)設(shè)施。

五、社會(huì)資本差異的形成——制度規(guī)則、領(lǐng)導(dǎo)者的作用

前已述及，社會(huì)資本在行為人的社會(huì)交往與資源交換中形成，它并不是一成不變的（Lin，2001）。實(shí)際上，制度規(guī)則和帶頭人在促進(jìn)集體社會(huì)資本的提高中起著重要作用。

（一）制度規(guī)則的不同導(dǎo)致兩個(gè)協(xié)會(huì)社會(huì)資本差異的形成

1.制度規(guī)則的完善程度不同致使兩個(gè)協(xié)會(huì)網(wǎng)絡(luò)型社會(huì)資本形成較大的差異。三干渠協(xié)會(huì)與白河村協(xié)會(huì)制度規(guī)則的差異主要體現(xiàn)在制度的完善程度以及制度的執(zhí)行情況上。在三干渠協(xié)會(huì)成立初期，協(xié)會(huì)依照試點(diǎn)用水戶協(xié)會(huì)的模式制定了規(guī)章制度，包括對(duì)弱勢(shì)群體的扶持辦法，獎(jiǎng)懲制度，工程管理制度，水價(jià)制定、水費(fèi)征收與使用管理辦法，灌溉管理制度，維修集資辦法以及民主議事制度等。而隨著協(xié)會(huì)發(fā)展壯大，原有的制度框架已無(wú)法滿足協(xié)會(huì)發(fā)展的要求，經(jīng)過(guò)多次座談會(huì)以及成員代表的討論，協(xié)會(huì)對(duì)原有的制度進(jìn)行了修改。首先，對(duì)原有渠系管護(hù)制度中斗渠、農(nóng)渠按照“誰(shuí)受益、誰(shuí)負(fù)擔(dān)”的管護(hù)原則，根據(jù)渠道維修難度、地理位置等多種因素進(jìn)行了適當(dāng)調(diào)整；其次，協(xié)會(huì)增設(shè)了監(jiān)事會(huì)，并制定了財(cái)務(wù)管理制度，監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督協(xié)會(huì)執(zhí)委會(huì)、代表大會(huì)決定事項(xiàng)的執(zhí)行并檢查協(xié)會(huì)收支情況，督促協(xié)會(huì)財(cái)務(wù)公開(kāi)，協(xié)會(huì)在每年召開(kāi)的兩次執(zhí)委會(huì)會(huì)議中，會(huì)公布財(cái)務(wù)情況，并以用水小組為單位張貼公示水費(fèi)收繳與開(kāi)支明細(xì)。反觀白河村協(xié)會(huì)，協(xié)會(huì)實(shí)際上掛靠村委會(huì)，村干部兼任協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，村民自動(dòng)成為協(xié)會(huì)成員，協(xié)會(huì)的各項(xiàng)規(guī)章制度直接由村干部制定，沒(méi)有用水戶成員參與，協(xié)會(huì)雖然制定了各項(xiàng)規(guī)章制度，包括工程管理制度、灌溉管理制度、獎(jiǎng)懲制度等，卻未設(shè)立監(jiān)事會(huì)，也沒(méi)有相應(yīng)的財(cái)務(wù)管理制度。這樣自上而下的協(xié)會(huì)成立方式，使得農(nóng)戶心中存在疑慮，農(nóng)戶參與協(xié)會(huì)制度制定以及設(shè)施管護(hù)的意愿低下，加上協(xié)會(huì)制度本身不夠完善，各項(xiàng)制度無(wú)法得到良好的執(zhí)行。對(duì)農(nóng)戶的調(diào)查結(jié)果顯示，三干渠協(xié)會(huì)管轄范圍內(nèi)有93%的農(nóng)戶知曉并加入了用水戶協(xié)會(huì)，其中96%的成員認(rèn)為協(xié)會(huì)制度較完善，89%的成員認(rèn)為協(xié)會(huì)制度執(zhí)行情況較好。而在白河村協(xié)會(huì)所轄范圍內(nèi)，課題組對(duì)農(nóng)戶調(diào)查時(shí)提及2008年成立并運(yùn)行至2013年的用水戶協(xié)會(huì)，68%的農(nóng)戶表示并不了解，也不知道自己是否是協(xié)會(huì)成員；在知曉用水戶協(xié)會(huì)的農(nóng)戶中，75%的農(nóng)戶認(rèn)為協(xié)會(huì)的制度不夠完善，87%的農(nóng)戶認(rèn)為制度執(zhí)行情況較差。

