摘要：本文從農(nóng)民利益保護(hù)和利益發(fā)展兩個維度對中國農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)與改革進(jìn)行了分析。研究發(fā)現(xiàn)，中國農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)蘊(yùn)含著保護(hù)農(nóng)民利益的政治邏輯，中國農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革則蘊(yùn)含著發(fā)展農(nóng)民利益的市場邏輯。農(nóng)民利益保護(hù)要靠有效的產(chǎn)權(quán)安排，農(nóng)民利益發(fā)展則有賴于市場的推動。但是，產(chǎn)權(quán)要素與市場要素的結(jié)合并不能完全規(guī)避農(nóng)村發(fā)展動能轉(zhuǎn)換過程中的潛在風(fēng)險。本文認(rèn)為，以有限性、階段性、調(diào)適性為主要特征的農(nóng)村市場化發(fā)展策略，對穩(wěn)定農(nóng)村產(chǎn)權(quán)安排和有效保護(hù)農(nóng)民利益具有調(diào)控作用，對發(fā)展農(nóng)民利益具有推動作用。農(nóng)村市場化發(fā)展進(jìn)程中如何規(guī)避農(nóng)民非理性行為、市場內(nèi)卷化等問題值得進(jìn)一步探討。

關(guān)鍵詞：集體產(chǎn)權(quán)制度改革  雙重維度  政治邏輯  市場邏輯  調(diào)適策略 

實(shí)行農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革是鞏固社會主義公有制、完善農(nóng)村基本經(jīng)營制度的必然要求，是維護(hù)農(nóng)民合法權(quán)益、增加農(nóng)民財產(chǎn)性收入的重大舉措。解決農(nóng)業(yè)農(nóng)村發(fā)展面臨的各種矛盾和問題，在根本上要靠深化改革。新形勢下，深化農(nóng)村改革的主線仍然是處理好農(nóng)民和土地的關(guān)系。農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革既要堅(jiān)持集體所有制這一根本制度，保護(hù)農(nóng)民的切身利益，又要激發(fā)市場活力，使市場在資源配置中起決定性作用，滿足農(nóng)民發(fā)展利益的現(xiàn)實(shí)需要。但是，這一過程既蘊(yùn)含著國家政權(quán)建設(shè)的政治邏輯，又顯現(xiàn)出市場化發(fā)展的經(jīng)濟(jì)邏輯，且兩種邏輯的張力不斷增大，潛在的邏輯沖突成為當(dāng)前農(nóng)村社會的隱性矛盾。理解農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革過程中農(nóng)民利益保護(hù)和利益發(fā)展問題，調(diào)適農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)的政治邏輯與農(nóng)民利益市場化發(fā)展的經(jīng)濟(jì)邏輯之間的沖突，是繼續(xù)深化農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革的關(guān)鍵。

一、利益保護(hù)：農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)的政治邏輯

集體所有制作為當(dāng)前中國農(nóng)村社會的制度根基，其基本政治功能是保障農(nóng)村社會穩(wěn)定，維護(hù)農(nóng)民的切身利益。集體所有制確立以來，中國農(nóng)村社會基本穩(wěn)定，農(nóng)民的切身利益得到有效保障，其原因就在于毫不動搖地堅(jiān)持了這一根本制度。穩(wěn)定是農(nóng)村社會發(fā)展的前提，是保護(hù)農(nóng)民利益的內(nèi)在要求?！爸袊r(nóng)村土地制度的福利化特征屬于不以人的意志為轉(zhuǎn)移的趨勢。只要政府尊重這個客觀規(guī)律，農(nóng)村就會相對穩(wěn)定?！保罔F軍，2009）國家作為制度的供給者，通過發(fā)揮制度的功能實(shí)現(xiàn)社會穩(wěn)定是基本邏輯。

（一）以農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)重塑產(chǎn)權(quán)制度的政治功能

經(jīng)濟(jì)學(xué)上的產(chǎn)權(quán)關(guān)系實(shí)際是一種法權(quán)關(guān)系，更是一種制度形態(tài)。馬克思對國家制度中的產(chǎn)權(quán)關(guān)系進(jìn)行過解釋。他認(rèn)為，財產(chǎn)關(guān)系是生產(chǎn)關(guān)系的法律術(shù)語；國家是階級斗爭的產(chǎn)物，社會主義國家的本質(zhì)就是要消滅階級，消除兩極分化。這一論斷為社會主義國家產(chǎn)權(quán)關(guān)系的建構(gòu)從功能上作了解釋，即產(chǎn)權(quán)關(guān)系建構(gòu)的本質(zhì)是國家為維持社會秩序穩(wěn)定而進(jìn)行的一項(xiàng)制度建設(shè)。為了實(shí)現(xiàn)農(nóng)村社會秩序長期穩(wěn)定、保護(hù)農(nóng)民的切身利益，新中國在1952～1956年通過農(nóng)業(yè)合作化運(yùn)動完成了農(nóng)村土地集體所有這一“公有產(chǎn)權(quán)”的重新塑造，“公有產(chǎn)權(quán)”由此成為農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)關(guān)系的基本規(guī)則，這一基本規(guī)則的核心特征是國家從理念上強(qiáng)調(diào)土地是一種優(yōu)先保障社會大眾平等生存的社會性資源，其蘊(yùn)含著保障生存的社會公平價值理念（黃鵬進(jìn)，2014）。此后，雖然中國農(nóng)村生產(chǎn)關(guān)系幾經(jīng)變革，但是，集體所有制這一制度安排始終堅(jiān)不可破。同時，國家為這一制度安排提供了強(qiáng)有力的政治支持。正是基于此，國家實(shí)現(xiàn)了政權(quán)建設(shè)與農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度供給的良性互動。

