——新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視角

摘要：從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角,對(duì)家庭農(nóng)場(chǎng)的環(huán)境相容性、功能約束及破解路徑進(jìn)行了分析。分析表明,家庭農(nóng)場(chǎng)制度與環(huán)境具有較高的時(shí)間、空間、利益、激勵(lì)、信息相容性,制度變遷的路徑依賴性、土地契約的不完備性、外部效應(yīng)的未有效補(bǔ)償、邊緣制度的不完善等因素約束了家庭農(nóng)場(chǎng)功能的有效發(fā)揮。因此,應(yīng)有效界定土地產(chǎn)權(quán)促進(jìn)產(chǎn)權(quán)功能發(fā)揮,補(bǔ)償外部效應(yīng)的同時(shí)內(nèi)部化外部成本,促進(jìn)邊緣制度創(chuàng)新以增強(qiáng)對(duì)核心制度的支撐,鼓勵(lì)社會(huì)精英領(lǐng)辦家庭農(nóng)場(chǎng)并提高農(nóng)戶學(xué)習(xí)能力,從而促進(jìn)家庭農(nóng)場(chǎng)制度功能的有效發(fā)揮。

一、引言

2013年中央一號(hào)文件提出鼓勵(lì)和支持承包地向?qū)I(yè)大戶、家庭農(nóng)場(chǎng)和農(nóng)民專業(yè)合作社流轉(zhuǎn), 家庭農(nóng)場(chǎng)在學(xué)術(shù)界及各地實(shí)踐中迅速發(fā)展。家庭農(nóng)場(chǎng)作為一種新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體, 是促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)集約化、專業(yè)化、規(guī)模化的有效形式, 是農(nóng)業(yè)從傳統(tǒng)走向現(xiàn)代的最佳路徑選擇。當(dāng)前, 小而分散的家庭經(jīng)營(yíng)方式已經(jīng)不能適應(yīng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展的需要, 快速城鎮(zhèn)化和工業(yè)化帶來(lái)勞動(dòng)力、土地和企業(yè)家管理才能等稀缺要素相對(duì)價(jià)格發(fā)生變化, 化肥、農(nóng)藥和農(nóng)業(yè)機(jī)械等農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步與分散家庭經(jīng)營(yíng)之間不匹配[1]。而家庭農(nóng)場(chǎng)保留了家庭經(jīng)營(yíng)的內(nèi)核, 穩(wěn)定了家庭經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ)性地位, 提高了農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)的市場(chǎng)效率和組織化水平, 適合我國(guó)基本國(guó)情[2]。無(wú)論是理論分析還是國(guó)內(nèi)外的已有實(shí)踐都表明, 在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)代化和社會(huì)化的階段, 家庭農(nóng)場(chǎng)模式都具有優(yōu)越性和生命力。

家庭農(nóng)場(chǎng)盡管與我國(guó)的現(xiàn)實(shí)國(guó)情相匹配, 但是家庭農(nóng)場(chǎng)在發(fā)展中存在的限制和不足又可能導(dǎo)致其效率損失。實(shí)踐中土地流轉(zhuǎn)意愿偏低且穩(wěn)定性差、經(jīng)營(yíng)者資本積累水平低、市場(chǎng)參與能力弱等成為家庭農(nóng)場(chǎng)發(fā)展的制約因素。家庭農(nóng)場(chǎng)還面臨融資困難、農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)制度不健全、地方政府干預(yù)過(guò)度、支農(nóng)政策不平衡等制約其功能發(fā)揮的約束因素。一些地方政府對(duì)于家庭農(nóng)場(chǎng)的認(rèn)識(shí)還不太一致, 在土地流轉(zhuǎn)中強(qiáng)勢(shì)介入并主導(dǎo), 以求大、求快為目的的情形并不鮮見。這些問(wèn)題的存在約束了家庭農(nóng)場(chǎng)功能的有效發(fā)揮。針對(duì)這些問(wèn)題, 許多破解家庭農(nóng)場(chǎng)困境的思路被提出, 提出最多的是政府的鼓勵(lì)與扶持。郭亮等 (2015) 提出家庭農(nóng)場(chǎng)要發(fā)揮其特有的功能和優(yōu)勢(shì), 國(guó)家和地方政府需要尊重市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的自身規(guī)律, 不能以行政力量直接推動(dòng), 要為家庭農(nóng)場(chǎng)的運(yùn)行提供基本的法律和制度環(huán)境, 家庭農(nóng)場(chǎng)還需與其他經(jīng)營(yíng)主體建立縱向一體化的關(guān)系[3]。陳軍民等 (2015) 認(rèn)為促進(jìn)家庭農(nóng)場(chǎng)與制度環(huán)境相容, 應(yīng)通過(guò)政府安排, 發(fā)展中介服務(wù)組織, 減少交易次數(shù);提高農(nóng)戶的學(xué)習(xí)能力, 降低適應(yīng)性成本。還有部分學(xué)者從土地的產(chǎn)權(quán)界定與流轉(zhuǎn)角度、優(yōu)化外部發(fā)展環(huán)境等角度提出了建議。[4]

