原題：產(chǎn)權(quán)單位與治理單位的關(guān)聯(lián)性研究

——基于中國農(nóng)村治理的邏輯

【摘要】產(chǎn)權(quán)與治理存在很強的關(guān)聯(lián)性。這種關(guān)聯(lián)性通過單位來體現(xiàn)和衡量，因而也可以通過單位來進行深度考察。產(chǎn)權(quán)單位與治理單位的關(guān)聯(lián)性主要體現(xiàn)為對稱性：對稱性強，產(chǎn)權(quán)、治理的績效相對較好；對稱性弱，產(chǎn)權(quán)、治理的績效則相對較差。單位的對稱性主要由結(jié)構(gòu)的均衡性、層級的對等性、規(guī)模的適宜性、邊界的完整性、職能權(quán)利的對應(yīng)性及單位形成的內(nèi)生性六大因素決定和影響。這六大因素中，結(jié)構(gòu)的均衡性、層級的對等性、規(guī)模的適直性，屬于決定性因素；邊界的完整性、職能權(quán)利的對應(yīng)性屬于衍生性影響因素，在特定情況下起重要作用；而單位形成的內(nèi)生性則是一種外在的條件性影響因素。六大因素單袖或組合作用，影響并決定了單位的對稱性，從而影響乃至決定了產(chǎn)權(quán)、治理績效和發(fā)展形態(tài)。

【關(guān)鍵詞】產(chǎn)權(quán)單位治理單位；單位對稱性；產(chǎn)權(quán)績效；治理績效

中國在悠久的農(nóng)業(yè)文明影響下形成了相應(yīng)的產(chǎn)權(quán)與治理相關(guān)聯(lián)的農(nóng)村家戶制度。近代以來，這一制度正在經(jīng)歷巨大的歷史變遷。新中國成立后，農(nóng)村經(jīng)多次改革形成的擁有集體土地所有權(quán)的村民小組是產(chǎn)權(quán)單位，而作為村民自治基本單元的村莊（俗稱“行政村”）則是治理單位，兩者有一定的錯位。在產(chǎn)權(quán)單位與治理單位錯位的情況下，農(nóng)村治理績效有時并不理想，從而引發(fā)了理論反思與實踐探索：近年來，相當數(shù)量的地方政府不約而同地將村民自治的重心移至村民委員會以下，積極尋求合適的村民自治單位，探索村民自治的有效實現(xiàn)形式，以促進基層治理制度達到新穩(wěn)態(tài)。在此背景下，2014年中共中央《關(guān)于全面深化農(nóng)村改革加快推進農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的若干意見》提出：“探索不同情況下村民自治的有效實現(xiàn)形式，農(nóng)村社區(qū)建設(shè)試點單位和集體土地所有權(quán)在村民小組的地方，可開展以社區(qū)、村民小組為基本單元的村民自治試點?！?

在全面深化改革時期，2014年中央一號文件的重要提法開辟了一個重大的學(xué)術(shù)研究論域，即產(chǎn)權(quán)單位與治理單位的關(guān)聯(lián)性問題。開展這一問題的深入研究，可以幫助我們解開一些歷史之謎：為什么世界歷史上的農(nóng)村村社制、莊園制、部落制和家戶制得以長期存在和延續(xù)？為什么新中國成立后農(nóng)村人民公社體制最后只得定型為“三級所有、隊為基礎(chǔ)”并長期延續(xù)？同時可以幫助我們理解當前實踐中的探索創(chuàng)新：為什么在廣東等地，集體土地所有權(quán)在村民小組，農(nóng)民對于將村民自治基本單元下沉至村民小組有特殊的積極生基于以上理論和實踐訴求，本文就產(chǎn)權(quán)單位與治理單位的關(guān)聯(lián)性及其背后的邏輯作出深人探討。

一、理論預(yù)設(shè)與分析維度

（一）基本概念的界定和闡釋

產(chǎn)權(quán)是一個較為寬泛的概念，不同的學(xué)科對產(chǎn)權(quán)有不同的定義，有人將產(chǎn)權(quán)等同于所有權(quán)，也有人將產(chǎn)權(quán)等同于財產(chǎn)權(quán)?？傮w來講，學(xué)者們對產(chǎn)權(quán)的定義主要有兩個維度：

從權(quán)利維度定義產(chǎn)權(quán)。德姆塞茨從外部性角度定義產(chǎn)權(quán)，他認為：“產(chǎn)權(quán)包括一個人或其他人受益或受損的權(quán)利”；諾思從保護的角度定義產(chǎn)權(quán)，提出：“產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)是一種排他性權(quán)利”；阿爾欽則從選擇的角度定義產(chǎn)權(quán)，認為：“產(chǎn)權(quán)是一個社會所強制實施的選擇一種經(jīng)濟品的使用的權(quán)利”?？扑褂猛ㄋ滓锥恼Z言定義產(chǎn)權(quán)“產(chǎn)權(quán)是一種權(quán)利。人們所享有的權(quán)利，包括處置這些桌椅的權(quán)利。”總體來看，在權(quán)利維度的視域中，產(chǎn)權(quán)就是一組或一束可選擇、可支配、可保護的權(quán)利。從關(guān)系維度定義產(chǎn)權(quán)。富魯普頓、佩杰威齊認為：“產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由于物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認可的行為關(guān)系?！瘪R克思沒有直接定義產(chǎn)權(quán)，但對“財產(chǎn)”、“所有制”、“所有權(quán)”進行過界定，提出所有制關(guān)系就是以物為基礎(chǔ)的人與人之間的利益關(guān)系。筆者贊同馬克思的觀點，所謂產(chǎn)權(quán)就是圍繞著物而形成的權(quán)利關(guān)系和利益關(guān)系。根據(jù)這一定義，財產(chǎn)權(quán)、所有權(quán)都是產(chǎn)權(quán)的重要組成部分或重要內(nèi)容，均屬于產(chǎn)權(quán)的范疇。

“治理”同“產(chǎn)權(quán)”一樣，是一個意義廣泛且很難定義的詞。治理最早出現(xiàn)在1989年世界銀行對非洲的描述中，即“治理危機”。治理理論的主要創(chuàng)始人之一羅西瑞認為，治理就是一系列的活動領(lǐng)域的管理機制，它們雖未得到正式授權(quán)，卻能有效發(fā)揮作用。最具權(quán)威的界定是全球治理委員會在《我們的全球伙伴關(guān)系》中的定義，即治理是各種公共的或私人的個人和機構(gòu)管理其共同事務(wù)的諸多方式的總和。它是使相互沖突的或不同的利益得以調(diào)和并且采取聯(lián)合行動的持續(xù)過程。它有四個特征：治理不是一整套規(guī)劃，也不是一種活動，而是一個過程；治理過程的基礎(chǔ)不是控制，而是協(xié)調(diào)；治理既涉及公共部門，也包括私人部門；治理不是一種正式的制度，而是持續(xù)的互動。概言之，治理就是為了共同目標，多元主體互動、協(xié)商解決公共事務(wù)的持續(xù)過程。治理主體不一定是政府，手段不一定是強制，方式可以多樣。

產(chǎn)權(quán)與治理都依托一定組織存在和運行，由此構(gòu)成產(chǎn)權(quán)單位與治理單位。所謂產(chǎn)權(quán)單位是指圍繞某一物而形成的權(quán)利關(guān)系、利益關(guān)系的范圍和空間，主要包括兩個方面：一是圍繞產(chǎn)權(quán)進行組織、協(xié)調(diào)、分配、核算的單位；二是產(chǎn)權(quán)所有、占有、經(jīng)營、使用、收益、分配的單位，如分配承包地的村莊、分配份地的農(nóng)村村社、分配草場的部落等。

治理單位是指對一定空間或范圍的公共事務(wù)進行管理、協(xié)調(diào)和處理的單位。治理單位可以分為國家治理單位、地方治理單位和社會治理單位。本文旨在研究農(nóng)村最基層的社會治理單位，治理內(nèi)容包括經(jīng)濟管理、收入核算、利益分配、社會協(xié)調(diào)、政治組織、公共服務(wù)和民眾自治，因而其治理單位也可分為管理單位、核算單位、分配單位、協(xié)調(diào)單位、組織單位、服務(wù)單位和自治單位等。

（二）文獻梳理和問題提出

產(chǎn)權(quán)與治理的關(guān)系是一個吸引人的大命題，許多學(xué)者都進行過專門研究。柏拉圖、亞里士多德和西塞羅曾經(jīng)研究過城邦民主的財產(chǎn)、政權(quán)的所有制基礎(chǔ)?；舨妓拐J為：“沒有財產(chǎn)，沒有統(tǒng)治權(quán)”。哈林頓則堅持“產(chǎn)權(quán)的均勢或地產(chǎn)的比例是怎樣的，國家的性質(zhì)也就是怎樣的”。內(nèi)維爾繼承了哈林頓的理論，主張“財富孕育著統(tǒng)治權(quán)”。洛克側(cè)重于國家的產(chǎn)權(quán)保護功能，“政治權(quán)力就是為了規(guī)定和保護財產(chǎn)而制定法律的權(quán)力氣馬克思認為，亞細亞的產(chǎn)權(quán)制度是東方專制主義的牢固基礎(chǔ)。魏特夫則直接將產(chǎn)權(quán)與政體關(guān)聯(lián)起來，提出產(chǎn)權(quán)的強度決定專制的程度，弱產(chǎn)權(quán)必然導(dǎo)致專制主義。