從較長時段的歷史分析看，集體所有制是對中國歷史上農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)私有的反思性制度設(shè)計。在中國，農(nóng)村屬于一個相對封閉的公共生活空間，也就是費(fèi)孝通（2012）在《鄉(xiāng)土中國》中所提及的“熟人社會”，這種封閉性受制于血緣、宗族、傳統(tǒng)文化等因素。在歷史上的很長一段時間內(nèi)，農(nóng)村土地實(shí)行產(chǎn)權(quán)私有，農(nóng)村土地所有權(quán)歸屬個體，個體擁有完整的土地占有、使用、收益、處分等權(quán)能。由此，作為生產(chǎn)要素的土地可以不受限制地自由流動。所以，從理論上而言，產(chǎn)權(quán)私有制背景下的農(nóng)村公共生活空間邊界并沒有受土地這一生產(chǎn)資料的約束，農(nóng)村公共生活空間對外呈現(xiàn)出開放性特征，外部力量的進(jìn)入相對比較容易。歷史上，受交通、通信等技術(shù)條件的限制，產(chǎn)權(quán)私有制背景下的農(nóng)村公共生活空間邊界雖然實(shí)際上受到了一定程度的約束，但是，對于外部力量而言，農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)私有制為其進(jìn)入農(nóng)村公共生活空間提供了可能。此外，在農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)私有的中國傳統(tǒng)社會，國家并沒有為農(nóng)村土地私有制的執(zhí)行提供強(qiáng)有力的支持，“皇權(quán)不下縣”導(dǎo)致農(nóng)村土地私有缺乏國家政權(quán)保護(hù)，這為“豪強(qiáng)劣紳”侵占農(nóng)民土地提供了條件。由此造就了大量地主，產(chǎn)生了地主大肆掠奪農(nóng)民土地的現(xiàn)象。那么，歷史上土地產(chǎn)權(quán)私有制背景下的農(nóng)村社會為什么依然維持了相對穩(wěn)定？其原因就在于農(nóng)村“熟人社會”中的血緣、宗族、傳統(tǒng)文化等因素消解了農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)私有制失效所帶來的利益沖突，且逐漸形成了一種有效的鄉(xiāng)村內(nèi)部自控機(jī)制。但是，國家政權(quán)乏力與農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)私有制失效致使普通農(nóng)民成為最大的利益受損者，也是基本事實(shí)。所以，中國傳統(tǒng)農(nóng)村社會的穩(wěn)定主要?dú)w功于“熟人社會”中諸如血緣、宗族、傳統(tǒng)文化等“軟資源”（ 需要說明的是，此處的“軟資源”是相較于法律法規(guī)、國家暴力機(jī)關(guān)等“硬資源”而言的。農(nóng)村“熟人社會”中的血緣、宗族以及傳統(tǒng)文化等“軟資源”能夠有效調(diào)節(jié)鄉(xiāng)村內(nèi)部的社會關(guān)系，可依靠這些“軟資源”對鄉(xiāng)村社會進(jìn)行“軟治理”；而對鄉(xiāng)村社會進(jìn)行“硬治理”靠的是法律法規(guī)、國家暴力機(jī)關(guān)等“硬資源”），而國家土地產(chǎn)權(quán)制度的政治功能則被嚴(yán)重弱化了。

從現(xiàn)實(shí)發(fā)展?fàn)顩r看，新中國成立后，農(nóng)村社會經(jīng)歷了巨變，農(nóng)村“熟人社會”中的血緣、宗族、傳統(tǒng)文化等因素的影響趨于弱化，維護(hù)農(nóng)村社會穩(wěn)定的內(nèi)部自控機(jī)制的作用伴隨著國家現(xiàn)代化建設(shè)的推進(jìn)而減弱。隨著新中國農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度的確立和實(shí)施，農(nóng)民的生存和發(fā)展權(quán)益得到根本保障，農(nóng)村社會的長期穩(wěn)定基本實(shí)現(xiàn)。自農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度確立以來，農(nóng)村公共生活空間邊界主要受農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度的影響，農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度將土地這一生產(chǎn)要素限定在一定空間范圍內(nèi)，這一空間范圍便形成了農(nóng)村公共生活空間邊界。穩(wěn)定性和安全性是產(chǎn)權(quán)關(guān)系封閉性的衍生屬性，由此，農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度通過影響土地要素流動，重新形塑了農(nóng)村公共生活空間邊界。同時，國家為農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度的執(zhí)行提供了強(qiáng)有力的政治保障，進(jìn)而為空間邊界范圍內(nèi)的農(nóng)村公共生活提供了穩(wěn)定支撐和安全支持，這有利于保障農(nóng)民利益穩(wěn)定與安全。農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度確立以后，伴隨著國家基層政權(quán)建設(shè)，國家為農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度政治功能的發(fā)揮提供了強(qiáng)有力的支持?！吨腥A人民共和國農(nóng)村土地承包法》第一章第三條、第六條規(guī)定，國家實(shí)行農(nóng)村土地承包經(jīng)營制度，農(nóng)村土地承包采取農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織內(nèi)部的家庭承包方式；任何組織和個人不得剝奪和非法限制農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織成員承包土地的權(quán)利。

改革開放以來，中國的經(jīng)濟(jì)體制改革不斷深化，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)社會發(fā)生了巨變。家庭承包責(zé)任制的實(shí)施使農(nóng)民的溫飽問題得以逐步解決。與此同時，交通、通信等現(xiàn)代技術(shù)的發(fā)展在一定程度上推動了農(nóng)民利益空間的擴(kuò)張。受內(nèi)外部因素的共同影響，農(nóng)民謀求自身利益增長的愿望日趨強(qiáng)烈，農(nóng)村公共生活空間邊界向外擴(kuò)張的動力不斷增強(qiáng)，農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度帶來的約束與農(nóng)民利益發(fā)展內(nèi)生性需求之間的張力不斷增大，成為農(nóng)村社會進(jìn)一步發(fā)展中的隱性矛盾。

（二）以集體產(chǎn)權(quán)制度的政治功能實(shí)現(xiàn)農(nóng)民利益保護(hù)

當(dāng)血緣、宗族、傳統(tǒng)文化等因素不再具有維護(hù)農(nóng)村社會安全與穩(wěn)定的現(xiàn)實(shí)功能后，農(nóng)村社會內(nèi)部自我控制的效力便呈現(xiàn)出一種弱化趨勢。但是，對于農(nóng)民而言，維護(hù)自身利益的現(xiàn)實(shí)訴求卻更加強(qiáng)烈。農(nóng)村內(nèi)部自控機(jī)制失效與農(nóng)民的利益保護(hù)需求增長之間的矛盾日益凸顯，這一矛盾能否得到有效解決事關(guān)農(nóng)村社會穩(wěn)定與農(nóng)民福祉。從現(xiàn)實(shí)來看，國家通過農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)，為農(nóng)民提供了利益保護(hù)的新路徑。農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度具有保障農(nóng)民生存權(quán)益、維護(hù)農(nóng)民發(fā)展權(quán)益、實(shí)現(xiàn)農(nóng)村社會穩(wěn)定的政治功能，承載著保護(hù)農(nóng)民利益的國家意志，這一國家意志契合于農(nóng)民的利益保護(hù)訴求，為該制度的功能發(fā)揮創(chuàng)造了前提條件。那么，與農(nóng)村傳統(tǒng)社會相比，集體產(chǎn)權(quán)制度如何實(shí)現(xiàn)農(nóng)民利益的保護(hù)？

