【摘 要】本文在詮釋農(nóng)戶(hù)概念、農(nóng)戶(hù)理論三大學(xué)派的基礎(chǔ)上,對(duì)農(nóng)戶(hù)理論的發(fā)展及其在我國(guó)的應(yīng)用進(jìn)行了綜述, 對(duì)農(nóng)戶(hù)行為的理性化與非理性化之爭(zhēng)進(jìn)行了分析,指出了中國(guó)目前農(nóng)村社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)既不同于西方學(xué)者所考察和描繪的小農(nóng)社會(huì),也不同于黃宗智“過(guò)密化”理論及以前的小農(nóng)社會(huì),進(jìn)而提出了中國(guó)農(nóng)戶(hù)理論研究應(yīng)充分考慮的幾個(gè)問(wèn)題:農(nóng)戶(hù)經(jīng)濟(jì)行為的差異性、農(nóng)戶(hù)家庭成員行為決策的多元性、農(nóng)戶(hù)糧作經(jīng)營(yíng)行為變異。

【關(guān)鍵詞】農(nóng)戶(hù)理論；農(nóng)戶(hù)模型；進(jìn)展與述評(píng)

改革開(kāi)放后,隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展, 我國(guó)的學(xué)者們開(kāi)始把現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)中理性選擇理論、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)以及經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型理論應(yīng)用到經(jīng)濟(jì)理論教學(xué)與研究中,并用于解釋中國(guó)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象,研究視角逐漸從經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的宏觀領(lǐng)域拓展到人的行為研究的微觀領(lǐng)域。其中農(nóng)戶(hù)行為研究就是從微觀農(nóng)戶(hù)的角度解釋和研究農(nóng)村經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展問(wèn)題的一種思路。關(guān)于農(nóng)戶(hù)行為理論,國(guó)內(nèi)學(xué)者們?cè)陉P(guān)注和介紹西方農(nóng)戶(hù)行為理論的同時(shí),也針對(duì)中國(guó)不同時(shí)空的農(nóng)村社會(huì)進(jìn)行實(shí)證和理論分析, 取得了一系列研究成果。但面對(duì)中國(guó)的“三農(nóng)”問(wèn)題,有必要從農(nóng)村微觀視角深化農(nóng)戶(hù)問(wèn)題研究。因此,本文擬對(duì)國(guó)內(nèi)外學(xué)者有關(guān)農(nóng)戶(hù)行為或農(nóng)戶(hù)經(jīng)濟(jì)理論進(jìn)行綜述,并討論農(nóng)戶(hù)行為問(wèn)題的研究思路。

一、有關(guān)農(nóng)戶(hù)概念的討論

農(nóng)戶(hù)是迄今為止最古老、最基本的集經(jīng)濟(jì)與社會(huì)功能于一體的單位和組織, 是農(nóng)民生產(chǎn)、生活、交往的基本組織單元。它是以姻緣和血緣關(guān)系為紐帶的社會(huì)生活組織,農(nóng)民與社會(huì)、農(nóng)民與國(guó)家、農(nóng)民與市場(chǎng)的系都是以戶(hù)為單位進(jìn)行。從目前國(guó)內(nèi)外已有的關(guān)于農(nóng)戶(hù)的研究成果看,對(duì)農(nóng)戶(hù)的理解有以下幾種觀點(diǎn):(1)農(nóng)戶(hù)指的就是農(nóng)民家庭(韓明謨,2001)。(2)農(nóng)戶(hù)就是家庭農(nóng)場(chǎng)。俄國(guó)的A?V?恰亞諾夫(1986)在關(guān)于小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的論述中指出,小農(nóng)家庭農(nóng)場(chǎng)在兩個(gè)主要方面區(qū)別于資本主義企業(yè):它依靠自身勞動(dòng)力而不是雇用勞動(dòng)力,它的產(chǎn)品主要滿(mǎn)足家庭自身消費(fèi)而不是市場(chǎng)上追求最大利潤(rùn)。這里的小農(nóng)家庭農(nóng)場(chǎng)實(shí)質(zhì)上就是農(nóng)戶(hù)。黃宗智(1986)也將中國(guó)解放前的小農(nóng)戶(hù)稱(chēng)作家庭農(nóng)場(chǎng)。(3)農(nóng)戶(hù)是社會(huì)經(jīng)濟(jì)組織單位。農(nóng)戶(hù)指的是“生活在農(nóng)村的,主要依靠家庭勞動(dòng)力從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的,并且家庭擁有剩余控制權(quán)的、經(jīng)濟(jì)生活和家庭關(guān)系緊密結(jié)合的多功能的社會(huì)組織單位”(卜范達(dá)等,2003)?？梢?jiàn),農(nóng)戶(hù)的內(nèi)涵是十分豐富的,由此可以理解為以下幾個(gè)方面的含義:農(nóng)戶(hù)是從事農(nóng)業(yè)為主的戶(hù);農(nóng)戶(hù)是居住在農(nóng)村的戶(hù);農(nóng)戶(hù)是自給性很高的戶(hù);農(nóng)戶(hù)具有生產(chǎn)和消費(fèi)的兩重性質(zhì);農(nóng)戶(hù)是農(nóng)村最基本的微觀基礎(chǔ);對(duì)于大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家而言,農(nóng)戶(hù)往往是政治經(jīng)濟(jì)地位相對(duì)低下的戶(hù)。