家庭農(nóng)場(chǎng)作為農(nóng)村基本經(jīng)營(yíng)制度的又一次創(chuàng)新, 這一新制度的生成有其特定環(huán)境條件與約束。根據(jù)制度變迀理論, 家庭農(nóng)場(chǎng)這一制度安排必須與制度環(huán)境相容[5], 雖然當(dāng)前關(guān)于家庭農(nóng)場(chǎng)發(fā)展的研究較多, 但是大多從家庭農(nóng)場(chǎng)的內(nèi)涵界定、適宜規(guī)模、運(yùn)行模式、國(guó)內(nèi)外借鑒等角度進(jìn)行分析, 而從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視角對(duì)其進(jìn)行的理論研究不多。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)反對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中制度外置的假設(shè), 認(rèn)為制度本身是一種經(jīng)濟(jì)要素, 具有同其他資源一樣的稀缺性特點(diǎn), 需要重新考量?；诖? 本文擬從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)角度, 對(duì)家庭農(nóng)場(chǎng)的環(huán)境相容性、功能約束以及破解路徑進(jìn)行制度解析, 以期促進(jìn)家庭農(nóng)場(chǎng)的可持續(xù)發(fā)展。

二、家庭農(nóng)場(chǎng)的環(huán)境相容性

制度結(jié)構(gòu)理論認(rèn)為, 環(huán)境條件對(duì)制度的選擇與形成具有重要影響。制度與環(huán)境的相容, 不僅要適應(yīng)交易本身的特點(diǎn), 還要適應(yīng)經(jīng)濟(jì)的、政治的、社會(huì)的以及自然生態(tài)環(huán)境條件[6]。根據(jù)制度的環(huán)境相容性定理, 家庭農(nóng)場(chǎng)與環(huán)境有較高的時(shí)間、空間、利益、激勵(lì)、信息相容性。

(一) 時(shí)間相容:降低了制度變遷成本

任何一項(xiàng)在時(shí)間上相容的制度安排, 既要具有客觀現(xiàn)實(shí)性, 又要具有歷史繼承性和未來(lái)前瞻性。所需費(fèi)用最低的制度就是最有效率的制度, 家庭農(nóng)場(chǎng)的時(shí)間相容降低了制度變遷成本, 增加了制度收益。

家庭農(nóng)場(chǎng)的時(shí)間相容性體現(xiàn)在:第一, 規(guī)模經(jīng)營(yíng)成為我國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要。隨著農(nóng)業(yè)發(fā)展環(huán)境的變化, 農(nóng)業(yè)“邊緣化”問(wèn)題凸顯, 分散的家庭經(jīng)營(yíng)模式越來(lái)越不適應(yīng)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展新要求, 農(nóng)戶對(duì)規(guī)模經(jīng)營(yíng)的呼聲越來(lái)越高, 家庭農(nóng)場(chǎng)是規(guī)模經(jīng)營(yíng)的承載形式, 在當(dāng)前農(nóng)業(yè)發(fā)展的特殊階段應(yīng)運(yùn)而生, 大大節(jié)省了制度創(chuàng)新及變革成本。第二, 我國(guó)擁有家庭經(jīng)營(yíng)的歷史環(huán)境。農(nóng)業(yè)家庭經(jīng)營(yíng)在我國(guó)存在歷史較長(zhǎng), 家庭農(nóng)場(chǎng)延續(xù)了家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制以農(nóng)戶為基本單位的特征, 從家庭經(jīng)營(yíng)到家庭農(nóng)場(chǎng)經(jīng)營(yíng)的跨越更具有優(yōu)勢(shì), 制度變遷的阻力較小, 變遷成本較低。第三, 家庭農(nóng)場(chǎng)是我國(guó)農(nóng)業(yè)未來(lái)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的方向。家庭農(nóng)場(chǎng)是世界范圍內(nèi)大多數(shù)國(guó)家最為普遍的農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體, 其在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)國(guó)、轉(zhuǎn)型中國(guó)家和城市化國(guó)家始終是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的普遍形式, 在世界上已經(jīng)有許多成功的范本, 降低了制度變遷的規(guī)劃、設(shè)計(jì)、組織實(shí)施費(fèi)用。我國(guó)農(nóng)業(yè)也處于由轉(zhuǎn)型中國(guó)家向城市化國(guó)家轉(zhuǎn)型的階段, 家庭農(nóng)場(chǎng)也必將成為我國(guó)農(nóng)業(yè)未來(lái)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的方向。

(二) 空間相容:提高了制度適應(yīng)能力

一個(gè)有效的制度依賴于人們?cè)械纳鐣?huì)經(jīng)濟(jì)、政治、文化甚至自然背景, 任何制度都有其有效作用的空間。家庭農(nóng)場(chǎng)與我國(guó)發(fā)展的空間相容性體現(xiàn)在:第一, 與我國(guó)不斷提升的經(jīng)濟(jì)水平適應(yīng)。經(jīng)濟(jì)的發(fā)展, 帶來(lái)城鎮(zhèn)化水平的上升、農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施的完善、資源利用效率的提高、機(jī)械化經(jīng)營(yíng)能力的增強(qiáng)、農(nóng)業(yè)科技水平的提升, 而這些為家庭農(nóng)場(chǎng)的規(guī)?；?、科學(xué)化、機(jī)械化、集約化經(jīng)營(yíng)創(chuàng)造了良好的經(jīng)濟(jì)條件。第二, 與良好的政治、文化環(huán)境相容。家庭農(nóng)場(chǎng)在中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展歷史中多次出現(xiàn), 當(dāng)前作為農(nóng)業(yè)新型經(jīng)營(yíng)主體, 中央一號(hào)文件多次提出鼓勵(lì)家庭農(nóng)場(chǎng)發(fā)展, 專家學(xué)者從多角度對(duì)其發(fā)展優(yōu)勢(shì)、條件等進(jìn)行探討, 新聞、報(bào)紙等輿論對(duì)家庭農(nóng)場(chǎng)進(jìn)行多次報(bào)道, 家庭農(nóng)場(chǎng)發(fā)展的政治、文化環(huán)境較好, 提高了家庭農(nóng)場(chǎng)的制度適應(yīng)能力。第三, 與我國(guó)復(fù)雜的自然環(huán)境相適應(yīng)。我國(guó)地域廣闊, 各地的農(nóng)業(yè)發(fā)展條件不同, 家庭農(nóng)場(chǎng)可以根據(jù)不同地區(qū)的發(fā)展實(shí)踐, 自主選擇生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)對(duì)象, 也可以決定其適宜的發(fā)展規(guī)模, 還可以安排其成立時(shí)間。