任何一項(xiàng)制度建設(shè)一般都要考慮“抑”和“揚(yáng)”兩個問題：“抑”主要是為行動者設(shè)定行為準(zhǔn)則，一切行動必須在制度框架內(nèi)進(jìn)行，以規(guī)避“越軌”行為帶來的負(fù)效應(yīng)；而“揚(yáng)”主要是為行動者創(chuàng)造更好的行動條件，進(jìn)一步激活和放大正面效應(yīng)，進(jìn)而提升制度效能（宋增偉，2006）。也就是說，要以剛性制度建設(shè)發(fā)揮“抑”的作用，以柔性制度供給發(fā)揮“揚(yáng)”的作用。本文把農(nóng)民利益保護(hù)問題置于制度建設(shè)的場域來考察和把握。農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)的根本目標(biāo)是要解決農(nóng)民利益保護(hù)問題。這一問題包含兩個方面：一是農(nóng)民既有利益的保護(hù)。維護(hù)農(nóng)民最現(xiàn)實(shí)、最直接的利益關(guān)乎農(nóng)村社會的穩(wěn)定和安全，而土地就是農(nóng)民最現(xiàn)實(shí)、最直接的利益。二是農(nóng)民潛在利益的保護(hù)。農(nóng)民擁有耕地、宅基地、山地、林地等大量資源，而這些資源因條件限制沒有實(shí)現(xiàn)效益最大化，處于“沉睡”狀態(tài)，只要條件具備，這些資源的潛在價值就能轉(zhuǎn)化為農(nóng)民直接的、現(xiàn)實(shí)的利益。實(shí)現(xiàn)農(nóng)民利益保護(hù)需要制度支撐。盡管“制度是死的，人是活的”，但是，剛性制度的變通空間非常有限，靠人去創(chuàng)造額外條件的可能性非常低，更何況對于農(nóng)民而言。就這個意義而言，對農(nóng)民既有利益的保護(hù)要更多以剛性制度來支撐。《中華人民共和國農(nóng)村土地承包法》是農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)的主要法律依據(jù)，其從根本上對農(nóng)村的產(chǎn)權(quán)關(guān)系進(jìn)行了剛性規(guī)范，基本上實(shí)現(xiàn)了對農(nóng)民最直接、最現(xiàn)實(shí)利益的保護(hù)。不過，對于保護(hù)農(nóng)民的潛在利益而言，柔性制度供給是必要的。從中國農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革的具體實(shí)踐來看，柔性制度供給的主要形式是“政策補(bǔ)位”。“政策補(bǔ)位”主要是指對法律等剛性制度規(guī)范通過政策形式予以具體化和細(xì)化，從而明確剛性制度執(zhí)行的方向和路徑，進(jìn)而為剛性制度的調(diào)整和優(yōu)化創(chuàng)造條件，最大限度地保證剛性制度的適應(yīng)性和穩(wěn)定性。近些年來，國家頒布的《農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)管理辦法》《關(guān)于完善農(nóng)村土地所有權(quán)承包權(quán)經(jīng)營權(quán)分置辦法的意見》《關(guān)于穩(wěn)步推進(jìn)農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革的意見》等一系列調(diào)整和完善農(nóng)村產(chǎn)權(quán)關(guān)系的法規(guī)政策文件，就是主要以“政策補(bǔ)位”的形式為農(nóng)民的潛在利益保護(hù)提供制度空間。

（三）以柔性制度供給實(shí)現(xiàn)農(nóng)民利益保護(hù)與利益發(fā)展的均衡

農(nóng)村產(chǎn)權(quán)關(guān)系的穩(wěn)定帶來了農(nóng)民利益的安全，制度靈活性的增強(qiáng)有利于實(shí)現(xiàn)農(nóng)民利益的發(fā)展，而只有保證農(nóng)民實(shí)現(xiàn)利益安全與利益發(fā)展，農(nóng)村的可持續(xù)發(fā)展才能成為可能，也才能從根本上實(shí)現(xiàn)農(nóng)民利益保護(hù)。不可否認(rèn)的是，“政策補(bǔ)位”作為柔性制度支持，其穩(wěn)定性雖然低于剛性制度，但有關(guān)管理辦法和改革意見對調(diào)整和完善農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度發(fā)揮了巨大作用。當(dāng)前，以“政策補(bǔ)位”形式開展的農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革為喚醒農(nóng)村和農(nóng)民“沉睡”的資源價值創(chuàng)造了制度條件。以農(nóng)村土地“三權(quán)分置”改革為例，權(quán)屬的設(shè)置決定利益的流向，通過產(chǎn)權(quán)分置的形式賦予農(nóng)民更完整、更清晰的權(quán)屬，能讓農(nóng)民從中獲得更多的資源性收益。而在這一過程中，農(nóng)村土地的所有權(quán)仍然歸屬集體，這從根本上穩(wěn)固了中國農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度的“公有”性質(zhì)，從對農(nóng)村生產(chǎn)資料的剛性制度控制入手實(shí)現(xiàn)了農(nóng)民利益的長期穩(wěn)定。從改革開放以來農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)歷程來看，家庭承包責(zé)任制實(shí)施后，農(nóng)村土地實(shí)現(xiàn)了所有權(quán)與承包權(quán)的分離，農(nóng)民獲得了土地承包權(quán)，且土地承包關(guān)系長久不變。隨著經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展，“兩權(quán)分離”的農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)無法有效促進(jìn)農(nóng)民利益發(fā)展，鑒于此，近幾年國家開始探索農(nóng)村土地所有權(quán)、承包權(quán)、經(jīng)營權(quán)分置，農(nóng)村土地“三權(quán)分置”逐步上升到制度層面并穩(wěn)定下來?！叭龣?quán)分置”將土地所有權(quán)歸屬集體，將土地承包權(quán)歸屬農(nóng)民，而使土地經(jīng)營權(quán)實(shí)現(xiàn)了自由流轉(zhuǎn)。放活經(jīng)營權(quán)為農(nóng)民利益發(fā)展提供了制度空間，農(nóng)民通過土地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)從土地上獲得了更多的資源性收益。這一系列動態(tài)調(diào)整背后的實(shí)質(zhì)是產(chǎn)權(quán)制度的調(diào)適。對農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度做出政策性調(diào)適的目的是使這一制度實(shí)現(xiàn)效能最大化。政策調(diào)適過程既沒有突破農(nóng)村土地集體所有制“產(chǎn)權(quán)公有”的紅線，又能最大限度地穩(wěn)定農(nóng)民從土地上獲取收益的預(yù)期。可以說，農(nóng)村土地“三權(quán)分置”從制度層面回應(yīng)了“農(nóng)民實(shí)現(xiàn)利益保護(hù)和利益發(fā)展”這一關(guān)鍵議題，通過剛性制度約束與柔性制度支持，形成了堅(jiān)持農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度與實(shí)現(xiàn)農(nóng)民利益保護(hù)和利益發(fā)展的調(diào)適性互動。