改革開(kāi)放以來(lái),由于農(nóng)村實(shí)行家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制,中國(guó)農(nóng)戶(hù)的內(nèi)涵和外延發(fā)生了巨大的變化,許多農(nóng)戶(hù)不再是主要從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的農(nóng)民家庭,他們?cè)诼殬I(yè)和居住地選擇上有更大的自主權(quán),一部分農(nóng)戶(hù)已經(jīng)從過(guò)去的完全從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的純農(nóng)戶(hù)轉(zhuǎn)變成從事農(nóng)業(yè)為主兼非農(nóng)產(chǎn)業(yè)或從事非農(nóng)業(yè)為主兼農(nóng)業(yè)的兼業(yè)戶(hù),有的甚至成為完全不從事農(nóng)業(yè)的非農(nóng)戶(hù)。政治地位也發(fā)生了變化,農(nóng)戶(hù)參與農(nóng)村基層選舉和農(nóng)村事務(wù)決策甚至國(guó)家宏觀層面的決策,國(guó)家農(nóng)村政策在更大程度上尊重農(nóng)戶(hù)的意愿,保留農(nóng)村戶(hù)籍居住在城鎮(zhèn)的非農(nóng)職業(yè)農(nóng)戶(hù)也分享部分城市文明成果。

二、農(nóng)戶(hù)理論三大學(xué)派的詮釋

(一)組織與生產(chǎn)學(xué)派

該學(xué)派產(chǎn)生于20世紀(jì)20年代末,其杰出代表人物是俄國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家恰亞諾夫(A.V.Chayanov),代表作為《農(nóng)民經(jīng)濟(jì)組織》。該學(xué)派的研究視角側(cè)重于農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和家庭農(nóng)場(chǎng)生產(chǎn)組織等問(wèn)題的分析,其理論基礎(chǔ)一是邊際主義的勞動(dòng)—消費(fèi)均衡論,二是“生物學(xué)規(guī)律”的家庭周期說(shuō)。恰亞諾夫(1996)經(jīng)過(guò)長(zhǎng)達(dá)30年的農(nóng)戶(hù)跟蹤調(diào)查資料(調(diào)查對(duì)象主要是1930年集體化前的俄國(guó)村社農(nóng)民)后得出:小農(nóng)的生產(chǎn)目的以滿(mǎn)足家庭消費(fèi)為主, 等同于自給自足的自然經(jīng)濟(jì),它追求生產(chǎn)的最低風(fēng)險(xiǎn)而非利益最大化,當(dāng)家庭需要得以滿(mǎn)足后就缺乏增加生產(chǎn)投入的動(dòng)力,因而小農(nóng)經(jīng)濟(jì)是保守的、落后的、非理性的低效率的。在這種情況下,小農(nóng)的最優(yōu)化選擇就取決于自身的消費(fèi)滿(mǎn)足與勞動(dòng)辛苦程度之間的均衡, 而不是成本收益間的比較。相比之下,一個(gè)資本主義農(nóng)場(chǎng)在邊際收益低于市場(chǎng)工資時(shí)就會(huì)停止勞動(dòng)力的投入;而對(duì)于小農(nóng)農(nóng)場(chǎng)來(lái)說(shuō),只要家庭消費(fèi)(或生存)需要沒(méi)有得到滿(mǎn)足, 就依然會(huì)投入勞動(dòng)力,不論此時(shí)的邊際收益是否已經(jīng)低于市場(chǎng)工資。并且認(rèn)為小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展方式具有特殊性,它既非集體化也非市場(chǎng)化,而是小型合作化。30年后,K.波蘭尼(Polanyi,1957)等從另一視角做出了回應(yīng)。他稟承恰亞諾夫,從小農(nóng)問(wèn)題的哲學(xué)層面和制度維度來(lái)分析小農(nóng)行為,相比恰氏更加尖銳和深刻。他認(rèn)為在資本主義市場(chǎng)出現(xiàn)之前的社會(huì)中,經(jīng)濟(jì)行為植根于當(dāng)時(shí)特定的社會(huì)關(guān)系之中。因而研究這種經(jīng)濟(jì)就需要能把經(jīng)濟(jì)過(guò)程作為社會(huì)的“制度過(guò)程”來(lái)看待的特殊方法和框架。又過(guò)了20年,美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家J.斯科特(Scott,1976)通過(guò)細(xì)致的案例考察進(jìn)一步闡釋和擴(kuò)展了上述邏輯,并明確提出著名的“道義經(jīng)濟(jì)”命題。在斯科特看來(lái),小農(nóng)經(jīng)濟(jì)堅(jiān)守的是“安全第一”的原則,具有強(qiáng)烈生存取向的農(nóng)民寧可選擇避免經(jīng)濟(jì)災(zāi)難,而不會(huì)冒險(xiǎn)追求平均收益的最大化。此學(xué)派特點(diǎn)是強(qiáng)調(diào)堅(jiān)守小農(nóng)的生存邏輯,亦稱(chēng)“生存小農(nóng)”學(xué)派。此外,有些學(xué)者將“風(fēng)險(xiǎn)厭惡理論”中“風(fēng)險(xiǎn)”與“不確定”條件下的“決策理論”運(yùn)用到農(nóng)戶(hù)經(jīng)濟(jì)行為研究中。例如,利普頓在其名著《小農(nóng)合理理論》(1968)中指出風(fēng)險(xiǎn)厭惡是貧窮的小農(nóng)的生存需要, 他們的經(jīng)濟(jì)行為遵循“生存法則”。