(三) 利益相容:降低了交易費(fèi)用

在一項(xiàng)制度安排中, 不同利益集團(tuán)的利益協(xié)調(diào)越有效, 制度也就越有效。家庭農(nóng)場(chǎng)這項(xiàng)制度安排涉及的利益主體主要有政府、農(nóng)場(chǎng)主、普通農(nóng)戶、其他農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)實(shí)體。對(duì)政府而言, 家庭農(nóng)場(chǎng)比普通農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)規(guī)模更大, 減少了農(nóng)業(yè)實(shí)有經(jīng)營(yíng)主體的數(shù)量, 政府在農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣、農(nóng)業(yè)政策補(bǔ)貼、農(nóng)業(yè)財(cái)政扶持等過(guò)程中, 可以減少與分散的農(nóng)戶直接交易的次數(shù)。對(duì)農(nóng)場(chǎng)主而言, 其經(jīng)營(yíng)的最主要目的是獲取利潤(rùn)。王妍等 (2015) 認(rèn)為農(nóng)戶在農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)值實(shí)現(xiàn)中所得到的利潤(rùn)可以用下面的公式計(jì)算:R=Q×P-C-CT-R1 (其中R表示農(nóng)戶利潤(rùn)所得, Q表示農(nóng)產(chǎn)品的總產(chǎn)量, P表示農(nóng)產(chǎn)品成交價(jià)格, C表示農(nóng)戶生產(chǎn)成本, CT表示交易成本, R1表示中間商利潤(rùn)所得) [7]。借助該公式可以發(fā)現(xiàn), 家庭農(nóng)場(chǎng)的發(fā)展, 生產(chǎn)成本C是可以控制的, 農(nóng)產(chǎn)品銷售收入Q×P會(huì)適當(dāng)提高, 同時(shí)會(huì)降低交易成本CT和中間商利潤(rùn)R1, 方便農(nóng)場(chǎng)主增加最終收入R。對(duì)普通農(nóng)戶而言, 家庭農(nóng)場(chǎng)對(duì)其土地的流轉(zhuǎn), 不僅可以使其獲得一定收益, 還可以減少其為經(jīng)營(yíng)農(nóng)地而進(jìn)行的采購(gòu)、耕種、銷售等麻煩, 減少普通農(nóng)戶與市場(chǎng)的直接交易量, 進(jìn)而降低其交易費(fèi)用。對(duì)其他農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體而言, 家庭農(nóng)場(chǎng)作為大型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)實(shí)體, 為了采購(gòu)農(nóng)資、銷售農(nóng)產(chǎn)品, 需要與農(nóng)資生產(chǎn)企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社、農(nóng)業(yè)加工企業(yè)等建立縱向、橫向關(guān)系, 交易對(duì)象固定, 簽訂生產(chǎn)契約、發(fā)展訂單農(nóng)業(yè), 減少了與其他農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體的中間談判、簽約、履約及違約等交易費(fèi)用。

(四) 激勵(lì)相容:實(shí)現(xiàn)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)

有效的制度安排, 一方面對(duì)不同的參與者應(yīng)該是朝同一的或者互補(bǔ)的目標(biāo)方向進(jìn)行安排;另一方面, 任何一個(gè)組織和社會(huì)的有效運(yùn)轉(zhuǎn)依賴于各項(xiàng)制度安排在激勵(lì)上的相容。

與普通農(nóng)戶相比, 家庭農(nóng)場(chǎng)為了使家庭成員和臨時(shí)雇傭人員所獲取的經(jīng)濟(jì)收入不低于從事其他非農(nóng)產(chǎn)業(yè)所獲取的平均收入, 家庭農(nóng)場(chǎng)內(nèi)部成員目標(biāo)一致, 向不斷獲取更多經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的一致目標(biāo)努力, 而為了獲得更多經(jīng)營(yíng)利潤(rùn), 家庭農(nóng)場(chǎng)在滿足一定經(jīng)營(yíng)規(guī)模的同時(shí), 也促使其與其他經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系更為密切。從規(guī)模經(jīng)濟(jì)角度出發(fā), 隨著家庭農(nóng)場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大, 家庭農(nóng)場(chǎng)的橫向發(fā)展能力增強(qiáng), 專業(yè)化程度較高, 農(nóng)業(yè)耕作熟練程度較高, 對(duì)資源的利用更為充分、節(jié)約, 各種生產(chǎn)要素的效率提高, 能夠最大限度激發(fā)單位面積土地、勞動(dòng)力、資本的潛力, 達(dá)到單位面積成本最小, 使邊際產(chǎn)出大于邊際成本, 產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)。從范圍經(jīng)濟(jì)角度出發(fā), 家庭農(nóng)場(chǎng)的縱向發(fā)展能力提升, 家庭農(nóng)場(chǎng)獨(dú)立安排生產(chǎn), 經(jīng)營(yíng)范圍得以擴(kuò)大, 家庭農(nóng)場(chǎng)可以和養(yǎng)殖業(yè)、農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)進(jìn)行混業(yè)經(jīng)營(yíng)、兼業(yè)經(jīng)營(yíng), 同樣家庭農(nóng)場(chǎng)也會(huì)與物流公司、農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)等進(jìn)行縱向合作, 帶動(dòng)周圍相關(guān)運(yùn)輸、包裝等產(chǎn)業(yè)發(fā)展, 產(chǎn)生范圍經(jīng)濟(jì)。