三干渠協(xié)會(huì)按照民主議事制度，每季度都會(huì)召開(kāi)會(huì)員代表大會(huì)，增加了成員參與管理的程度。在制度化管理下，協(xié)會(huì)定期舉辦知識(shí)講座、文體活動(dòng)、技術(shù)培訓(xùn)等，以提高成員的管護(hù)能力以及參與程度。制度規(guī)則增進(jìn)了成員間的相互交流，從而擴(kuò)大了協(xié)會(huì)成員的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。白河村協(xié)會(huì)由于制度不完善、執(zhí)行情況差，用水戶較少參與協(xié)會(huì)的日常管理，對(duì)協(xié)會(huì)本身不了解，與協(xié)會(huì)其他成員聯(lián)系更少。這意味著協(xié)會(huì)的成立并沒(méi)有幫助擴(kuò)大協(xié)會(huì)成員的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。

2.三干渠協(xié)會(huì)完善的制度規(guī)則有助于約束型社會(huì)資本的穩(wěn)定與其作用的發(fā)揮。灌溉用水中的“搭便車”現(xiàn)象影響著協(xié)會(huì)資金的穩(wěn)定和小型農(nóng)田水利設(shè)施后期管護(hù)效果。為此，三干渠協(xié)會(huì)采取“連坐”的方式進(jìn)行灌溉管理，一旦出現(xiàn)用水糾紛，所涉用水戶所在的用水小組集體停水，直到矛盾解決。采取這樣的制度后，用水小組中輿論的作用得以發(fā)揮，通過(guò)道德約束規(guī)范了用水戶的用水行為。相反，白河村協(xié)會(huì)出現(xiàn)農(nóng)田“靠天收”的困境，正是因?yàn)橹贫炔粔蛲晟埔约坝盟畱魶](méi)有直接參與制度的建立，使得獎(jiǎng)懲制度等正式制度并沒(méi)有得到良好的執(zhí)行，同村組村民礙于關(guān)系對(duì)于敗德行為難以進(jìn)行阻止。因此，完善的制度規(guī)則有利于約束型社會(huì)資本充分發(fā)揮其作用。

3.三干渠協(xié)會(huì)完善的制度規(guī)則有助于關(guān)系型社會(huì)資本的提高。三干渠協(xié)會(huì)建立了工程管理制度，由協(xié)會(huì)委托水管員對(duì)三干渠渠系下的支渠及配套建筑物、水庫(kù)等進(jìn)行管理和維護(hù)，斗渠、農(nóng)渠、塘堰的管護(hù)則根據(jù)地段等因素細(xì)化到用水戶，從而明確了不同工程的管護(hù)主體及責(zé)任。財(cái)務(wù)管理制度則讓用水戶了解協(xié)會(huì)的資金使用情況，使得用水戶繳費(fèi)時(shí)明白放心。并且，三干渠協(xié)會(huì)制定的制度規(guī)則要求公平對(duì)待每一個(gè)用水戶，做到“四個(gè)一”：大村與小村用水一個(gè)價(jià)，輪灌與普灌用水一個(gè)價(jià)，上游與下游灌溉一個(gè)樣，豐水年與枯水年灌溉用水一個(gè)樣。明晰而完善的規(guī)章制度減少了協(xié)會(huì)運(yùn)行中的不確定性，使得成員形成了穩(wěn)定的心理預(yù)期，從而促進(jìn)了信任和認(rèn)可的產(chǎn)生。而在白河村協(xié)會(huì)中，缺乏監(jiān)事會(huì)以及財(cái)務(wù)管理等制度，加重了用水戶的疑慮，用水戶也無(wú)法了解協(xié)會(huì)的運(yùn)行情況，成員難以對(duì)組織產(chǎn)生信任。而長(zhǎng)期的用水困境加上制度規(guī)范的缺乏使得村民之間互不信任，無(wú)人買水。