探索以“政策補(bǔ)位”形式發(fā)揮農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度的政治功能是當(dāng)前農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革中的重要做法，“政策補(bǔ)位”為農(nóng)民提供了利益發(fā)展的柔性制度支持，有效推動了農(nóng)民利益保護(hù)與利益發(fā)展的均衡。但是，也應(yīng)該清晰地看到，“這種探索已經(jīng)突破了《農(nóng)村土地承包法》的框架，必須有《農(nóng)村土地承包法》和相應(yīng)法令修訂的跟進(jìn)”（張曉山等，2015）。如何解決“政策補(bǔ)位”與現(xiàn)有相關(guān)法律的內(nèi)在矛盾和沖突，是當(dāng)下農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革需要關(guān)注的重要議題。

二、利益發(fā)展：農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革的市場邏輯

推進(jìn)農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革是激活農(nóng)村發(fā)展新動能的關(guān)鍵，是實(shí)現(xiàn)農(nóng)村社會長期穩(wěn)定的根本之策。農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革具有內(nèi)生性變革的特征，其目的在于激活農(nóng)村市場，實(shí)現(xiàn)農(nóng)民利益市場化發(fā)展。而產(chǎn)權(quán)制度是現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)活動的制度基石，完善的產(chǎn)權(quán)制度是現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的必要基礎(chǔ)和前提條件。

（一）以集體產(chǎn)權(quán)制度改革放大產(chǎn)權(quán)制度的經(jīng)濟(jì)功能

按照西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的邏輯，產(chǎn)權(quán)具有排他性、有限性、自由性、可交易性和可分解性等屬性，只有產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)能完整，產(chǎn)權(quán)主體才能完全參與市場經(jīng)濟(jì)活動。中國實(shí)行農(nóng)村土地集體所有制。“在財產(chǎn)僅僅作為公社財產(chǎn)而存在的地方，單個成員本身只是一塊特定土地的占有者，這種單個的人只是占有者?！卑凑振R克思的觀點(diǎn)，集體所有制背景下，農(nóng)民對土地僅僅是占有，農(nóng)民可以使用土地，從土地上獲取收益，但沒有權(quán)利處分土地。而且，農(nóng)民對土地享有的使用權(quán)、收益權(quán)也有限。這意味著，農(nóng)民沒有完整的土地產(chǎn)權(quán)的權(quán)能。而這也是中國農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革必須要直面的難題。2016年中共中央、國務(wù)院頒布的《關(guān)于穩(wěn)步推進(jìn)農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革的意見》中指出，中國農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革的基本目標(biāo)是建立起歸屬清晰、權(quán)能完整、流轉(zhuǎn)順暢、保護(hù)嚴(yán)格的中國特色社會主義農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度，進(jìn)一步保護(hù)和發(fā)展農(nóng)民作為農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織成員的合法權(quán)益。而這一制度改革的經(jīng)濟(jì)意義在于為農(nóng)村與市場對接創(chuàng)造了產(chǎn)權(quán)條件。在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)活動中，只有權(quán)屬清晰、權(quán)能完整，才能塑造“權(quán)、責(zé)、利統(tǒng)一”的市場主體，才能降低市場交易費(fèi)用，提高資源配置效率。此外，產(chǎn)權(quán)制度為經(jīng)濟(jì)活動提供了有效的激勵和約束。完善、有效的產(chǎn)權(quán)制度既能激勵權(quán)利主體追求收益，又能有效控制權(quán)利主體“越軌”風(fēng)險。農(nóng)村的發(fā)展不可能離開市場，遠(yuǎn)離市場的農(nóng)村不可能有更好的發(fā)展。農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革如何為農(nóng)村市場化發(fā)展創(chuàng)造條件是關(guān)鍵。當(dāng)前，針對推動農(nóng)村市場化發(fā)展這一議題，學(xué)界的研究主要聚焦以下兩個問題：一是清晰產(chǎn)權(quán)問題。有學(xué)者認(rèn)為，農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)中，所有權(quán)被“虛置”，所有權(quán)模糊導(dǎo)致農(nóng)民無法真正參與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)活動。二是資本下鄉(xiāng)問題。農(nóng)村市場化發(fā)展必然伴隨著資本下鄉(xiāng)。部分學(xué)者（例如趙俊臣，2009；侯江華，2015；賀雪峰，2009）認(rèn)為，資本下鄉(xiāng)是“資本家剝削小農(nóng)，傷農(nóng)害農(nóng)，一定是壞事”。

通過仔細(xì)分析，可以發(fā)現(xiàn)，中國當(dāng)前的農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革并沒有忽視上述兩個問題，而是緊緊圍繞這兩個問題展開。在解決根本性的農(nóng)民生存利益保障問題后，如何實(shí)現(xiàn)農(nóng)民利益發(fā)展成為關(guān)鍵性問題。但是，市場是有準(zhǔn)入條件的，產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)能完整是基本前提。中國農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革回應(yīng)了這一市場要求。以土地“三權(quán)分置”為例，通過產(chǎn)權(quán)分置，將所有權(quán)衍生的土地使用權(quán)、收益權(quán)、處分權(quán)歸置到土地的承包權(quán)和經(jīng)營權(quán)中去，這就將能滿足市場需要的土地權(quán)屬從土地所有權(quán)中剝離出來，賦予了農(nóng)民個體完整、清晰的權(quán)能，在不改變所有制的基礎(chǔ)上有利于激活農(nóng)村土地集體產(chǎn)權(quán)的市場功能。從具體實(shí)踐來看，近些年來，很多地方探索開展了農(nóng)民土地股份合作、“三變改革”（資源變股權(quán)、資金變股金、農(nóng)民變股民）等，這些舉措的目的在于將現(xiàn)代市場要素（資本、技術(shù)、管理等）引入農(nóng)村發(fā)展的實(shí)踐場域，利用市場實(shí)現(xiàn)農(nóng)民利益發(fā)展。按照現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)律，資本在市場中會進(jìn)行趨利性流動，資本下鄉(xiāng)順應(yīng)了農(nóng)村市場化發(fā)展的趨勢。部分學(xué)者（例如趙俊臣，2009；侯江華，2015；賀雪峰，2009）認(rèn)為“資本會侵蝕農(nóng)民利益”，從而質(zhì)疑資本下鄉(xiāng)。但是，農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革中的產(chǎn)權(quán)分置形式已經(jīng)為資本下鄉(xiāng)劃設(shè)了制度空間，這一制度安排既保證了資本的逐利天性和市場活力，又保障了農(nóng)民的生存利益和發(fā)展利益。當(dāng)然，也應(yīng)該看到，如何加強(qiáng)對資本的有效監(jiān)管、建立和完善利益增長分享機(jī)制、提高農(nóng)民的市場參與能力等，仍是資本下鄉(xiāng)過程中不容忽視的現(xiàn)實(shí)問題。

