近年來，農(nóng)村土地制度改革取得了實(shí)質(zhì)性進(jìn)展的同時(shí)，其內(nèi)在沖突和矛盾在實(shí)踐中日益突顯，這一狀況在集體建設(shè)用地制度上同樣得到體現(xiàn)。為實(shí)現(xiàn)農(nóng)村土地制度改革的目標(biāo)，有必要對農(nóng)村集體建設(shè)用地制度的現(xiàn)狀進(jìn)行反思和檢討，以推進(jìn)農(nóng)村集體建設(shè)用地制度建設(shè)，為建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的建設(shè)用地市場提供公平、有效的法律基礎(chǔ)。本文從地權(quán)法理的一般原理出發(fā)，試圖分析和揭示農(nóng)村集體建設(shè)用地制度的內(nèi)在沖突及其根源，提出完善農(nóng)村集體建設(shè)用地法律制度的基本思路。

一、集體建設(shè)用地制度的局限性

集體建設(shè)用地制度的局限性主要體現(xiàn)為其法律規(guī)則體系缺乏內(nèi)在的統(tǒng)一性和協(xié)調(diào)性，而使法律適用困難，以及同一規(guī)則不能適用于同一事由，或同一事由可能由不同的規(guī)則來調(diào)整，在某種程度上存在碎片化的傾向。

（一）集體建設(shè)用地類別的劃分標(biāo)準(zhǔn)缺乏統(tǒng)一規(guī)則

從用途上講，集體建設(shè)用地由鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)用地、宅基地和公益事業(yè)與公共設(shè)施用地構(gòu)成。[1]同為集體建設(shè)用地，因用途的區(qū)別而適用不同的法律規(guī)則?！段餀?quán)法》確立了集體建設(shè)用地使用權(quán)作為用益物權(quán)的法律地位，但卻與國有建設(shè)用地使用權(quán)具有不同的內(nèi)容?！段餀?quán)法》關(guān)于集體建設(shè)用地使用權(quán)的條款是一個(gè)引致條款，[2]它將這種用益物權(quán)引致到《土地管理法》中，從而基本上排除了用益物權(quán)的基本的規(guī)則在集體建設(shè)用地使用權(quán)上的適用。集體建設(shè)用地使用權(quán)更多地受制于土地管制規(guī)則，而不是物權(quán)規(guī)則。

如何看待宅基地的法律地位，有時(shí)讓人無所適從?！锻恋毓芾矸ā穼⑥r(nóng)民宅基地作為集體建設(shè)用地的一個(gè)類別，而《物權(quán)法》則將宅基地使用權(quán)與建設(shè)用地使用權(quán)分列，同時(shí)，《物權(quán)法》排除了用益物權(quán)基本原則和規(guī)則在宅基地使用權(quán)上的適用。宅基地使用權(quán)交易限于本村村民之間的制度安排，具有封閉性，不能以市場交易規(guī)則來衡量。在很多情形下，又沒有將宅基地僅僅視為農(nóng)戶為滿足其居住的需要的土地，而是將其納入建設(shè)用地的范疇。[3]在村莊合并、拆村并鎮(zhèn)中，政策導(dǎo)向和實(shí)踐將宅基地和其他建設(shè)用地混為一談而不做區(qū)分，農(nóng)民宅基地與作為住宅用途的建設(shè)用地沒有本質(zhì)區(qū)別。在限制或禁止宅基地使用權(quán)交易時(shí)，其特定用途得到了強(qiáng)調(diào)。在限制或禁止農(nóng)戶居住使用的宅基地使用權(quán)交易的時(shí)候，它是集體建設(shè)用地中的一個(gè)獨(dú)立類別，但因工業(yè)化和城市化而需要變更其用途的時(shí)候，其法律地位又隱而不彰。

由此可見，集體建設(shè)用地類別的劃分標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一。城市用于住宅的國有建設(shè)用地的使用權(quán)屬于建設(shè)用地使用權(quán)，工商業(yè)用地也是如此。農(nóng)民集體所有的住宅用地的使用權(quán)，《物權(quán)法》排除了建設(shè)用地使用權(quán)規(guī)則的適用，而將其規(guī)定為宅基地使用權(quán)。其中的立法邏輯是，雖然《土地管理法》將宅基地歸入建設(shè)用地的范疇，但宅基地使用權(quán)不屬于建設(shè)用地使用權(quán)的范疇。根據(jù)《土地管理法》對集體建設(shè)用地的分類，以及上述《物權(quán)法》的引致條款，農(nóng)民集體所有的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)用地、公共設(shè)施和公益事業(yè)用地的使用權(quán)也不受用益物權(quán)規(guī)則的調(diào)整，即它們雖為用益物權(quán)，但在法律適用上更多地受土地管理規(guī)則的約束。雖然《土地管理法》設(shè)置了關(guān)于農(nóng)民集體所有的建設(shè)用地物權(quán)的條款，但由其法律性質(zhì)所決定，權(quán)利保障條款常常被管制條款吸收。

（二）何為集體經(jīng)營性建設(shè)用地

從政策層面說，能進(jìn)入市場交易的集體建設(shè)用地指的是集體經(jīng)營性建設(shè)用地。[4]一般認(rèn)為，集體經(jīng)營性建設(shè)用地指的主要是鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)用地。[5]這種判斷的依據(jù)是《土地管理法》將鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)用地作為集體建設(shè)用地的一個(gè)類別，其具有經(jīng)營性。但是，將集體經(jīng)營性建設(shè)用地基本上等同于鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)用地面臨的一個(gè)現(xiàn)實(shí)問題是，在鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)已完成改制后，是否還應(yīng)將其稱為鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)。即使仍然要維持鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的說法，它是否符合實(shí)定法對鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的界定？[6]

實(shí)際上，改制后的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)與一般的工商企業(yè)沒有本質(zhì)差別。當(dāng)改制后的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的法律基礎(chǔ)是一般意義上的經(jīng)濟(jì)組織法時(shí)，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的說法已缺乏現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。當(dāng)企業(yè)用地已經(jīng)多為農(nóng)民集體所有土地，[7]而且這些企業(yè)多為現(xiàn)代企業(yè)時(shí)，還將這些企業(yè)使用的土地稱為鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)用地，同樣缺乏現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。因此，集體經(jīng)營性建設(shè)用地指的是在農(nóng)民集體所有土地上從事工商業(yè)而使用的土地。這種經(jīng)營性建設(shè)用地可以是符合鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)設(shè)立要求的經(jīng)濟(jì)組織使用的集體所有土地，也可以是其他從事工商業(yè)的企業(yè)使用的集體所有土地。一個(gè)值得注意的現(xiàn)象是，集體經(jīng)營性建設(shè)用地主要指鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)用地的說法在地方性制度中已得到修正，[8]而且集體經(jīng)營性建設(shè)用地的外延在國家政策層面已得到界定。[9]按上述標(biāo)準(zhǔn)界定何為集體經(jīng)營性建設(shè)用地面臨的另一個(gè)問題是，盡管國家法禁止宅基地使用權(quán)交易，但一些地方性規(guī)則認(rèn)可了宅基地使用權(quán)的交易，[10]而且將宅基地使用權(quán)交易納入集體建設(shè)用地一體規(guī)定時(shí)，能進(jìn)入市場交易的宅基地是不是集體經(jīng)營性建設(shè)用地？

可以說，集體經(jīng)營性建設(shè)用地指的是具有可交易性的集體所有的建設(shè)用地?？山灰仔允羌w經(jīng)營性建設(shè)用地的本質(zhì)特征。土地用途和土地權(quán)利能否交易是兩個(gè)概念。以土地用途說明何為集體經(jīng)營性建設(shè)用地，不能充分解釋這類建設(shè)用地是否具有可交易性。國有土地上的建設(shè)用地使用權(quán)，并非都具有可交易性。在國有土地上用于公益事業(yè)或公共設(shè)施的建設(shè)用地使用權(quán)不是經(jīng)營性建設(shè)用地，但當(dāng)這類建設(shè)用地變更用途而成為工商業(yè)或商業(yè)住宅用地時(shí)，就具有了可交易性。在此情形下，地權(quán)的可交易性是土地用途變更后的一個(gè)法律后果。同樣，集體所有土地上的建設(shè)用地，如公益事業(yè)和公共設(shè)施用地，不是經(jīng)營性建設(shè)用地，是因?yàn)檫@類建設(shè)用地使用權(quán)不具有可交易性。一般情況下，宅基地也不是經(jīng)營性建設(shè)用地，是因?yàn)檎厥褂脵?quán)不具有可交易性。但當(dāng)公益事業(yè)、公共設(shè)施用地轉(zhuǎn)變用途后其使用權(quán)可以交易。

提出集體經(jīng)營性建設(shè)用地概念的現(xiàn)實(shí)意義在于賦予集體所有建設(shè)用地使用權(quán)的可交易性。這種可交易性的法律基礎(chǔ)不是所有權(quán)的二元區(qū)分。在土地所有權(quán)二元結(jié)構(gòu)下，集體經(jīng)營性建設(shè)用地和國有經(jīng)營性建設(shè)用地的區(qū)分，是建設(shè)用地上的所有權(quán)的區(qū)分。當(dāng)不同所有權(quán)上的建設(shè)用地的使用權(quán)具有可交易性時(shí)，它們都屬于經(jīng)營性建設(shè)用地的范疇。

（三）集體建設(shè)用地交易規(guī)則不統(tǒng)一

集體經(jīng)營性建設(shè)用地使用權(quán)流轉(zhuǎn)，無論是國家法認(rèn)可或地方性規(guī)則推動(dòng)，還是不為國家法或地方性規(guī)則認(rèn)可的隱形土地市場的形成，其法律后果主要體現(xiàn)為地權(quán)的移轉(zhuǎn)。通過地方性規(guī)則推動(dòng)的集體經(jīng)營性建設(shè)用地使用權(quán)流轉(zhuǎn)，由其制度基礎(chǔ)所決定，屬于地方性流轉(zhuǎn)。這種地方性流轉(zhuǎn)指的是其入市交易得到地方性規(guī)則的支持，而在相應(yīng)的地域范圍內(nèi)具有“合法性”，但由于缺乏國家法的支持，如在城市規(guī)劃區(qū)范圍內(nèi)，農(nóng)民集體無法取得城市建設(shè)用地使用權(quán)證，[11]它與國有建設(shè)用地使用權(quán)的法律地位有了高低之分。集體所有的經(jīng)營性建設(shè)用地使用權(quán)的地方性流轉(zhuǎn)，是地方性規(guī)則支持的地權(quán)交易，這種土地市場是地方性土地市場。從國家法立場看，地方性土地市場的規(guī)則與國家法不兼容，而國家法又不能支持統(tǒng)一的集體所有建設(shè)用地市場的形成和發(fā)育。國有土地上的建設(shè)用地使用權(quán)為可登記的用益物權(quán)，宅基地使用權(quán)和城市規(guī)劃區(qū)范圍內(nèi)的集體建設(shè)用地使用權(quán)原為不可登記的用益物權(quán)，但近年來的土地確權(quán)為其成為可登記的用益物權(quán)奠定了基礎(chǔ)。另外，由用益物權(quán)規(guī)則設(shè)定的土地一級(jí)市場和可流轉(zhuǎn)的二級(jí)市場中的公法管制，[12]因其所有權(quán)的不同而區(qū)別對待。政策性規(guī)范也進(jìn)一步強(qiáng)化了對宅基地使用權(quán)交易的管制。[13]