許多學(xué)者對治理單位進行過研究。柏拉圖認為，城邦規(guī)模是“不能超過的最佳限度”。亞里士多德則從人口與國土兩個方面分析了治理規(guī)模一一適當?shù)娜丝谙薅龋骸白阋赃_成自給生活所需要”和“觀察所能遍及的最大數(shù)額”。盧梭、孟德斯塢也持類似觀點，認為治理或自治還是以公民有效參與的小單位為好，因而主張“小國寡民”。密爾則認為，代議制可以突破規(guī)模限制。漢密爾頓、麥迪遜同樣強調(diào)大規(guī)模的民族國家也可以通過代議制實施民主。達爾、塔夫特以專著探討“規(guī)模與民主”，堅信規(guī)模影響民主、治理?？梢?，治理單位的研究者眾、成果多。

與治理單位的研究相反，鮮有人專門研究產(chǎn)權(quán)單位，只有少數(shù)學(xué)者在自己關(guān)注的研究領(lǐng)域中涉及了產(chǎn)權(quán)單位。恩格斯在研究國家的起源時認為，在產(chǎn)權(quán)單位從部落、村社、氏族走向家庭和個人的過程中，國家就產(chǎn)生了。魏特夫認為，不同治理單位有不同的產(chǎn)權(quán)強度，不同的產(chǎn)權(quán)強度決定不同的專制程度。恩格斯和魏特夫只是在研究國家起源、專制主義起源時涉及產(chǎn)權(quán)單位，并沒有專門研究產(chǎn)權(quán)單位，更沒有將產(chǎn)權(quán)單位與治理單位進行關(guān)聯(lián)性研究。

從文獻梳理發(fā)現(xiàn)，經(jīng)典作家研究過產(chǎn)權(quán)與治理的關(guān)系，也研究過治理單位，少數(shù)學(xué)者在研究中還涉及了產(chǎn)權(quán)單位，但鮮有學(xué)者將產(chǎn)權(quán)單位與治理單位關(guān)聯(lián)起來。這些都說明需要突破經(jīng)典理論對產(chǎn)權(quán)與治理的簡單因果論述，建立新的解釋框架一一產(chǎn)權(quán)單位與治理單位對稱性解釋框架。

（三）產(chǎn)權(quán)單位與治理單位的關(guān)聯(lián)性

經(jīng)典作家已經(jīng)證明產(chǎn)權(quán)與治理有著很強的關(guān)聯(lián)性。但產(chǎn)權(quán)要通過一定單位來運作和實現(xiàn)；治理更要以一定單位為依托。因而，單位就影響甚至決定著產(chǎn)權(quán)與治理的關(guān)系，決定產(chǎn)權(quán)與治理的績效。通過引人單位因素，產(chǎn)權(quán)與治理的關(guān)聯(lián)性研究就變成了產(chǎn)權(quán)單位與治理單位的關(guān)聯(lián)性研究。

產(chǎn)權(quán)單位與治理單位的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性主要體現(xiàn)為兩者之間的對稱性。所謂對稱性是指產(chǎn)權(quán)單位與治理單位的同一性、一致性、吻合度。如果兩者同一、一致、吻合，則產(chǎn)權(quán)與治理都能夠獲得相應(yīng)成效，即治理有效、產(chǎn)權(quán)配置有效。否則兩者就處于非對稱狀態(tài)。其對稱性可以分解為結(jié)構(gòu)性、層級性、完整性、規(guī)模性和歷史性五個維度：

1.產(chǎn)權(quán)單位的結(jié)構(gòu)性

產(chǎn)權(quán)是一束權(quán)利，包括所有權(quán)、占有權(quán)、經(jīng)營權(quán)和處置權(quán)。這些權(quán)利可以合為一體，形成廣義的所有權(quán)（或產(chǎn)權(quán)）；也可以歸屬不同主體。前者形成單一產(chǎn)權(quán)單位，后者形成多元產(chǎn)權(quán)單位一所有權(quán)單位、占有權(quán)單位、經(jīng)營權(quán)單位和處置權(quán)單位。單一產(chǎn)權(quán)單位的治理比較簡單，只要與治理單位對等、一致、吻合，產(chǎn)權(quán)、治理績效就會較好。多元化的產(chǎn)權(quán)單位則需要多元化的治理單位，或其內(nèi)部多元職能與之對應(yīng)，因為多元化的產(chǎn)權(quán)涉及多個主體，其利益訴求不同，不能采取強制、命令的方式“一刀切”，一元的治理單位勢難應(yīng)付多元化的產(chǎn)權(quán)需求，必須采取協(xié)商、民主方式予以解決?？梢姡a(chǎn)權(quán)單位的結(jié)構(gòu)性要求結(jié)構(gòu)化的治理單位與之對應(yīng)和均衡：一是單位與單位的均衡，即產(chǎn)權(quán)諸單位與治理諸單位的均衡；二是職能與權(quán)利之間的均衡，即產(chǎn)權(quán)諸權(quán)利與治理諸職能之間的均衡。前者是“多對多”的均衡，后者是“多對一”的均衡。

2.產(chǎn)權(quán)單位的層級性

產(chǎn)權(quán)單位的結(jié)構(gòu)性是指產(chǎn)權(quán)各種權(quán)利在橫向?qū)用娴呐渲?，而產(chǎn)權(quán)單位的層級性則是指各種權(quán)利在縱向?qū)用娴呐渲?，即產(chǎn)權(quán)為不同層級的單位所有、占有、經(jīng)營和處置。產(chǎn)權(quán)單位的層級性包括兩個方面：一是產(chǎn)權(quán)的各種權(quán)利歸屬不同的層級，如所有權(quán)在村莊，承包權(quán)在農(nóng)戶，經(jīng)營權(quán)在合作社。二是不同層級單位擁有同一種權(quán)利，在農(nóng)村人民公社時期，土地為生產(chǎn)隊、生產(chǎn)大隊、人民公社“三級所有”。產(chǎn)權(quán)單位的層級性要求治理單位也要考慮層級性，堅持對等、對應(yīng)的治理原則，不能以治理→級產(chǎn)權(quán)單位的方式治理多級產(chǎn)權(quán)單位，也不能以治理高層級產(chǎn)權(quán)單位的方式治理低層級產(chǎn)權(quán)單位。高層級單位的治理側(cè)重行政和協(xié)調(diào)；低層級單位的治理宜采用直接民主的方式。

3.產(chǎn)權(quán)單位的完整性

單位以邊界為區(qū)分，邊界越清晰，單位就越獨立、越完整。清晰的邊界又取決于權(quán)利和利益。如果權(quán)利和利益不清晰，邊界就不會清晰，進而導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)單位的不完整。如中國農(nóng)村家戶制，農(nóng)地處置權(quán)利的家族、鄰里約束致其產(chǎn)權(quán)單位邊界模糊、不清晰。產(chǎn)權(quán)邊界完整表明產(chǎn)權(quán)單位內(nèi)外的權(quán)利清晰、利益統(tǒng)一，易于治理，否則將會出現(xiàn)治理困境。一方面治理邊界難以把握，無法精準地實施“因邊而治”、“以邊而治”，要么出現(xiàn)“治理越界”，要么出現(xiàn)“治理缺位”的情況。另一方面，產(chǎn)權(quán)不清晰，單位邊界不完整，產(chǎn)權(quán)單位將很難與治理單位保持一致，從而導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)單位與治理單位不對稱，給治理帶來困難。產(chǎn)權(quán)單位的完整性對治理及其單位的影響主要體現(xiàn)在兩個方面：一是完整的產(chǎn)權(quán)單位易于治理且適合于自治；二是非完整的產(chǎn)權(quán)單位需要多元的治理方式，這既包括協(xié)調(diào)溝通、協(xié)商民主、互動共治等，也包括行政裁判，甚至需要新的制度安排。

4.產(chǎn)權(quán)單位的規(guī)模性

產(chǎn)權(quán)單位以一定組織為載體，因而組織規(guī)模也會影響產(chǎn)權(quán)的配置效應(yīng)及治理的有效性。產(chǎn)權(quán)單位的規(guī)?！杂绊懼饕▋蓚€方面：一是產(chǎn)權(quán)單位規(guī)模對產(chǎn)權(quán)、治理成效的影響。如果產(chǎn)權(quán)單位的規(guī)模比較大就可以獲得規(guī)模效應(yīng)，但其治理特別是參與式治理成效會比較低；如果產(chǎn)權(quán)單位的規(guī)模比較小，則難以獲得規(guī)模效應(yīng)，但其直接參與式治理成效會較高。二是產(chǎn)權(quán)單位規(guī)模與治理單位規(guī)模的對稱性對產(chǎn)權(quán)、治理成效的影響。如果產(chǎn)權(quán)單位規(guī)模與治理單位規(guī)模不一致，則兩者之間的利益就會發(fā)生沖突，從而導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)、治理的成效不理想。產(chǎn)權(quán)單位大于治理單位時，就會出現(xiàn)“小馬拉大車”現(xiàn)象，治理難以到位；產(chǎn)權(quán)單位小于治理單位，則會出現(xiàn)治權(quán)干預(yù)產(chǎn)權(quán)或者侵犯產(chǎn)權(quán)主體權(quán)益的現(xiàn)象。