（二）領(lǐng)導(dǎo)者能力的差異導(dǎo)致兩個(gè)協(xié)會(huì)社會(huì)資本的進(jìn)一步改變

1.領(lǐng)導(dǎo)者能力的差異使兩個(gè)協(xié)會(huì)網(wǎng)絡(luò)型社會(huì)資本的差異放大。領(lǐng)導(dǎo)者能力的差異體現(xiàn)在領(lǐng)導(dǎo)者的選擇、威望與帶頭作用上。與白河村由村領(lǐng)導(dǎo)管理協(xié)會(huì)不同，在三干渠協(xié)會(huì)主席的選擇上，協(xié)會(huì)章程規(guī)定不得由在任村委會(huì)成員兼任，而是通過(guò)成員代表大會(huì)選舉，選擇協(xié)會(huì)所轄區(qū)域內(nèi)具有較高威望、成員信任的村民作為協(xié)會(huì)主席。而長(zhǎng)期的用水困境使得白河村領(lǐng)導(dǎo)班子與村民之間形成了對(duì)抗的氛圍，領(lǐng)導(dǎo)在村民中威望不夠，難以號(hào)召協(xié)會(huì)成員配合協(xié)會(huì)工作。在對(duì)三干渠協(xié)會(huì)成員的問(wèn)卷調(diào)查中，86%的成員對(duì)領(lǐng)導(dǎo)威望的打分在4分以上（打分1～5分，分值越高代表威望越高），認(rèn)為協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)帶頭作用“非常強(qiáng)”的占46%，“比較強(qiáng)”的占43%。而在白河村協(xié)會(huì)，給領(lǐng)導(dǎo)威望打分3分以下的成員占75%，88%的成員認(rèn)為協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)帶頭作用“比較弱”和“非常弱”。

2.領(lǐng)導(dǎo)者能力的差異進(jìn)一步擴(kuò)大了兩個(gè)協(xié)會(huì)約束型社會(huì)資本和關(guān)系型社會(huì)資本的差異。三干渠協(xié)會(huì)黃主席就任前任職于玉泉水利站，與水利部門保持著密切的聯(lián)系。在協(xié)會(huì)的運(yùn)作中，他會(huì)或多或少地動(dòng)用這種關(guān)系，從而構(gòu)建了協(xié)會(huì)與政府部門的有效聯(lián)系，使得灌溉信息在水源管理單位與用水戶之間得以傳遞，農(nóng)戶的需求得到了有效表達(dá)。并且，領(lǐng)導(dǎo)者積極的帶頭作用促進(jìn)了協(xié)會(huì)約束型社會(huì)資本的穩(wěn)定。一方面，三干渠協(xié)會(huì)黃主席被宜昌市評(píng)為2014年度“節(jié)水達(dá)人”，協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)制度的積極遵守以及信息公開(kāi)得到了用水戶的肯定和信任，起到了示范作用；另一方面，協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)者敦促協(xié)會(huì)管理制度的執(zhí)行，以制度進(jìn)行管理，維護(hù)了用水秩序和工程管理秩序，使敗德行為在以制度為導(dǎo)向的村莊輿論壓力下難以自容。此外，領(lǐng)導(dǎo)者與成員的有效溝通促進(jìn)了關(guān)系型社會(huì)資本的提高。在三干渠協(xié)會(huì)定期召開(kāi)的代表大會(huì)上，領(lǐng)導(dǎo)聽(tīng)取用水戶的意見(jiàn)，總結(jié)成績(jī)，通過(guò)積極的溝通使得協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)與群眾之間構(gòu)成了緊密聯(lián)系的有機(jī)整體。三干渠協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)者通過(guò)信息公開(kāi)以及有效的溝通增進(jìn)了成員之間、成員對(duì)組織的信任，提高了成員對(duì)組織的歸屬感。

相比之下，在白河村協(xié)會(huì)，協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)由村干部兼任，水庫(kù)、渠道的維修管理實(shí)際上仍由村委會(huì)負(fù)責(zé)。由于白河村土渠較多，管護(hù)難度大，水費(fèi)高昂使得少有農(nóng)戶用水，協(xié)會(huì)缺乏穩(wěn)定的收入來(lái)源。協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)一直沒(méi)有找到合適的解決辦法，只是寄希望于政府出資進(jìn)行渠道的硬化改造，但由于協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)能力有限、威望不高且缺乏個(gè)人魅力，與政府有關(guān)部門溝通不主動(dòng)，一直無(wú)法得到政府的支持。同時(shí)，領(lǐng)導(dǎo)者身兼數(shù)職，村民出現(xiàn)用水糾紛時(shí)，領(lǐng)導(dǎo)者無(wú)法做到及時(shí)調(diào)解，使得村落內(nèi)無(wú)法形成具有約束力的道德規(guī)范。白河村領(lǐng)導(dǎo)難以解決農(nóng)戶用水難題，使得用水戶對(duì)領(lǐng)導(dǎo)不信任，缺乏對(duì)組織的歸屬感。