1990年以來，集體建設(shè)用地使用權(quán)流轉(zhuǎn)試點(diǎn)在一些地方得到推行。[14]據(jù)統(tǒng)計(jì)，在本世紀(jì)的頭十年間，全國共有16個(gè)省、市地方政府制定了關(guān)于集體所有建設(shè)用地流轉(zhuǎn)的地方政府規(guī)章。[15]如廣東省集體建設(shè)用地使用權(quán)流轉(zhuǎn)的核心內(nèi)容是集體建設(shè)用地?zé)o需經(jīng)過土地征收，可以直接進(jìn)入土地市場，即允許集體建設(shè)用地使用權(quán)自由出讓、轉(zhuǎn)讓、出租、人股、抵押。[16]這類地方試點(diǎn)得到推行的同時(shí)，包括宅基地在內(nèi)的集體建設(shè)用地使用權(quán)隱形市場在不同地方程度不同地存在。其中的原因在于，市場交易的決定力量是市場供需關(guān)系。雖然這類隱形土地市場不能得到地方性規(guī)則的支持，但同樣是地方性土地市場的一部分。

地方性土地市場的法律風(fēng)險(xiǎn)主要在于地權(quán)爭端法律后果的不確定性。這種不確定性體現(xiàn)為國家法與地方性規(guī)則或地方實(shí)踐相沖突，法律適用標(biāo)準(zhǔn)的不統(tǒng)一。當(dāng)國家法排除了地方性規(guī)則的適用時(shí)，不僅導(dǎo)致地方性規(guī)則的無效，而且會(huì)極大地增加當(dāng)事人的交易成本；當(dāng)?shù)胤叫砸?guī)則或?qū)嵺`做法得到認(rèn)可，則國家法的引導(dǎo)功能又遭到削弱。盡管市場交易方式大同小異，但交易規(guī)則是地方性的，或缺乏國家法和地方性規(guī)則的支持，地方性土地市場的法律地位基本上處于不確定狀態(tài)，對交易當(dāng)事人來說也缺乏合理預(yù)期。

建設(shè)用地使用權(quán)交易的規(guī)則不統(tǒng)一，也是集體建設(shè)用地使用權(quán)制度呈現(xiàn)出碎片化的重要原因。因這種碎片化，地權(quán)保障規(guī)則和管制規(guī)則在整個(gè)制度中不是相互包容共存，其中的管制規(guī)則在制度體系中具有優(yōu)勢地位，同時(shí)又由于權(quán)利人對管制規(guī)則的抵制和規(guī)避，其結(jié)果不僅是管制目的不能實(shí)現(xiàn)，而且還導(dǎo)致“法外權(quán)利”的形成。對土地權(quán)利移轉(zhuǎn)的限制，排除了農(nóng)民集體組織和農(nóng)戶或農(nóng)民個(gè)人進(jìn)行地權(quán)交易的權(quán)利，催生了小產(chǎn)權(quán)房市場的發(fā)展。[17]小產(chǎn)權(quán)房的核心問題在于，在集體所有的建設(shè)用地上建造不為國家法認(rèn)可的房屋，規(guī)避了國家法的強(qiáng)制性規(guī)范，無法取得相應(yīng)的行政許可，也不能取得土地和建筑物的權(quán)利證書。小產(chǎn)權(quán)房建設(shè)用地在“法外市場”具有可交易性，但與國家強(qiáng)制性規(guī)則相沖突，是被國家法排斥的集體經(jīng)營性建設(shè)用地。

集體建設(shè)用地使用權(quán)流轉(zhuǎn)的地方性規(guī)則，在某種程度上可以滿足地方性市場的需求，但由于上述地方性規(guī)則的內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)，這些地方性規(guī)則與國家法中的多種規(guī)則相沖突，特別是受到土地征收、城鄉(xiāng)建設(shè)用地增減掛鉤、土地利用管制等規(guī)則的制約。集體建設(shè)用地使用權(quán)制度建設(shè)的任務(wù)之一在于，如何推動(dòng)和實(shí)現(xiàn)由地方性規(guī)則支持的集體建設(shè)用地市場和集體建設(shè)用地隱形市場（如小產(chǎn)權(quán)房市場）轉(zhuǎn)型為以統(tǒng)一、有效的規(guī)則作為制度基礎(chǔ)的經(jīng)營性建設(shè)用地市場。

從國家法的立場看，通過強(qiáng)制性規(guī)則的設(shè)定，集體建設(shè)用地使用權(quán)流轉(zhuǎn)的合法性的空間較小，大多數(shù)情形下集體所有土地經(jīng)征收轉(zhuǎn)變?yōu)閲型恋睾蟛拍艹鲎?。其?qiáng)制性規(guī)則的出發(fā)點(diǎn)在于維護(hù)國有土地一級(jí)市場的壟斷地位。其實(shí)，與其說這些強(qiáng)制性規(guī)則是在維護(hù)國有土地一級(jí)市場的壟斷地位，還不如說是在維護(hù)地方政府壟斷土地一級(jí)市場的地位。[18]

維護(hù)地方政府壟斷土地一級(jí)市場的國家強(qiáng)制性規(guī)則、推動(dòng)集體建設(shè)用地使用權(quán)流轉(zhuǎn)的地方性規(guī)則與集體建設(shè)用地隱形市場的法外規(guī)則并存，集體建設(shè)用地制度的內(nèi)在沖突不可避免，市場通過非正式制度抵制和規(guī)避正式制度也不可避免。近期啟動(dòng)的集體經(jīng)營性建設(shè)用地入市試點(diǎn)，其核心內(nèi)容在于在試點(diǎn)地區(qū)突破上述國家強(qiáng)制性規(guī)則的約束。[19]

二、土地利用管制與集體經(jīng)營性建設(shè)用地流轉(zhuǎn)

當(dāng)前規(guī)劃控制的主導(dǎo)模式是土地利用規(guī)劃的行政許可和用途變更的行政審批，而且行政審批主要采取自上而下的方式，立法對規(guī)劃法律屬性的定位含混不清。[20]在規(guī)劃的名義下，以城市規(guī)劃取代了土地征收的公益性原則，[21]形式嚴(yán)格的土地利用規(guī)劃和用途管制制度，實(shí)踐后果卻是規(guī)劃和管制的隨意性。[22]

集體經(jīng)營性建設(shè)用地得以流轉(zhuǎn)的前提是符合土地規(guī)劃和用途管制，問題在于我們需要什么樣的土地規(guī)劃和什么樣的土地用途管制。

（一）土地市場與土地利用管制

土地市場因地權(quán)交易而產(chǎn)生，而不是因規(guī)劃和管制而產(chǎn)生?，F(xiàn)代土地制度致力于地權(quán)保障的同時(shí)，土地利用管制是其另一主題。對地權(quán)行使的過分限制既不利于權(quán)利的保障，也不會(huì)對資源利用效率產(chǎn)生積極影響。同時(shí)，對地權(quán)行使缺乏適當(dāng)?shù)南拗苹蛑萍s，則不利于社會(huì)福利的提高和自然資源的合理配置。這兩者的平衡點(diǎn)在于權(quán)利得到充分保障的同時(shí)，管制規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合公平正義的基本要求。權(quán)利的設(shè)定或創(chuàng)制實(shí)際上涉及三個(gè)主題，即經(jīng)濟(jì)效率、選擇偏好和對公平的考慮和衡量。[23]

對集體建設(shè)用地進(jìn)行管制的法律基礎(chǔ)，主要是基于土地所有權(quán)的二元結(jié)構(gòu)。城市的土地屬于國家所有，而農(nóng)村土地屬于農(nóng)民集體所有。農(nóng)民集體所有權(quán)可以變更為國家所有權(quán)，而國家所有權(quán)不可能變更為農(nóng)民集體所有權(quán)。這種土地所有權(quán)的變更規(guī)則使城市化過程中的地權(quán)演變更為復(fù)雜。維持城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)的土地所有權(quán)的單一性在實(shí)踐中會(huì)落空，城中村即為適例。

城市和農(nóng)村在土地規(guī)劃和用途管制上的差異，主要是因?yàn)橥恋乩梅绞降牟煌柚贫ú煌囊?guī)則。城市與農(nóng)村的界定，以及不同用途的規(guī)劃區(qū)的劃定，法律基礎(chǔ)不是土地所有權(quán)的不同，而是在尊重和保障市場交易的前提下，對權(quán)利行使和公共福利進(jìn)行整體衡量。城鄉(xiāng)土地利用管制規(guī)則存在差異的法律基礎(chǔ)是所有權(quán)，既不符合土地利用管制規(guī)則的基本法理，也進(jìn)一步導(dǎo)致以行政管制為導(dǎo)向而不是權(quán)利保障為目標(biāo)的土地利用管制制度的失靈。小產(chǎn)權(quán)房的勃興，是土地規(guī)劃和用途管制失靈的一個(gè)縮影。

以城市規(guī)劃區(qū)范圍內(nèi)集體所有的建設(shè)用地從事房地產(chǎn)開發(fā)，不能取得合法地位的理由是不符合土地規(guī)劃和用途管制。而在同一個(gè)城市規(guī)劃區(qū)范圍內(nèi)，集體所有土地經(jīng)征收而變更為國有土地后卻可以從事房地產(chǎn)開發(fā)。在同一城市規(guī)劃區(qū)范圍內(nèi)，即使土地利用規(guī)劃已明確其用途，但因?yàn)椴皇菄型恋?，集體建設(shè)用地的使用和交易只能得到地方性規(guī)則的支持，或成為法外空間而任性發(fā)展。這種土地利用規(guī)劃和管制的法律后果，排除了集體建設(shè)用地市場交易的合法性。[24]