5.產(chǎn)權(quán)單位的歷史性

歷史決定未來，產(chǎn)權(quán)單位形成的歷史也會對產(chǎn)權(quán)與治理產(chǎn)生重要的影響。產(chǎn)權(quán)單位的形成有三種方式。一是自然形成的產(chǎn)權(quán)單位，如原始公社、印度的村社、中國的家戶制。自然形成的產(chǎn)權(quán)單位，同時也是治理單位，兩者經(jīng)過多年的自然磨合，功能契合度較好，內(nèi)生性特點突出。二是協(xié)商、談判形成的產(chǎn)權(quán)單位，如一些農(nóng)民將土地委托給莊園主，如一些小部落愿意加入大的部落，自愿性、契約性特點突出。三是強制建構(gòu)的產(chǎn)權(quán)單位，如合作化時期的高級合作社、農(nóng)村人民公社，強制性、外生性特點突出。單位內(nèi)生性程度不同，其產(chǎn)權(quán)與治理成效不同。從內(nèi)生性程度來看，從高到低分別為自然形成的單位、協(xié)商談判形成的單位、強制建構(gòu)的單位，產(chǎn)權(quán)和治理成效由高到低分別為自然形成的單位、協(xié)商談判形成的單位、強制建構(gòu)的單位。

通過上述理論分析，本文提出幾個基本的理論預(yù)設(shè)：一是產(chǎn)權(quán)單位與治理單位之間的關(guān)聯(lián)主要是體現(xiàn)為兩者之間的對稱性。二是單位的對稱性可分解為五個具體的維度：單位結(jié)構(gòu)的均衡性與對應(yīng)性、層級的對等性、邊界的清晰性、規(guī)模的適宜性和單位形成的內(nèi)生性。三是單位的對稱性及衍生的五個維度（體現(xiàn)為六種因素）均影響產(chǎn)權(quán)與治理成效。四是在不同的條件下各個維度作用不同，各個維度既可單獨影響又可組合影響產(chǎn)權(quán)與治理成效。

二、產(chǎn)權(quán)單位與治理單位關(guān)聯(lián)性的歷史類型

單位關(guān)聯(lián)所導(dǎo)致的對稱性決定著產(chǎn)權(quán)、治理績效，這一觀點能夠在歷史的長河中找到諸多的經(jīng)驗支撐，如印度和俄國的村社制、歐洲的莊園制、游牧民族的部落制和中國的家戶制的發(fā)展史。

（一）村社制

印度和俄國的基層治理制度是典型的村社制，村社制構(gòu)成了兩個國家的“底色”。村社制有五個主要的特點。一是土地為村社或者公社所有。馬克思認為，在亞細亞生產(chǎn)方式中，不存在個人所有，只有個人占有；公社是真正的實際所有者。不過，在村社之上還有一個“更高的所有者或唯一的所有者，因而實際的公社只不過表現(xiàn)為世襲的占有者”。從村社范圍來看，村社是土地所有者，個人是占有者；從國家范圍來看，國家是終極所有者，村社是占有者。二是共同耕種或分戶耕種土地，村社自給自足。在印度，農(nóng)民共同耕種土地，共同分配勞動產(chǎn)品。在俄國，土地按照家庭平均分配，家庭自我耕種，并定期重新調(diào)整。三是村社是納稅單位。在俄國實施稅收“連環(huán)保”，富戶代替貧戶納稅，不僅土地平均分配，而且納稅也是“大鍋飯”。四是采取自治的治理方式。馬克思引用英國下院官方報告：“從遠古的時候起，這個國家的居民就在這種簡單的自治制的管理形式下生活?！贝迳纭跋褚粋€地方自治體或市鎮(zhèn)自治區(qū)”?！俺蔀楠毩⒌慕M織，過著自己獨特的生活”。相對于國家，村社是一個自治體，其內(nèi)部的管理是多元的。村社由一個首領(lǐng)代表，或是由各個家長彼此聯(lián)結(jié)，相應(yīng)的形成了專制的或者民主的治理形式。這說明村社是一個基本的治理單位，內(nèi)部治理既有民主方式，也有專制方式。五是個人依附于村社。土地為村社共同占有，個人必須依附于村社。分散的村社是專制國家的基礎(chǔ)?！肮餐w是實體，而個人則只不過是實體的偶然因素”，相互隔離、分散的村社是“東方專制制度的自然基礎(chǔ)”。

從學(xué)者對村社制的描述可以發(fā)現(xiàn)，村社制是在自然、經(jīng)濟和社會等多種因素作用下自然形成的產(chǎn)物。在村社制中，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)比較簡單，土地為村社所有、村社經(jīng)營。在俄國有一些分戶經(jīng)營的方式，村社既是土地所有單位，也是土地占有單位，同時還是管理單位、分配單位。此外還存在以村社為單位定期重新分配土地的現(xiàn)象?？梢?，村社制下，產(chǎn)權(quán)單位與分配單位、管理單位是同一的，具有對稱性。如果將村社放在專制國家背景下考察，國家是終極所有者，產(chǎn)權(quán)則具有一定的層級性。國家這個終極所有者對村社干預(yù)不多，一般只有稅收要求，其層級性對村社的產(chǎn)權(quán)配置和治理成效的影響不大。村社制是一個緊密型的共同體，產(chǎn)權(quán)共同占有，村社的邊界很少變動，產(chǎn)權(quán)邊界比較清晰。清晰的產(chǎn)權(quán)邊界、對等的治理結(jié)構(gòu)、簡單的層級、較小的規(guī)模及單位建構(gòu)的內(nèi)生性為有效的治理提供了良好的條件。村社制治理的有效性和產(chǎn)權(quán)配置的有效性可以從印度、俄國村社的長久延續(xù)和發(fā)展中得到檢驗。“從遙遠的古代直到19世紀最初十年，無論印度過去在政治上變化多么大，它的社會狀況卻始終沒有改變”。不僅如此，即使遭受到破壞，村社制也有很強的修復(fù)功能，“這些自給自足的公社不斷地按照同一形式把自己再生產(chǎn)出來”。馬克思認為，村社制“保持得最頑強也最長久”主要源于公有制、手工業(yè)與農(nóng)業(yè)的結(jié)合，然而，村社制的長久性與再生產(chǎn)能力和產(chǎn)權(quán)單位與治理單位的對稱性有著密切的聯(lián)系。馬克思、恩格斯認為，公社土地的“公私二重性”是“公社解體的根源”，只要土地私有化，公社制就會被“炸毀”。因為土地私有導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)所有、占有單位與治理單位不一致、不對稱，共同體的治理難以維持，解體勢所必然。馬克思、恩格斯的研究表明，產(chǎn)權(quán)單位如果縮小為私人或家庭所有、經(jīng)營，就會與治理單位不一致，村社制將難以維持。

對印度、俄國的村社制考察可以證實前文的假設(shè)，產(chǎn)權(quán)單位與治理單位的對稱性，即結(jié)構(gòu)的對應(yīng)、層級的對等、邊界的完整、規(guī)模的適度及單位形成的內(nèi)生性既有利于提高產(chǎn)權(quán)的配置效率，也有利于村社的治理。村社制的長久性、自我修復(fù)機制及強大的再生產(chǎn)能力都從側(cè)面證實了產(chǎn)權(quán)單位與治理單位對稱性的作用與功效。