（二）以農(nóng)村市場化發(fā)展實(shí)現(xiàn)農(nóng)民的利益發(fā)展

實(shí)現(xiàn)農(nóng)民的利益發(fā)展有賴于市場的推動，而農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革為農(nóng)村市場化發(fā)展創(chuàng)造了產(chǎn)權(quán)條件。農(nóng)民日益增長的利益發(fā)展訴求則為農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革注入了源源不斷的動力。新中國農(nóng)業(yè)合作化運(yùn)動以前，農(nóng)民主要依靠土地來解決溫飽問題，土地經(jīng)營分散，所生產(chǎn)的農(nóng)產(chǎn)品大多用于自身消費(fèi)，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)屬于自給自足的自然經(jīng)濟(jì)。在這種情況下，土地最主要的功能是保障農(nóng)民生存。但是，隨著經(jīng)濟(jì)社會的不斷發(fā)展，農(nóng)民對于土地功能的訴求已經(jīng)不再是簡單的保障生存，還希望從土地上獲取更多收益。在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)活動中，如果仍采取傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式，農(nóng)民從土地上獲得的收益將十分有限。所以，只有通過農(nóng)村市場化發(fā)展才能有效回應(yīng)農(nóng)民實(shí)現(xiàn)利益發(fā)展的訴求，而農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革則在農(nóng)村市場化發(fā)展與農(nóng)民利益發(fā)展之間起到了橋梁和紐帶作用。同時，如何在傳統(tǒng)與現(xiàn)代之間尋找契合點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)與現(xiàn)代的融合，是農(nóng)村市場化發(fā)展的關(guān)鍵。兩者的融合過程主要是以現(xiàn)代性的因素更新農(nóng)村陳舊落后的因素，激發(fā)土地作為生產(chǎn)資料的要素活力，推動實(shí)現(xiàn)農(nóng)民利益的發(fā)展。只有通過引入市場，這一過程才能得以實(shí)現(xiàn)。

雖然農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革為農(nóng)村市場化發(fā)展創(chuàng)造了條件，但不可忽視的是，在現(xiàn)階段，市場與農(nóng)民間的關(guān)系更多是單向的，農(nóng)民享受到了市場化帶來的便利和實(shí)惠，但其作為市場主體駕馭市場的能力仍十分有限，農(nóng)民以市場主體的身份從市場獲取收益的風(fēng)險和機(jī)會成本較高。例如，近幾年，河南等地的瓜農(nóng)、山東等地的蔬菜種植戶、廣東等地的奶牛養(yǎng)殖戶普遍面臨產(chǎn)品廉價滯銷問題，最終選擇傾倒處理，受到了巨大損失，而這折射出農(nóng)民在市場中的弱勢。一方面，農(nóng)民實(shí)現(xiàn)利益發(fā)展必須要依靠市場；另一方面，農(nóng)民對市場的駕馭能力又不足。這成為當(dāng)前和今后一個時期農(nóng)民利益發(fā)展中的主要矛盾。而解決這一矛盾的關(guān)鍵是“武裝”農(nóng)民和重塑市場：一是讓農(nóng)民更多地接受現(xiàn)代市場發(fā)展帶來的新理念、新環(huán)境和新生產(chǎn)生活方式，增強(qiáng)農(nóng)民對市場的感知能力和駕馭能力；二是向農(nóng)民提供有效的柔性制度支持，降低市場對農(nóng)民的直接沖擊。近些年來，國家推動開展職業(yè)農(nóng)民培訓(xùn)、建設(shè)家庭農(nóng)場和專業(yè)合作社、增強(qiáng)農(nóng)村信貸支持等一系列舉措都是圍繞著這兩方面做出的。

（三）以漸進(jìn)性改革實(shí)現(xiàn)農(nóng)民利益保護(hù)與利益發(fā)展的深度契合

農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革既不能忽視農(nóng)民利益保護(hù)問題，又要推動實(shí)現(xiàn)農(nóng)民利益發(fā)展。從農(nóng)民利益保護(hù)維度來看，只要堅(jiān)持農(nóng)村集體所有制這一制度基礎(chǔ)，農(nóng)民最根本的生存保障權(quán)益就能得到切實(shí)維護(hù)；從農(nóng)民利益發(fā)展維度來看，農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革的目標(biāo)指向是推動農(nóng)民利益發(fā)展。農(nóng)民利益發(fā)展具有明顯的漸進(jìn)性特征，也呈現(xiàn)出梯度發(fā)展的態(tài)勢。從主體性差異來看，農(nóng)村有知識、有能力的農(nóng)民急需借助現(xiàn)代市場發(fā)展帶來的資本、技術(shù)、管理等要素，實(shí)現(xiàn)自身利益發(fā)展；從地域性差異來看，諸如城郊村、特色村等村莊，由于距離城市較近，受市場的影響更為明顯，當(dāng)?shù)剞r(nóng)民對自身利益市場化發(fā)展的需求也更為強(qiáng)烈；從城鎮(zhèn)化進(jìn)程來看，當(dāng)前農(nóng)村社會仍廣泛存在不能完全適應(yīng)現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的弱勢群體，集體產(chǎn)權(quán)制度改革應(yīng)在保障這類弱勢群體生存和發(fā)展權(quán)益的基礎(chǔ)上，將現(xiàn)代市場要素引入農(nóng)村發(fā)展。而農(nóng)村市場的培育和發(fā)展，必須要堅(jiān)持制度先行：一方面，靠制度穩(wěn)定農(nóng)民的利益基礎(chǔ)；另一方面，靠制度打開突破口，激活農(nóng)村生產(chǎn)要素。農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革就是在這樣的背景下開展的。

此外，農(nóng)民的小農(nóng)思維根深蒂固，這一思維仍影響著農(nóng)民的現(xiàn)實(shí)行動。伴隨著中國現(xiàn)代化進(jìn)程，農(nóng)民的身份由小農(nóng)逐漸向現(xiàn)代農(nóng)民過渡，在這一過渡過程中，其非理性行為仍無法完全規(guī)避。此外，農(nóng)民個體在制度履行能力上的差異等不穩(wěn)定因素也影響著農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革成效。農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革的目的是要推動實(shí)現(xiàn)農(nóng)民利益發(fā)展，而促進(jìn)農(nóng)民利益發(fā)展的根本是要實(shí)現(xiàn)農(nóng)村發(fā)展新舊動能的轉(zhuǎn)換，即由傳統(tǒng)的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)模式轉(zhuǎn)換為現(xiàn)代市場驅(qū)動模式。農(nóng)民的非理性行為與農(nóng)民個體的制度履行能力差異是農(nóng)村發(fā)展新舊動能轉(zhuǎn)換過程中不可忽視的因素。這些因素決定了農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度必須要堅(jiān)持漸進(jìn)性改革路線，實(shí)現(xiàn)農(nóng)民利益保護(hù)與利益發(fā)展的深度契合。這一漸進(jìn)性改革進(jìn)程如何實(shí)現(xiàn)國家意志、市場規(guī)則與農(nóng)民訴求的有效均衡，進(jìn)而對農(nóng)村發(fā)展新舊動能轉(zhuǎn)換進(jìn)行有效的風(fēng)險控制，是集體產(chǎn)權(quán)制度改革要兼顧和解決的重要問題。