（二）土地利用管制中的分區(qū)規(guī)劃

在土地利用管制中，盡管體現(xiàn)公共規(guī)制的表現(xiàn)形式多樣，但它一般涉及土地使用的以下四個(gè)方面：（1）使用類型，如是否適用于農(nóng)業(yè)、商業(yè)、工業(yè)和居住目的。（2）使用密度，主要指高度、寬度、體積，或者物理結(jié)構(gòu)對土地產(chǎn)生何種環(huán)境影響。（3）使用的審美效果，包括結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)和定位。（4）土地的特定用途對社區(qū)的社會(huì)和文化價(jià)值的影響。土地利用規(guī)劃主要通過分區(qū)規(guī)劃、環(huán)境影響評價(jià)等手段得以實(shí)現(xiàn)。[25]作為土地利用規(guī)劃的一種手段，分區(qū)規(guī)劃制度較好地解決了工業(yè)化和城市化面臨的土地利用問題。

為進(jìn)一步說明土地分區(qū)規(guī)劃制度，接下來以美國為例，考察其基本內(nèi)容和演變。美國土地分區(qū)制度是為了應(yīng)對公害，并保障在城市化快速發(fā)展的地區(qū)有一個(gè)穩(wěn)定的住宅使用制度。[26]人們在討論土地利用管制時(shí)，上世紀(jì)20年代美國的一個(gè)具有里程碑意義的案例——?dú)W幾里德村訴安布樂地產(chǎn)公司案得到普遍引用。該案的起因是，1922年歐幾里德村通過了一項(xiàng)綜合性的土地分區(qū)規(guī)劃，以此來規(guī)范和限制工業(yè)、商業(yè)和不同類型的住宅用地的位置，而這對安布樂公司行使其財(cái)產(chǎn)權(quán)構(gòu)成限制。該公司訴稱，法令試圖限制和控制其所擁有土地的合法用途，損害了爭議地塊的大部分價(jià)值，該法令的實(shí)施將導(dǎo)致正常的工業(yè)、商業(yè)和住宅開發(fā)轉(zhuǎn)移到不適合的位置。安布樂公司希望得到一個(gè)強(qiáng)制令，以限制上述法令的實(shí)施，特別是限制對其財(cái)產(chǎn)權(quán)的行使設(shè)定種種約束條件的企圖。下級(jí)法院認(rèn)為這項(xiàng)法令不具有合憲性，認(rèn)定其無效并禁止其實(shí)施后，歐幾里德村提請聯(lián)邦最高法院裁決，聯(lián)邦最高法院撤銷了原判決。

該案引發(fā)了國家警察權(quán)與私人財(cái)產(chǎn)權(quán)之間的關(guān)系如何調(diào)整，土地發(fā)展權(quán)與所有權(quán)是否發(fā)生分離等問題的爭論。[27]原審認(rèn)為，上述法令極大地?fù)p害了安布樂公司土地的市場價(jià)值，遂裁決法令構(gòu)成了對財(cái)產(chǎn)權(quán)的侵犯，而且繼續(xù)實(shí)施將構(gòu)成對財(cái)產(chǎn)權(quán)的威脅。這種后果，不是指向具體條款，而是指向這個(gè)整體性的法令。聯(lián)邦最高法院則認(rèn)為，一項(xiàng)分區(qū)法令，只有在它“明顯的武斷和不合理”，而且與“公眾健康、安全、道德或總體福利沒有太大關(guān)系”的情形下，才能認(rèn)定為違憲。[28]

上述案例的爭議焦點(diǎn)是分區(qū)法令的合憲性問題集中在兩個(gè)方面：一是私人財(cái)產(chǎn)權(quán)與公共福利的沖突如何解決，二是土地利用管制是否應(yīng)當(dāng)由地方來管理。[29]

歐幾里德案為地權(quán)行使及其限制之間關(guān)系的平衡和利益沖突的解決提供了一個(gè)判斷標(biāo)準(zhǔn)。這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)所體現(xiàn)的是司法價(jià)值觀及其裁判標(biāo)準(zhǔn)會(huì)因社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件的變化而變化。實(shí)際上，除了歐幾里德村案之外，上世紀(jì)20年代美國還有兩個(gè)案例，成為其分區(qū)規(guī)劃制度的標(biāo)志性判決。這兩個(gè)案例，一個(gè)是尼克托訴劍橋市案，另一個(gè)是賓州煤礦公司訴馬洪案。前者確立了分區(qū)法令未經(jīng)正當(dāng)法律程序而剝奪原告的財(cái)產(chǎn)權(quán)不具有合憲性的原則，后者則確立了對土地利用管制未經(jīng)公正補(bǔ)償而征收私有財(cái)產(chǎn)為憲法禁止的原則。[30]概言之，美國分區(qū)規(guī)劃制度的基本精神在于，一方面，分區(qū)規(guī)劃屬于地方自治事項(xiàng)，由地方管轄，受地方性法令調(diào)整；另一方面，這種地方性法令需從財(cái)產(chǎn)權(quán)保障的立場來接受合憲性審查。

歐幾里德案是美國土地分區(qū)制度的一個(gè)里程碑，但現(xiàn)代的土地發(fā)展權(quán)制度卻背離了土地分區(qū)制度。背離歐幾里德案的土地發(fā)展權(quán)制度創(chuàng)新有兩項(xiàng)，一是綜合規(guī)劃開發(fā)（Plaimed-Unit Development，即PUD）法令，二是發(fā)展權(quán)移轉(zhuǎn)制度（Transferable Development Rights，即TDR）。PUD法令授權(quán)大型開發(fā)商可以忽略擬開發(fā)地塊的細(xì)節(jié)性用途、容積和特定用途地塊方面的規(guī)定，實(shí)現(xiàn)住宅小區(qū)的群集化和土地用途的混合使用，為開發(fā)空間預(yù)留大面積區(qū)域，以實(shí)現(xiàn)土地用途管制。TDR制度則是市政當(dāng)局授權(quán)土地所有權(quán)人在某些指定區(qū)域向其他被指定區(qū)域的土地所有人購買分區(qū)權(quán)（Zoning Rights），如建筑容積。TDR中分區(qū)權(quán)的轉(zhuǎn)讓通常針對具有歷史意義的區(qū)域或市政當(dāng)局計(jì)劃保留的其他區(qū)域，如農(nóng)用地。轉(zhuǎn)讓人因其發(fā)展權(quán)受限制而得到補(bǔ)償，受讓人則承擔(dān)保護(hù)或維護(hù)成本。[31]

在美國農(nóng)村，同樣存在分區(qū)規(guī)劃的問題。通過地方自行制定分區(qū)法規(guī)，將分區(qū)制度的實(shí)施擴(kuò)展到城郊和農(nóng)村，以警察權(quán)為依據(jù)對不同區(qū)域進(jìn)行規(guī)劃，對土地用途（如劃定農(nóng)業(yè)區(qū)，劃分限制區(qū)域與非限制區(qū)域）、住宅用地面積和建筑物高度進(jìn)行限制。[32]到上世紀(jì)70年代，美國的農(nóng)村規(guī)劃得到迅速發(fā)展，其背景是，人口增長和分散導(dǎo)致更多的土地使用方面的沖突，土地使用更多地轉(zhuǎn)向工商業(yè)和住宅建設(shè)，規(guī)劃的管轄權(quán)更多地傾向于地方。盡管土地分區(qū)制度是農(nóng)地保留的一種手段，而且具有合憲性，但其面臨的難題是，分區(qū)缺乏客觀標(biāo)準(zhǔn)來決定財(cái)產(chǎn)利用是否可以以一種合理可行的方式受到限制，分區(qū)缺乏永久性，地方政府出于稅收的考慮而試圖變更分區(qū)法令。到上世紀(jì)80年代末期，美國土地分區(qū)制度的一個(gè)變化是，43個(gè)州制定了關(guān)于耕作權(quán)（Rights to Farm）的法令以保障農(nóng)用地的優(yōu)先地位，并以此取代以公害法為基礎(chǔ)的分區(qū)法令。[33]實(shí)行土地用途分區(qū)管制，劃定城市和農(nóng)村的界限，對不同區(qū)域的用途（包括居民點(diǎn)建設(shè)）進(jìn)行嚴(yán)格規(guī)劃和控制，嚴(yán)格限制農(nóng)用地的轉(zhuǎn)用，與地權(quán)保障并不沖突。

在西方，平等指的是權(quán)利的平等而不是財(cái)產(chǎn)數(shù)量的平等的觀念，到了19世紀(jì)才被廣為接受。[34]20世紀(jì)西方財(cái)產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展的一個(gè)顯著特征是，社會(huì)政策對財(cái)產(chǎn)所有權(quán)地位以及與所有權(quán)相聯(lián)系的其他權(quán)利越來越不利，財(cái)產(chǎn)權(quán)的概念經(jīng)歷了巨大轉(zhuǎn)變，即從絕對的所有權(quán)轉(zhuǎn)變?yōu)閷ω?cái)產(chǎn)的有條件占有，個(gè)人的財(cái)產(chǎn)權(quán)利遭到系統(tǒng)性的侵人。個(gè)人財(cái)產(chǎn)權(quán)與公共領(lǐng)域之間仍然有一條基本的界線。這條基本界線仍然是保障財(cái)產(chǎn)權(quán)的底線，國家不能隨意突破。[35]對財(cái)產(chǎn)權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)化和政府與立法機(jī)關(guān)在財(cái)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化中的角色的討論，成為當(dāng)代財(cái)產(chǎn)法研究關(guān)注的對象。[36]

在解釋地權(quán)結(jié)構(gòu)如何變化，地權(quán)和公共政策之間的關(guān)系如何調(diào)整，建筑是否自由，規(guī)劃如何制定，管制如何實(shí)施等問題時(shí)，只有將其置于具體的時(shí)代背景下來討論，才可明了其演變和內(nèi)涵。

我們同樣面臨工業(yè)化和城市化進(jìn)程中的土地利用管制問題，首先要立足于立法體制和社會(huì)治理的需要重建自己的法律基礎(chǔ)。

（三）土地利用管制的理念轉(zhuǎn)變和規(guī)則重建

集體建設(shè)用地制度在實(shí)踐中的缺陷主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是地權(quán)保障不充分；二是土地利用管制與財(cái)產(chǎn)權(quán)保障之間關(guān)系的調(diào)整缺乏科學(xué)的法理基礎(chǔ)。因所有權(quán)不同，同為用益物權(quán)的建設(shè)用地使用權(quán)的法律地位不平等，其權(quán)能配置差異較大。在集體建設(shè)用地制度體系中，傾向于以管制規(guī)則取代財(cái)產(chǎn)權(quán)規(guī)則，財(cái)產(chǎn)權(quán)規(guī)則被管制規(guī)則吸收，而管制規(guī)則與資源配置規(guī)律的沖突使其在一些情形下失效。集體建設(shè)用地使用權(quán)流轉(zhuǎn)得以發(fā)生的基礎(chǔ)是市場供需關(guān)系，土地利用管制則是對財(cái)產(chǎn)權(quán)保障和公共政策關(guān)系的調(diào)整。為完成城市化指標(biāo)而制定集體建設(shè)用地使用權(quán)流轉(zhuǎn)規(guī)劃，混淆了兩者之間的基本界線。集體建設(shè)用地使用權(quán)流轉(zhuǎn)的實(shí)質(zhì)是地權(quán)的移轉(zhuǎn)，從長遠(yuǎn)來看它不可能通過土地利用規(guī)劃來達(dá)到目的，也不可能通過規(guī)劃形成土地市場。土地市場的繁榮，需要輔之以規(guī)劃，而不是以規(guī)劃取代市場為規(guī)劃而規(guī)劃的后果是市場對規(guī)劃的抵制。