(五) 信息相容:規(guī)避了信息不對(duì)稱

有效制度安排所提供信息的正確反映, 隱含著人們行為慣常的、規(guī)律性的發(fā)生, 以便產(chǎn)生可把握的理想預(yù)期, 交易雙方獲得使其行為有序化的信息, 降低市場(chǎng)中的不確定性, 抑制個(gè)人機(jī)會(huì)主義行為傾向, 制度信息與行為信息得以有效吻合。農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)中面臨著多種市場(chǎng)信息不對(duì)稱, 單家獨(dú)戶難以應(yīng)付市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn), 家庭農(nóng)場(chǎng)作為一種制度安排, 使農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)集中在少數(shù)主體中, 對(duì)市場(chǎng)中其他參與者釋放了一種明確信號(hào), 能夠正確反映家庭經(jīng)營(yíng)制度變遷的信息, 利于農(nóng)資銷售者、農(nóng)產(chǎn)品收購(gòu)者與其交流, 減少“搭便車”行為。在生資購(gòu)買中, 家庭農(nóng)場(chǎng)由于經(jīng)營(yíng)規(guī)模大, 交易量大, 交易頻繁, 地位提升, 為了維持長(zhǎng)遠(yuǎn)關(guān)系, 生資銷售方會(huì)盡可能減少“市場(chǎng)欺詐”行為;在種植過(guò)程中, 農(nóng)場(chǎng)主接受的培訓(xùn)增加, 農(nóng)場(chǎng)主經(jīng)營(yíng)能力提升, 種植更加科學(xué), 管理更加有效, 有效規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn);農(nóng)產(chǎn)品銷售過(guò)程中, 家庭農(nóng)場(chǎng)通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)使農(nóng)產(chǎn)品收購(gòu)方盡可能了解產(chǎn)品信息, 可以有效防止收購(gòu)方“逆向選擇”的發(fā)生, 保證農(nóng)產(chǎn)品的優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)。同時(shí)家庭農(nóng)場(chǎng)利于農(nóng)業(yè)合作伙伴對(duì)其監(jiān)督, 通過(guò)對(duì)家庭農(nóng)場(chǎng)的事先約定進(jìn)行事前監(jiān)督, 對(duì)其生產(chǎn)過(guò)程進(jìn)行過(guò)程監(jiān)督, 對(duì)其不合理的行為及時(shí)制止, 并通過(guò)事后監(jiān)督進(jìn)行處罰, 減少農(nóng)戶不履約行為的發(fā)生, 及時(shí)傳遞經(jīng)營(yíng)信息, 有效降低農(nóng)戶違約導(dǎo)致的“道德風(fēng)險(xiǎn)”, 并有效監(jiān)督產(chǎn)品質(zhì)量。

三、家庭農(nóng)場(chǎng)的功能約束分析

王建華等 (2013) 認(rèn)為家庭農(nóng)場(chǎng)主要有四項(xiàng)功能:一是示范、輻射和帶動(dòng)作用更強(qiáng);二是促進(jìn)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)落地生根;三是創(chuàng)新農(nóng)業(yè)社會(huì)化服務(wù)機(jī)制;四是推進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品安全生產(chǎn)與農(nóng)業(yè)多功能發(fā)展[8]。但家庭農(nóng)場(chǎng)的功能在現(xiàn)實(shí)中并未有效發(fā)揮, 從制度方面看主要約束因素有:

(一) 制度變遷的路徑依賴性

當(dāng)前農(nóng)業(yè)兼業(yè)化、農(nóng)民老齡化、農(nóng)地細(xì)碎化導(dǎo)致農(nóng)地廢棄率高, 家庭經(jīng)營(yíng)效率低, 與發(fā)展高效、優(yōu)質(zhì)、可持續(xù)農(nóng)業(yè)的要求不符合。家庭農(nóng)場(chǎng)是一種特殊的制度安排, 制度供給與需求的均衡是家庭農(nóng)場(chǎng)形成的主要?jiǎng)右騕9]。家庭農(nóng)場(chǎng)是在家庭經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)上進(jìn)行的經(jīng)營(yíng)制度改善, 生成于原有的家庭經(jīng)營(yíng), 家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制是我國(guó)經(jīng)歷長(zhǎng)時(shí)間探索后確定下來(lái)的土地經(jīng)營(yíng)形式, 從建立到完善已經(jīng)耗費(fèi)了大量探索成本。而經(jīng)過(guò)30多年的實(shí)踐, 該制度已經(jīng)在全國(guó)范圍內(nèi)確立, 適應(yīng)該項(xiàng)制度的配套制度規(guī)則、相關(guān)經(jīng)驗(yàn)已經(jīng)成熟, 家庭經(jīng)營(yíng)已經(jīng)摸索出一條適宜的發(fā)展模式。農(nóng)戶對(duì)家庭經(jīng)營(yíng)有一定的路徑依賴, 不愿意再接受新的、不確定的發(fā)展模式, 農(nóng)場(chǎng)主經(jīng)營(yíng)有家庭經(jīng)營(yíng)的慣性。相反, 家庭農(nóng)場(chǎng)建立之初需要流轉(zhuǎn)土地、融通資金、登記注冊(cè), 初始進(jìn)入成本大, 同時(shí)在經(jīng)營(yíng)模式、規(guī)模等各方面需要?jiǎng)?chuàng)新, 農(nóng)場(chǎng)主需要對(duì)規(guī)模經(jīng)營(yíng)有一定的適應(yīng)和了解成本, 不確定性較大, 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)高。因此, 從農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)到農(nóng)場(chǎng)經(jīng)營(yíng)在短時(shí)間內(nèi)會(huì)有一定的路徑依賴。

(二) 土地契約的不完備性

家庭農(nóng)場(chǎng)經(jīng)營(yíng)規(guī)模的擴(kuò)大是通過(guò)流轉(zhuǎn)普通農(nóng)戶的土地實(shí)現(xiàn)的, 為了獲得一定規(guī)模的土地, 家庭農(nóng)場(chǎng)主需要成功流轉(zhuǎn)土地, 并且最好流轉(zhuǎn)地塊相鄰的土地, 并與農(nóng)戶簽訂土地流轉(zhuǎn)契約。由于外部環(huán)境的復(fù)雜性、不確定性以及個(gè)人的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避態(tài)度, 農(nóng)場(chǎng)主在與普通農(nóng)戶簽訂土地契約之前不能準(zhǔn)確預(yù)見將來(lái)可能出現(xiàn)的其他情況, 契約條款不可能無(wú)所不包, 普通農(nóng)戶在流轉(zhuǎn)土地時(shí)只流轉(zhuǎn)了土地的使用權(quán), 對(duì)土地的承包權(quán)并沒(méi)有流轉(zhuǎn)。加之雙方信息的不對(duì)稱與不完全, 普通農(nóng)戶對(duì)土地有多種處置方式, 可以棄荒、贈(zèng)送、流轉(zhuǎn)等, 當(dāng)面對(duì)多種農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體吸引時(shí), 流轉(zhuǎn)中也會(huì)存在機(jī)會(huì)主義行為。當(dāng)事人往往不愿把所有預(yù)見的情況及其處理辦法寫入合約條款, 寧愿把合約條款表示為一般的、原則的、有彈性的, 甚至是模糊的, 留待將來(lái)相機(jī)行事。普通農(nóng)戶的違約成本低, 即使流轉(zhuǎn)后有契約, 一旦有更具吸引力的土地處置途徑, 則會(huì)放棄契約。家庭農(nóng)場(chǎng)一般需要每年與流轉(zhuǎn)戶簽訂流轉(zhuǎn)契約, 中間協(xié)商成本高, 且需要擁有比其他流轉(zhuǎn)主體更有吸引力的流轉(zhuǎn)條件, 提高了農(nóng)場(chǎng)主的流轉(zhuǎn)成本, 同時(shí)家庭農(nóng)場(chǎng)由于擔(dān)心短期流轉(zhuǎn)的不穩(wěn)定性, 也不會(huì)進(jìn)行土地的長(zhǎng)期保養(yǎng)與修復(fù)。因此, 土地契約的不完備性很容易造成土地契約激勵(lì)約束機(jī)制的失靈, 導(dǎo)致家庭農(nóng)場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)規(guī)模存在不穩(wěn)定性, 使得家庭農(nóng)場(chǎng)的土地使用權(quán)常被侵權(quán)。

(三) 外部效應(yīng)的未有效補(bǔ)償

任何一種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的邊際社會(huì)收益 (MSB) 等于邊際私人收益 (MPB) 加上邊際外部收益 (MEB) 之和, 同樣, 邊際社會(huì)成本 (MSC) 等于邊際私人成本 (MPC) 加上邊際外部成本 (MEC) 之和, 即MSB=MPB+MEB, MSC=MPC+MEC。家庭農(nóng)場(chǎng)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中, 當(dāng)農(nóng)場(chǎng)主的邊際私人收益 (MPB) 等于邊際私人成本 (MPC) 時(shí), 其農(nóng)場(chǎng)經(jīng)營(yíng)的福利最大, 即MPB=MPC。但農(nóng)場(chǎng)經(jīng)營(yíng)中, 新技術(shù)的采用對(duì)周圍農(nóng)戶的示范效應(yīng)、規(guī)模種植農(nóng)作物帶來(lái)的生態(tài)效益、對(duì)國(guó)家糧食安全的保障功能等行為, 會(huì)帶來(lái)邊際外部收益 (MEB) , 但社會(huì)不會(huì)為此支付邊際外部成本 (MEC) , 因此, MEB!MEC, 由此可知, MSB!MSC, 即家庭農(nóng)場(chǎng)的邊際社會(huì)收益大于邊際社會(huì)成本。家庭農(nóng)場(chǎng)的收益小于實(shí)際產(chǎn)生的全部社會(huì)收益, 存在外部效益, 從某種程度上講, 家庭農(nóng)場(chǎng)具有公共產(chǎn)品的特性, 但是家庭農(nóng)場(chǎng)的這些外部效應(yīng)并未得到外部受益主體的合理補(bǔ)償。當(dāng)前, 對(duì)家庭農(nóng)場(chǎng)等新型經(jīng)營(yíng)主體的政策支持較為籠統(tǒng), 力度較小, 資源配置便會(huì)發(fā)生扭曲, 達(dá)不到帕累托最優(yōu), 則不會(huì)刺激更多的存在明顯外部性的家庭農(nóng)場(chǎng)出現(xiàn), 導(dǎo)致家庭農(nóng)場(chǎng)的組建積極性不高, 不足以吸引家庭農(nóng)場(chǎng)的發(fā)展熱潮。