(二)理性小農(nóng)學(xué)派

該學(xué)派的代表人物是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家T.W.舒爾茨(Schultz,1964),其代表作為《改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)》。該學(xué)派是從分析傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的特征入手研究小農(nóng)行為的。舒爾茨沿用西方形式主義經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于對(duì)人的假設(shè),認(rèn)為小農(nóng)像任何資本主義企業(yè)家一樣,都是“經(jīng)濟(jì)人”,其生產(chǎn)要素的配置行為也符合帕累托最優(yōu)原則,小農(nóng)經(jīng)濟(jì)是“貧窮而有效率”的。S.波普金(Popkin)在其《理性的小農(nóng)》(1979)中提出中心假設(shè)——農(nóng)戶(hù)是理性的個(gè)人或家庭福利的最大化者,并指明“我所指的理性意味著,個(gè)人根據(jù)他們的偏好和價(jià)值觀評(píng)估他們選擇的后果,然后做出他認(rèn)為能夠最大化他的期望效用的選擇,由于以上兩者的觀點(diǎn)接近,學(xué)術(shù)界將其概括為“舒爾茨—波普金命題”。該學(xué)派的特點(diǎn)是強(qiáng)調(diào)小農(nóng)的理性動(dòng)機(jī)。按照這一命題,可以想象到的是,只要外部條件具備了, 農(nóng)戶(hù)就會(huì)自覺(jué)出現(xiàn)“進(jìn)取精神”,并合理使用和有效配置他們掌握的資源, 追求利潤(rùn)最大化。該學(xué)派的主要論點(diǎn)是:在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)時(shí)期,農(nóng)戶(hù)使用的各種生產(chǎn)要素投資收益率很少有明顯的不平衡。在這樣一種經(jīng)濟(jì)組織中,農(nóng)戶(hù)的行為完全是有理性的。傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)的停止,不是來(lái)自農(nóng)戶(hù)進(jìn)取心的缺乏、努力不夠以及自由和競(jìng)爭(zhēng)不足的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì), 而是來(lái)自傳統(tǒng)邊際投入下的收益遞減。改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)所需要的是合理成本下的現(xiàn)代投入,一旦現(xiàn)代技術(shù)要素投入能保證利潤(rùn)在現(xiàn)有價(jià)格水平上的獲得,農(nóng)戶(hù)會(huì)毫不猶豫地成為最大利潤(rùn)的追求者。因此,改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的方式不應(yīng)選擇削弱農(nóng)戶(hù)生產(chǎn)組織功能和自由市場(chǎng)體系,而應(yīng)在現(xiàn)存組織和市場(chǎng)中確保合理成本下的現(xiàn)代生產(chǎn)要素的供應(yīng)。

(三)歷史學(xué)派

該學(xué)派的代表人物是黃宗智,他于1985年提出了自己獨(dú)特的小農(nóng)命題——“拐杖邏輯”,即中國(guó)小農(nóng)家庭的收入是農(nóng)業(yè)家庭收入加非農(nóng)傭工收入,后者是前者的拐杖。其核心是對(duì)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的半無(wú)產(chǎn)化的定義和刻畫(huà),由于過(guò)密化(源自農(nóng)戶(hù)家庭不能解雇多余的勞動(dòng)力,因而中國(guó)的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)不會(huì)產(chǎn)生大量原本可從小農(nóng)家庭農(nóng)場(chǎng)分離出來(lái)的“無(wú)產(chǎn)—雇傭”階層),多余的勞動(dòng)力無(wú)法獨(dú)立成為一個(gè)新的階層,他們依然會(huì)繼續(xù)附著在小農(nóng)經(jīng)濟(jì)之上,不能成為真正意義上的雇傭勞動(dòng)者,黃宗智稱(chēng)這種現(xiàn)象為“半無(wú)產(chǎn)化”。他的小農(nóng)命題形成于《華北的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)變遷》(1985),成熟于《長(zhǎng)江三角洲小農(nóng)家庭與鄉(xiāng)村發(fā)展》(1990)。他在對(duì)中國(guó)20世紀(jì)30—70年代的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行大量調(diào)查研究的基礎(chǔ)上,提出要分析小農(nóng)動(dòng)機(jī)與行為,必須將企業(yè)行為理論和消費(fèi)者行為理論結(jié)合起來(lái),前者追求利潤(rùn)最大化,后者追求效用最大化,他認(rèn)為中國(guó)的農(nóng)民既不完全是恰亞諾夫式的生計(jì)生產(chǎn)者,也不是舒爾茨意義上的利潤(rùn)最大追逐者。他在分析了解放前中國(guó)幾個(gè)世紀(jì)的農(nóng)業(yè)發(fā)展后提出了中國(guó)農(nóng)業(yè)是“沒(méi)有發(fā)展的增長(zhǎng)”和“過(guò)密型的商品化”概念,認(rèn)為20世紀(jì)80年代中國(guó)農(nóng)村改革就是一種反過(guò)密化的過(guò)程。史清華在1999年的論著綜述中,基于黃宗智的總結(jié),對(duì)農(nóng)戶(hù)研究的學(xué)派又做了進(jìn)一步總結(jié),提出了歷史學(xué)派這一學(xué)說(shuō), 得到學(xué)術(shù)界的普遍認(rèn)可。

三、農(nóng)戶(hù)模型研究的發(fā)展

農(nóng)戶(hù)模型是將農(nóng)戶(hù)的生產(chǎn)、消費(fèi)和勞動(dòng)力供給等決策有機(jī)聯(lián)系到一起的一種微觀經(jīng)濟(jì)模型,它用于描述農(nóng)戶(hù)內(nèi)部各種關(guān)系。農(nóng)戶(hù)模型起源于20世紀(jì)20年代俄國(guó)的A?V?恰亞諾夫的小農(nóng)模型, 20世紀(jì)60年代以后得到了很大的發(fā)展。隨著農(nóng)戶(hù)行為理論研究的深入,國(guó)外許多學(xué)者把農(nóng)戶(hù)模型廣泛應(yīng)用于分析農(nóng)戶(hù)行為在社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)、政策等因素變化下的不同反應(yīng), 其應(yīng)用范圍不斷由微觀層次向宏觀層次拓展。