因城市化和城市規(guī)劃區(qū)的調(diào)整，集體建設(shè)用地的含義已發(fā)生變化。農(nóng)村成為城市規(guī)劃區(qū)的一部分，表明的是農(nóng)村的城市化。原來的村民已不再從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，則表明其職業(yè)發(fā)生變化，村民從農(nóng)民轉(zhuǎn)變?yōu)槭忻瘛＾r(nóng)民集體土地上的農(nóng)民成為市民，不意味著原主體消滅并導(dǎo)致農(nóng)民集體所有土地成為無主物。[37]財(cái)產(chǎn)權(quán)主體職業(yè)的變化或組織結(jié)構(gòu)的變化，不是主體是否消滅的判斷標(biāo)準(zhǔn)。農(nóng)村城市化對農(nóng)民集體土地的影響主要體現(xiàn)在兩方面，一是城市規(guī)劃區(qū)土地所有權(quán)的二元化，二是農(nóng)民集體組織的更新和重建。城市和城市規(guī)劃區(qū)不是同一概念。城市規(guī)劃區(qū)指的是城市、鎮(zhèn)和村莊規(guī)劃區(qū)以及因城鄉(xiāng)建設(shè)和發(fā)展需要，必須實(shí)行規(guī)劃控制的區(qū)域。[38]城市土地屬于國家所有，不等于城市規(guī)劃區(qū)的土地屬于國家所有。以城市土地屬于國有為由將城郊農(nóng)民集體土地國有化的消極后果，已為實(shí)踐所證明。[39]另外，城市和農(nóng)村的界定，在實(shí)踐中常處于變動(dòng)中。以人口戶籍作為界定城市與農(nóng)村的標(biāo)準(zhǔn)之一，也與戶籍制度改革目標(biāo)相沖突。

正如不能說將幾個(gè)小城鎮(zhèn)集中到一起就變成了一個(gè)城市一樣，[40]也不能說將幾個(gè)村莊合并到一起就形成了一個(gè)城鎮(zhèn)。這樣的城鎮(zhèn)化實(shí)現(xiàn)了人口集聚和建設(shè)用地供給量增加，但在違背地權(quán)交易基本要求的同時(shí)，動(dòng)搖了土地利用規(guī)劃的穩(wěn)定性。村莊的形成有其自身的規(guī)律，其含義也可從法律上得到明確界定。[41]通過《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》，實(shí)現(xiàn)城市和鄉(xiāng)村規(guī)劃的一體化，是較為理想的狀態(tài)，問題是鄉(xiāng)村規(guī)劃如何實(shí)施，程序公正性如何保障，規(guī)劃異議解決機(jī)制如何完善，如何將規(guī)劃建立在現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)上，以實(shí)現(xiàn)規(guī)劃的有效性和相對穩(wěn)定性，使其既滿足發(fā)展的需要，又能滿足相關(guān)利益方的預(yù)期和利益保障。

斯科特深刻地揭示強(qiáng)制村莊化的內(nèi)在機(jī)制及其教訓(xùn)。[42]我們也許可以從中得到啟發(fā)和教益。以村莊合并、拆村并鎮(zhèn)等為方式的宅基地置換的目的在于實(shí)現(xiàn)城市建設(shè)用地總量的增加，提供工業(yè)化和城市化需要的建設(shè)用地。從市場交易的立場看，宅基地置換不是集體建設(shè)用地流轉(zhuǎn)的新模式，而是土地利用規(guī)劃對土地資源的行政配置。[43]它改變了集體建設(shè)用地的分類標(biāo)準(zhǔn)，顛覆了原來的土地利用規(guī)劃。通過宅基地置換，宅基地可以轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)營性建設(shè)用地，在一些情形下具有了可交易性。

土地利用規(guī)劃是人類在生產(chǎn)生活實(shí)踐中對資源配置和利用作出的反應(yīng)。在前工業(yè)化時(shí)代和前城市化時(shí)代，住宅建設(shè)、工事構(gòu)筑同樣需要規(guī)劃。之所以說土地分區(qū)及其演進(jìn)成為一項(xiàng)對財(cái)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行限制和促進(jìn)社會(huì)總體福利的改善并重的制度，是因?yàn)橥恋乩玫纳鐣?huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)發(fā)生了根本性變化，因公害法、侵權(quán)法和環(huán)境法的形成和發(fā)展，需要與其相適應(yīng)的土地利用管制。人們一般不會(huì)認(rèn)為土地用途劃分和地權(quán)交易相對立，進(jìn)而認(rèn)為土地用途的劃分或管制與市場交易相沖突。土地用途的劃分和管制對地權(quán)交易構(gòu)成限制的同時(shí)，基于公共政策的考慮著眼于維護(hù)和保障公共利益。土地用途管制對地權(quán)的限制以不侵害或剝奪權(quán)利為目的，是調(diào)整交易自由和限制關(guān)系的基本原則。

土地利用管制因社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)變化而形成和發(fā)展，在對權(quán)利人行使權(quán)利構(gòu)成限制的同時(shí)，提高了社會(huì)福利水平，因此土地利用管制在土地制度中具有獨(dú)立的價(jià)值。但是，因所有權(quán)的差異，而對土地用途和規(guī)劃采取不同的標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)而出現(xiàn)了同種性質(zhì)的地權(quán)卻有權(quán)能多少之別。集體建設(shè)用地未經(jīng)國有化，權(quán)能不完整，不能取得權(quán)利證書，缺乏國家強(qiáng)制力的支持，不能進(jìn)入市場交易或交易不能得到充分保障。這種權(quán)利不具有交易性，原因多是違反土地規(guī)劃和用途管制制度，但這不過是一種表面現(xiàn)象，其根源在于因所有權(quán)的不同，地權(quán)的法律地位也不同。因此，集體經(jīng)營性建設(shè)用地人市以符合規(guī)劃和用途管制為前提，但這一前提的實(shí)現(xiàn)卻寄希望于影響權(quán)利平等的障礙的克服。我們需要解決的關(guān)鍵問題是，如何轉(zhuǎn)變土地利用管制理念，進(jìn)而重建土地利用管制規(guī)則，實(shí)現(xiàn)管制規(guī)則和權(quán)利保障規(guī)則各得其所。

三、土地征收、城鄉(xiāng)建設(shè)用地增減掛鉤和土地發(fā)展權(quán)移轉(zhuǎn)

《土地管理法》確立了土地用途管制的基本原則，但由于工業(yè)化和城市化對土地的剛性需求，土地征收、土地置換、城鄉(xiāng)建設(shè)用地增減掛鉤等做法與耕地保護(hù)制度之間發(fā)生了不同程度的沖突，耕地管制未能達(dá)到預(yù)期效果。另外，土地管制制度與地方保護(hù)主義的沖突也成為耕地保護(hù)管制失效的重要原因，地方政府出于維護(hù)和發(fā)展其土地市場的考慮規(guī)避了耕地管制制度。

（一）為什么要縮小征地范圍

土地征收與一般地權(quán)移轉(zhuǎn)的區(qū)別在于其強(qiáng)制性，法理基礎(chǔ)是國家最高所有權(quán)理論，即國家基于公共利益的需要對財(cái)產(chǎn)實(shí)施強(qiáng)制性征收的同時(shí)，對被征收人給予公正、充分的補(bǔ)償。

土地征收的關(guān)鍵問題之一是公共利益的衡量。從征收的發(fā)動(dòng)開始，應(yīng)當(dāng)有能夠充分體現(xiàn)公平正義原則的程序來保障征收符合公共利益的目的。無論是以概括的方式還是列舉的方式來確定何為公共利益，在實(shí)踐中會(huì)達(dá)成一個(gè)大致趨同的判斷標(biāo)準(zhǔn)，而即使人們對判斷標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生爭議，通常會(huì)通過爭端解決機(jī)制來確定何為公共利益。[44]盡管有為規(guī)劃目的而實(shí)施強(qiáng)制收購的立法例，但強(qiáng)制收購在符合公共利益的情形下才能執(zhí)行，仍然是不變的原則。[45]土地征收的另一個(gè)問題是征收補(bǔ)償?shù)墓?。在通常情況下，以下因素對補(bǔ)償來說是至關(guān)重要的：（1）公眾或其代理人是否實(shí)際上已使用或占有屬于權(quán)利人主張的某種東西。（2）權(quán)利主張者承受的損害范圍或其受影響的財(cái)產(chǎn)的貶損程度如何。（3）公眾因征收而獲得的收益是否超過權(quán)利主張者的損失。（4）除了限制權(quán)利主張者對其他人構(gòu)成損害的一些行動(dòng)自由外，其是否還承受了其他的損害。另外，對公正原則的一個(gè)基本要求是，保證社會(huì)不會(huì)故意采取行動(dòng)造成一些成員承受痛苦的負(fù)擔(dān)，但這些行動(dòng)對社會(huì)的長遠(yuǎn)利益和總體福利來說必不可少時(shí)除外。[46]

既能滿足建設(shè)用地需求、又能保障被征收人生活的土地?fù)Q保障的思路，其實(shí)施效果不會(huì)理想。

將土地補(bǔ)償費(fèi)和安置費(fèi)強(qiáng)制劃為社會(huì)保險(xiǎn)繳費(fèi)，以保障代替補(bǔ)償，[47]其后果是財(cái)產(chǎn)價(jià)值補(bǔ)償機(jī)制與社會(huì)保障機(jī)制混同。土地?fù)Q保障的實(shí)質(zhì)，是將財(cái)產(chǎn)權(quán)與社會(huì)保障混淆。盡管財(cái)產(chǎn)權(quán)與社會(huì)權(quán)利之間會(huì)相互影響，但兩者之間的基本界限至今沒有動(dòng)搖?！段餀?quán)法》中征收集體土地應(yīng)當(dāng)安排被征地農(nóng)民的社會(huì)保障費(fèi)用的規(guī)定，[48]進(jìn)一步強(qiáng)化了征收補(bǔ)償和社會(huì)保障的混同。