(四) 邊緣制度的不完善

依照制度的不同功能, 分為核心制度與邊緣制度, 家庭農(nóng)場(chǎng)制度作為核心制度, 還有一類間接服務(wù)于核心制度的邊緣制度。農(nóng)場(chǎng)依靠家庭力量進(jìn)行經(jīng)營(yíng), 融資成本較高, 管理能力有限, 技術(shù)水平一定, 經(jīng)營(yíng)規(guī)模擴(kuò)大困難。雖然多項(xiàng)制度已經(jīng)明確為家庭農(nóng)場(chǎng)的發(fā)展服務(wù), 但是真正落實(shí)到實(shí)處的不多。

在實(shí)際發(fā)展中還主要受以下制度制約:一是土地流轉(zhuǎn)制度不完善。我國(guó)土地登記、確權(quán)與頒證工作仍在進(jìn)行中, 農(nóng)戶對(duì)自己的土地權(quán)利不明確, 缺乏正規(guī)的土地流轉(zhuǎn)中介機(jī)構(gòu), 農(nóng)戶對(duì)土地流轉(zhuǎn)仍抱有懷疑態(tài)度, 有些農(nóng)戶甚至荒廢土地也不愿意流轉(zhuǎn)。二是金融服務(wù)制度的不健全。資金缺乏仍是家庭農(nóng)場(chǎng)發(fā)展的壁壘, 農(nóng)業(yè)部調(diào)查顯示, 我國(guó)多數(shù)家庭農(nóng)場(chǎng)經(jīng)營(yíng)的資金需求額度均在50萬(wàn)元以上, 這對(duì)家庭農(nóng)場(chǎng)的初創(chuàng)者來(lái)說(shuō)資金較大, 而單獨(dú)針對(duì)家庭農(nóng)場(chǎng)的貸款不全面, 家庭農(nóng)場(chǎng)貸款仍然依靠的是農(nóng)場(chǎng)主自身的能力。加之, 抵押范圍小, 農(nóng)場(chǎng)資產(chǎn)難以成為有效的抵押物, 農(nóng)場(chǎng)融資成本較高。三是社會(huì)保障制度不完善。土地是農(nóng)民生存的最后一道保障線, 在農(nóng)村社會(huì)保障制度還不完善的大環(huán)境下, 農(nóng)戶流轉(zhuǎn)土地的后顧之憂較大, 農(nóng)戶“離農(nóng)”但是沒(méi)有“離地”。四是農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)制度不齊全。保險(xiǎn)種類較為單一, 多為對(duì)經(jīng)營(yíng)作物的擔(dān)保, 缺乏對(duì)家庭農(nóng)場(chǎng)經(jīng)營(yíng)實(shí)體的保險(xiǎn)。五是社會(huì)化服務(wù)制度不配套。與家庭農(nóng)場(chǎng)相關(guān)的登記、物流、檢測(cè)、法律等配套制度尚未形成。

四、家庭農(nóng)場(chǎng)發(fā)展的破解路徑

從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視角, 結(jié)合家庭農(nóng)場(chǎng)發(fā)展的環(huán)境及其約束因素, 可以發(fā)現(xiàn)家庭農(nóng)場(chǎng)進(jìn)一步發(fā)展的制度破解路徑有:

(一) 有效界定土地產(chǎn)權(quán)促進(jìn)產(chǎn)權(quán)功能發(fā)揮

有效的產(chǎn)權(quán)可以減少不確定性、促進(jìn)資源有效配置、激勵(lì)和約束行為主體等。產(chǎn)權(quán)制度是契約交易的前提, 只有產(chǎn)權(quán)界定清楚之后, 人們才知道哪些權(quán)利可以進(jìn)入交易, 保護(hù)交易制度, 確定相應(yīng)的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則, 以此減少交易的不確定性、契約的不完全性以及外部性。在家庭農(nóng)場(chǎng)制度安排中, 最重要的產(chǎn)權(quán)是土地產(chǎn)權(quán)。土地產(chǎn)權(quán)是一組權(quán)利束, 土地權(quán)利若是可分的, 交易就具有靈活性。