(一)貝克爾經(jīng)典模型

貝克爾(GaryBacher,1965)在恰亞諾夫的小農(nóng)模型理論的基礎(chǔ)上創(chuàng)建了新農(nóng)戶(hù)經(jīng)濟(jì)學(xué)模型。該模型的前提假設(shè)條件是:家庭是基本的經(jīng)濟(jì)單位,農(nóng)戶(hù)的目標(biāo)是追求自身利益最大化。貝克爾模型探討了農(nóng)戶(hù)的生產(chǎn)決策、消費(fèi)決策、勞動(dòng)力供給決策三者之間的關(guān)系。其理論核心是,把家庭成員的所有時(shí)間單元的價(jià)值——不論用于家務(wù)、工資性工作或休閑等——都根據(jù)市場(chǎng)工資給以機(jī)會(huì)成本式的估價(jià),家庭再根據(jù)成本最小原則組織生產(chǎn)決策,根據(jù)效用最大原則制定消費(fèi)計(jì)劃,也即通過(guò)對(duì)家庭時(shí)間、購(gòu)買(mǎi)性商品(X-goods)與生計(jì)性消費(fèi)品(Z-goods)的組合消費(fèi)來(lái)實(shí)現(xiàn)家庭效用最大化。

(二)Barnum＆Squire的農(nóng)場(chǎng)戶(hù)模型

該模型(Barnum＆Squire,1979)是既包括生產(chǎn)者又包括消費(fèi)者的完整的農(nóng)戶(hù)模型, 在農(nóng)戶(hù)模型中加入Z商品(農(nóng)戶(hù)生產(chǎn)的消費(fèi)品),并修改了恰亞諾夫的不存在勞動(dòng)力市場(chǎng)的假定。Sing, Squire＆ Strauss(1986)采用完整的農(nóng)戶(hù)模型來(lái)對(duì)農(nóng)戶(hù)經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行分析,即在農(nóng)戶(hù)模型中包括了利潤(rùn)(稟賦)效應(yīng)(Profit Effects),他們比較了不考慮利潤(rùn)效應(yīng)條件下估計(jì)得出的農(nóng)產(chǎn)品、非農(nóng)產(chǎn)品和勞動(dòng)力對(duì)價(jià)格和工資率的彈性,進(jìn)一步發(fā)展了該模型。

(三)農(nóng)戶(hù)模型進(jìn)一步擴(kuò)展

Pit＆Rosenzweig(1985)在農(nóng)戶(hù)模型分析中引入價(jià)格、健康和農(nóng)戶(hù)利潤(rùn)關(guān)系函數(shù)———健康生產(chǎn)函數(shù)。此外,Lopez(1986)、Taylor(1987)、FafchampsandSadoulet(1991)等都對(duì)農(nóng)戶(hù)模型的發(fā)展作出了貢獻(xiàn)。AtanaSahaetal(1994)研究了農(nóng)戶(hù)采納新技術(shù)與農(nóng)戶(hù)戶(hù)主教育程度的關(guān)系。AndrewDorward(2006)研究了非均衡市場(chǎng)糧食和勞動(dòng)力市場(chǎng)的價(jià)格變化引起貧窮地區(qū)不同農(nóng)戶(hù)反映差異的模型。

(四)計(jì)劃行為理論應(yīng)用

于農(nóng)戶(hù)行為研究20世紀(jì)70年代以來(lái),Gasson(1973)推動(dòng)了農(nóng)戶(hù)和農(nóng)民非經(jīng)濟(jì)目標(biāo)行為決策理論的發(fā)展,他將農(nóng)民行為決策中的目標(biāo)、價(jià)值和農(nóng)民非經(jīng)濟(jì)因素進(jìn)行了分類(lèi),并把它們作為理性模型的一個(gè)補(bǔ)充部分。20世紀(jì)70年代中期,社會(huì)心理學(xué)中的理性行動(dòng)理論(TRA)(FishbeinandAjzen,1975)發(fā)展了該理論,第一次證明了行為與態(tài)度之間的聯(lián)系。之后,AjzenandFishbein(1991)又對(duì)該理論模型進(jìn)行了修改,使理論進(jìn)一步完善為計(jì)劃行為理論(TPB)。

(五)合作博弈模型的應(yīng)用

在梅納德?斯密和普賴(lài)斯(1973)引進(jìn)“進(jìn)化穩(wěn)定策略”概念以后,進(jìn)化博弈論日益受到重視并獲得了迅速發(fā)展(謝識(shí)予,2001)。進(jìn)化博弈論是解決“完全理性”前提假設(shè)問(wèn)題的最有效方法,其前提假設(shè)為現(xiàn)實(shí)的“有限理性”。有限理性是指博弈方往往不會(huì)采用完全理性條件下的最優(yōu)策略, 博弈方之間往往經(jīng)過(guò)多次學(xué)習(xí)和模仿才能達(dá)到策略均衡。農(nóng)戶(hù)在面臨著多元的行為選擇時(shí),多數(shù)情況下農(nóng)戶(hù)的理性思考能力和行為選擇策略蛻變?yōu)槟７滦袨榛驈谋娦袨?柯水發(fā), 2001)。

四、農(nóng)戶(hù)理論在中國(guó)的應(yīng)用與發(fā)展

(一)理論研究不斷深化

中國(guó)農(nóng)戶(hù)理論研究起步不晚,費(fèi)孝通先生1947年就以“鄉(xiāng)土中國(guó)”來(lái)標(biāo)識(shí)農(nóng)村的性質(zhì):“鄉(xiāng)土社會(huì)的生活是富有地方性的”,是一個(gè)“沒(méi)有陌生人的社會(huì)”(費(fèi)孝通,1985)。林毅夫(1988)、秦暉和蘇文(1996)、鄭杭生(1996)、曹幸穗(1996)、陳春生(1996)等學(xué)者均對(duì)近現(xiàn)代中國(guó)農(nóng)戶(hù)的行為進(jìn)行了研究,提出了很有見(jiàn)解的觀點(diǎn),在此不一一介紹。但鄭風(fēng)田、徐勇、鄧大才等提出的小農(nóng)假說(shuō),筆者認(rèn)為研究視角獨(dú)特,愿作一介紹。