土地征收中的留地安置，實(shí)現(xiàn)了土地?fù)Q保障的更新。留地安置的意義，著眼于財(cái)產(chǎn)權(quán)的保障，而不是社會(huì)保障的提供。集體土地被征收為國有土地后，留出一定面積的土地，其使用權(quán)由被征收人享有和經(jīng)營。[49]不過，這種安置地與代償?shù)刂g還是有一些區(qū)別。集體土地被征收后其市場價(jià)值得以提高的原因，不僅在于其區(qū)位，而且還在于其用途的變更。地價(jià)上漲，很大程度上是地塊周邊基礎(chǔ)設(shè)施條件改善和公共服務(wù)水平提高的結(jié)果。小產(chǎn)權(quán)房得以發(fā)展的一個(gè)原因，也是得益于此。被征收人使用和經(jīng)營留用地而獲取收益，是對其財(cái)產(chǎn)權(quán)的補(bǔ)償。由此可以進(jìn)一步追問的是，以留地安置解決征收補(bǔ)償是否是解決建設(shè)用地需求的最佳方式？根據(jù)土地利用規(guī)劃，城市建設(shè)用地的取得，是否以征收為必要條件？不需經(jīng)過征收而通過改變土地用途，即保留土地的集體所有但變更其用途，是否可以達(dá)到同樣的目的，以此解決城市建設(shè)用地需求？土地因用途變更而導(dǎo)致市場價(jià)格上漲時(shí)，原權(quán)利人是否應(yīng)當(dāng)全額獲得因用途變更產(chǎn)生的收益？其獲取全額收益是否具有正當(dāng)性？如不具有正當(dāng)性，又當(dāng)如何調(diào)整？

土地征收爭端解決機(jī)制的缺陷，首先體現(xiàn)在缺乏征收正當(dāng)性爭議的解決機(jī)制，即當(dāng)征收是否應(yīng)當(dāng)實(shí)施、征收是否符合公共利益目的的爭議發(fā)生時(shí)，缺乏解決的途徑，也缺乏衡量和裁決的基本規(guī)則。目前的爭端解決機(jī)制，僅針對補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生爭議，而且是政府對征收補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的爭議享有終局裁決權(quán)。土地征收補(bǔ)償?shù)幕A(chǔ)應(yīng)當(dāng)是土地交易的資本化價(jià)格。目前土地征收補(bǔ)償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)為按征收土地的原用途進(jìn)行補(bǔ)償。根據(jù)此標(biāo)準(zhǔn)，土地補(bǔ)償費(fèi)和安置補(bǔ)助費(fèi)的總和不得超過被征收土地前3年平均年產(chǎn)值的30倍。這種計(jì)算方法，應(yīng)當(dāng)是針對農(nóng)用地而言的，可能與土地承包經(jīng)營權(quán)的期限有關(guān)，但其面臨的問題是當(dāng)農(nóng)戶享有永久性的土地承包經(jīng)營權(quán)時(shí)，計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)又當(dāng)如何調(diào)整？另外，當(dāng)被征收土地為非農(nóng)用地時(shí)，又該依據(jù)何種標(biāo)準(zhǔn)？非農(nóng)用地的財(cái)產(chǎn)屬性不能體現(xiàn)，其價(jià)格發(fā)現(xiàn)機(jī)制何以形成？

在土地征收制度相對完善的情況下，土地征收不影響土地市場的發(fā)展，其中的一個(gè)原因在于土地征收以市場價(jià)格為基礎(chǔ)。如果土地市場價(jià)格發(fā)現(xiàn)機(jī)制未形成，對土地需用人來說，為了減少交易成本，也傾向于通過征收取得國有土地，而不是直接通過市場交易取得需用地。為維持土地一級(jí)市場的壟斷地位，農(nóng)民集體及其成員不能參與土地一級(jí)市場交易。這種土地供應(yīng)制度不僅違背了相同性質(zhì)的財(cái)產(chǎn)權(quán)其法律地位平等的原則，而且造成地權(quán)分配的不公平。為維護(hù)這一市場壟斷地位，土地征收的公共利益原則和公正補(bǔ)償原則缺乏應(yīng)有的邊界。

近年來，集體建設(shè)用地使用權(quán)人市的地方實(shí)踐，致力于地方性建設(shè)用地市場的建立，但效果有限，原因在于土地利用規(guī)劃及由此而來的土地征收等因素的制約。這些制約性因素，阻礙了地方性建設(shè)用地市場的發(fā)展。

集體經(jīng)營性建設(shè)用地入市，構(gòu)成對上述土地一級(jí)市場壟斷地位的沖擊，但這種以市場交易為取向的地權(quán)移轉(zhuǎn)方式卻能夠促進(jìn)地權(quán)分配的公平性和正義性。承認(rèn)集體經(jīng)營性建設(shè)用地可以直接進(jìn)入市場交易，將使土地制度發(fā)生根本性的變化。建設(shè)用地的取得，不再主要通過土地征收來實(shí)現(xiàn)，土地征收的適用范圍將縮小。土地征收要解決的，僅限于市政設(shè)施和公益事業(yè)所需要的土地；工商業(yè)和服務(wù)業(yè)的需用地，則通過市場交易來取得，不僅包括國有土地，而且應(yīng)當(dāng)包括農(nóng)民集體所有土地，即集體經(jīng)營性建設(shè)用地。

（二）城鄉(xiāng)建設(shè)用地增減掛鉤機(jī)制及其實(shí)施的法律后果

耕地保護(hù)與城市建設(shè)用地剛性需求的沖突，使耕地占補(bǔ)平衡成為必要。占補(bǔ)平衡與土地征收的結(jié)合，催生了城鄉(xiāng)建設(shè)用地增減掛鉤機(jī)制。

城鄉(xiāng)建設(shè)用地增減掛鉤機(jī)制，通過一系列規(guī)范性文件的實(shí)施而形成。[50]在增減掛鉤中，宅基地成為建設(shè)用地的重要部分，減少宅基地成為減少農(nóng)村建設(shè)用地的主要途徑。通過村莊合并、拆村并鎮(zhèn)，宅基地的用途和目的背離了土地管理制度的初衷，宅基地成為潛在的經(jīng)營性建設(shè)用地。

城鄉(xiāng)建設(shè)用地增減掛鉤機(jī)制的核心內(nèi)容是，依據(jù)土地利用總體規(guī)劃，將若干擬整理復(fù)墾為耕地的農(nóng)村建設(shè)用地地塊（拆舊地塊）與擬用于城鎮(zhèn)建設(shè)的地塊（建新地塊）等面積組成建新拆舊項(xiàng)目區(qū)，通過建新拆舊和土地整理復(fù)墾等措施，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目區(qū)內(nèi)各類土地的面積的平衡。城鄉(xiāng)建設(shè)用地增減掛鉤機(jī)制的核心概念是掛鉤周轉(zhuǎn)指標(biāo)?？蛇M(jìn)一步將掛鉤周轉(zhuǎn)指標(biāo)分解為建設(shè)用地指標(biāo)和耕地占補(bǔ)平衡指標(biāo)。實(shí)施城鄉(xiāng)建設(shè)用地增減掛鉤的目的，在于通過土地整理和復(fù)墾來生產(chǎn)建設(shè)用地指標(biāo)后，通過征收的方式，以此指標(biāo)換取一定行政區(qū)域內(nèi)同等數(shù)量的耕地和其他用途的土地。

城鄉(xiāng)建設(shè)用地增減掛鉤機(jī)制得以運(yùn)行的關(guān)鍵是指標(biāo)生產(chǎn)和征收。從指標(biāo)生產(chǎn)到集體土地變更為國有土地并出讓，其目的在于通過減少集體建設(shè)用地，增加城市建設(shè)用地供應(yīng)量。即使需用地已屬于城市的一部分或在城市規(guī)劃區(qū)范圍內(nèi)，但其仍為集體建設(shè)用地時(shí)，城市建設(shè)用地的需求要通過該集體建設(shè)用地所有權(quán)的變更來實(shí)現(xiàn)。生產(chǎn)于農(nóng)村建設(shè)用地的指標(biāo)的使用，通過土地征收來變現(xiàn)后，便與拆舊區(qū)無關(guān)，也與拆舊區(qū)內(nèi)的原權(quán)利人無關(guān)，而由項(xiàng)目組織者（政府）來完成源于建設(shè)用地指標(biāo)的征收和出讓。建設(shè)用地指標(biāo)的受讓人，即變現(xiàn)后的國有建設(shè)用地使用權(quán)人，也與指標(biāo)提供者無關(guān)。指標(biāo)提供者與政府之間、需用地提供者與政府之間以及需用地受讓人與政府之間形成了不同的法律關(guān)系，而且建設(shè)用地指標(biāo)提供者、需用地提供者和需用地受讓人之間不存在直接的法律關(guān)系。這個(gè)機(jī)制得以運(yùn)行，須依賴政府主導(dǎo)。需用地提供者（土地所有者）之所以能提供土地，在于其土地具有處于城市周邊的區(qū)位優(yōu)勢，其土地級(jí)差地租部分轉(zhuǎn)移給建設(shè)用地指標(biāo)提供者。[51]對純農(nóng)區(qū)農(nóng)民而言，他們以低價(jià)宅基地支持城市建設(shè)用地需求和城市擴(kuò)張。[52]在此情形下，宅基地的價(jià)格發(fā)現(xiàn)機(jī)制無從建立。問題還在于，在拆舊區(qū)和建新區(qū)可以對應(yīng)的情形下，需用地提供者和建設(shè)用地指標(biāo)提供者之間存在一種相互對應(yīng)的關(guān)系，雖然兩者之間不直接發(fā)生交易。當(dāng)增減掛鉤突破了區(qū)域局限性時(shí)，需用地提供者和建設(shè)用地指標(biāo)提供者被抽象化了，因?yàn)樵趦烧呓詾閺?fù)數(shù)的情形下，誰的級(jí)差地租移轉(zhuǎn)于誰并不清晰。從法律關(guān)系上講，需用地受讓人也與需用地提供者無關(guān)，因?yàn)槌鲎屓耸钦?，而不是需用地提供者?