（二）莊園制

中世紀的歐洲，隨著王權(quán)的衰落，封建主逐漸擺脫國家，獲得了對自己領(lǐng)地的控制權(quán)，這些領(lǐng)地就形成了莊園。莊園不但是一塊地產(chǎn)、一塊有生產(chǎn)組織的地產(chǎn)，而且往往是一個政治權(quán)力單位。英國學(xué)者蒂托認為領(lǐng)地必須有四個基本要素：領(lǐng)主自營地、徊農(nóng)份地、依附農(nóng)民、領(lǐng)主司法權(quán)。湯普遜研究指出，莊園是一種政府形式，也是一種社會結(jié)構(gòu)、一種經(jīng)濟制度。歸納起來，莊園有幾個基本特點：一是莊園的領(lǐng)地為領(lǐng)主所“掌握”。領(lǐng)主從封君獲得的封地，歸領(lǐng)主“所有”；自由農(nóng)投奔領(lǐng)主后，繼續(xù)保有耕種，對自由農(nóng)來說，這塊地變成了“保有地”；對于領(lǐng)主來說，成了“掌握土地”。湯普遜由此得出一個結(jié)論：莊園是中世紀的“土地管理單位”、“構(gòu)成一個所有權(quán)兼行政權(quán)的單位”，它是社會的“組織細胞”。二是土地分類耕種經(jīng)營。莊園的土地至少分成三個部分，一部分是領(lǐng)主自營地，由農(nóng)奴耕種，一切收入歸領(lǐng)主所有；一部分是農(nóng)民的份地（或保有地），要向領(lǐng)主交納租金；一部分為農(nóng)奴的份地，農(nóng)奴除交租納稅外，還得負擔勞役，為領(lǐng)主耕種自營地。莊園內(nèi)的草地、牧場、森林、池塘等多屬公用性質(zhì)，領(lǐng)主、農(nóng)奴、農(nóng)民都可以使用。三是莊園是一個經(jīng)濟管理單位，也是一個單一的征稅單位。份地一般不能被分割，為一個家庭或者幾個家庭共同占有，稅費負擔在持有土地的各個家庭之間按照人口進行分配，份地具有財政和管理單位職能。四是莊園不僅具有經(jīng)濟功能，而且具有司法、行政職能。莊園的權(quán)利“不僅是靠司法決定權(quán)，而且也許主要是借助于這個權(quán)利與發(fā)布命令和懲罰不服從命令者的權(quán)利的結(jié)合，用法蘭克人術(shù)語來說就是禁令”。五是莊園與村社相互補充、共同治理。莊園沒有扼殺村社，在中世紀的歐洲，村社體制與莊園體制并存，“無論一個鄉(xiāng)下人怎樣依賴他的領(lǐng)主，他都必須處于自己身為其組成部分的村社的權(quán)力之下”。不管是莊園還是村社，在治理時都保留了一些古老民主傳統(tǒng)和形式。

從產(chǎn)權(quán)與治理的視角來看，莊園的形成是一個歷史的漸進過程。莊園既是一個產(chǎn)權(quán)單位，也是一個治理單位，兩者具有同一性、對稱性。首先，結(jié)構(gòu)的均衡性。莊園產(chǎn)權(quán)分為所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)，所有權(quán)為領(lǐng)主所有，經(jīng)營權(quán)為農(nóng)民或農(nóng)奴所有。其治理結(jié)構(gòu)也是二元的，所有權(quán)代表一一領(lǐng)主治理莊園，經(jīng)營權(quán)代表一一農(nóng)民、農(nóng)奴經(jīng)營份地、管理份地，產(chǎn)權(quán)單位與治理單位對稱。其次，層級的對等性。莊園不僅是一個生產(chǎn)單位、納稅單位，還是一個司法、行政治理單位，其內(nèi)部可以分為兩個層級一一莊園、份地，兩者分別對應(yīng)著產(chǎn)權(quán)所有單位和產(chǎn)權(quán)占有使用單位，后者還是一個納稅單位和財政單位。無論是莊園層次，還是份地層次，產(chǎn)權(quán)單位與治理單位都是同一的。再次，邊界的清晰性。領(lǐng)主對所掌握土地的邊界是清晰的，徊農(nóng)、農(nóng)奴對份地的邊界也是清晰的。莊園、份地邊界清晰，莊園和份地產(chǎn)權(quán)單位邊界完整，領(lǐng)主、徊農(nóng)和農(nóng)奴都擁有完整產(chǎn)權(quán)，因此以產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)的治理單位←莊園的邊界也是清楚的。最后，規(guī)模的適應(yīng)性?！耙凰f園是沒有固定的或通常的規(guī)模的氣有些莊園是一個村社，有的村社有幾個莊園，當然也有的莊園在幾個村社?？傮w而言，莊園規(guī)模不大，適合于自治，也有利于莊園內(nèi)部的司法審判、重大事項的決策采用古老的民主形式。當然這種莊園“自治”與形式民主不能代替領(lǐng)主與農(nóng)民之間的“保護一服從”、“被依附一依附”的關(guān)系。

莊園制是與當時生產(chǎn)力相適應(yīng)的一種制度安排，它能遍及歐洲且延續(xù)千年之久說明了這一制度安排具有有效性。這種有效性來源于產(chǎn)權(quán)單位與治理單位的對稱性，即得益于產(chǎn)權(quán)單位與治理單位結(jié)構(gòu)對應(yīng)、層級對等、邊界完整及規(guī)模適度。莊園制度的消失也從另一個側(cè)面印證了這一觀點。莊園解體的主要原因是：領(lǐng)地和份地的分割、買賣和私有化，產(chǎn)權(quán)單位不斷縮小，農(nóng)戶成了主要的產(chǎn)權(quán)單位，以農(nóng)戶為單位的產(chǎn)權(quán)單位和以莊園為單位的治理單位呈現(xiàn)出不一致。產(chǎn)權(quán)單位與治理單位的結(jié)構(gòu)不對應(yīng)、層級不對等，對稱性、同一性被打破，莊園制度難以維持，逐漸衰落和解體?？梢?，產(chǎn)權(quán)單位與治理單位的對稱性是莊園制度維持長久的重要原因，產(chǎn)權(quán)單位與治理單位的非對稱性是莊園制衰落和解體的重要因素。

（三）部落制

游牧民族的部落制歷史源遠流長，是一種較為特殊的經(jīng)濟、社會和政治組織，與村社制、莊園制有較大的區(qū)別。部落制在產(chǎn)權(quán)單位與治理單位方面有著獨特性：一是土地為部落所有，由部落首領(lǐng)或王公管理?！巴恋厮袡?quán)是屬于整個部落而不是僅僅屬于該部落的首長或王公的。因此，個人沒有土地，雖然在習慣上部落的土地是由王公管理，他有權(quán)把牧場分配給各家?！币驗橛文敛柯渲鹚荻?，要不斷地轉(zhuǎn)場，其所有權(quán)其實就是轉(zhuǎn)場權(quán)、移動權(quán)。“移動權(quán)比居住權(quán)更加重要，而‘所有權(quán)’實際上就是循環(huán)移動的權(quán)利?！边@種移動權(quán)淡化了私人所有權(quán)，強化了部落所有權(quán)，進而強化了部落成員的共同體意識和共同利益觀念。二是游牧部落的草場可以集體統(tǒng)一使用，也可以分家分戶使用，即平均分配，人人有份。當然部落可以收回個別成員的使用權(quán)。草場可以部落統(tǒng)一經(jīng)營，也可分戶經(jīng)營。三是部落是一個基本的經(jīng)濟、社會和政治組織，以部落為單位自給自足、自我管理。在“游牧封建主義”術(shù)語下，游牧共同體中存在的階級是以對牧場的所有權(quán)為基礎(chǔ)建立起來的。游牧民族基本的畜牧生產(chǎn)單位既是游牧生產(chǎn)單位，也是游牧政治的核心。相較于定居社會，游牧部落更重于自給自足。部落首領(lǐng)向部下征收勞役和各種實物稅，可見部落也是一個征稅單位和財政單位。四是部落的移動性賦予部落首長及其王公專制的權(quán)力。部落首領(lǐng)提議部落遷移路線，分配牧場，與部下形成“保護一被保護”關(guān)系。同時，部落遷徙、更換草場等重大決策由部落大會決定，這使部落保持了古老的民主傳統(tǒng)。五是部落的規(guī)模以草場的承受能力以及自給自足的生活為依據(jù)，西北藏族牧區(qū)的部落都是幾十個、數(shù)百個家庭分別組成的，一個部落若干個家庭是一個骨系（‘入’），有的部落是幾個骨系結(jié)合成的共同體”。

部落的產(chǎn)權(quán)與治理的對稱性也與游牧特點比較一致。首先，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與治理結(jié)構(gòu)具有均衡性。草場和其他財產(chǎn)為部落所有、由部落經(jīng)營，少數(shù)部落分戶經(jīng)營。治理主體是部落，部落以下的家庭不是一個經(jīng)濟單位，也不是一個治理單位。由此可見，所有權(quán)單位、經(jīng)營權(quán)單位與治理單位一致。其次，產(chǎn)權(quán)單位與治理單位層級對等。除開少數(shù)部落的分戶經(jīng)營，產(chǎn)權(quán)單位與治理單位都只有一個層次，兩者比較對等。再次，產(chǎn)權(quán)單位與治理單位的邊界變動較大。雖然部落成員依附于部落，但成員不滿時可以投奔其他部落，從而引起部落的分裂或再聯(lián)合，進而導(dǎo)致部落產(chǎn)權(quán)邊界的變化。產(chǎn)權(quán)邊界的變化加上部落產(chǎn)權(quán)的“移動性”使得游牧部落的產(chǎn)權(quán)邊界和產(chǎn)權(quán)單位并不完整，經(jīng)常與治理單位錯位、脫節(jié)。產(chǎn)權(quán)單位的變化會導(dǎo)致部落的分裂、解體，甚至戰(zhàn)爭。雖然單位邊界變動較大，但是自然條件決定了草原民族只能采取共同生產(chǎn)、生活的方式，因此部落社會自然形成了發(fā)達的再生產(chǎn)機制和修復(fù)機制。盡管部落社會邊界變化快、共同體分裂快，但其成員的重組、聯(lián)合也相當迅速。最后，大部分部落的規(guī)模與農(nóng)耕社會的村莊、村社大體相當，與權(quán)威主導(dǎo)的原始民主形式較為匹配，部落共同體相對于其他組織或者國家共同體，可視為“自治體”、“自治區(qū)”。