1.小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的制度理性假說(shuō)。鄭風(fēng)田(2000)研究了“道義小農(nóng)”“理性小農(nóng)”的缺陷, 吸收了西蒙的有限理性假說(shuō)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的制度變遷理論,提出了小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的制度理性假說(shuō),認(rèn)為不同制度下農(nóng)民的理性有異質(zhì)性,完全自給自足的制度下,農(nóng)民的理性是家庭效用最高;在完全商品經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)制度下,小農(nóng)行為追求利潤(rùn)最大化, 是理性的“經(jīng)濟(jì)人”行為;而在半自給自足的制度下,小農(nóng)既為家庭生產(chǎn)又為社會(huì)生產(chǎn),此時(shí)的農(nóng)民理性行為具有雙重性, 不同制度變遷的結(jié)果使小農(nóng)的理性行為也發(fā)生變化。

2.社會(huì)化小農(nóng)的假說(shuō)。徐勇、鄧大才(2006)從當(dāng)今中國(guó)農(nóng)村處于一個(gè)社會(huì)化程度高、土地均等化、稅費(fèi)全免等制度安排下的現(xiàn)實(shí)出發(fā),提出了農(nóng)戶(hù)行為理論假說(shuō)。認(rèn)為中國(guó)農(nóng)村改革開(kāi)放以來(lái),出現(xiàn)了兩個(gè)顯著的變化,一是按照人口均分土地,農(nóng)戶(hù)基本解決了生存問(wèn)題;二是社會(huì)化程度迅速提高,滲透到了農(nóng)戶(hù)生產(chǎn)、生活、交往各個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)領(lǐng)域。小農(nóng)約束條件由生存約束轉(zhuǎn)為貨幣約束,小農(nóng)經(jīng)濟(jì)倫理由“生存”倫理轉(zhuǎn)為“貨幣”倫理,小農(nóng)目標(biāo)由生存、效用最大化轉(zhuǎn)為貨幣收入最大化。傳統(tǒng)經(jīng)典小農(nóng)理論對(duì)此變化無(wú)能為力,因?yàn)樗鼈兗俣ㄐ∞r(nóng)生存問(wèn)題沒(méi)有解決,假定社會(huì)化、市場(chǎng)化水平較低。對(duì)此,需要提出新的分析框架解釋假定條件變化后的小農(nóng)行為及其動(dòng)機(jī)。認(rèn)為判斷小農(nóng)動(dòng)機(jī)與行為要因“戶(hù)”、因“地”、因“時(shí)”、因“需求層次”、因“發(fā)展階段”確定,并據(jù)此抽象出一個(gè)時(shí)期大部分小農(nóng)的行為與動(dòng)機(jī)。

(二)農(nóng)戶(hù)模型研究得到廣泛開(kāi)展

中國(guó)學(xué)者從20世紀(jì)80年代后期開(kāi)始運(yùn)用行為模型對(duì)農(nóng)戶(hù)行為進(jìn)行研究并取得不少成果。盧邁、戴小金(1987)通過(guò)農(nóng)戶(hù)經(jīng)濟(jì)行為分析,認(rèn)為農(nóng)戶(hù)作為獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)實(shí)體其決策目標(biāo)具有收入增長(zhǎng)和收入穩(wěn)定的兩重性。宋洪遠(yuǎn)(1994)從經(jīng)濟(jì)體制改革的角度研究農(nóng)戶(hù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為的變化,認(rèn)為未來(lái)中國(guó)農(nóng)戶(hù)行為目標(biāo)應(yīng)該是追求收入最大化, 而目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度取決于農(nóng)戶(hù)的決策選擇與實(shí)施過(guò)程。AlbertPark和任常青(1995)建立了一個(gè)在面臨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)和生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的條件下既生產(chǎn)又消費(fèi)的農(nóng)戶(hù)生產(chǎn)決策模型。張林秀(1996)對(duì)農(nóng)戶(hù)模型的基本經(jīng)濟(jì)含義和應(yīng)用價(jià)值作了較為全面的介紹。張廣勝(1991)也給出了利用農(nóng)戶(hù)模型分析農(nóng)戶(hù)行為的框架。李岳云、藍(lán)海濤、方曉軍(1999)對(duì)不同經(jīng)營(yíng)農(nóng)戶(hù)行為進(jìn)行了研究, 認(rèn)為農(nóng)戶(hù)經(jīng)營(yíng)規(guī)模過(guò)小存在著商品糧生產(chǎn)效率的損失。胡豹、衛(wèi)新、王美青(2005)對(duì)農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整意愿進(jìn)行了分析,認(rèn)為從事非農(nóng)活動(dòng)的收入、時(shí)間和工作性質(zhì)是影響當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶(hù)進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整的主要因素,且非農(nóng)收入越高、有一技之長(zhǎng)和一定非農(nóng)工作經(jīng)歷的人越愿意進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。史清華、黃祖輝(2001)研究農(nóng)戶(hù)經(jīng)營(yíng)行為時(shí)發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶(hù)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中呈現(xiàn)非農(nóng)化趨勢(shì)。蔣乃華(2002)、衛(wèi)龍寶(2003)等對(duì)城鎮(zhèn)化過(guò)程中農(nóng)戶(hù)進(jìn)城意愿進(jìn)行了研究,認(rèn)為欠發(fā)達(dá)地區(qū)農(nóng)戶(hù)進(jìn)城的意愿取決于非農(nóng)收入。此外, 錢(qián)文榮(2002)、錢(qián)忠好(2003)等對(duì)農(nóng)戶(hù)土地流轉(zhuǎn)行為進(jìn)行了研究。孔祥智(2004)等對(duì)農(nóng)戶(hù)采用技術(shù)行為進(jìn)行了研究。張兵、周彬(2006)等對(duì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)農(nóng)戶(hù)科技投入的支付意愿進(jìn)行了研究。傅晨等(2000)對(duì)貧困農(nóng)戶(hù)行為進(jìn)行了研究,構(gòu)建了一個(gè)貧困農(nóng)戶(hù)行為模型,認(rèn)為在扶貧過(guò)程中,貧困農(nóng)戶(hù)的“敗德行為”是一種理性行為。王孝瑩等(2006)、錢(qián)崔江(2006)等對(duì)農(nóng)戶(hù)參與合作的行為進(jìn)行了研究。劉克春(2006)通過(guò)應(yīng)用計(jì)劃行為理論,以江西為例,建立實(shí)證模型,揭示了農(nóng)戶(hù)土地流轉(zhuǎn)行為的形成機(jī)制。李強(qiáng)、張林秀(2007)以中國(guó)加入WTO后對(duì)農(nóng)戶(hù)的生產(chǎn)和消費(fèi)行為影響分析為例構(gòu)建了一個(gè)局部均衡模型。