通過土地整理和復(fù)墾，由于農(nóng)用地的生產(chǎn)條件能夠得到改善，權(quán)利人參與的意愿較強(qiáng)，而且由于整理和復(fù)墾使土地承包經(jīng)營權(quán)集中的可能性增強(qiáng)，會(huì)促進(jìn)農(nóng)用地的流轉(zhuǎn)。通過土地整理和復(fù)墾來推動(dòng)宅基地退出的后果則與此不同。宅基地退出的后果是農(nóng)民的遷居和集中居住區(qū)建設(shè)。對農(nóng)民居住狀況的分析和判斷，既不能僅從土地面積的增減來衡量，也不能以宅基地退出后的現(xiàn)金收人為主要標(biāo)準(zhǔn)。增減掛鉤的主要法律后果是地權(quán)變動(dòng)，而其中的法律關(guān)系交錯(cuò)復(fù)雜，既涉及拆舊，又涉及建新。因此，檢驗(yàn)和評價(jià)增減掛鉤的主要標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)是對利益相關(guān)方權(quán)利損益的衡量，以及是否體現(xiàn)了公平正義的基本要求?？紤]土地收益分配的出發(fā)點(diǎn)應(yīng)當(dāng)是增減掛鉤對權(quán)利人的影響，而不應(yīng)當(dāng)是拆舊和建新的資金平衡。

大體上可以說，增減掛鉤不僅是對壟斷性的土地一級(jí)市場機(jī)制的補(bǔ)充和發(fā)展，而且通過建設(shè)用地指標(biāo)置換擬征收的具有區(qū)位優(yōu)勢的農(nóng)用地或其他集體所有土地，擴(kuò)大了土地征收的適用范圍。集體建設(shè)用地經(jīng)復(fù)墾，改變其用途，由此增加的耕地面積，填補(bǔ)擬征收的耕地，既實(shí)現(xiàn)了耕地占補(bǔ)平衡，又增加了國有建設(shè)用地存量，既可以滿足市場對建設(shè)用地的需求，又可以增加地方財(cái)政收入。通過增減掛鉤，建設(shè)用地總量得以增加，國有建設(shè)用地總量也得以增加，而集體建設(shè)用地（包括宅基地）總量減少。增減掛鉤機(jī)制的負(fù)面效果，主要在于節(jié)約建設(shè)用地指標(biāo)與新增有效耕地面積的差距甚大。[53]城市建設(shè)用地的剛性需求刺激了建設(shè)用地指標(biāo)的生產(chǎn)規(guī)模。在增減掛鉤之前，建設(shè)用地指標(biāo)取得的依據(jù)是嚴(yán)格控制的年度計(jì)劃指標(biāo)，但經(jīng)過掛鉤而取得的建設(shè)用地指標(biāo)則屬于年度計(jì)劃外指標(biāo)。這種計(jì)劃外指標(biāo)的生產(chǎn)是地方政府和其他土地開發(fā)者樂于追求的。

因建立項(xiàng)目區(qū)而制定規(guī)劃，[54]不僅混淆了這兩者之間的基本界限，而且進(jìn)一步削弱了土地規(guī)劃的穩(wěn)定性。根據(jù)規(guī)劃立法的要求，土地利用規(guī)劃制定后，其修改須經(jīng)法定程序。建設(shè)用地指標(biāo)和耕地占補(bǔ)平衡指標(biāo)生產(chǎn)后，建新拆舊項(xiàng)目區(qū)一些地塊的用途會(huì)發(fā)生變化。原為建設(shè)用地的，可能變更為耕地；而原為耕地的地塊，通過建設(shè)用地指標(biāo)和耕地占補(bǔ)平衡指標(biāo)交易以及征收，變更為建設(shè)用地。因此，實(shí)施建設(shè)用地增減掛鉤的一個(gè)效果是土地利用規(guī)劃目的落空。地票是城鄉(xiāng)建設(shè)用地增減掛鉤的“升級(jí)版”，它改變了該機(jī)制中設(shè)立建新拆舊項(xiàng)目區(qū)的要求，突破了掛鉤的區(qū)域局限性，因而增強(qiáng)了指標(biāo)的流動(dòng)性。沒有四至的地票，只是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中配額概念的殘余，與市場經(jīng)濟(jì)不兼容。[55]增減掛鉤項(xiàng)目建新區(qū)的預(yù)留地，也僅僅是指標(biāo)的分配，不能與一般的區(qū)段征收地價(jià)補(bǔ)償中的抵價(jià)地相提并論。[56]經(jīng)增減掛鉤而將生產(chǎn)建設(shè)用地指標(biāo)與土地征收結(jié)合，地權(quán)變動(dòng)的主要途徑不是市場交易，而是基于指標(biāo)生產(chǎn)的土地管制，只是這種管制強(qiáng)化了目前土地一級(jí)市場的壟斷地位，并進(jìn)一步排斥集體建設(shè)用地使用權(quán)市場。

問題在于，增減掛鉤是否是上述利益相關(guān)方對土地收益進(jìn)行分配的唯一途徑？除了增減掛鉤，在變更耕地用途和節(jié)約集約利用建設(shè)用地時(shí)，是否還有其他途徑，使得利益相關(guān)方的權(quán)益分配更能體現(xiàn)公平正義？因?qū)ㄔO(shè)用地的節(jié)約集約利用而發(fā)生的地權(quán)交易，是否可以在當(dāng)事人之間直接進(jìn)行？如由當(dāng)事人直接交易，而政府不參與交易，政府是否應(yīng)當(dāng)參與土地收益的分配？如果政府參與土地收益的分配，其法律基礎(chǔ)是什么？對此，可以進(jìn)一步展開討論土地發(fā)展權(quán)移轉(zhuǎn)并將其與增減掛鉤相比較。

（三）城鄉(xiāng)建設(shè)用地增減掛鉤與土地發(fā)展權(quán)移轉(zhuǎn)屬于不同范疇

將城鄉(xiāng)建設(shè)用地增減掛鉤等同于土地發(fā)展權(quán)移轉(zhuǎn)，將市場機(jī)制引入增減掛鉤試點(diǎn)后可全面實(shí)施的觀點(diǎn)，[57]既缺乏充分的理論支持，也與實(shí)踐中的做法相距甚遠(yuǎn)。

從文義上說，土地發(fā)展權(quán)指的是對土地進(jìn)行開發(fā)，改變其用途、提高其利用度的權(quán)利。土地用途管制、征地補(bǔ)償和土地一級(jí)市場交易是我國土地發(fā)展權(quán)的實(shí)現(xiàn)機(jī)制。[58]通過這個(gè)機(jī)制，“農(nóng)轉(zhuǎn)非”可以得到控制，土地利用狀況可以得到改善，土地市場價(jià)值得到提升。土地用途管制不僅是對農(nóng)用地的嚴(yán)格管制，而且對“農(nóng)轉(zhuǎn)非”的管制已發(fā)展到以建設(shè)用地指標(biāo)生產(chǎn)為前提實(shí)現(xiàn)農(nóng)用地變更為建設(shè)用地，同一地塊因其用途變更，市場價(jià)值發(fā)生根本性的變化。但是，市場增值部分，基本上由（地方）政府和開發(fā)商（需用地人）共享。因此，土地發(fā)展權(quán)實(shí)行了國有化的說法，只能說是部分成立。

讓我們來進(jìn)一步討論土地發(fā)展權(quán)移轉(zhuǎn)的起源。土地發(fā)展權(quán)移轉(zhuǎn)乃源于英國1947年英國城鄉(xiāng)規(guī)劃法中土地發(fā)展權(quán)國有化的部分構(gòu)想。[59]第二次世界大戰(zhàn)后，人們一般認(rèn)為，規(guī)劃能創(chuàng)造機(jī)會(huì)，消除不平等。該法案的主要特點(diǎn)體現(xiàn)為發(fā)展決策的集體化。該法案授權(quán)地方政府對其轄區(qū)內(nèi)的土地行使管轄權(quán)。以該法案為開端的發(fā)展規(guī)劃，假設(shè)低密度的人口增長、新城鎮(zhèn)和綠化帶已建成、農(nóng)業(yè)資本和開發(fā)資本之間沒有不當(dāng)利益沖突的情況下，傳統(tǒng)的土地用途規(guī)劃能夠得到實(shí)現(xiàn)。因規(guī)劃實(shí)施造成地價(jià)變動(dòng)，可通過發(fā)展權(quán)國有化與征收開發(fā)稅，來實(shí)現(xiàn)私人間因規(guī)劃而造成的地價(jià)差異的均衡。[60]英國的土地發(fā)展權(quán)國有化，以合法的使用權(quán)現(xiàn)狀及類別為確定范圍，本屬于將來可能取得的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，在土地所有人取得開發(fā)許可并繳納開發(fā)費(fèi)后，公有的土地發(fā)展權(quán)轉(zhuǎn)為私有。[61]其土地發(fā)展權(quán)國有化指的是土地所有人享有開發(fā)土地的權(quán)利，但在其取得開發(fā)許可后土地增值部分屬于國有，由政府征收開發(fā)費(fèi)。因開發(fā)者的抵制、建筑許可證的取消、需對開發(fā)許可遭否決的所有者進(jìn)行補(bǔ)償?shù)囊蟮幕貞?yīng)等，開發(fā)費(fèi)征收規(guī)則已幾經(jīng)變化。[62]

美國的土地發(fā)展權(quán)，雖然源于英國，但其機(jī)制的主要特點(diǎn)是土地發(fā)展權(quán)移轉(zhuǎn)交易在土地所有人之間進(jìn)行。土地發(fā)展權(quán)移轉(zhuǎn)興起的一個(gè)原因，是為解決公共設(shè)施用地征地難的問題。[63]土地所有人的發(fā)展權(quán)的實(shí)現(xiàn)機(jī)制，由其立法體制決定，土地利用管制乃基于地方法令的實(shí)施。在土地利用管制實(shí)施前，土地所有人的發(fā)展權(quán)尚處于待定狀態(tài)，這時(shí)候要說在其權(quán)利束中已包含發(fā)展權(quán)，理由尚不充分。在土地利用管制實(shí)施后，因地塊用途的改變、容積率的提高、基礎(chǔ)設(shè)施的改善等，土地發(fā)展權(quán)才可以從價(jià)值的角度來衡量，也才從一種可期待的權(quán)利轉(zhuǎn)變?yōu)榭蓪?shí)現(xiàn)的權(quán)利。雖然土地發(fā)展權(quán)由土地所有人享有，但其得以產(chǎn)生的法律基礎(chǔ)不在土地所有權(quán)，而在法令的實(shí)施。如果沒有法令的制定或修改，土地用途不會(huì)變更，規(guī)劃也不會(huì)變更，土地所有人享有財(cái)產(chǎn)法上的充分的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，但同時(shí)受到原來的用途和規(guī)劃的限制和約束，其發(fā)展權(quán)無從說起。簡言之，土地發(fā)展權(quán)由土地所有人享有，但其源于法令的實(shí)施，而不是源于所有權(quán)。