從部落制的特點及其產(chǎn)權(quán)與治理之間的關(guān)系來看，部落制處于一種“動態(tài)的穩(wěn)定”狀態(tài)。所謂“動態(tài)的穩(wěn)定”，一方面是指產(chǎn)權(quán)單位與治理單位對稱時期具有延續(xù)數(shù)千年的穩(wěn)定性，另一方面是指流動性下部落不斷分裂聯(lián)合的“動態(tài)性”。從整體來看，部落處于一種“大穩(wěn)定，小分裂”的動態(tài)穩(wěn)定格局。此外，由于自然條件及產(chǎn)權(quán)、共同體的“動態(tài)穩(wěn)定性”、“區(qū)域穩(wěn)定性”，部落制還具有很強的再生能力、修復(fù)能力?？梢姡a(chǎn)權(quán)單位與治理單位的對稱性是部落制長期穩(wěn)定的重要因素，也是部落再生產(chǎn)的重要條件。

（四）家戶制

馬克思、韋伯均將歐洲以東的國家稱為“東方國家”，并認為“東方國家”有大致相同的制度。實際上，這種籠統(tǒng)的分類尚可進一步細化。不同于村社制、莊園制和部落制，中國形成了獨特的家戶制，即以家戶作為基本的社會組織、管理單位的一種制度。中國的家戶制是土地私有制的產(chǎn)物，是經(jīng)濟社會發(fā)展的結(jié)果。

中國農(nóng)村的家戶制主要有如下幾個特點。一是家戶是農(nóng)村最基本的組織單位，是中國傳統(tǒng)社會的“細胞”。“家庭是最小的單位，家有家長，積若干家而成戶，戶有戶長”，“家是經(jīng)濟的單位，戶是政治社交的單位，支是宗教祭祀單位，族房長即祠堂會，是乃政治、經(jīng)濟、社交、宗教的綜合單位”。按照徐勇的觀點，家戶聚集向外擴展成為自然村。二是家戶是產(chǎn)權(quán)的主體單位。傳統(tǒng)中國，以一家一戶的小私有制為基礎(chǔ)，土地為家戶所有，以家戶為單位經(jīng)營。正如毛澤東所說，“幾千年來都是個體經(jīng)濟，一家一戶就是一個生產(chǎn)單位?！奔覒艨梢宰杂芍渥约旱膭趧赢a(chǎn)品，也可以自由配置自己的勞動力。而傳統(tǒng)中國的地權(quán)又具有多層性：官田，為國家所有；公田，為祠堂或者家族所有；私田，為個人所有。由于私田在買賣過程中還受家族、親鄰等約束，家戶制產(chǎn)權(quán)單位也具有不完整性。三是家戶是基本的納稅單位。家是經(jīng)濟單位，由家組成的戶是納稅單位。如果一戶只有一家，則家是納稅單位；如果一戶有若干家，則戶是納稅單位。因此家戶既是納稅單位，也是財政單位?！凹{完糧，自在王”，這句俗話就說明了家戶的財稅性質(zhì)。四是家戶是基層的治理單位。徐勇認為，“一家一戶”的“家”是社會單位，“戶”則是政治單位，是國家組織民眾的單位，為中國特有，具有政治社會意義。費孝通先生也認為家族、家戶具有政治性質(zhì)，“縣里的命令不是下達到各家各戶去的，而是送到地方自治單位（在云南叫做‘公共家庭’，或稱為‘公家’）”。瞿同祖則提出“家族實為政治、法律的單位”。

從以上分析可看出，長期以來，家戶是中國農(nóng)村最基本的產(chǎn)權(quán)單位與治理單位。在結(jié)構(gòu)上，家戶的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和治理結(jié)構(gòu)相對簡單且對稱；在層級上，其產(chǎn)權(quán)、治理層級單一、對等；在邊界上，雖然家戶制存在一些親族鄰里約束，但是在私有制下其產(chǎn)權(quán)邊界還是比較清晰、完整；在規(guī)模上，家戶的規(guī)模比較小，可以彌補一些外部因素對產(chǎn)權(quán)的干擾；在內(nèi)生性上，家戶制是中國經(jīng)濟社會長期發(fā)展的結(jié)果，是一種自然、內(nèi)生型的制度?？梢?，在家戶制下，產(chǎn)權(quán)單位與治理單位高度對稱。單位的對稱性的成效可以從家戶制兩千多年的延續(xù)中得到證明，同樣也可以從家戶制解體中得到反證。

家戶制與村社制、部落制、莊園制最大的差別在于產(chǎn)權(quán)。家戶私有制和產(chǎn)權(quán)的獨立性使家戶與地主均成為獨立的產(chǎn)權(quán)主體、經(jīng)營主體和政治社會單位，由此傳統(tǒng)中國形成了“縱向?qū)Ｖ?、橫向平等”的社會結(jié)構(gòu)；與此配套的是“上層專制，底層自由”的權(quán)利體系和治理體系。家戶制很好地體現(xiàn)了傳統(tǒng)中國“大專制，小自由”的基本治理特征。這種治理特征源于產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)及其強度。

從產(chǎn)權(quán)單位與治理單位的對稱性考察，四種經(jīng)典制度擁有很多相似之處z一是從結(jié)構(gòu)來看，產(chǎn)權(quán)單位與治理單位的結(jié)構(gòu)比較簡單、相互均衡，對稱性很強；二是從層級來看，單位層級比較單一、對等；三是從職能來看，不同的權(quán)利對應(yīng)著不同的治理職能，或曰不同的權(quán)利有不同的治理規(guī)則，權(quán)利一職能具有對應(yīng)性；四是從完整性來看，若不考慮國家終極所有權(quán)，村社制、莊園制、家戶制的產(chǎn)權(quán)邊界較為完整，其中村社制、莊園制、家戶制的產(chǎn)權(quán)清晰，邊界完整，只有部落制邊界因人口流動而具有一定的模糊性；五是從規(guī)模來看，產(chǎn)權(quán)單位、治理單位的規(guī)模都較小，其中家戶制最小，而且兩者規(guī)模和空間還具有同一性、一致性；六是四種經(jīng)典制度都是歷史發(fā)展結(jié)果，是在歷史發(fā)展過程中漸進自然形成的，大體上屬于內(nèi)生型單位，在莊園制、部落制中有部分談判協(xié)商制的特點或者契約制特征?？傮w來看，四種經(jīng)典制度的產(chǎn)權(quán)單位與治理單位對稱性強。這種高對稱性下的產(chǎn)權(quán)、治理成效都較好，高對稱性使經(jīng)典制度具有很強生命力、延續(xù)性和再生產(chǎn)能力、修復(fù)能力。上層變動時，下層可保持穩(wěn)定；下層受到?jīng)_擊時，仍可迅速修復(fù)再生。

二、當代中國產(chǎn)權(quán)單位與治理單位的變遷與特點

當代中國產(chǎn)權(quán)單位變化復(fù)雜，產(chǎn)權(quán)調(diào)整次數(shù)多，幅度大，形成了多結(jié)構(gòu)、多層次、內(nèi)容復(fù)雜的產(chǎn)權(quán)體系。隨著產(chǎn)權(quán)的變化，中國農(nóng)村治理單位也日趨復(fù)雜：重疊、交叉、分層。截至當前，產(chǎn)權(quán)單位與治理單位的調(diào)適和磨合仍在進行?？傮w來看，當代中國產(chǎn)權(quán)單位和治理單位的變化主要經(jīng)歷了四個階段。

（一）互助合作時期：增長的產(chǎn)權(quán)單位與擴張的治理單位

互助組時期，土地改革使農(nóng)民擁有了土地，但是不少農(nóng)民面臨畜力、農(nóng)具、人力不足的困境，因此國家鼓勵農(nóng)民按照自愿、五利的原則組織勞動互助。1951年12月中共中央發(fā)布的《關(guān)于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)互助合作的決議（草案）》要求z必須保護農(nóng)民已得到的土地所有權(quán)，在土地私有的基礎(chǔ)上，農(nóng)民按照自愿和互利的原則，發(fā)展勞動互助或者生產(chǎn)，進行集體勞動?；ブM只在生產(chǎn)各個環(huán)節(jié)實行互助，土地、產(chǎn)品仍歸各家所有，只需根據(jù)田畝分攤共同生產(chǎn)費用。在互助組階段，農(nóng)戶是土地所有、占有、經(jīng)營、分配單位，也是政治參與單位和納稅單位。