(三)農(nóng)戶(hù)糧作經(jīng)營(yíng)行為受到高度重視

高曉紅(2000)在研究二元結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換與體制轉(zhuǎn)型中的農(nóng)戶(hù)糧食種植行為中認(rèn)為糧食產(chǎn)量?jī)H成為實(shí)現(xiàn)家庭收入最大化諸多決策變量中的一個(gè),服從和服務(wù)于家庭收入最大化目標(biāo)的安排。曹軼英(2001)利用農(nóng)戶(hù)模型對(duì)農(nóng)戶(hù)的微觀經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行分析,并通過(guò)對(duì)農(nóng)戶(hù)糧食凈銷(xiāo)售量的測(cè)定,確定影響農(nóng)戶(hù)行為的主要因素,同時(shí)通過(guò)農(nóng)戶(hù)的微觀行為方程推斷了貿(mào)易自由化對(duì)糧食安全生產(chǎn)影響的作用機(jī)制。王德文、黃季焜(2001)研究了雙軌制度下中國(guó)農(nóng)戶(hù)糧食供給反應(yīng),認(rèn)為定購(gòu)數(shù)量和定購(gòu)價(jià)格對(duì)糧食產(chǎn)出產(chǎn)生顯著影響。史清華、卓建偉(2004)以江浙滬3省市26村固定跟蹤觀察農(nóng)戶(hù)為例,對(duì)農(nóng)戶(hù)家庭的糧作經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行了實(shí)證研究,發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶(hù)在糧作經(jīng)營(yíng)上呈現(xiàn)一種萎縮趨勢(shì)。并在另一文(史清華等,2005)通過(guò)對(duì)全國(guó)固定跟蹤觀察農(nóng)戶(hù)的糧作經(jīng)營(yíng)分析,發(fā)現(xiàn)發(fā)生在2003年夏秋之際的糧價(jià)上漲風(fēng)波是一種正常的價(jià)格反映,對(duì)于緩解當(dāng)時(shí)農(nóng)戶(hù)糧作經(jīng)營(yíng)要素利用效率的持續(xù)惡化有一定積極作用。但同時(shí)提出在農(nóng)民市場(chǎng)化進(jìn)程中, 越來(lái)越多的農(nóng)民的糧食供給問(wèn)題將由自己解決轉(zhuǎn)向市場(chǎng)供給,保障糧食市場(chǎng)的充足供給是未來(lái)糧食安全的核心問(wèn)題。陳鳳波、丁士軍(2006)以江漢平原的稻農(nóng)水稻種植為例,研究了農(nóng)村勞動(dòng)力非農(nóng)化與種植模式變遷的關(guān)系,揭示了非農(nóng)活動(dòng)的增加而引起勞動(dòng)力的不足是導(dǎo)致雙季稻改單季的主要原因。陸建康、呂美曄、周曙東(2006)研究了糧食綜合生產(chǎn)能力支持與保護(hù)政策實(shí)施對(duì)農(nóng)戶(hù)的影響,認(rèn)為政策措施實(shí)施最終會(huì)影響種糧成本和相關(guān)收益, 進(jìn)而導(dǎo)致農(nóng)戶(hù)種糧行為的變化。董全海(2002)認(rèn)為中國(guó)現(xiàn)階段農(nóng)戶(hù)的糧食生產(chǎn)供給行為是追求凈收入最大化。張海陽(yáng)、宋洪遠(yuǎn)(2005)等人研究農(nóng)戶(hù)種糧行為政策需求關(guān)系時(shí),基于糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)戶(hù)個(gè)案調(diào)查資料分析,發(fā)現(xiàn)農(nóng)民在進(jìn)行糧食生產(chǎn)決策時(shí),勞動(dòng)投入、資金投入、利潤(rùn)回報(bào)一般是最先考慮的因素。不過(guò), 傳統(tǒng)觀念、耕作習(xí)慣、處理信息的成本等因素導(dǎo)致的近似理性行為也對(duì)農(nóng)戶(hù)生產(chǎn)決策產(chǎn)生不可忽視的影響。史清華、程名望、徐翠萍(2007)以湖北、山西、云南3省調(diào)查資料為基礎(chǔ),結(jié)合持續(xù)數(shù)年田野調(diào)查和固定觀察,綜合分析了樣本家庭對(duì)新糧食政策和新稅收政策的反應(yīng),發(fā)現(xiàn)農(nóng)業(yè)新政策對(duì)農(nóng)民人均純收入的增長(zhǎng)貢獻(xiàn)相當(dāng)有限,政策變革的效應(yīng)僅是“引子”效應(yīng)。張建杰(2007)基于河南省調(diào)查數(shù)據(jù)的分析,對(duì)惠農(nóng)政策背景下糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)戶(hù)糧食經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行了研究,認(rèn)為現(xiàn)行糧食政策對(duì)農(nóng)戶(hù)糧作經(jīng)營(yíng)行為的制度激勵(lì)效應(yīng)有限。