土地發(fā)展權(quán)移轉(zhuǎn)是通過土地所有人之間的交易實(shí)現(xiàn)土地利用管制的目的。即使政府動(dòng)用土地征收權(quán)取得公共設(shè)施建設(shè)用地，土地發(fā)展權(quán)移轉(zhuǎn)時(shí)并無指標(biāo)交易的問題。土地發(fā)展權(quán)移轉(zhuǎn)的前提不是建設(shè)用地指標(biāo)交易，也無須先變更土地所有權(quán)的主體。與此不同，增減掛鉤的實(shí)踐后果，是進(jìn)一步強(qiáng)化了政府對土地一級(jí)市場的壟斷地位，因?yàn)檫@個(gè)機(jī)制與非壟斷性的土地市場不兼容，農(nóng)村建設(shè)用地指標(biāo)提供者并無交易權(quán)。如果這個(gè)市場機(jī)制是非壟斷性的，增減掛鉤的含義已經(jīng)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化，它已經(jīng)不再是通過農(nóng)村建設(shè)用地指標(biāo)的生產(chǎn)和土地征收的實(shí)施，來實(shí)現(xiàn)具有區(qū)位優(yōu)勢的集體農(nóng)用地變更為國有建設(shè)用地，而是以土地利用管制為基礎(chǔ)由建設(shè)用地指標(biāo)提供者與具有區(qū)位優(yōu)勢的農(nóng)用地所有人交易，后者在取得開發(fā)許可后將土地用途變更為經(jīng)營性建設(shè)用地，并在變更用途后的建設(shè)用地上自主開發(fā)。在此情形下，政府不是交易當(dāng)事人，但基于其征稅權(quán)參與土地收益分配。

同樣是基于土地利用管制，一般情形下的土地發(fā)展權(quán)移轉(zhuǎn)發(fā)生于土地所有權(quán)人之間，而增減掛鉤卻是政府主導(dǎo)的建設(shè)用地指標(biāo)的利用，是將集體土地所有權(quán)變更為國有土地所有權(quán)進(jìn)而滿足城市建設(shè)用地需求的一種方式。通過增減掛鉤生產(chǎn)的建設(shè)用地指標(biāo)的使用著眼于城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的利益偏向而分配，[64]其中所表達(dá)的是工業(yè)化和城市化對建設(shè)用地需求的法律基礎(chǔ)是集體所有權(quán)和國家所有權(quán)的對立。增減掛鉤通過建設(shè)用地指標(biāo)的交易實(shí)現(xiàn)了集體土地的國有化，促進(jìn)了城市的擴(kuò)張和城市邊界的不斷延伸，同時(shí)削弱了土地利用規(guī)劃的穩(wěn)定性，而且導(dǎo)致土地利用規(guī)劃的不斷修改，進(jìn)而背離了土地利用管制的初衷?？梢赃M(jìn)一步說，增減掛鉤的效果主要體現(xiàn)為土地的城市化，而不是受制于具有科學(xué)法理基礎(chǔ)的土地利用管制的地權(quán)交易和土地收益在利益相關(guān)方之間的公平合理分配。增減掛鉤借鑒了土地發(fā)展權(quán)移轉(zhuǎn)的一些形式，卻既未達(dá)到土地利用管制的目的，也違背了地權(quán)分配的基本原則。

四、農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)與集體建設(shè)用地入市

現(xiàn)在的農(nóng)民集體不同于人民公社時(shí)期的集體，農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織也不再是政社合一的生產(chǎn)隊(duì)、生產(chǎn)大隊(duì)和人民公社。雖然農(nóng)民集體所有權(quán)與農(nóng)村改革前的組織結(jié)構(gòu)之間存在著連續(xù)性，但人們已更多地從私法意義上來看待集體所有權(quán)。而且，在城市化背景下，農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織的外延與城鄉(xiāng)二元界限分明的情形也有較大區(qū)別。如果原來的農(nóng)村社區(qū)已成為城市建成區(qū)或城市規(guī)劃區(qū)的一部分，在那里人們已不從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，根據(jù)城市規(guī)劃也完成了“村改居”，還要將那里的社區(qū)成員成立的經(jīng)濟(jì)組織稱為農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織，實(shí)在是名不副實(shí)。因此，農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織的稱謂適用于農(nóng)區(qū)而不適用于前述情形。在農(nóng)村組織結(jié)構(gòu)已發(fā)生分化和變更時(shí)，如何處理不同情形下的建設(shè)用地問題，特別是城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)的集體建設(shè)用地能否入市的問題，便擺在了人們面前。

（一）變動(dòng)中的農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度

集體所有權(quán)制度的形成和發(fā)展是長期以來制度變遷的結(jié)果。隨著人民公社體制的瓦解，“三級(jí)所有，隊(duì)為基礎(chǔ)”的集體所有權(quán)制度仍在農(nóng)村社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中以不同的組織形式得以延續(xù)。農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織、村民自治組織成為農(nóng)村的基本組織形式，而且保留了舊體制的一些因素。為消除這些因素的負(fù)面影響，實(shí)現(xiàn)農(nóng)村組織制度的更新以適應(yīng)農(nóng)村改革后的社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件的變化，成為立法的一項(xiàng)重要任務(wù)。盡管有法律的支持和保障，農(nóng)村組織的固有缺陷需要進(jìn)一步克服，農(nóng)村組織與地權(quán)之間的關(guān)系需要進(jìn)一步清理和界定，地權(quán)體系的法理基礎(chǔ)需要進(jìn)一步更新。

以共同共有或按份共有解釋農(nóng)民集體所有權(quán)，不會(huì)得到令人滿意的結(jié)果。這種所有權(quán)制度建立之初的目的，是要解決人民公社的分配和核算問題，三個(gè)層級(jí)的集體經(jīng)濟(jì)組織是分配和核算單位，因此不能從現(xiàn)代私法意義上的主體制度和經(jīng)濟(jì)組織結(jié)構(gòu)來衡量和討論。

農(nóng)民集體所有權(quán)主體“虛位”的說法并不準(zhǔn)確。集體所有權(quán)主體并非不存在，其中的主要問題在于所有權(quán)主體的組織結(jié)構(gòu)不符合財(cái)產(chǎn)權(quán)制度的基本法理要求。國家法交叉使用農(nóng)民集體和農(nóng)民集體經(jīng)濟(jì)組織兩個(gè)不同的概念，或?qū)⑥r(nóng)民集體等同于農(nóng)民集體經(jīng)濟(jì)組織，進(jìn)一步加劇了集體所有權(quán)主體制度的混亂。成員權(quán)制度本來可以為解決集體所有權(quán)主體的結(jié)構(gòu)缺陷提供基礎(chǔ)性的制度支持，但同樣缺乏科學(xué)的法理基礎(chǔ)。以戶籍為識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)、以行政管理為目的的成員資格取得規(guī)則，是地權(quán)分配中具有決定性的支配力量。實(shí)踐中，同一社區(qū)內(nèi)成員資格的取得和喪失，以出生時(shí)間（先后）為標(biāo)準(zhǔn)劃分不同等級(jí)的成員權(quán)，或成員資格因成員死亡而消滅后其資格由新生人口按出生時(shí)間的先后取得，在一定程度上排除了以戶籍為基礎(chǔ)的規(guī)則，但因其目的還是在于維持社區(qū)的封閉性，以及對地權(quán)繼承和受讓予以限制，[65]因而也不能從現(xiàn)代民法意義上來衡量。這種成員權(quán)制度既不利于集體經(jīng)濟(jì)組織的設(shè)立，以使其組織結(jié)構(gòu)符合現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)組織的基本要求，也使地權(quán)分配呈現(xiàn)封閉性的特征和以社區(qū)管制為基礎(chǔ)的平均主義傾向。

集體所有權(quán)制度正處在不斷的演化和變遷中，需要重新解釋農(nóng)民集體、農(nóng)民集體所有權(quán)、農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織的含義。缺乏科學(xué)法理基礎(chǔ)的集體經(jīng)濟(jì)組織與自治組織之間的關(guān)系混淆不清，它們都可以代為行使農(nóng)民集體土地所有權(quán)，但卻缺乏相應(yīng)的代理機(jī)制或信托機(jī)制。

（二）農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革的主題

農(nóng)民集體所有權(quán)主體結(jié)構(gòu)和代行機(jī)制的缺陷，需要通過產(chǎn)權(quán)制度改革來克服。不同性質(zhì)的組織體的分離，以及以具有科學(xué)法理基礎(chǔ)的成員權(quán)制度為基礎(chǔ)的集體經(jīng)濟(jì)組織的重建，是農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革的兩大主題。

股份合作是當(dāng)前集體產(chǎn)權(quán)制度改革的主要形式。[66]股份合作制在一定程度上可以達(dá)到產(chǎn)權(quán)明晰的目的，但這一制度安排，在界定組織內(nèi)部成員資格的同時(shí)，又出現(xiàn)了與股份合作相沖突的規(guī)則，資產(chǎn)歸屬和收益分配爭端不可避免。股份合作的組織形式是股份合作社，乃是根據(jù)農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀和實(shí)踐效果作出的選擇。股份合作社的法律地位不明，其原因不在于它不是法人，而在于一般經(jīng)濟(jì)組織法律規(guī)則的適用出現(xiàn)了問題。一個(gè)簡單的道理，法人不是經(jīng)濟(jì)組織的唯一形態(tài)，非法人的經(jīng)濟(jì)組織普遍存在。一個(gè)經(jīng)濟(jì)組織是否具有市場主體地位，不在于它是法人還是非法人，不具有法人地位的經(jīng)濟(jì)組織同樣可以參與市場交易而成為市場主體。如果股份合作能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)權(quán)明晰，其成員的權(quán)利義務(wù)關(guān)系能夠得到明確界定，成員資格取得和消滅的基礎(chǔ)是其組織章程，而且組織章程能夠經(jīng)受法理和實(shí)踐的檢驗(yàn)，這樣的經(jīng)濟(jì)組織才會(huì)具有生命力。股份合作組織在實(shí)踐中因存在無法克服的障礙而變更為其他的組織形式時(shí)，變更后的組織形式同樣可以成為農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)的組織形式。從經(jīng)濟(jì)組織變遷來說，農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)的組織形式應(yīng)當(dāng)是多元的而不是單一的。農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)的主要組織形式是股份合作，但可以兼容其他的組織形式。

城市和農(nóng)村是根據(jù)人口密度、產(chǎn)業(yè)等因素來劃分，而不是根據(jù)不動(dòng)產(chǎn)的歸屬和經(jīng)濟(jì)組織的形態(tài)來區(qū)分。在解決成員權(quán)制度進(jìn)而完善組織結(jié)構(gòu)后，集體經(jīng)濟(jì)組織可以不同的形態(tài)存在和發(fā)展，集體所有權(quán)可以演變?yōu)榭梢郧宄缍ǖ墓餐灿谢虬捶莨灿?。這樣的經(jīng)濟(jì)組織和所有權(quán)制度，不僅在農(nóng)村存在，也可以在城市存在。集體所有是一個(gè)概括性概念，可以體現(xiàn)為不同的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)形式和主體組織形式。