初級合作社時期，土地為農(nóng)民私有，農(nóng)民以土地人股，合作社統(tǒng)一經(jīng)營，勞動成果統(tǒng)一分配，農(nóng)民按股分紅。高級合作社時期，生產(chǎn)資料從農(nóng)民私有變?yōu)樯鐔T集體共有，集體統(tǒng)一經(jīng)營，共同勞動，統(tǒng)一分配。從治理單位來看，初級社、高級社都是基本的納稅單位、生產(chǎn)組織單位、成果分配單位，同時也是社會的協(xié)調(diào)單位、公共服務(wù)單位和政治組織單位。兩者最大的差別在于，初級社的土地為農(nóng)民個人所有，高級社為集體所有。

總體而言，互助組時期，土地的所有、占有、經(jīng)營、分配單位以及納稅單位、政治參與單位均是農(nóng)戶，產(chǎn)權(quán)單位與治理單位規(guī)模較小，在結(jié)構(gòu)性、層次性方面比較對稱，產(chǎn)權(quán)邊界完整，農(nóng)民對產(chǎn)權(quán)有完整的支配權(quán)，治理成效比較好。初級合作社時期，土地所有單位與占有、生產(chǎn)、經(jīng)營單位不一致，與成果分配、社會管理單位不一致，但是產(chǎn)權(quán)占有、生產(chǎn)、經(jīng)營單位與成果分配、社會管理單位一致，即產(chǎn)權(quán)單位與治理單位在結(jié)構(gòu)對稱、層次對等方面要比互助組時期差；單位的規(guī)模相當于自然村，大于互助組；產(chǎn)權(quán)邊界容易受國家行政的干預(yù)，完整性也次于互助組。與互助組相比，初級合作社產(chǎn)權(quán)單位與治理單位的對稱性要低，其成效也相對遜色。

在高級合作社時期，土地為高級合作社所有、占有、經(jīng)營、生產(chǎn)，產(chǎn)權(quán)諸權(quán)利單位及其成果分配單位、社會管理單位均高度一致，產(chǎn)權(quán)單位與治理單位的結(jié)構(gòu)平衡性和層級對等’性很高。然而高級合作社以傳統(tǒng)的村莊為單位，規(guī)模遠大于自然村，而且產(chǎn)權(quán)單位、治理單位是行政強力推動的結(jié)果，農(nóng)民被迫進入新的產(chǎn)權(quán)單位和治理單位。產(chǎn)權(quán)、治理邊界超過了農(nóng)民“習慣邊界”，影響了農(nóng)民對邊界的認同，破壞了邊界的完整性。整體來看，從互助組、初級合作社到高級合作社，產(chǎn)權(quán)單位和治理單位的規(guī)模在不斷擴大，單位形成的內(nèi)生性、邊界的完整性在下降，因此產(chǎn)權(quán)與治理的成效是逐漸下降的。

（二）農(nóng)村人民公社時期：產(chǎn)權(quán)單位回歸與治理單位收縮

1.農(nóng)村人民公社管理體制基本確立

1958年8月，中共中央《關(guān)于在農(nóng)村建設(shè)人民公社問題的決議》提出：“社的組織規(guī)模，就目前說，一般以一鄉(xiāng)一社、2000戶左右較為合適”，“人民公社進一步發(fā)展，有可能以縣為單位組成聯(lián)社”。1958年11月黨的八屆六中全會通過了《關(guān)于人民公社若干問題的決議》，決議規(guī)定：“人民公社應(yīng)當實現(xiàn)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理的制度，一般可以分公社管理委員會、管理區(qū)（或生產(chǎn)大隊）、生產(chǎn)三級”，概括起來就是公社集體所有制，并具有若干全民所有制的成分；統(tǒng)一經(jīng)營；工資制與供給制相結(jié)合。至此，以行政手段管理經(jīng)濟的“政社合一”體制基本確立。人民公社的基本特征有兩個：“一大二公”、“政社合一”。所謂“一大二公”，“大”是指規(guī)模大，一鄉(xiāng)一社，整個鄉(xiāng)就是一個經(jīng)濟核算單位；“公”是指所有的生產(chǎn)資料歸公社集體所有。所謂“政社合一”，就是以鄉(xiāng)為單位的農(nóng)村集體經(jīng)濟組織與鄉(xiāng)政府合一，公社行使所有的管理權(quán)力。

從表面上看，人民公社初期，產(chǎn)權(quán)所有單位與分配單位、管理單位具有一致性，但實質(zhì)上產(chǎn)權(quán)單位與治理單位的對稱性仍然存在幾個問題：一是同一產(chǎn)權(quán)被縱向分割成多個層次，分別為公社所有、大隊占有、生產(chǎn)隊經(jīng)營；而責任單位、決策單位和分配單位卻與之相反，僅有公社一個層級，導(dǎo)致生產(chǎn)單位與成果分配單位不一致，權(quán)責不對等，勞酬不一致，即生產(chǎn)隊有責任，但沒有權(quán)力，公社有權(quán)力，卻沒有責任。二是公社以行政強力治理，經(jīng)常規(guī)劃生產(chǎn)、平調(diào)物質(zhì)、拉平收益、強征剩余等，這樣就使產(chǎn)權(quán)的邊界難以明晰，行政權(quán)經(jīng)常干預(yù)生產(chǎn)大隊的決策權(quán)、生產(chǎn)隊的經(jīng)營權(quán)、農(nóng)民的個人財產(chǎn)權(quán)，導(dǎo)致四者之間存在巨大的沖突和矛盾。三是公社規(guī)模太大，遠遠超過了農(nóng)民的“習慣邊界”，農(nóng)民對公社有強大的排斥d性；人數(shù)過多，難以采取適宜的民主形式，只能選擇以強制為手段的他治制度。三個問題的核心是產(chǎn)權(quán)的多層級性導(dǎo)致內(nèi)部諸單位的不一致，以及產(chǎn)權(quán)單位與治理單位之間層級的不契合性，即層級的協(xié)調(diào)性、對等性、一致性比較差。

2.農(nóng)村人民公社管理體制重大調(diào)整

“一平二調(diào)”資源管理體制、“一大二公”組織體制、產(chǎn)權(quán)體系以及“政社合一”的治理體制，加上“共產(chǎn)風”、“浮夸風”等“五風”泛濫及自然災(zāi)害，使得整個農(nóng)村經(jīng)濟幾乎走到瀕臨崩潰的邊緣。1960年11月，中共中央發(fā)出了關(guān)于農(nóng)村人民公社當前政策問題的緊急指示信，強調(diào)“三級所有，隊為基礎(chǔ)，是現(xiàn)階段人民公社的根本制度”?！瓣牉榛A(chǔ)”即生產(chǎn)大隊為基礎(chǔ)，指示信將生產(chǎn)大隊作為農(nóng)村基本生產(chǎn)資料的所有者和核算單位，而小隊只是向生產(chǎn)大隊包產(chǎn)的作業(yè)單位。這樣產(chǎn)權(quán)單位與治理單位開始縮小和調(diào)整。

國家將所有單位、核算單位和分配單位下放到生產(chǎn)大隊，從規(guī)模上看，所有單位、核算單位、成果分配單位有所縮小。作為產(chǎn)權(quán)單位的所有單位與作為治理單位的核算單位、分配單位之間保持了一致，但仍然沒有改變產(chǎn)權(quán)多層級性帶來的問題。產(chǎn)權(quán)為生產(chǎn)大隊所有、占有，但是仍然由生產(chǎn)隊使用、經(jīng)營。在產(chǎn)權(quán)被多級分割時，治理權(quán)同樣被分割為人民公社、生產(chǎn)大隊、生產(chǎn)隊三級擁有。產(chǎn)權(quán)內(nèi)部、治理內(nèi)部以及兩者的權(quán)屬關(guān)系、利益關(guān)系仍然不清晰，公社初期所存在的問題仍然存在。

3.農(nóng)村人民公社管理體制再次重大調(diào)整

1961年5、6月，中共中央修改了《農(nóng)村人民公社工作條例（草案）》，取消供給制和公共食堂，恢復(fù)家庭基本生活單位的地位。1962年2月，中共中央發(fā)布了

《關(guān)于改變農(nóng)村人民公社基本核算單位問題的指示》，將核算單位從生產(chǎn)大隊下移到生產(chǎn)隊。1962年9月，黨的八屆十中全會通過了《農(nóng)村人民公社工作條例（修正草案）》，規(guī)定“人民公社的基本核算單位是生產(chǎn)隊”；生產(chǎn)隊“實行獨立核算，自負盈虧，直接組織生產(chǎn)，組織收益的分配”；“農(nóng)村人民公社是政社合一的組織”，是農(nóng)村的“基層單位”和“基層政權(quán)單位”。這樣“三級所有，隊為基礎(chǔ)”的鄉(xiāng)村治理體制基本定型，直到改革開放前再也沒有調(diào)整和改變。