五、討論

(一)經(jīng)典學(xué)派農(nóng)戶(hù)行為的理性化與非理性化之爭(zhēng)

有學(xué)者認(rèn)為,經(jīng)典學(xué)派農(nóng)戶(hù)行為的理性化與非理性化之爭(zhēng)實(shí)際上是反映了農(nóng)戶(hù)兩種不同形式的“理性”之爭(zhēng)(宋圭武,2002)。然而,筆者認(rèn)為,不論在中國(guó)還是國(guó)外, 也不論是傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)還是現(xiàn)代工業(yè)社會(huì),就農(nóng)戶(hù)而言,其對(duì)自身利益的關(guān)心應(yīng)該是不容置疑的, 農(nóng)戶(hù)的理性行為與生俱來(lái)。所謂的非理性,可以從以下四個(gè)方面來(lái)理解:一是相對(duì)于行為目標(biāo)而言,可能不被普適規(guī)則所理解,而以此標(biāo)準(zhǔn)判斷行為目標(biāo)理性與否似乎并不合理,因?yàn)樾袨槟繕?biāo)是對(duì)個(gè)體而言的,個(gè)人選擇的“收益收大化”或“效用最大化”因人而異。二是從約束條件而言,所謂非理性或者是研究者未能認(rèn)識(shí)到行為者所面臨的全部約束條件, 或者是研究者和行為者對(duì)約束條件的認(rèn)識(shí)不同而已。三是農(nóng)戶(hù)的行為選擇與企業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為的依據(jù)是不同的,前者受“生產(chǎn)倫理”的支配,其行為選擇表現(xiàn)為非理性和道義取向,后者則是理性支配下的收益最大化行為。四是農(nóng)戶(hù)的行為選擇還受政治信仰、文化傳統(tǒng)、主觀規(guī)范等多種因素的影響, 這與農(nóng)戶(hù)的戶(hù)主年齡、受教育程度及家庭成員結(jié)構(gòu)有關(guān)。

(二)三大學(xué)派對(duì)于當(dāng)今中國(guó)農(nóng)戶(hù)問(wèn)題研究雖有借鑒意義,但有歷史局限性

三大學(xué)派對(duì)于開(kāi)展中國(guó)當(dāng)今農(nóng)戶(hù)行為研究仍具有理論與實(shí)證研究的方法論意義, 但也有歷史局限性,這是因?yàn)?恰亞諾夫?qū)W派的形成在20世紀(jì)20—30年代,主要以俄國(guó)革命以前的小農(nóng)為研究對(duì)象。舒爾茨小農(nóng)學(xué)派形成在20世紀(jì)60—70年代,雖然其檢驗(yàn)的依據(jù)是印度尼西亞、印度等東南亞的小農(nóng)案例,但是他采取古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的完全競(jìng)爭(zhēng)假設(shè),先驗(yàn)性地確定了小農(nóng)是理性的,以追求利潤(rùn)最大化為行為目標(biāo)。他的理論不僅不能解釋市場(chǎng)化、商品化以前的小農(nóng)行為,也無(wú)法解釋非完全競(jìng)爭(zhēng)、非完全社會(huì)化條件下小農(nóng)的行為。黃宗智小農(nóng)理論總體上形成于中國(guó)改革開(kāi)放前,主要通過(guò)研究建國(guó)以前的小農(nóng)建構(gòu)自己的理論。雖然涉及了改革開(kāi)放后的一些年份,但只延伸到1985年(徐勇等,2005)。中國(guó)仍然有近2.5億農(nóng)戶(hù)。從經(jīng)營(yíng)規(guī)?？?中國(guó)的農(nóng)民仍然以小規(guī)模的家庭進(jìn)行經(jīng)營(yíng)和生活, 本質(zhì)上仍然屬于小農(nóng)。但是,自20世紀(jì)70年代末期改革開(kāi)放以來(lái),尤其是80年代中期開(kāi)始城市經(jīng)濟(jì)體制改革,90年代開(kāi)始農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)化改革,以及新世紀(jì)農(nóng)村稅費(fèi)改革,2006年進(jìn)入了農(nóng)業(yè)無(wú)稅時(shí)代,這些改革表明目前中國(guó)社會(huì)進(jìn)入轉(zhuǎn)型加速期,社會(huì)轉(zhuǎn)型不僅表現(xiàn)在“從再分配到市場(chǎng)”的市場(chǎng)化過(guò)程,而且也表現(xiàn)在傳統(tǒng)型社會(huì)向現(xiàn)代型社會(huì)轉(zhuǎn)變的社會(huì)轉(zhuǎn)型過(guò)程。中國(guó)目前農(nóng)村社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)既不同于西方學(xué)者所考察和描繪的小農(nóng)社會(huì),也不同于黃宗智“過(guò)密化”理論及以前的小農(nóng)社會(huì)。因此,研究中國(guó)現(xiàn)階段的農(nóng)戶(hù)行為應(yīng)有獨(dú)特的研究思路。