（三）集體建設(shè)用地入市

改革開放后，一直到上世紀(jì)90年代中期，農(nóng)村土地的農(nóng)民集體所有權(quán)制度為農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的高速發(fā)展和大量農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移提供了基礎(chǔ)性的制度支持。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)建設(shè)用地屬于農(nóng)民集體所有，農(nóng)民集體為鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)無償提供建設(shè)用地，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)無須向農(nóng)民集體支付地租而增加了利潤。[67]鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)改制后，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)建設(shè)用地已轉(zhuǎn)變?yōu)橐话愕墓ど虡I(yè)用地，而工商企業(yè)已不可能像改制前的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)一樣，無須向農(nóng)民集體支付地租便可取得建設(shè)用地。在城市建成區(qū)或城市規(guī)劃區(qū)，農(nóng)民集體所有土地未經(jīng)征收變更為國有土地，而由工商企業(yè)向農(nóng)民集體支付地租后取得建設(shè)用地時(shí)，集體建設(shè)用地具有經(jīng)營性而且事實(shí)上已經(jīng)入市。同樣，小產(chǎn)權(quán)房建設(shè)用地也具有經(jīng)營性而且已經(jīng)入市，只不過它違反了禁止性規(guī)則而不具有合法性。因土地用途的不同，對工商企業(yè)和小產(chǎn)權(quán)房的政策取向存在差異。對集體建設(shè)用地上的工商業(yè)廠房，就沒有小產(chǎn)權(quán)廠房一說。

農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)與城市化是否兼容的問題，其實(shí)質(zhì)是城市的土地所有權(quán)是否應(yīng)當(dāng)維持國家所有的單一性而排斥城市土地的集體所有。在城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)分明的情形下，農(nóng)民集體所有土地與城市不兼容，因?yàn)檗r(nóng)村與城市是對立的。在城市快速擴(kuò)張過程中，原為農(nóng)民集體所有的土地事實(shí)上已經(jīng)成為城市的一部分時(shí)，不能再以“三級(jí)所有，隊(duì)為基礎(chǔ)”來解釋正在演變中的集體所有權(quán)制度。

農(nóng)村集體土地這一概念所表明的是農(nóng)村地域內(nèi)的農(nóng)民集體所有的土地，因城市化而使其成為城市規(guī)劃區(qū)或城市建成區(qū)的一部分時(shí)，它轉(zhuǎn)變?yōu)槌鞘型恋?，而不再是農(nóng)村土地。農(nóng)村土地與城市土地的劃分基于一定標(biāo)準(zhǔn)的地域劃分，而不是基于所有權(quán)的不同，也不是基于主體的身份和職業(yè)。農(nóng)村土地轉(zhuǎn)變?yōu)槌鞘型恋睾?，原來的農(nóng)民集體所有權(quán)發(fā)生變化，主要是主體身份或所有權(quán)人的職業(yè)發(fā)生變化，因規(guī)劃和區(qū)位因素，土地的市場價(jià)值可能上漲了。農(nóng)村土地“進(jìn)城”后，集體所有制無法延續(xù)，[68]是從集體所有權(quán)的原有含義來說的。從鄉(xiāng)村治理的現(xiàn)實(shí)需要出發(fā)，對農(nóng)民集體，應(yīng)當(dāng)根據(jù)組織體的不同性質(zhì)進(jìn)行分類，如自治組織與經(jīng)濟(jì)組織的區(qū)分；而對農(nóng)民集體所有權(quán)和農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織的解釋，則需立足于其民法意義上的科學(xué)化。在城市建成區(qū)或城市規(guī)劃區(qū)，土地的國家所有和集體所有二元結(jié)構(gòu)能否兼容而不是彼此對立，在堅(jiān)持國有的同時(shí)，能夠包容集體所有權(quán)的存在，關(guān)鍵是集體所有權(quán)制度能否得到更新，建立能適應(yīng)城市化發(fā)展要求的新的集體所有權(quán)制度。城市化過程中農(nóng)民集體所有權(quán)和農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織的演變所表明的是所有權(quán)主體的職業(yè)或身份的變化以及經(jīng)濟(jì)組織的現(xiàn)代化，而其中的關(guān)鍵問題是城市觀的轉(zhuǎn)變。

農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度更新后的產(chǎn)權(quán)主體和產(chǎn)權(quán)組織可以從科學(xué)法理來衡量時(shí)，無論這種建設(shè)用地是在城市建成區(qū)或規(guī)劃區(qū)范圍內(nèi)，還是在農(nóng)區(qū)，其使用權(quán)可以進(jìn)入市場交易?！百x予農(nóng)民對集體資產(chǎn)股份占有、收益、有償退出及抵押、擔(dān)保、繼承權(quán)”的原則，[69]適用于集體建設(shè)用地使用權(quán)的入市交易。強(qiáng)調(diào)農(nóng)民集體和由農(nóng)民集體變更而來的其他權(quán)利主體是集體建設(shè)用地交易的主體地位，是就其權(quán)益保障來說的。在農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革實(shí)踐中，參與地權(quán)交易的農(nóng)民集體，其主體構(gòu)成和組織形式將會(huì)以科學(xué)法理為基礎(chǔ)。集體產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)形式和主體組織形式的科學(xué)化能促進(jìn)集體經(jīng)營性建設(shè)用地入市后土地收益分配的公平和合理。在地權(quán)交易中，它們和相對方一起形成了出讓（轉(zhuǎn)讓）和受讓的法律關(guān)系，受讓方也是交易主體。這種土地使用權(quán)交易在滿足土地利用管制的基本要求后，與相同用途的國有建設(shè)用地使用權(quán)具有相同的法律地位，受相同的土地利用管制規(guī)則的約束，而不因兩者主體的差異和所有權(quán)的不同而有法律地位的高下之分，或基于所有權(quán)不同而受不同的土地利用管制規(guī)則的約束。兩者法律地位平等的另一種表達(dá)是同權(quán)同價(jià)。同一問題的另一面是，集體建設(shè)用地進(jìn)入市場交易時(shí)，土地收益分配規(guī)則應(yīng)當(dāng)與國有建設(shè)用地相同。[70]以此來討論小產(chǎn)權(quán)房，小產(chǎn)權(quán)房違反土地利用管制只是一方面，解決小產(chǎn)權(quán)房的收益分配才是最終解決小產(chǎn)權(quán)房的根本之策。在土地利用管制上，因所有權(quán)的不同而創(chuàng)設(shè)不同的規(guī)則，而且繼續(xù)以這樣的方式禁止小產(chǎn)權(quán)房人市，既缺乏說服力，也與實(shí)踐邏輯相背離。小產(chǎn)權(quán)房解決了巨量流動(dòng)人口的居住問題，但其對公共資源的無償使用卻增加了公共財(cái)政支出。土地增值是諸多因素共同作用的結(jié)果，其中區(qū)位因素對土地價(jià)值具有決定性的影響，而同一區(qū)位的土地因用途不同，其價(jià)值會(huì)存在巨大差別。土地增值由土地所有權(quán)人獨(dú)享與地權(quán)分配的公平原則相沖突的結(jié)果，不僅造成土地增值收益分配失衡和不公，還增強(qiáng)了土地所有權(quán)人的投機(jī)主義傾向。為遏制和避免這種投機(jī)主義傾向，土地利用管制規(guī)則的完善和土地稅收制度的重建同樣重要。

結(jié)語

財(cái)產(chǎn)權(quán)規(guī)則的確立，不是根據(jù)推論和演繹，而是人類在長期實(shí)踐中不斷試錯(cuò)的結(jié)果。地權(quán)制度發(fā)展的歷史表明，私有產(chǎn)權(quán)制度并不總是最好的。一個(gè)緊密結(jié)合的團(tuán)體總是傾向于通過習(xí)慣和法律來創(chuàng)制成本最小化的土地制度，以此應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)、市場需求和其他經(jīng)濟(jì)條件的變化。[71]

正如開放的農(nóng)用地市場在經(jīng)歷了禁止、限制而最終建立一樣，開放、統(tǒng)一的建設(shè)用地市場也將會(huì)建立?；谕恋乩玫墓部刂?，以市場為導(dǎo)向的建設(shè)用地交易須接受土地利用管制制度的制約。對此，我們面臨的問題是如何重建工業(yè)化和城市化背景下土地利用管制的法律基礎(chǔ)，使其既能促進(jìn)土地市場的成長和發(fā)育，在保障土地權(quán)利人的權(quán)益的同時(shí)，又能保障社會(huì)公共利益。因土地所有權(quán)的不同而制定不同的土地利用管制規(guī)則，進(jìn)而將土地利用管制規(guī)則與土地征收規(guī)則混同，既造成建設(shè)用地市場的扭曲，又削弱了土地利用管制的效力。集體經(jīng)營性建設(shè)用地人市的前提，首先需要做的一項(xiàng)工作是恢復(fù)集體建設(shè)用地所有權(quán)和使用權(quán)作為物權(quán)的本來面目。這些財(cái)產(chǎn)權(quán)的行使、收益和處分主要由物權(quán)法律規(guī)則來調(diào)整，而不是主要由土地利用管制規(guī)則來調(diào)整。為實(shí)現(xiàn)地權(quán)保障和土地利用管制之間的適度平衡，以市場為導(dǎo)向的建設(shè)用地交易與基于維護(hù)社會(huì)公共利益的土地使用的公共控制之間關(guān)系的調(diào)整不會(huì)停止，其法律基礎(chǔ)也會(huì)因社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件的變化而變化。

集體建設(shè)用地制度為工業(yè)化和城市化的高速發(fā)展提供低成本建設(shè)用地的同時(shí)，加劇了地權(quán)沖突，造成了土地收益分配的不公，使其在一定程度上喪失了正當(dāng)性和合理性，其實(shí)踐效果的負(fù)面性日益明顯。近年來地方性的制度創(chuàng)新和實(shí)踐試圖解決其弊端，但由于地方性規(guī)則和國家法的沖突以及國家法在制度體系中的優(yōu)勢地位，地方性制度實(shí)踐在一定程度上也加劇了地權(quán)體系的混亂。于是，有必要探索整體性的法律規(guī)則的修改，以克服集體建設(shè)用地法律制度的內(nèi)在沖突。

注釋及參考文獻(xiàn)：略

作者單位：中國社會(huì)科學(xué)院研究生院農(nóng)村發(fā)展系

中國鄉(xiāng)村發(fā)現(xiàn)網(wǎng)轉(zhuǎn)自：《法學(xué)家》2016年第2期

(掃一掃，更多精彩內(nèi)容！)