三、國家與農(nóng)民：利益主體行為分析及風(fēng)險控制

有效實(shí)現(xiàn)農(nóng)民利益保護(hù)和利益發(fā)展是農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革的雙重維度。而這一改革過程中的利益主體在價值取向上呈現(xiàn)出雙重性：國家政權(quán)作為制度的供給者，其行動帶有國家理性的道德色彩，體現(xiàn)出救濟(jì)性特征；而農(nóng)民作為制度的遵守者，其非理性行為必然會影響制度效能。如果說制度紅線與市場發(fā)育是農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革過程中所存在的空間層面的沖突，那么，國家理性與農(nóng)民非理性則是這一改革過程中所存在的主體價值選擇沖突。受這兩方面沖突的共同影響，農(nóng)村發(fā)展動能轉(zhuǎn)換過程中的潛在風(fēng)險增加。

（一）集體產(chǎn)權(quán)制度改革過程中國家的救濟(jì)性作用

國家作用的發(fā)揮既受國家性質(zhì)的影響，也與國家的政權(quán)組織形式和國家能力密切相關(guān)。按照馬克思主義的觀點(diǎn)，國家具有階級性，“國家無非是一個階級鎮(zhèn)壓另一個階級的機(jī)器”。正是階級的存在，才使國家保持著自身的力量。同時，國家還具有一般的公共性和社會性，即維護(hù)社會發(fā)展的基本秩序和履行一定的公共職能。就政權(quán)的組織形式而言，霍布斯（1985）則認(rèn)為：“國家的本質(zhì)就存在于他身上，用一個定義來說，這就是一大群人相互訂立信約，每人都對它的行為授權(quán)，以便使它能按其認(rèn)為有利于大家的和平與共同防衛(wèi)的方式運(yùn)用全體的力量和手段的一個人格?！钡聡嗡枷爰彝?馮?洪堡（1998）在其著作《論國家的作用》中闡述，國家并不需要對公民正面的福利作任何關(guān)照，除了保障他們對付自身和對付外敵所需要的安全外，不需要再向前邁出一步。上述觀點(diǎn)對國家在秩序維持和安全保障方面的作用持一致意見。而國家在方面的作用具有明顯的救濟(jì)性特征。

從農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革來看，國家的主要作用是保護(hù)農(nóng)民利益，在實(shí)現(xiàn)農(nóng)民利益保護(hù)的基礎(chǔ)上為農(nóng)民利益發(fā)展提供條件，而將農(nóng)民利益發(fā)展交由市場推動。例如，《關(guān)于穩(wěn)步推進(jìn)農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革的意見》中指出，集體產(chǎn)權(quán)制度改革的重要原則是堅(jiān)持集體所有制不動搖，堅(jiān)持農(nóng)民權(quán)利不受損，防止集體資產(chǎn)流失，防止內(nèi)部少數(shù)人控制和外部資本侵占。由此可以看出，國家主導(dǎo)的集體產(chǎn)權(quán)制度改革是一種問題導(dǎo)向式改革，是一種調(diào)適性的改革，而不是一種無邊界的經(jīng)濟(jì)自由化改革。在這一過程中，國家政權(quán)為改革劃設(shè)了范圍和紅線，本質(zhì)上體現(xiàn)了國家的救濟(jì)性作用。這種問題導(dǎo)向式、調(diào)適性的改革逐步解決了農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革所面臨的空間層面的沖突。

（二）集體產(chǎn)權(quán)制度改革過程中的農(nóng)民非理性行為

制度的效能并不完全取決于制度設(shè)計的合理性，也受農(nóng)民個體的制度履行能力的較大影響。正如前文所述，農(nóng)村是一個“熟人社會”，血緣、宗族、傳統(tǒng)文化等因素對農(nóng)民的影響根深蒂固，這使農(nóng)民在集體產(chǎn)權(quán)制度改革進(jìn)程中的行動邏輯有了歷史的慣性。農(nóng)民的行動一般遵循維護(hù)自身利益的邏輯，而這種邏輯并不總能與農(nóng)村市場化改革中的集體產(chǎn)權(quán)制度安排有效吻合。一旦集體產(chǎn)權(quán)制度安排與農(nóng)民潛在的行動慣性相沖突，破壞這一制度的可能性要大于農(nóng)民自我糾正行動路線的可能性。在現(xiàn)實(shí)中，國家救濟(jì)性制度的雙重意義在于：一是作為利益保護(hù)工具存在；二是要塑造規(guī)則和秩序。在現(xiàn)階段，很多農(nóng)民只把制度當(dāng)作維護(hù)自身利益的工具和手段，而對制度所塑造的規(guī)則和秩序置之不理。其原因在于，農(nóng)民尋求自身利益保護(hù)是其自我理性的體現(xiàn)，他們會主動關(guān)注和執(zhí)行，而制度的規(guī)則和秩序要求則被置于其自我理性之外。國家的救濟(jì)性制度一旦被農(nóng)民選擇性地遵守和執(zhí)行，潛在的風(fēng)險便會隨時出現(xiàn)。所以，熊萬勝（2009）強(qiáng)調(diào)：“必須有一種相對強(qiáng)大的規(guī)則具有超越其他規(guī)則的力量，否則，規(guī)則只能成為主體利用和選擇的對象，而不能約束主體?！?/p>

農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度作為具有救濟(jì)性特征的制度安排，為農(nóng)民維護(hù)自身利益提供了支持。同時，農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度也為農(nóng)民塑造了規(guī)則和秩序，這些規(guī)則和秩序?qū)κ袌?、資本、金融等外部沖擊具有一定的防護(hù)作用。但是，作為集體產(chǎn)權(quán)制度履行主體的農(nóng)民一旦對集體產(chǎn)權(quán)制度產(chǎn)生破壞性影響，這一制度的效能便會被消蝕?，F(xiàn)階段，農(nóng)村存在的土地私下違法買賣、用途不受管制等現(xiàn)象，使土地隱性私有化，導(dǎo)致國家提供的救濟(jì)性制度空轉(zhuǎn)，農(nóng)民的利益保護(hù)和利益發(fā)展被中斷。集體產(chǎn)權(quán)制度安排的普適性與農(nóng)民個體制度履行能力的差異性之間的矛盾將長期存在，而這一矛盾的形成與農(nóng)民的非理性行為是分不開的。所以，如何解決國家與農(nóng)民之間的價值選擇沖突問題是農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革必須要直面的難題。