(三)我國(guó)農(nóng)戶(hù)理論研究應(yīng)充分考慮的幾個(gè)問(wèn)題

1.農(nóng)戶(hù)經(jīng)濟(jì)行為的差異性。改革開(kāi)放以來(lái),中國(guó)農(nóng)戶(hù)的自主性、創(chuàng)造性得以充分釋放,農(nóng)戶(hù)的生存問(wèn)題已經(jīng)基本解決。農(nóng)戶(hù)基本的生存需要得以滿(mǎn)足以及農(nóng)戶(hù)義利觀的變化,在這兩大條件共同作用下,中國(guó)農(nóng)戶(hù)經(jīng)濟(jì)行為總體上呈現(xiàn)出由生存理性向經(jīng)濟(jì)理性轉(zhuǎn)變的趨勢(shì),但內(nèi)部的非均衡性也是無(wú)法忽視的。由于地區(qū)發(fā)展的非均衡性,對(duì)于不同地區(qū)的農(nóng)戶(hù)來(lái)說(shuō)其經(jīng)濟(jì)行為特征有所差異,一般來(lái)說(shuō),經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)地區(qū)農(nóng)戶(hù)的經(jīng)濟(jì)理性可能表現(xiàn)得更為明顯,而經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后地區(qū)的農(nóng)戶(hù)其經(jīng)濟(jì)行為更多的呈現(xiàn)維持生計(jì)特征;即便是在同一地區(qū),不同生活狀況的農(nóng)戶(hù)其行為表現(xiàn)也會(huì)有所不同, 家庭收入水平高的農(nóng)戶(hù)其經(jīng)濟(jì)行為更有可能以追求經(jīng)濟(jì)效益為目標(biāo),而尚有部分農(nóng)戶(hù)仍然處在絕對(duì)貧困之中,其經(jīng)濟(jì)行為更多的體現(xiàn)出“生存?zhèn)惱怼碧匦?。因? 中國(guó)的農(nóng)戶(hù)行為研究應(yīng)充分考慮中國(guó)農(nóng)戶(hù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的非均衡性。

2.農(nóng)戶(hù)家庭成員行為決策的多元性。由于中國(guó)農(nóng)戶(hù)家庭經(jīng)營(yíng)規(guī)模小,家庭經(jīng)營(yíng)收入難以持續(xù)增長(zhǎng),農(nóng)戶(hù)的務(wù)工收入是農(nóng)戶(hù)家庭收入的增長(zhǎng)源,且由于家庭成員之間的代際差異,父母與子女在對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度、行為目標(biāo)及其對(duì)事物的認(rèn)知等方面都有差異,引起了生產(chǎn)決策、消費(fèi)決策和勞動(dòng)力投入決策也呈多樣化趨勢(shì)。一般而言,年長(zhǎng)的父母更多的是關(guān)心家庭的經(jīng)濟(jì)收入,關(guān)注農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的收益;成年的子女尤其是80后的子女基本沒(méi)有務(wù)農(nóng)經(jīng)歷,但受學(xué)校教育的程度高,對(duì)家鄉(xiāng)的鄉(xiāng)土認(rèn)同在減弱,具有更多的城市化沖動(dòng)。農(nóng)戶(hù)家庭的父母更關(guān)心農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入、日常生活消費(fèi),習(xí)慣于農(nóng)活的勞作;而子女更多的是關(guān)心未來(lái)的發(fā)展、文化教育的消費(fèi),對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)缺少興趣。因此, 筆者認(rèn)為建立一個(gè)包括生產(chǎn)、消費(fèi)、勞動(dòng)投入的完整的農(nóng)戶(hù)決策模型時(shí)應(yīng)充分考慮農(nóng)戶(hù)家庭成員決策行為的差異性。

3.農(nóng)戶(hù)糧作經(jīng)營(yíng)行為研究有待于加強(qiáng)。糧食是事關(guān)政局穩(wěn)定、社會(huì)和諧的基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性產(chǎn)品, 農(nóng)戶(hù)糧食經(jīng)營(yíng)行為不僅是一種經(jīng)濟(jì)行為,而且是一種社會(huì)行為。2003年我國(guó)糧食供需失衡,糧價(jià)上漲過(guò)猛,糧食安全再度引起全社會(huì)關(guān)注。中央高度重視糧食生產(chǎn),2004年開(kāi)始農(nóng)業(yè)稅由分步免除迅速轉(zhuǎn)向全面取消, 并逐年加大了農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼力度。但2006年秋季開(kāi)始,糧價(jià)再度持續(xù)上漲, 并帶動(dòng)其他農(nóng)副產(chǎn)品價(jià)格的全面上漲, 全面通脹壓力加大。按經(jīng)濟(jì)學(xué)原理,糧食是一種需求彈性較小的商品, 糧食連續(xù)四年增產(chǎn), 總產(chǎn)2007年達(dá)到5億噸,比2003年的4.3億噸增長(zhǎng)16%, 理論上不可能引起糧價(jià)過(guò)猛上漲。由于中國(guó)農(nóng)業(yè)市場(chǎng)化進(jìn)程的加速,糧食生產(chǎn)過(guò)程的產(chǎn)前、產(chǎn)中、產(chǎn)后各環(huán)節(jié)都與市場(chǎng)對(duì)接, 農(nóng)戶(hù)的糧食生產(chǎn)不再以滿(mǎn)足家庭消費(fèi)為主,農(nóng)戶(hù)口糧也可以通過(guò)市場(chǎng)獲得, 農(nóng)戶(hù)糧食生產(chǎn)的土地、資金、勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素都應(yīng)按市場(chǎng)規(guī)則配置,農(nóng)戶(hù)糧作經(jīng)營(yíng)行為更多的表現(xiàn)為社會(huì)行為。因此,雖有上述所提的史清華、張廣勝、張建杰等學(xué)者基于田野調(diào)查和固定觀察的農(nóng)戶(hù)數(shù)據(jù)研究,但仍然需要從農(nóng)戶(hù)家庭的經(jīng)濟(jì)行為、決策行為、社會(huì)行為等方面從經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、社會(huì)學(xué)等角度不斷深化研究。

中國(guó)鄉(xiāng)村發(fā)現(xiàn)網(wǎng)轉(zhuǎn)自：《農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題》2008年第8期 

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