界定土地產(chǎn)權(quán)包括三部分內(nèi)容:一是明確界定土地產(chǎn)權(quán)主體。農(nóng)村土地歸村集體所有, 在約束了其他主體對(duì)農(nóng)村土地侵犯、占用的同時(shí), 也應(yīng)加強(qiáng)村集體對(duì)土地的管理權(quán), 提高土地的利用效率, 促進(jìn)本村土地的有效流轉(zhuǎn);進(jìn)一步細(xì)化土地產(chǎn)權(quán)束, 將土地的承包權(quán)細(xì)化為承包權(quán)、使用權(quán), 將土地的承包權(quán)界定給村集體內(nèi)部的農(nóng)戶, 使其明確自己對(duì)土地的權(quán)利;將流轉(zhuǎn)給家庭農(nóng)場(chǎng)的土地使用權(quán)界定給家庭農(nóng)場(chǎng), 弱化承包權(quán), 強(qiáng)化使用權(quán), 減少土地使用權(quán)的資產(chǎn)專用性, 保證家庭農(nóng)場(chǎng)規(guī)模經(jīng)營(yíng)的穩(wěn)定性。二是界定土地產(chǎn)權(quán)的時(shí)間、空間、份額范圍。農(nóng)村土地的時(shí)間產(chǎn)權(quán)由最初的30年不變延長(zhǎng)到70年不變, 再到現(xiàn)在的長(zhǎng)期不變;空間產(chǎn)權(quán)明確了土地的位置、地界等內(nèi)容;對(duì)于份額產(chǎn)權(quán), 在有條件的地區(qū)試點(diǎn)土地股權(quán), 強(qiáng)化村集體的土地所有權(quán)功能, 農(nóng)戶可以擁有土地的虛擬承包權(quán), 但對(duì)實(shí)際擁有土地的具體位置、地塊則不明確規(guī)定, 靈活農(nóng)戶的土地股權(quán), 方便農(nóng)戶的土地流轉(zhuǎn)。三是界定土地產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容。對(duì)農(nóng)地的排他權(quán)、處置權(quán)與交易權(quán)的多少以及大小進(jìn)行界定, 進(jìn)而提升農(nóng)戶的排他能力, 強(qiáng)化農(nóng)戶的處置預(yù)期。

(二) 補(bǔ)償外部效應(yīng)的同時(shí)內(nèi)部化外部成本

從家庭農(nóng)場(chǎng)的外部效應(yīng)角度而言, 一是要對(duì)其外部效應(yīng)給予有效的政府補(bǔ)償。為了激勵(lì)更多的家庭農(nóng)場(chǎng)組建, 需要第三方一般是政府, 從稅收收入中拿出一部分, 以獎(jiǎng)勵(lì)的形式轉(zhuǎn)付給家庭農(nóng)場(chǎng), 這樣家庭農(nóng)場(chǎng)便間接分享了部分外部收益, 進(jìn)而刺激家庭農(nóng)場(chǎng)發(fā)展。除了對(duì)家庭農(nóng)場(chǎng)進(jìn)行直接補(bǔ)貼外, 還應(yīng)對(duì)家庭農(nóng)場(chǎng)進(jìn)行注冊(cè)登記補(bǔ)貼、市場(chǎng)損失補(bǔ)貼、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼等, 進(jìn)一步細(xì)化對(duì)家庭農(nóng)場(chǎng)支持的項(xiàng)目、內(nèi)容, 對(duì)家庭農(nóng)場(chǎng)開展綠色生產(chǎn)、生態(tài)生產(chǎn)、土地保護(hù)與修復(fù)等環(huán)境友好型經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行補(bǔ)貼。二是政府扶持的合理適當(dāng)。家庭農(nóng)場(chǎng)的外部性要求政府的扶持, 但是政府的扶持不能越位、錯(cuò)位, 政府應(yīng)為家庭農(nóng)場(chǎng)的登記注冊(cè)、財(cái)政支持、融資環(huán)境、培訓(xùn)指導(dǎo)、示范評(píng)估等做好服務(wù)工作, 而不能插手家庭農(nóng)場(chǎng)的具體經(jīng)營(yíng), 對(duì)家庭農(nóng)場(chǎng)的土地流轉(zhuǎn)也不能采用強(qiáng)制命令, 應(yīng)尊重農(nóng)戶的流轉(zhuǎn)意愿。

從家庭農(nóng)場(chǎng)的外部成本角度而言, 要努力使外部成本內(nèi)部化, 降低家庭農(nóng)場(chǎng)總成本。積極促進(jìn)家庭農(nóng)場(chǎng)與農(nóng)民專業(yè)合作社、農(nóng)業(yè)加工企業(yè)等其他農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體合作, 創(chuàng)新“家庭農(nóng)場(chǎng)+合作社”、“家庭農(nóng)場(chǎng)+農(nóng)業(yè)企業(yè)”、“家庭農(nóng)場(chǎng)+合作社+農(nóng)業(yè)企業(yè)”等多種經(jīng)營(yíng)模式, 通過(guò)發(fā)展訂單農(nóng)業(yè)、契約收購(gòu)等形式, 增強(qiáng)家庭農(nóng)場(chǎng)的縱向發(fā)展能力, 加強(qiáng)彼此的緊密聯(lián)系, 將家庭農(nóng)場(chǎng)咨詢、信息搜尋、簽約、談判、檢測(cè)等外部交易成本內(nèi)部化在模式內(nèi)部。