生產(chǎn)隊成為了生產(chǎn)資料所有、經(jīng)營、分配及核算單位，產(chǎn)權(quán)內(nèi)部諸權(quán)利單位基本一致。這對于提高生產(chǎn)隊積極性有一定的作用。但是這一單位的形成不是農(nóng)民自主選擇的結(jié)果，而是國家強制性的制度安排。農(nóng)民依然對此單位存在排斥心理，特別是在生產(chǎn)隊層面的集體生產(chǎn)經(jīng)營、統(tǒng)一分配與人們對家庭制的內(nèi)在需求不一致，生產(chǎn)隊與家庭之間的矛盾和沖突依然存在。相應(yīng)地，人民公社的治理單位也被分割，公社統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，生產(chǎn)大隊統(tǒng)一管理，生產(chǎn)隊統(tǒng)一組織，如生產(chǎn)、核算、分配等。在“政社合一”的治理體制下，上級能夠隨時、隨意干預(yù)下級，如公社經(jīng)常以行政權(quán)力干預(yù)大隊的經(jīng)濟決策，產(chǎn)權(quán)邊界、治理邊界依然不清晰?？梢姡a(chǎn)權(quán)單位內(nèi)部層級沖突、治理單位內(nèi)部“層級干預(yù)”，加之兩者層級不對等、不一致，產(chǎn)權(quán)單位與治理單位具有嚴重的非對稱性，公社、大隊、小隊只能采用以強制為手段的他治方式，民主只具文本和理論意義。

在人民公社時期的三個階段，產(chǎn)權(quán)單位與治理單位都經(jīng)歷了從大到小的調(diào)整和收縮過程，目的就是在公社體制內(nèi)尋找單位的均衡性和對稱性。產(chǎn)權(quán)單位和治理單位最后定型為“三級所有，隊為基礎(chǔ)”，但非對稱性問題依然嚴重：一是產(chǎn)權(quán)單位與治理單位層級不對等的問題。二是結(jié)構(gòu)均衡性、權(quán)利職能的對應(yīng)性、層級的對等性差異決定了產(chǎn)權(quán)、治理績效的差異。三是產(chǎn)權(quán)單位和治理單位的外生性特點依然是影響成效的重要因素。四是產(chǎn)權(quán)單位規(guī)模過大，治理難度大。

為什么基層治理單位最后下移到生產(chǎn)隊后再沒有調(diào)整？因為在生產(chǎn)隊，產(chǎn)權(quán)所有單位與治理單位一致，生產(chǎn)資料為成員共同所有、占用，成員之間有很強的相關(guān)利益。產(chǎn)權(quán)共有、利益相關(guān)使成員們成為利益共同體。生產(chǎn)隊是歷史上自然形成的單位，大家彼此熟悉，習慣相同，成員文化相連、地域相近，生產(chǎn)隊具有文化共同體和地域共同體特點，最適合作為基層治理單位。盡管如此，這種產(chǎn)權(quán)、治理制度的安排與農(nóng)民內(nèi)心對家戶制的期待有一定距離。

（三）家庭承包時期：產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的多元化和治權(quán)的村莊化

20世紀70年代后期，“三級所有，隊為基礎(chǔ)”的農(nóng)村人民公社體制難以維持。

1977年底各地開始嘗試包產(chǎn)到組、包產(chǎn)到戶，經(jīng)過幾年的實踐，包產(chǎn)到戶開始顯示出優(yōu)勢。1983年中共中央的“一號文件”明確提出了“聯(lián)產(chǎn)承包責任制”。黨的十三屆八中全會決議規(guī)定，“以家庭聯(lián)產(chǎn)承包為主、統(tǒng)分結(jié)合的雙層經(jīng)營體制”確定為“我國鄉(xiāng)村集體經(jīng)濟組織的一項基本制度”。家庭承包制改變了產(chǎn)權(quán)及其單位。一是產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)多元化，所有權(quán)、承包權(quán)、經(jīng)營權(quán)三權(quán)分設(shè)。二是產(chǎn)權(quán)層級多元化，村集體、小組、農(nóng)戶分割了一個統(tǒng)一的產(chǎn)權(quán)。三是產(chǎn)權(quán)單位多元化，村莊是集體生產(chǎn)資料的統(tǒng)一經(jīng)營單位、土地的承包單位和合同管理單位；村民小組是產(chǎn)權(quán)所有單位；家庭是產(chǎn)權(quán)占有、生產(chǎn)經(jīng)營、核算分配單位。從產(chǎn)權(quán)單位來看，村與組、組與戶層級不對等，結(jié)構(gòu)非均衡，存在一定的張力，但是家庭內(nèi)部占有、生產(chǎn)、經(jīng)營、核算單位的重合卻具有積極的激勵作用。

家庭承包制瓦解了農(nóng)村人民公社體制。1983年中共中央、國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于實行政社分開建立鄉(xiāng)政府的通知》，要求實行政社分開，恢復(fù)鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府，在鄉(xiāng)以下建立村民委員會作為基層群眾自治組織。這一文件結(jié)束了“政社合一”的農(nóng)村人民公社體制，開創(chuàng)了“鄉(xiāng)政村治”的新體制。1987年11月全國人大通過了《中華人民共和國村民委員會組織法（試行）》，要求與家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制相適應(yīng)，實施村民自治制度。由此村莊成為了基層治理的基本單位，同時也成為集體統(tǒng)一經(jīng)營單位。從治理單位來看，村莊為統(tǒng)經(jīng)營單位、合同管理單位和公共服務(wù)單位，但是因村組的治理功能弱化，村莊規(guī)模較大，村組利益一致性低，治理難度依然很大。

綜合產(chǎn)權(quán)單位與治理單位可以發(fā)現(xiàn)，家庭承包制下的產(chǎn)權(quán)單位與治理單位改革，依然是對農(nóng)村人民公社遺留問題的調(diào)整。從長遠的視角來看，家庭承包經(jīng)營是對家戶制的一種回歸，但受集體所有的約束，與家戶制依然有距離，從而導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)所有單位與占有、生產(chǎn)經(jīng)營、核算分配單位非對稱。村莊是民事單位、公共服務(wù)單位、政治組織單位和集體統(tǒng)一經(jīng)營單位，這與所有權(quán)單位一一村民小組及生產(chǎn)經(jīng)營、核算分配單位二一家庭均不一致?？梢?，家庭承包經(jīng)營制只是緩解了產(chǎn)權(quán)單位內(nèi)部各單位的一致性問題，而產(chǎn)權(quán)單位與治理單位結(jié)構(gòu)不均衡、層級不對等、職能一權(quán)利不對應(yīng)問題依然存在。換言之，產(chǎn)權(quán)單位與治理單位之間的對稱性還有待繼續(xù)探索和調(diào)整。

（四）調(diào)整探索時期：自治下移，政務(wù)村務(wù)分離

雖然村民小組是產(chǎn)權(quán)的所有單位，也是傳統(tǒng)基層社會的治理單位，卻始終未能充分發(fā)揮村民自治的基礎(chǔ)作用。鑒于此，不少地方著手探索下移自治單位，劃小治理單元，以村民小組為自治的基本單位，以激活村民小組在自治上的基礎(chǔ)性作用，化解村組、組民沖突和單位的非對稱性問題。

在廣東清遠，村莊規(guī)模比較大，人口較多，面積較大，但是其土地為自然村或村民小組所有，村民只對本小組的事務(wù)有興趣，對村莊事務(wù)沒有興趣，以村莊為單位的村民自治基本流于形式，最終演變成他治。鑒于此，清遠市大力倡導(dǎo)“自治下移，政務(wù)與村務(wù)分開”，實施以自然村或村民小組為自治單位、以村莊為公共服務(wù)單位的新型治理方式。通過此種改革，自治單位與產(chǎn)權(quán)單位達成了一致，兩者間的利益結(jié)構(gòu)與空間規(guī)模均相互吻合，自治成效逐漸顯現(xiàn)。

無獨有偶，廣東云浮在村民小組建立理事會；湖北梯歸在村民小組推行“一長八員”的理事會；廣西河池在屯建立“黨群理事會”，以屯為單位實施自治和管理；廣東蕉嶺以宗族為單位建立宗族理事會，主要以小組為單位的宗族成為了基層治理單位；廈門海滄以村民小組為單位建立治理單位。徐勇將新一輪自治下移的基層治理改革稱為“村民自治第二波創(chuàng)新”，第二波創(chuàng)新能夠成功的根本原因在于產(chǎn)權(quán)單位與治理單位高度吻合，利益一致。

各個地區(qū)探索自治下移，縮小治理單元，其實質(zhì)是在集體所有制和家庭承包制下，尋求提高產(chǎn)權(quán)單位與自治單位對稱性的途徑。自治下移至小組使自治單位規(guī)模縮小且與產(chǎn)權(quán)單位一致。在村民小組，成員共同占有產(chǎn)權(quán)，彼此成為產(chǎn)權(quán)關(guān)聯(lián)者、利益相關(guān)者，成員關(guān)注小組利益并參與小組事務(wù)，自治的參與度提高。同時，自治單位下移到小組使治理層級對等性從村戶差異縮小為組戶差異，對等性有所提高。