（三）農(nóng)村發(fā)展新舊動能轉(zhuǎn)換過程中的風(fēng)險控制機(jī)制建設(shè)

如何引導(dǎo)農(nóng)民由經(jīng)濟(jì)理性向制度理性過渡是解決農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度空轉(zhuǎn)的關(guān)鍵，否則，這一制度改革中的風(fēng)險控制問題將無法得到根本解決。有效保護(hù)農(nóng)民利益和發(fā)展農(nóng)民利益是農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革的內(nèi)在要求，如果將救濟(jì)性制度的空轉(zhuǎn)問題全部交由國家進(jìn)行“暴力”執(zhí)法來解決，那么，國家與農(nóng)民間的矛盾與沖突將加劇，這將有礙于農(nóng)民的利益保護(hù)和利益發(fā)展，這就形成了集體產(chǎn)權(quán)制度改革的邏輯悖論。所以，解決農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度空轉(zhuǎn)問題不能簡單地依靠“暴力”執(zhí)法。那么，農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革如何解決風(fēng)險控制問題？從其實(shí)質(zhì)來看，這一改革是為農(nóng)村現(xiàn)代化發(fā)展創(chuàng)造制度基礎(chǔ)，而農(nóng)村現(xiàn)代化本質(zhì)上是要實(shí)現(xiàn)農(nóng)村發(fā)展新舊動能的有效轉(zhuǎn)換。這一轉(zhuǎn)換過程必然伴隨著風(fēng)險，有效的風(fēng)險控制技術(shù)和手段是農(nóng)村發(fā)展新舊動能成功轉(zhuǎn)換的基本保障。所以，解決農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革的風(fēng)險控制問題要著眼于農(nóng)村發(fā)展新舊動能轉(zhuǎn)換過程中的風(fēng)險控制機(jī)制建設(shè)。

這一機(jī)制建設(shè)可以主要從內(nèi)部控制和外部控制兩個方面著力。就內(nèi)部控制而言，一是要塑造制度影響力。制度影響力產(chǎn)生的基礎(chǔ)是政治信任和政治認(rèn)同。按照羅伯特?帕特南（2001）的社會資本理論，民眾具有較高的政治信任和政治認(rèn)同，必然會增強(qiáng)履行制度的自覺性和主動性。二是要實(shí)現(xiàn)制度內(nèi)嵌。農(nóng)民的行動規(guī)則主要基于農(nóng)村“熟人社會”的生活經(jīng)驗(yàn)形成，帶有天然的小農(nóng)色彩；而制度則是自上而下建設(shè)的，帶有濃厚的國家理性色彩。兩者的起點(diǎn)和路徑不同，這一不同容易造成制度落地過程中出現(xiàn)錯位現(xiàn)象。制度的內(nèi)嵌可以有效解決這一問題。將自上而下的制度內(nèi)嵌入農(nóng)民的行動規(guī)則中，通過村規(guī)民約、農(nóng)民自治章程等將其固定下來，在潛移默化中實(shí)現(xiàn)制度落地。就外部控制而言，主要包括提供適度的引導(dǎo)性政權(quán)支持以及必要和有限的“暴力”執(zhí)法支持。當(dāng)前，政府執(zhí)法缺位也是農(nóng)村國家救濟(jì)性制度空轉(zhuǎn)問題形成的一個重要原因。針對農(nóng)村土地隱性私有化、用途混亂等現(xiàn)象，政府部門沒有相應(yīng)的執(zhí)法跟進(jìn)，造成制度空轉(zhuǎn)的慣性越來越大，最終導(dǎo)致政府執(zhí)法無力。在現(xiàn)代社會，僅僅依靠“暴力”執(zhí)法來執(zhí)行國家救濟(jì)性制度不具有內(nèi)在可能性，而國家的引導(dǎo)性政權(quán)支持則具有必要性和可行性，它主要體現(xiàn)為進(jìn)一步加強(qiáng)土地相關(guān)法律宣傳，推動開展現(xiàn)代農(nóng)民教育與培訓(xùn)，加大農(nóng)村土地督察力度等。需要說明的是，國家的引導(dǎo)性政權(quán)支持應(yīng)是維護(hù)救濟(jì)性制度穩(wěn)定的主要手段，“暴力”執(zhí)法支持僅應(yīng)作為一種輔助手段和暫時性支持，以保證制度安排的穩(wěn)定性與風(fēng)險控制的有效性。

四、過渡市場：雙重維度下的調(diào)適策略

農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革既要保護(hù)好農(nóng)民利益，又要實(shí)現(xiàn)農(nóng)民利益發(fā)展，而不走市場化改革之路則可能形成沒有發(fā)展的增長，但完全市場化又無法做到有效保護(hù)農(nóng)民利益。因此，解決農(nóng)民利益保護(hù)和利益發(fā)展問題必須要采取一種調(diào)適策略。這一調(diào)適策略要既能控制市場風(fēng)險，又能依靠市場推動發(fā)展，本文將這一調(diào)適策略稱為過渡市場。

（一）過渡市場與農(nóng)民利益的內(nèi)在關(guān)聯(lián)

過渡市場是一種不完全市場形態(tài)，蘊(yùn)含著基本的市場邏輯，卻又受制于特定的制度空間。相較于完全市場化而言，過渡市場具有明顯的有限性、階段性和調(diào)適性特征。

一是有限性。企業(yè)是現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的主體，這是由市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律所決定的，也是現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本特征。而過渡市場的主體一般不是現(xiàn)代企業(yè)，而主要是農(nóng)民和各種農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織，這些主體的能力相較于現(xiàn)代企業(yè)而言明顯不足，運(yùn)用各種市場化手段和技巧的能力比較有限，抵御市場風(fēng)險的能力較弱，參與市場的渠道也較狹窄。所以，與以現(xiàn)代企業(yè)為主體的現(xiàn)代市場相比，過渡市場中主體的能力及其參與市場的渠道都呈現(xiàn)出一種有限狀態(tài)。

二是階段性。市場的培育和發(fā)展都具有漸進(jìn)性特征。新中國自成立以來，經(jīng)歷了計劃經(jīng)濟(jì)到社會主義市場經(jīng)濟(jì)再到中國特色社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過程，資源配置方式也經(jīng)歷了階段性發(fā)展：從行政配置到市場在資源配置中發(fā)揮基礎(chǔ)性作用，再到市場在資源配置中發(fā)揮決定性作用。與城市的發(fā)展環(huán)境和基礎(chǔ)條件不同，農(nóng)村尚處于現(xiàn)代化發(fā)展的初始階段，農(nóng)村的市場化程度應(yīng)與農(nóng)村發(fā)展階段相適應(yīng)。過渡市場是根據(jù)現(xiàn)階段農(nóng)村發(fā)展的基本事實(shí)而應(yīng)采取的行動策略。