六、研究結(jié)論和啟示

本文從社會(huì)資本的角度，通過(guò)理論框架的討論和案例的對(duì)比分析，研究了小型農(nóng)田水利設(shè)施管護(hù)效果的影響因素，得到如下結(jié)論。

第一，小型農(nóng)田水利設(shè)施的管護(hù)效果與農(nóng)村社會(huì)環(huán)境和鄉(xiāng)村治理結(jié)構(gòu)密切相關(guān)，這種關(guān)系可以從社會(huì)資本的角度深入研究。

第二，完善的制度規(guī)則能促進(jìn)組織成員的溝通及活動(dòng)的展開(kāi)，擴(kuò)大集體成員間的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，從而有利于組織中網(wǎng)絡(luò)型社會(huì)資本的提高；完善的制度規(guī)則能約束個(gè)體行為，使得組織中的約束型社會(huì)資本得以穩(wěn)定與改進(jìn)；完善的制度規(guī)則有利于集體行動(dòng)的一致性，從而促進(jìn)關(guān)系型社會(huì)資本的提高。

第三，優(yōu)秀的領(lǐng)導(dǎo)者能以“中繼者”的身份將集體封閉的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)與外界政府、市場(chǎng)環(huán)境相聯(lián)系，有利于促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)型社會(huì)資本的提高；優(yōu)秀的領(lǐng)導(dǎo)者易于與集體成員建立相互信任的關(guān)系，從而有利于促進(jìn)集體中各利益相關(guān)主體的合作，提高關(guān)系型社會(huì)資本。

第四，集體的制度規(guī)則與領(lǐng)導(dǎo)者作為外生變量通過(guò)作用于社會(huì)資本對(duì)小型農(nóng)田水利設(shè)施管護(hù)效果產(chǎn)生影響。

第五，不同維度的社會(huì)資本對(duì)小型農(nóng)田水利設(shè)施管護(hù)效果都有著正向影響，但其作用方式不同。網(wǎng)絡(luò)型社會(huì)資本通過(guò)促進(jìn)信息傳遞、降低交易費(fèi)用、促進(jìn)資源獲取，改善管護(hù)效果；而約束型與關(guān)系型社會(huì)資本則通過(guò)抑制成員的機(jī)會(huì)主義傾向、促進(jìn)集體行動(dòng)對(duì)管護(hù)效果產(chǎn)生影響。

綜上所述，社會(huì)資本是可以培育的，存量豐富的集體社會(huì)資本有助于農(nóng)田水利設(shè)施管護(hù)效果的提高?；诖?，本文得出以下幾點(diǎn)啟示：首先，建立健全集體的制度規(guī)則，既應(yīng)當(dāng)包括責(zé)任、義務(wù)明晰的小型農(nóng)田水利設(shè)施管護(hù)制度，又應(yīng)當(dāng)包括財(cái)務(wù)管理、人員培訓(xùn)等制度，通過(guò)公開(kāi)的制度制定流程，確保形成一套農(nóng)戶認(rèn)可、能夠持續(xù)穩(wěn)定的制度規(guī)則，從而促進(jìn)農(nóng)戶關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、規(guī)范及信任的培育。其次，注重集體領(lǐng)導(dǎo)者的能力建設(shè)，增進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)與農(nóng)戶間的互動(dòng)。通過(guò)能力和技術(shù)培訓(xùn)，提高領(lǐng)導(dǎo)者的管理能力和內(nèi)部協(xié)調(diào)能力，并積極建立干群間的對(duì)話渠道，形成信任、守序、互惠的集體氛圍。最后，加強(qiáng)農(nóng)戶的文化素質(zhì)教育。社會(huì)資本一定程度上是基于道德習(xí)俗建立起來(lái)的。積極的宣傳教育可以灌輸給農(nóng)戶一整套倫理道德規(guī)范，使其樹(shù)立正確的價(jià)值觀，從而促進(jìn)社會(huì)資本的形成與改善。

參考文獻(xiàn):略

作者單位: 武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院； 湖北省水利水電科學(xué)研究院

中國(guó)鄉(xiāng)村發(fā)現(xiàn)網(wǎng)轉(zhuǎn)自:《中國(guó)農(nóng)村觀察》2018年第2期

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