(三) 促進(jìn)邊緣制度創(chuàng)新以增強(qiáng)對(duì)核心制度的支撐

一是完善土地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)與中介。依靠村集體的力量或者中介公司流轉(zhuǎn)土地, 使土地能夠作為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素在市場(chǎng)中自由流動(dòng)、交易, 減少土地使用權(quán)供給方與需求方的信息不對(duì)稱。二是完善金融及抵押制度。政府或者第三方對(duì)農(nóng)戶進(jìn)行信用記錄, 對(duì)家庭農(nóng)場(chǎng)主進(jìn)行信用評(píng)級(jí), 提高信息對(duì)稱度, 方便金融機(jī)構(gòu)對(duì)家庭農(nóng)場(chǎng)主進(jìn)行監(jiān)督, 減少信貸的道德風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)擴(kuò)大貸款的抵押范圍, 農(nóng)場(chǎng)的資產(chǎn)、流轉(zhuǎn)的土地經(jīng)營(yíng)權(quán)及其他農(nóng)場(chǎng)附屬設(shè)施都可以作為金融機(jī)構(gòu)的抵押物, 進(jìn)而降低家庭農(nóng)場(chǎng)的貸款簡(jiǎn)易程度。三是完善農(nóng)村社會(huì)保障制度。社會(huì)保障制度的完善可以減少農(nóng)民的后顧之憂, 促使農(nóng)民土地流轉(zhuǎn)的積極性, “離鄉(xiāng)”也“離地”。四是健全農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)制度。家庭農(nóng)場(chǎng)作為經(jīng)營(yíng)實(shí)體, 在風(fēng)險(xiǎn)面前比普通農(nóng)戶承受的壓力更大, 可以單獨(dú)設(shè)立家庭農(nóng)場(chǎng)大災(zāi)保險(xiǎn), 而不對(duì)家庭農(nóng)場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)作物進(jìn)行單獨(dú)保險(xiǎn)。五是完善社會(huì)化服務(wù)制度。通過(guò)完善社會(huì)化服務(wù), 為家庭農(nóng)場(chǎng)的登記、信息咨詢、農(nóng)產(chǎn)品檢測(cè)、品牌注冊(cè)、包裝、運(yùn)輸?shù)忍峁┍憷姆?wù)。

(四) 鼓勵(lì)精英領(lǐng)辦家庭農(nóng)場(chǎng)并提高農(nóng)戶學(xué)習(xí)能力

羅必良將社會(huì)成員分為兩類, 一類為社會(huì)精英, 一類為社會(huì)大眾[6]。從社會(huì)精英角度講, 當(dāng)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)面臨新的問(wèn)題時(shí), 社會(huì)精英對(duì)變革經(jīng)營(yíng)模式更為敏感, 對(duì)社會(huì)主流思想的把握和理解較為準(zhǔn)確, 對(duì)家庭農(nóng)場(chǎng)這種新生事物理解更為透徹, 社會(huì)活動(dòng)參與較為頻繁, 市場(chǎng)關(guān)系更為豐富, 往往在領(lǐng)辦家庭農(nóng)場(chǎng)的過(guò)程中更容易成功。而農(nóng)村中擁有知識(shí)、資本、人脈的社會(huì)精英不多, 缺乏合適的農(nóng)場(chǎng)帶頭人。因此, 一方面, 需要鼓勵(lì)現(xiàn)有種植大戶依靠規(guī)模經(jīng)營(yíng)的實(shí)力發(fā)展家庭農(nóng)場(chǎng), 積極傳遞國(guó)家的農(nóng)業(yè)發(fā)展政策, 同時(shí)政府應(yīng)對(duì)符合條件注冊(cè)的家庭農(nóng)場(chǎng)給予農(nóng)場(chǎng)主一定的資金獎(jiǎng)勵(lì);另一方面, 要積極引進(jìn)外部農(nóng)業(yè)熱愛者加入, 鼓勵(lì)農(nóng)業(yè)院校畢業(yè)生利用所學(xué)知識(shí)積極到農(nóng)村創(chuàng)辦家庭農(nóng)場(chǎng), 鼓勵(lì)農(nóng)技退休人員、農(nóng)業(yè)愛好者回鄉(xiāng)辦家庭農(nóng)場(chǎng), 以此引進(jìn)家庭農(nóng)場(chǎng)的外援。

從社會(huì)大眾角度講, 主要指普通農(nóng)戶, 要提高農(nóng)戶的學(xué)習(xí)能力, 降低制度變遷的適應(yīng)成本。學(xué)習(xí)能力的提高不僅可以促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步, 也可以加速制度變遷。因此, 一方面, 對(duì)普通農(nóng)戶要進(jìn)行家庭農(nóng)場(chǎng)經(jīng)營(yíng)的宣傳, 破除農(nóng)業(yè)發(fā)展固守小農(nóng)狀態(tài)的思想, 降低制度變遷的摩擦成本;另一方面, 發(fā)展農(nóng)業(yè)職業(yè)教育, 培育現(xiàn)代農(nóng)場(chǎng)主。對(duì)有注冊(cè)家庭農(nóng)場(chǎng)意愿的農(nóng)戶進(jìn)行注冊(cè)前培訓(xùn), 使其對(duì)家庭農(nóng)場(chǎng)有更為充分的理解。對(duì)已經(jīng)注冊(cè)的農(nóng)場(chǎng)主免費(fèi)上門進(jìn)行現(xiàn)代農(nóng)業(yè)培訓(xùn)與教育, 明確培訓(xùn)內(nèi)容與次數(shù), 提升農(nóng)場(chǎng)主的經(jīng)營(yíng)管理水平, 使其成為專司農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)的職業(yè)農(nóng)民, 降低制度變遷的適應(yīng)性成本。

中國(guó)鄉(xiāng)村發(fā)現(xiàn)網(wǎng)轉(zhuǎn)自：經(jīng)濟(jì)與管理評(píng)論2017年02期

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