歷史決定現(xiàn)在，現(xiàn)在造就未來。從長視角審視當代中國產(chǎn)權(quán)單位與治理單位的變化，我們會發(fā)現(xiàn)一些很有意思的現(xiàn)象。一是產(chǎn)權(quán)單位和治理單位不對稱程度的變化軌跡呈倒“U”型。新中國成立初期，產(chǎn)權(quán)和治理單位不對稱程度持續(xù)擴大，1960年左右達到極大值，然后逐步下降，至今仍處于調(diào)整階段。二是產(chǎn)權(quán)單位與治理單位規(guī)模持續(xù)擴大，產(chǎn)權(quán)與治理的成效逐漸降低；產(chǎn)權(quán)單位與治理單位規(guī)模持續(xù)縮小，產(chǎn)權(quán)與治理的成效逐漸提高。三是產(chǎn)權(quán)單位與治理單位的形成方式會影響產(chǎn)權(quán)、治理效應(yīng)?；ブM是農(nóng)民自發(fā)組成的經(jīng)營單位，產(chǎn)權(quán)、治理成效較好；合作社、人民公社是強制形成的單位，產(chǎn)權(quán)、治理成效則比較差。

四、產(chǎn)權(quán)單位與治理單位對稱性理論建構(gòu)

經(jīng)過理論分析一一歷史研究一一現(xiàn)實分析，在此可以作一個基本的理論總結(jié)：產(chǎn)權(quán)單位與治理單位之間有著很強的關(guān)聯(lián)性，這種關(guān)聯(lián)性以“對稱性”來聯(lián)結(jié)和實現(xiàn)。這種“對稱性”可以歸納為“單位對稱性理論”。

（一）單位對稱性理論的基本內(nèi)涵

產(chǎn)權(quán)單位與治理單位的對稱程度決定產(chǎn)權(quán)的配置效率與治理的有效性。從歷史和現(xiàn)實來看，單位對稱性主要有三類：一是產(chǎn)權(quán)內(nèi)部諸權(quán)利單位的對稱性，如所有單位、占有單位、使用單位、生產(chǎn)單位、經(jīng)營單位之間的對稱性，其對稱性對產(chǎn)權(quán)配置產(chǎn)生影響，同時也會影響治理的成效。對稱性低，治理成效低；對稱性高，治理成效高。二是治理內(nèi)部各單位的對稱性。在實踐中，治理內(nèi)部的單位有核算單位、分配單位、管理單位、納稅單位、政治組織單位、公共服務(wù)單位等。這些單位內(nèi)部的對稱性會影響治理的成效，進而影響產(chǎn)權(quán)的配置成效。三是產(chǎn)權(quán)單位與治理單位的對稱性，包括單位結(jié)構(gòu)均衡性、層級對等性、職能一權(quán)利對應(yīng)性、邊界的完整性、規(guī)模適應(yīng)性和形成內(nèi)生性?！皢挝粚ΨQ性理論”以第三類的對稱性為主，同時兼顧前兩類對稱性。

（二）單位對稱性理論的基本模型

產(chǎn)權(quán)單位與治理單位的對稱性由若干因素組成。從歷史和現(xiàn)實的研究來看，單位對稱性由六大因素決定z結(jié)構(gòu)的均衡性、層級的對等性、職能一權(quán)利的對應(yīng)性、邊界的完整性、規(guī)模的適度性、單位形成的內(nèi)生性。六大因素影響單位的對稱性，與單位對稱性成正比，隨著結(jié)構(gòu)的均衡性、層級的對等性、職能一權(quán)利的對應(yīng)性、邊界的完整性、規(guī)模的適宜性、單位形成的內(nèi)生性程度提高，單位對稱性程度也會提高。從總體來看，單位的對稱性是結(jié)構(gòu)的均衡性、層級的對等’性、職能一權(quán)利的對應(yīng)性、邊界的完整性、規(guī)模的適宜性、單位形成的內(nèi)生性的函數(shù)。

單位對稱性理論的六大因素具有不同地位和作用。結(jié)構(gòu)的均衡性、層級的對應(yīng)性、規(guī)模的適宜性是基本的決定因素；職能權(quán)利的對應(yīng)性、邊界的完整性是重要的影響因素，在特定條件下還會起決定性作用，如當前地方政府強制對農(nóng)民承包土地的征用、調(diào)整就與產(chǎn)權(quán)、治權(quán)的邊界不太清晰有關(guān)。單位形成的內(nèi)生性將單位對稱性理論放在歷史視角來考察，是一個前提變量。在決定和影響單位對稱性理論的六大因素中，結(jié)構(gòu)的均衡性、層級的對等性和規(guī)模的適宜性是決定性變量；職能二權(quán)利的對應(yīng)性、邊界的完整性是影響性變量；單位形成的內(nèi)生性是條件性變量。

（三）單位對稱性理論的基本組合類型在決定和影響單位對稱性理論的六大因素中，不是所有的要素都影響和決定單

位對稱性理論，也不是所有的因素都必須同時發(fā)生作用，在特定時期，可能只有部分因素組合發(fā)生作用。從組合視角可以考察單位對稱性理論的組合類型。由于影響因素比較多，能夠形成的組合類型相當多，從前述分析來看主要有幾個基本規(guī)律：一是各個因素在影響和決定單位對稱性中地位和作用不同，決定性變量起核心作用；影響性變量起輔助性的彌補作用；建構(gòu)性內(nèi)生因素則是條件變量。二是在某一個時期并非所有的因素都同時起作用。從一般規(guī)律來看，決定性變量的影響最大。特定情況下，影響性因素、條件性因素也會起重要作用，如農(nóng)村人民公社時期，外力強制干預(yù)的條件性因素就起了重要作用；在家庭承包經(jīng)營前期，結(jié)構(gòu)性因素作用比較大；中后期邊界因素起重要作用；后期規(guī)模的適應(yīng)性作用則相對突出。二是在一定的條件下，各類因素會產(chǎn)生相互抵補作用，如某一個因素不足而另外一個因素比較強時，強因素可以抵補不足的因素。如規(guī)模適度可以在一定的程度上抵補對稱性的不足；反過來各因素較高的對稱性可以緩解規(guī)模過大產(chǎn)生的問題；如權(quán)利邊界清晰可以抵補治理邊界的不完整性，或者約束后者的不完整程度。有些因素無法抵補，如結(jié)構(gòu)不均衡、層級不對等。一言概之，影響性因素、條件性因素可以通過決定性變量得以彌補和緩解，而反之則無效。

（四）單位對稱性理論的價值與限度產(chǎn)權(quán)與治理的關(guān)聯(lián)性研究有幾個經(jīng)典結(jié)論：私有財產(chǎn)及其嚴格的保護制度會產(chǎn)

生民主制度，否則將會導(dǎo)致專制主義。但應(yīng)注意產(chǎn)權(quán)與治理關(guān)聯(lián)的因果關(guān)系因單位因素的影響，特別是產(chǎn)權(quán)單位和治理單位的對稱性會打亂兩者之間的線性關(guān)系，即使在私有產(chǎn)權(quán)制度下，不同程度的產(chǎn)權(quán)單位與治理單位對稱性仍可能產(chǎn)生多種政治結(jié)果和治理效應(yīng)。特別是在基層社會，單位因素的“擾動作用”更強，也更具有解釋力。

從經(jīng)濟學(xué)來看，產(chǎn)權(quán)的效率取決于產(chǎn)權(quán)制度的安排；從政治學(xué)來看，治理的效率應(yīng)取決于治理制度的安排。還有學(xué)者認為，治理應(yīng)該依據(jù)產(chǎn)權(quán)而定。其實，產(chǎn)權(quán)的效率與治理的效應(yīng)不僅取決于產(chǎn)權(quán)制度、治理制度本身的安排，還取決于產(chǎn)權(quán)與治理的契合性，更取決于產(chǎn)權(quán)單位與治理單位的對稱性。這一觀點就突破了單純的“產(chǎn)權(quán)論”、“治理論”及“產(chǎn)權(quán)決定治理論”的簡單敘述，拓寬了產(chǎn)權(quán)與治理關(guān)聯(lián)研究的范圍和內(nèi)容。

雖然產(chǎn)權(quán)單位與治理單位的對稱性對產(chǎn)權(quán)和治理的績效的影響已經(jīng)通過村社制、莊園制、部落制和家戶制以及1949年以來的中國農(nóng)村發(fā)展的歷史得到了一定程度的證實，但是要使這一理論具有普適性和更強的解釋力，還需要得到更多經(jīng)驗支撐，特別是需要從歷史和現(xiàn)實兩個維度進行更多的經(jīng)驗研究：一是從歷史上考察在不同的產(chǎn)權(quán)單位下治理單位的安排與績效，及在不同的治理單位下產(chǎn)權(quán)單位的選擇與績效；二是進一步考察當前中國農(nóng)村產(chǎn)權(quán)單位與治理單位的對稱性與績效，考察自治單位下移前后治理單位與產(chǎn)權(quán)單位的適應(yīng)性。通過這些實證性研究來為單位對稱性理論提供更多的經(jīng)驗支撐。

中國鄉(xiāng)村發(fā)現(xiàn)網(wǎng)轉(zhuǎn)自：《中國社會科學(xué)》2015年07期

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