三是調(diào)適性。根據(jù)變化了的條件調(diào)整行動策略，進(jìn)行自我優(yōu)化，從而實(shí)現(xiàn)更好的發(fā)展，是新事物發(fā)展的基本邏輯。農(nóng)村市場化發(fā)展不是靜態(tài)的，而應(yīng)隨著變化了的環(huán)境和條件不斷進(jìn)行內(nèi)部調(diào)整，使各要素之間不斷進(jìn)行互動和調(diào)適，從而達(dá)到最佳狀態(tài)。在現(xiàn)階段，農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革就是為了改革不適應(yīng)農(nóng)村進(jìn)一步市場化發(fā)展的體制機(jī)制，回應(yīng)農(nóng)民的利益發(fā)展訴求，實(shí)現(xiàn)制度與市場的有效調(diào)適。

過渡市場蘊(yùn)含著保護(hù)農(nóng)民利益的底色，同時又逐步將農(nóng)民利益發(fā)展交由市場推動，兼顧了農(nóng)村穩(wěn)定與農(nóng)村發(fā)展這兩個關(guān)鍵命題。應(yīng)該看到，農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革不是一蹴而就的靜態(tài)改革，更不是畢其功于一役的運(yùn)動式改革，應(yīng)隨著農(nóng)村市場化的深入推進(jìn)而不斷深化。 而農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革的不斷深化也將為農(nóng)村市場化發(fā)展創(chuàng)造更好的條件。這也意味著，過渡市場的培育和發(fā)展不可能一蹴而就，隨著農(nóng)村內(nèi)外部環(huán)境的不斷改善而日益完善。

（二）農(nóng)民利益保護(hù)與利益發(fā)展的調(diào)適策略

堅(jiān)持人民當(dāng)家作主是中國特色社會主義民主政治基本遵循，維護(hù)國家的利益實(shí)質(zhì)上是維護(hù)人民的利益，這是對國家作用的基本要求。而人民利益的再獲取究竟是依靠國家還是依靠社會和市場，一直是爭論的焦點(diǎn)。社會主義國家剛建立時，執(zhí)政者普遍認(rèn)為人民利益的獲取同樣需要依靠國家來實(shí)現(xiàn)。所以，在一段時間內(nèi)，計劃經(jīng)濟(jì)模式成為中國的選擇。但是，實(shí)踐證明，人民日益增長的物質(zhì)文化需求單純依靠國家政權(quán)來計劃和提供根本無法得到有效滿足。所以，解決落后的生產(chǎn)力與人民日益增長的物質(zhì)文化需要之間的矛盾成為中國改革開放的主要目標(biāo)。在這一過程中，改革開放的先驅(qū)者鄧小平等人深刻認(rèn)識到，要想解放和發(fā)展生產(chǎn)力，沒有社會和市場的參與是不行的。在這一背景下，社會主義市場經(jīng)濟(jì)制度應(yīng)運(yùn)而生。但是，國家、社會與市場之間應(yīng)形成怎樣的互動關(guān)系仍是爭論的焦點(diǎn)，且持續(xù)至今。

在農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革進(jìn)程中，國家、社會與市場間關(guān)系的建構(gòu)不一定要具象化、模式化，因?yàn)槿咧g的關(guān)系是不斷變動的，并在變動過程中實(shí)現(xiàn)自我調(diào)適。從中國農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革歷程來看，伴隨這一改革進(jìn)程，農(nóng)村生產(chǎn)關(guān)系得以持續(xù)調(diào)整和完善，這推動中國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)社會發(fā)生歷史性巨變。而農(nóng)村生產(chǎn)關(guān)系的調(diào)整和完善是國家、社會與市場共同作用的結(jié)果。隨著經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展，國家的治理體系和治理能力不斷完善和提高，社會的開放程度逐漸提高，市場體系會更加成熟。國家、社會與市場之間任何一方的變化，都受另外兩方的影響；任何一方的畸形發(fā)展都會阻滯另外兩方的發(fā)展。農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革也體現(xiàn)了國家治理體系在基層的調(diào)整和治理能力在基層的優(yōu)化，這一調(diào)整和優(yōu)化會拓展農(nóng)村社會的空間，激活農(nóng)村市場發(fā)展活力；而農(nóng)村市場的發(fā)展有利于實(shí)現(xiàn)農(nóng)民對利益發(fā)展的訴求，進(jìn)而為社會發(fā)展創(chuàng)造更好條件，并增進(jìn)農(nóng)民的制度認(rèn)同。三者之間相互影響，相互銜接，處在一個螺旋式上升的動態(tài)調(diào)整過程。通過相互之間的動態(tài)調(diào)整，最終形成三者之間的動態(tài)穩(wěn)定結(jié)構(gòu)和均衡格局。

五、結(jié)論

實(shí)現(xiàn)農(nóng)民利益保護(hù)是國家意志的體現(xiàn)，推動農(nóng)民利益發(fā)展是現(xiàn)代市場環(huán)境下農(nóng)村發(fā)展的內(nèi)在要求，農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革的國家目標(biāo)能否與農(nóng)民的自我發(fā)展目標(biāo)實(shí)現(xiàn)深度內(nèi)在契合，是農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革能否成功的關(guān)鍵。當(dāng)前，農(nóng)民越來越呈現(xiàn)出原子化狀態(tài)，農(nóng)民的非理性行為仍廣泛存在，為農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革增加了難度和不確定性，所以，農(nóng)村發(fā)展新舊動能轉(zhuǎn)換過程中的風(fēng)險控制機(jī)制建設(shè)至關(guān)重要。過渡市場具有保護(hù)農(nóng)民利益和發(fā)展農(nóng)民利益的雙重作用，它作為推動農(nóng)村發(fā)展的調(diào)適策略具有一定現(xiàn)實(shí)價值。但是，過渡市場本質(zhì)上是一種不完全市場，制度安排和規(guī)則設(shè)置更傾向于對農(nóng)民救濟(jì)，而資本是趨利的，靠制度和規(guī)則減緩市場沖擊和降低市場風(fēng)險雖然是為了保護(hù)農(nóng)民，但也有可能造成市場內(nèi)卷化。如何因地制宜地開展農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革值得進(jìn)一步探討。

作者單位：馬池春、山西大學(xué)政治與公共管理學(xué)院；馬華、山西大學(xué)中國城鄉(xiāng)發(fā)展研究院；

中國鄉(xiāng)村發(fā)現(xiàn)網(wǎng)轉(zhuǎn)自:《中國農(nóng)村觀察》2018年第1期

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